风险和机遇清单 2015版 环境 -
ISO14001-2015环境管理体系风险和机遇评估分析报告
行政
全年
有效
通过公司内部的合规性评价结果来
公司明确文控中心负责收集有关的
内部
合规义务
看，本公司落实法规和相关方要求， 机遇 —
—
— 环保法规和相关方要求，并定期检 行政 全年 有效
未被有关部门处罚，在业界内享有很
查更新。每年至少安排1次合规性
第 2 页，共 6 页
16 外部
相关方要求和期望
客户要求本公司建立环境管理体系并 有效地运行
机遇
—
—
—
1、每年定期跟有资质的单位签署 危废转移合同。
原材料废包装物、焊渣等由废品回收 站回收；车间的不合格产品、报废零 5 内部 环境因素 一般固废 件等退回供应商回收处理后再利用； 机遇 — 生活垃圾交环卫部门收集处理；餐厨 垃圾按重庆市餐厨垃圾管理办法处置
—
在厂区内东南角设置一处生活垃圾
—
收集点，用于生活垃圾的收集暂存 点，暂存后交由市政环卫部门统一
放。
标排放。
本公司产生的噪音通过基座减振、消
1.选用低噪声设备；高噪声动力设
3 内部 环境因素 噪音排放 声、建筑隔声等措施进行降噪，厂界 机遇 —
—
— 备采取机座加减震垫做防震基础。
噪声满足 3 类标准
2.产生噪音的设备要及时维护保养
4
内部
环境因素
危险废弃物 管理
本公司危险废弃物有交于有资质的公 司转移处理，确保不向外界排放。
5
25 理的标识，告知使用者在产品报废 行政 全年 有效
品报废）
后的处理能够符合法规要求。
12 内部 财务管理
本公司用于环境管理的资金充沛
机遇 —
—
—
ISO9001-2015--批发零售风险与机遇清单(举例)
主责部门
备注
1
文物展品保护不当出现发霉、破损
按《文物展品管理保护办法》执行。定期检查、清理、保养展品，发现展品异常立即报告处理。对参观人员事先进行参观守则宣传教育，做好警示标识，安民告事，加强参观过程监督。
2
文物展品保管不严，遗失被盗。
按《展览錧文物展品安全管理制度》执行。严格执行值班制度，落实当班责任，加强展厅监控，每天检查文物展品出展状况，如有异常，立即报告
1.建立《公司货物采购管理制度》《公司采购货物检验规程》，严格控制商品采购过程。加强供应商的评价和业绩监控。
2.建全采购商品检验流程，确定商品检验标准，明确商品进库前的验收责任，完善商品验收体系。
3.加强公司对进库商品质量监督，定期检查、分析进库商品质量，及时发现和清除品质低劣商品，确保上架商品质量。
1.加强营业人员接待、服务顾客的技巧和能力，讲评
銷售过程可能遇到的各种特殊情形的处理方法，通
过典型事例教育，提高营业人员应急处事水平。
2. 重大问题应立即向公司领导报告，组织处理。
3. 建立并执行《应急预案》和处理机制，及时排除各
类事故，并总结事故处理的经验。
重大风险和对应措施（展览館）
序号
重大风险
3
商品/服务结构不合理，没有及时根据市场需求/竞争对手/产业周期等因素变化进行调整，对公司产品/服务的竞争力产生影响
4
市场调查分析不充分、决策输入信息存在虚假、引发錯误预测，导致决策失误或偏离，影响公司的市场竞争力和经营目标实现
1建立、建全公司《市场调查与决策机制》和《信息交流管理制度》。
2加强市场经营人员的职业培训，增强其市场调研及决策能力，提高真假信息的辩识水平。
7
ISO9001-2015_1-6.1新风险和机遇识别 (考虑了4.1,4.2)-1
管理者代 表
各部门
有效
导致问题长期存在。
进，直至不符合项目关闭。
类别 因素/要求
环境/要求描述
管理评审管理
相关过程
风险/机遇
风险分析
严发 风 重生 险 程概 系 度率 数
管理评审
风险：输入项目不全；输 出项目未能有效落实。
32
6
风
险 级
目标
别
运行控制措施 控制措施/方案
措施有效性 备注 责任单位
1.管理评审计划要反复确认，将每一
良后果。
有效
供方管理
供应商管 理
风险：供应商不配合；供 应商资质不够，供应物料 无质量保证
33
9
1.供应商定期评审；
一 A类供应商 2.开发优秀的供应商；
般 比例
3.价格成本核算，与供方共赢；
4.供应商定期整改。
采购部 有效
采购物品的管理
风险：重要物资延期供
采购管理
货，采购物料不符合要 求；交货不及时；价格成
各部门
有效
管理过程环 境
内部审核管理
1.对内审员实施培训，经考核合格后
风险：审核人员业务技能
