风险和机遇清单及应对措施一览表(1)
风险与机遇及应对措施表
对合格供方实施再评价；3.与供方签订采购合同约定环境和职业
健康安全要求及交货期。
1次/年
14
安装过程
风电场运
风险：1.未严格工艺技术文件组织安装、维护等，导致环境和职
严格工艺技术文件组
织生产；加强生产过程
营室/
各项
目
业健康安全不合格；生产过程出
严格按相关库房管理规定管理库房，做到账、卡、物相符；定期检查，发现问题及时处理。
1次/年
18
应急响应过程
安全
环保
部
各事
业部
风险：施工、安装、维护、仓储等过程管理不善导致环境污染、火灾等事故。
机遇：给企业带来良好的经济效益和声誉。
建立《应急预案》,并定期演练。
1次/年
19
人力资源管理过程
人力
资源
部
风险：1.关键岗位人员不足、核
加强现场产品质量检 查及保管工作，发现不
合格品及时配合采购部、物资保障部积极处理。
发生时立即处理
23
工程 总
承包
(EPC)
营销部、工程建设部、技术质量
部
风险：发包条件和招标阶段不统一及审批的风险使承接工程总承包项目时无所适从；发承包双方的风险分配缺乏规范和指导，极大增加工程总承包项目的实施风险；工程总承包再发包及专业争包的风险；合同结算、与政府审计的风险；工程总承包项目的税收风险。
现问题未及时处理或纠正；设备
维保不到位导致污染物超标排
放。2.安装、维护计划未完成，影响业主单位正常使用，降低其经济效益。
机遇：给企业带来良好的经济效益和企业知名度。
监控，发现问题及时整改；对员工进行技能和环境和职业健康安全
施工企业风险和机遇清单及应对措施一览表
财务部
3
经营风险
1、工程质量
2、做好工程监督检查。按标准验收达标
2、认真履行环境安全法律法规。做好环境保护及员工健康安全。
3、做好工程投标评审及合同评审，确保工程项目的施工能力。保证工程质量、进度等，按合同履行
4、分包方资质审查，分包施工质量、进度、环境安全管理
市场部
工程部
质安部
项目部
4
法律风险
相关法律法规对企业的影响
1、及时搜集、识别和评价与企业质量、环境、安全等相关的法律法规
2、定期进行法律法规的执行情况的监督、检查及评价是
行政办公室
5
金融风险
国内外金融环境对企业的影响
及时了解掌握国内外金融状况，针对性地制定企业应对策略。
管理层
编制：
风险和机遇清单及应对措施一览表
序号
风险类型
风险内容
应对措施
责任部门
备注
1
政策风险
1、政策有利因素带来的发展机遇
2、政策不利因素带来的负面影响。
及时搜集、识别和评估与行业、企业相关的政策，做出响应。
管理层
2
经济风险
1、原材料价格波动
2、成本及利润
3、工程款结算
1、加强市场调查，及时掌握原材料价格
2、工程预算准确，利润合理
风险机遇识别、评估与应对措施表
公司的战略人才储备不足，不能适应本公司战略的需要，影响公司后续的经营发展。例如，缺少船舶精造工匠、精通新业务的专业人员。国家吧培养“大国工匠”放在战略高度，这对培养本公司的“船舶修造工匠”是一个机遇，但目前未关注到这一点。
√
公司每年度修订人力资源发展规划，根据公司的生产规模、产品特点和要求，行业中所处地位等因素，配备和培养相应的人员、关注培养“大国工匠”，以适应国家对造船行业的发展战略要求。
20
财务部
设备基建部
行政管理部
财务
资金、资产、运营效率风险
资金闲置，利用率低，影响资金利用效率；资产（如设备、仓库、车辆）不足或运转效率不高、配置不合理，导致生产效率低。
√
确保资金，按照修船修船要求对设备进行填平补齐。
21
财务部
财务
财务数据不及时、不准确，影响公司决策
决策层不能及时、准确的掌握财务数据，影响经营分析和决策。如财务数据不能及时、准确地上报；财务信息系统不能满足财务数据归集、分析要求；缺乏财务政策和管理要求，影响财务信息上报的质量。
4
最高管理层
战略
运营风险成本
采购成本、维护成本、管理费用等过高，影响公司经营效益。例如：设备维修费用；油耗；采购价格过高，造成产品利润下降。
√
公司队运营成本高的项目作出分析，通过加强管理、提高效率，降低运营成本。
5
经营部
运营
缺乏稳定的销售市场
影响公司营销业务（目标）的完成。*
√
每年做好市场预测、分析，根据分析结果采取应对措施。
√
1)加强相关法规的关注度；
2)加强文件的管理
3)加强与相关的管理部门的联系
√
及时制定财务报表，并进行有效分析，提出改善建议。
风险和机遇应对措施表
风险：可能影响供应链体系导致原材 料价格上涨 机遇：无
2
4
一般
1、增加25%流动资金，应对不确定风 险；
财务部
全年
采购与供 应商管理
2021/6/27
风险：有可能发生安生事件或事故，
安全生产 造成停产或人员损失，有风险导致交
内 部
隐患
付延迟或中断。 机遇：无
4
2
建立“安全生产标准化”管理体系， 一般 严格按照要求落实，并通过二方的验
收认证
各部门
全年
设备和设 施管理
因
素
2018/1/1
编制：XXXXXX
评审：评估小组
初次评审日期：2018-1-1
更新时间：2021-7-2
风险和机遇应对措施表
类 影响组织 型 的因素
潜在的风险和机遇
严重 频度 风险 等级 等级 类