获取内审证书。安排内审员时必须是
不熟悉，导致审核浮于表 内部审核 面；审核发现的不符合项
目未能及时改善和跟进，
32
6
一 般
不符合项 关闭及时 率
获得内审员资格证书的人员。 2.对内审开出的不符合项目，责任部 门必须落实改善对策，审核员持续跟
本高。
33
9
一 般
来料合格 率、交期 准时率
1.实时监控重要物资的库存状态； 2.对采购物资入库前进行及时有效的 检查； 3.采购品入库分类整齐无误。
ISO14001-2015环境管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施记录表
中风险
我司会积极配合政府的环保政策，做好危废收集、储存、转移的管理工作，减少对土壤污染。
设备部
保持现有措施持续跟进
15
产品生命周期管理（产品报废）
产品报废后处理不当，造成环境污染
5
5
4
100
严重 风险
本公司在产品上做好报废后有效处理的标识，告知使用者在产品报废后的处理能够符合法规要求。
管理部
保持现有措施持续跟进
加大环境投入，确保环保资金充沛。
财务部
保持现有措施持续跟进
31
本公司所处位置区域内环保设设施不够完善，政府职能部门应急联动机制合理，所处位置交通便利，便于紧急事故的救援与处置。
5
2
2
20
低风险
与周边相关部门紧密联系。
管理部
保持现有措施持续跟进
26
外部
相关方要求和期望
审核机构要求本公司满足ISO14001体系要求，持续改进环境管理体系，上一年度审核的不符合项目需要改善关闭
4
4
3
48
中风险
1.审核发现的不符合由管理者代表责成责任部门负责改善。
管理者代表
保持现有措施持续跟进
27
其他方面
本公司排放的空压机含油废水和危险废弃物如未经处理扩散至周边，对周边的土壤环境影响较大。
设备部
保持现有措施持续跟进
29
特殊的气候（如台风、暴雨洪水、地震）等紧急情况
5
4
3
60
高风险
1.公司建立此类紧急情况的应急预案。2.对人员实施此类紧急情况处理预案的培训。
管理部
保持现有措施持续跟进
30
本公司经营正常，企业盈利满足预期，财力雄厚，环境管理体系有效运行所需的资源能够及时提供。
ISO14001-2015过程风险及应对措施清单
8
措施的策划
6.1.4 措施的策 划
重要环境因素，合规 义务，所识别的风险 和机遇
相关管理文件
9
环境目标管 6.2 环境目标及 理 其实现的策划 7.1资源 7.2能力 7.3意识
公司发展战略和以往 目标和管理方案得 绩效，相关方需求和 年度环境目标、指 到监视和测量，不 期望；重要环境因 标及管理方案 符合得到检讨和改 素，合规义务 善 公司人力需求，公司 员工培训签到考核 人员管理要求，培训 表 要求 内部交流，相关方要 求
10
人力资源管 理
11
信息交流
7.4 信息交流
合格义务等
12
文件和记录 7.5 文件化信息 控制
13
废弃物控制
8.1 运行策划和 控制
环境文件制订/更 改申请单，环境文 各个要求形成文件信 件发放/回收记 息的过程；外部文件 录，环境受控文件 一览表，外来环境 文件登记表，环境 进销存账/实物出 废弃物管理的相关法 入账/废弃物处置 律法规 统计表 废弃物仓点检表 化学品管理的相关法 律法规，化学品供应 商提供的相关技术资 料 化学品清单 防化用品点检卡 化学品仓点检表 化学品MSDS
ISO14001-2015环境管理体系过程风险及应对清单
序 号 过程 ISO条款要求 过程输入 过程输出 过程绩效指标 或要求 负责 部门 过程风险 应对措施 对应的程序文件
1
组织环境
4.环境组织
法律法规，社会和经 环境册，外来文 理解组织及其环 济环境，公司文化和 件,组织环境和相 境；理解相关方需 绩效等，相关方需求 关方分析及应对措 求和期望；确定体 和期望 施清单 系范围 公司发展规划，公司 环境手册，内审及 最高管理者应证实 管理要求， 改善报告，过程风 对体系的领导作用 ISO14001:2015要求 险及应对清单 和承诺 公司的宗旨和发展战 略，所处的环境 形成文件化信息， 可获得并保持；组 织内得到沟通理解 和应用
2015版风险和机遇评估分析和对应措施记录文本
2×3=6
一般
对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划
全年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
外部因素
相关方要求
客户的需求
风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求
执行部门
时限
外部因素
原材料供应
原材料价格
供应渠道
风险：目前公司其他原材料供应稳定，但是主要原料银杏叶因2015年的银杏叶事件后，原料供应发生很大的变化，优质银杏叶原料供不应求，给公司的采购带来一定的风险。
机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。
4×4=16
高
1.物资采购部要提前制定好银杏叶全年采购计划，拓展原料采购的渠道，保证优质原料的供应。
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
3×3=9
一般
1.贸易部门加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低坏账出现的风险。
2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。
全年
人力资源
人员的流动
员工业务素质
绩效考核
风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响。
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，先关职能部门予以有效落实。
2015版ISO质量环境管理体系风险与机遇评价及应对措施表
政策支持加大
问题影响的严重程度：高
问题出现的可能性：高
解决该问题的难易程度：高
高
开辟新市场
赢得新客户
抓住机遇
A认真学习政策精神；
B配合政策需求，加大产业投入；
C积极响应政策引导，力争行业突破。
评价人：陈家栋确认人：杨志通日期：2017年6月1日
C积极关注市场变化
2
市场竞争
与主要客户有多年合作基础
市场竞争加剧
问题影响的严重程度：高
问题出现的可能性：高
解决该问题的难易程度：高
高
为寻求机遇承担风险
增强市场竞争力
A运营部加强市场分析和调查；
B关注同行竞争者动态；
C严控产品质量，提高销售及售后服务质量水平，提升竞争力。
3
国家食品安全监管加严等政策
1.有稳定安全基地;
风险与机遇评价及应对措施表
编号：
序号
环境因素/相关方的要求
本公司具有的优势/劣势
对决策
应对策略
控制措施
1
物价上涨波动
资金充足
产品价格波动
问题影响的严重程度：中
问题出现的可能性：高
解决该问题的难易程度：低
中
为寻求机遇承担风险
控制产品采购时机
A设立安全库存；
B拓展货源渠道；
ISO14001：2015环境风险和机遇识别及应对措施一览表
日期：2019-01-14环境风险因素风险和机遇说明合规性义务重大环境因素风险控制措施责任部门备注是否是否废水没有及时清理生化处理池■■定期清理生化处理池福利处隔油隔渣池没有按时清理，阻塞排水系统，导致没有经过隔油隔渣处理排放■■每月对隔油隔渣进行清理福利处污水处理站故障，污水没有到应急处理池，待故障排除后对污水处理后排放■■建立污水控制指引，明确污水处理站异常的处理要求（故障时，通知切割/清洗停产，故障排除通知恢复生产）生产污水处理的药水配置不符合要求，水处理不达标排放■■建立药水配置记录，部门主管每天对药水配置比例进行复核生产污水处理站处理的废水循环使用（按比例当做工艺用水，减少水消耗和污水排放量（机遇）■■按需循环使用污水处理站处理的废水生产废气食堂油烟处理设施未按要求保养（如定期清理油污等），废气超标排放■■每季度按要求对废气治理设施进行维护保养福利处生产废气排气系统故障，导致废气排放不畅■■对排气设施进行点检生产废弃物废弃物没有建立分类标准，危险废物和生活垃圾混放■■建立废弃物分类标准，并分发给给各部门行政废弃物管理培训不充分，员工对废弃物的投放要求不清楚■■对员工进行废弃物管理的培训人力资源危险废弃物处理商资质不符合要求，没有合法转移■■寻找有资质的处理机构，合法转移危险废弃物，取得转移联单和在危险废弃物转移平台的数据登录行政化学品容器可退回给供应商循环利用，减少危险废弃物处理量（机遇）■■生产集中收集可循环利用的物料（化学品容器）采购安排周期性退回给供应商循环利用采购噪声设备设施噪音超标排放■■设备隔声、关闭车间门窗、员工佩戴耳塞生产环境风险风险和机遇说明素风险控制措施责任备注因素是否是否部门环境绩效监测环境绩效监测的机构资质不符合要求，导致测试的结果没有公信力■■测试前确认测试机构的资质行政环境应急情况（消防和化学品管理）没有建立消防、化学品应急预案，没有进行消防和化学品演练■■建立消防、化学品应急预案对员工进行消防、化学品应急预案的培训每年进行一次消防、化学品应急预案行政应急设施不健全，有导致化学品泄漏的可能性（如消防应急设施，包括灭火器、消防栓、消防泵等；化学品泄露应急设施，包括托盘、池、围栏等）■■配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）配备化学品泄露应急设施（防泄露托盘、池、围栏）行政化学品购买时，未要求供应商提供MSDS化学品使用人员化学品的特性和应急措施不清楚■■在购头化学品时，要求供应商提供MSDS并将MSDS专交文控发行到储存、使用部门采购环境应急情况（消防和化学品管理）化学品仓库使用的电器为非防爆电器，有导致火灾和爆炸的可能性■■化学品仓库仓库使用的电器改为防爆电器仓库/工程化学品使用时，作业未按要求穿戴防护用品（防毒面具、防护服和鞋）■■给作业人员按MSDS的要求佩戴防护用具，并要求员工作业时穿戴仓库/生产消防设施失效，导致紧急情况出现时无法使用，扩大财产损失■■定期进行消防设施检查，及时更换和补充失效的消防设施行政消防栓、通道阻塞，导致紧急情况出现时无法使用消防栓和及时撤离，扩大财产损失和人员伤亡■■对消防栓和通道进行标识和提醒，定期进行消防检查行政环评与批复扩产或厂房结构大范围改建后没有重新进行环境评价和报批■■扩产或厂房结构大范围改建后重新进行环境评价和报批外网动力没有进行建设项目环保设施验收■■进行建设项目环保设施验收外网动力人员能力人员培训不充分，对环境因素管控和法规要求不清楚■■明确员工入职、上岗和在岗培训需求，提别时重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训人力资源制定: 表格编号：MRR018A批准:。
ISO9001-2015 风险和机遇应对管理及表单
页次 3 OF 9 为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下十类：a. 无警告的严重b.有警告的严重危险c. 很高e.中等f.低g.很低h.轻微i.很轻微j.无下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：页次 4 OF 9严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。
根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。
4.4.2风险的发生频率评价准则风险的发生频率是指潜在风险出现的频率， 为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：a. 发生频率很高；b. 发生频率高；c.发生频率中等；d. 发生频率低；e. 发生频率极低通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则：文件编号版 本 号A 页 次5 OF 12风险和机遇应对管理程序4.4.3风险的可接受准则风险系数=风险严重度等级*风险频度等级风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施，如下表要求:发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。
根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。
风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。
风险系数的计算如下公式：文件编号风险和机遇应对管理程序版本号A页次 6 OF 9使用风险系数作为参考值，下表为风险风险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的措施：风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消除或完全消除风险。
ISO9001：2015风险和机遇评估分析及措施表
7
高风 险
2017.12.1
有效
4
产品交付
5
5
顾客服务
1.顾客投诉未能有效解决。2.顾客满 意度低，导致顾客丢失。
7
6
经营计划管理
1.和竞争对手相比的优劣势分析失 误，导致业务萎缩。 1.审核人员业务技能不熟悉，导致审 核浮于表面。 2.审核发现的 不符合项目未能及时改善和更近，导 致问题长期存在。
5 3 4 5
三级 三级
2017.12.1 2017.12.1 2017.12.1 持续
有效 有效 有效 有效
三级 原料及生产环节加大检测力度 三级 加大产品生产力度，扩大市场 占有
9
外部
5
加强对法律法规执行，遵守法 三级 规要求，更多地履行合规义 务，能够提升组织的声誉
持续
有效
10
外部
附近设施 例如：工厂、道路的潜在紧 急情况。
严重程度：5以上为高风险，低于5为低风险
管理措施 责任部门/ 人 实施时间 (开始－完成) 评价措施有 效性
1
内部
制定相应管理文件，组织员工 三级 参与岗位环境因素的识别，岗 位及车间重要因素的培训 加强识别、收集，定期更新， 三级 重要条款予以培训或纳入制度 中。 三级 建立健全环保制度，严格落实 执行 完善现场警告标志，加强环保 设施的日常维护及管理 制定应急预案，定期培训防火 常识，定期防火演练 建立健全环保制度，严格落实 执行
持续
有效
1
1.对市场需要产品的发展趋势判断失 误。 2.客 客户开发，合同 户要求识别不完整。 3. 评审过程 未能确保能够满足客户要求就签署合 同。 生产计划 1.计划制定不合理，导致无法按时完 成计划任务，从而延误产品交付。
ISO9001-2015组织环境分析+过程风险和机遇评估表
2.《纠正与预防措施程序》
2019年12月 半年
有效
类 别： ■质 量□ 环境9
序号
10
过程风险和机遇识别评估表
产品检验
风险和机遇内容
严重 等级
风险分析 风险 风险 频度 系数
风险 级别
管理措施
1.仪器精度不够，导致检测结 果不准备。
6
1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要 5 求。
产品防护和交付
12
一般风 1. 险 1.《风险和机遇的应对措施作业指导书 》
文控中心
2019年12月 半年
有效
1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。
1.和竞争对手相比的优劣势分 析失误，导致业务萎缩。
4
1
4
一般 2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随 风险 时保持在行业顶尖水准。相关文件：
业务
2019年12月 半年
资材仓库 文控中心
实施时间 评价措施有 (开始－完成) 效性
2019年12月 长期
有效
2019年12月 半年
有效
2019年12月 半年
有效
2020年3月 半年
有效
11
绩效评价
类 别： ■质 量□ 环境
序号
11
过程风险和机遇识别评估表
绩效评价
பைடு நூலகம்
风险和机遇内容
1.输入项目不全。 2.输出项目未能有效落实。
统一格式存档。
3
21
高风险
2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟 通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。
相关文件：
《客户满意度调查程序》《客户抱怨处理流
程》
品管
ISO9001-2015版风险和机遇清单
各部门
2016.3.15
有效
10
MP04
组织环境及相关 1.组织环境识别不齐全。 方管理过程 2.相关方要求识别不完整。
5
2
3
30
1.定期进行监视和评审。 2.采取以对策。 高风险 相关文件： 无
管理者代表 总经理
2016.3.15
有效
11
MP05
1.风险识别不齐全。 应对风险和机遇 2.风险没有制订相应的措施。 过程 3.措施没有得到有效的实施。
品技部 生产部
2016.3.15
有效
27
SP11
工作环境管理
1.甲类车间、仓库、物流对油漆 涂料产品生产储运的特殊要求 （防火防爆防雷防静电等），相 关检查维护制度没有建立。 2.没有对工作环境进行日常的检 查维护。
5
2
3
30
1.每年至少安排对甲类车间、仓库 及物流车辆工作环境检测一次，以 验证工作区域是否符合涂料生产要 求。 高风险 2.建立维护保养计划，以确保工作 环境得到了维护、保养和检查。 相关文件： 1.《基础设施和过程环境控制程序 》 2.设备年检计划
供销部
2016.3.15
有效
21
SP05
仓库管理
1.物品放置环境不符合要求，导 致影响其质量。 2.标 识不清楚，导致是用错材料。
5
2
3
30
仓库
2016.3.15
有效
22
SP06
1.原材料批量不良未检出。 来料与成品检验 2.不良品流出到客户。 3.不良品未及时标识和控制。
8
2
2
32
品技部
2016.3.15
品质部
2016.3.15
2015版质量管理体系各部门风险和机遇识别评估分析与应对措施表
Q4-QC-003-001 A/02015 版质量管理体系各部门风险和机遇识别评估分析与应对措施表序 过程潜在的风险严重 发生 风险 风险 应对风险的措施部门后果程度 频率 系数机遇号识别等级影响公司经济效市场潜力巨大，有行开发新客户，提高公司产品质量，提行业恶性竞争 ,428益以及公司未来一般《客户服务控制程序》客户单一。
业发展空间。
升公司服务意识能力。
发展。
1. 创建核心企业文化，营造好的文化人员工资增长影响公司经济效 降低公司成本，提高益以及公司未来 组织环境224低快、流失率高。
发展。
工作效益，品质稳定。
1 总经办管理不规范，费 影响公司经济效提高企业管理总体水益以及公司未来224用增加。
低发展。
平。
风险识别不全影响公司经济效增强企业抗风险能益以及公司未来 428风险机遇一般面、不到位。
发展。
力，提高运行效率。
环保证件更新影响公司经济效提高运行效率，增强益以及公司未来 5315知识信息高不及时。
发展。
公司经济效益。
采购型号规格延误生产，影响客2总经办326一般 满足交付。
外部提供 错误或数量不户交期。
- 采购足。
气氛。
2. 给员工一个发展的空间和提升的平 《人力资源管理程序》台，较大的发展空间。
3. 提供有竞争力的薪酬水平，住宿条件、福利待遇等。
《质量环境管理手册》 1. 引入体系管理。
《程序文件》2. 作业程序化，降低成本。
《风险和机遇的对应管管理者代表带领各部门负责人每月进 制程序》 行一次风险识别会议。
《文件控制程序》定期更新相关的证件资料，并遵照执 行。
《供应商选择与评估控1. 制定详细的采购单，采购员与供应 制程序》商仔细了解所需采购物料的型号规格 《外部提供过程产品和 及数量。
服务控制程序》2. 建立安全库存降低出错风险。
人事行3政部供应商交付不《供应商选择与评估控 1. 采购员随时对订单进行跟踪，必须延误生产，影响客制程序》时到供应商现场确认。
及时或来料不 3 1 3 低满足交付。
ISO9001-2015质量管理体系组织经营内外部环境因素风险和机遇识别评价及控制措施表
相关文件：
模具管理制度
生产部
有效
产品和服务放行管理
产品和服务放行
风险：原材料批量不良未检出；不良品流出到客户；不良品未及时标识和控制。
5
3
2
30
高
1.制订抽样计划；
2.设置待检区域；
3.建立检验合格与不合格标识；
4.对不符合报告设立关闭期限。
2.研发部负责提供成本和利润指标信息；
3.总经理负责对可行性评审报告的审批。
相关文件：
设计和开发发控制程序
经营部
产品研发部
有效
订单评审时评审客户要求
订单管理
风险：客户要求识别不完整；未能确保能够满足客户要求就签署合同。
5
2
2
20
高
1.对客户的要求实施监视和测量；
2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
内部环境
没有建立知识管理平台,不利于分享和增值
/
风险：不利内部人才发掘
2
4
2
16
低
/
/
企业发展迅速，管理稍显落后，需要加强内部管理
/
风险：管理落后，无法满足高端客户要求，导致业务受影响
2
4
2
16
低
/
/
顾客导向过程环境
市场营销管理需要对市场发展趋势做判定，参与新产品评审
市场营销
风险：对市场需要产品的发展趋势判断失误；参与评审新产品新市场相关信息不够。
相关文件：
产品的监视和测量控制程序
不合格品控制程序
质检部
有效
不合格控制管理
不合格控制
ISO9001-2015组织环境分析+过程风险和机遇评估表
2019年12月 长期
有效
2019年12月 半年
有效
1
质量管理体系策 1.风险识别不齐全。
划
2.风险没有制订相应的措施。 4
3.措施没有得到有效的实施。
3
12
一般风 1. 险 1.《风险和机遇的应对措施作业指导书 》
文控中心
2019年12月 半年
有效
1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。
1.和竞争对手相比的优劣势分 析失误，导致业务萎缩。
1.顾客投诉未能有效解决。 2.顾客满意度低，导致顾客丢 7 失。
1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过
反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
1
4 低风险 3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事
宜。
相关文件：
《合约审查程序》
1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人
负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以
性
201部
2019年12月 半年
2019年12月 半年
2019年12月 半年
2019年12月 半年
有效 有效 有效 有效
业务部
2019年12月 长期
有效
核准：
制 表：
CL-FOR-QM075/a
类 别： ■质 量□ 环境
序号
过程风险和机遇识别评估表
风险和机遇内容
3
15
一般风 2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、 险 改进，最终确定，以确保控制措施的有效性
。
3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过
程发放展开。
1.定期进行监视和评审。
2
10
一般风 2.采取以对策。 险 相关文件：
ISO9001-2015质量管理体系组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价分析应对措施及有效评价表表
建立内部人员培养机制。 5 3 15
高
S3人力资源 开发过程
2018. 06.30
有效
6.1、人员稳定； 6.2、与顾客合作 6、 时间长； 优 优 6.3、地理位置 势 势 好，服务方便； 6.4、冲压经验丰 与 富。 劣
2
1
2
低
增加沟通交流渠道，创建更多 S14顾客服 合作机会。 务反馈
2018. 06.30
5.1、风险：恶性竞 争，造成新项目利润 5.1、竞争对手报 大大下降 价低； 5.2、产品类型较 多； 5.3、设备先进， 效率高； 5.4、技术更新快 。
4
3
12
中
2018. 06.30
有效
PES T分 析
胁
ISO9001-2015质量管理体系组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价分析应对措施及有效评价表表
客户
3
1
3
低
M7风险和机 遇控制
2018. 06.30
有效
3
3
9
中
S14顾客服 务反馈 S5采购和供 方控制程序
2018. 06.30 2018. 06.30 2018. 06.30
有效
供方与 合作伙 伴
1、付款周期； 2、价格因素； 3、业务量。
1、风险：供应商资 金链断裂影响供货。 2、风险：价格高， 公司利润下降 3、风险：业务量 高，存在项目节点拖 期，影响交付准时 率；业务量低，服务 质量差
有效
环
ISO9001-2015质量管理体系组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价分析应对措施及有效评价表表
3、 类别 社 会 外 和 文 部化 宏 机 因 观 会 素 相关方的要求或组 风险/机遇 织环境相关的因素 3.1、劳动力在忙季 不足。 3.2机遇：市劳动保障 3.2、政府部门协助 部门每周及不定期组织 支持。 人才招聘交流会等活动 、社保办理及时 4.1风险：技术人员的 流失，人员不稳定 风险/机会评价 (高15-25,中5-15,低 1-5) 出现可 重要度 系数 能性 风险 级别 级别 对应措施 （可以是：设定具体目标， 也可以是：设计一个实施方 案） 措施整合到 QMS过程中 措施有效性评价 评价人 评价时 评价结 间 果 2018. 06.30
质量和环境保护计划-风险和机遇清单
质量和环境保护计划-风险和机遇清单风险清单
1. 污染风险：公司运作可能导致环境污染，如排放废气、废水和固废。
需要建立严格的废物管理和处理制度，确保遵守环境法规和标准，防止污染风险的发生。
2. 供应链风险：依赖外部供应商和合作伙伴的公司面临供应链中断的风险。
为减少风险，应建立备选供应商网络，并定期进行供应商审核和监控。
3. 法规合规风险：公司需要遵守相关法规和标准，如环境保护法、质量管理体系认证等。
违反法规或标准可能导致罚款、丧失业务资格等风险。
建议建立内部控制体系，确保法规合规。
4. 技术风险：公司使用的技术可能存在风险，如设备故障、数据安全等。
建议进行定期维护和安全评估，确保技术设备的可靠性和安全性。
机遇清单
1. 市场需求增长：环保和质量意识的提高使得市场对环保产品和服务的需求增加。
公司可以抓住这一机遇，开发和推广符合环保标准的产品和解决方案，以满足市场需求。
2. 技术创新：不断的技术创新可以为公司带来竞争优势。
公司应密切关注最新的环保和质量技术，积极进行研发和创新，以提高产品质量和环境性能。
3. 政策支持：政府对环保和质量领域的支持政策不断增加，如质量奖励和环保补贴等。
公司可以通过合规和参与政府项目等途径享受政策支持，降低经营成本和风险。
4. 品牌形象提升：高质量和环保形象可以增强公司的品牌价值和市场竞争力。
建议公司加强对质量和环境的管理，通过认证和宣传等方式提升品牌形象。
以上是质量和环境保护计划中的风险和机遇清单，公司应认真分析并制定相应的应对策略，以确保可持续发展和长期竞争力。
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5 3 4 5
三级 三级
2016.3.15 2016.3.15 2016.3.15 持续
有效 有效 有效 有效
三级 原料及生产环节加大检测力度 三级 加大产品生产力度，扩大市场 占有
9
外部
5
加强对法律法规执行，遵守法 三级 规要求，更多地履行合规义 务，能够提升组织的声誉
办公室
持续
有效
10
外部
附近设施 例如：工厂、道路的潜在紧 急情况。
5
加强外部沟通，加强环境意 三级 识，及应急情况通报，启动本 单位应急预案
办公室
持续
有效
编制：
审核：
批准：
生产部
2016.3.15
有效
2
内部
2
办公室
持续
有效
3
内部
4
办公室 总经理/生产 部/技检部 办公室/生产 部 办公室 技检部/生产 部 营销部
2016.3.15
有效
4
内部
5
三级
2016.3.15
有效
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内部 外部 外部 外部
在确定潜在的紧急情况 例如：火 灾发生
辖区区对本企业的环保要求及检查力 度相对较低 部分顾客对产品质量和安全比较关 注； 本项目轻微污染，且无废气，废水产 生，且周围500米内无农村住宅等环境 敏感保护目标 未履行合规义务可损害组织的声誉或 导致诉讼；
严重程度：5以上为高风险，低于5为低风险
管理措施 责任部门/ 人 实施时间 (开始－完成) 评价措施有 效性
1
内部
Байду номын сангаас
制定相应管理文件，组织员工 三级 参与岗位环境因素的识别，岗 位及车间重要因素的培训 加强识别、收集，定期更新， 三级 重要条款予以培训或纳入制度 中。 三级 建立健全环保制度，严格落实 执行 完善现场警告标志，加强环保 设施的日常维护及管理 制定应急预案，定期培训防火 常识，定期防火演练 建立健全环保制度，严格落实 执行
xxx金属加工有限公司 风险和机遇评估分析及措施表
类别： □质量 ■环境 □过程
序号 风险和机遇来源 （内部/外部） 风险和机遇内容 人员素质参差不齐，环保意识不强， 对岗位环境因素认识不足，控制方法 不明确； 适用环境法律法规的识别、收集及宣 传不够，相对应公司内部活动及环境 因素不够明确，部分员工守法意识淡 薄。 公司环保资质及设施较为齐全，但管 理制度尚不够健全； 部分环境因素的员工对环境产生的影 响，收集处理装置及车间通风装置运 转维护不足； 风险分析 严重 风险 程度 级别 3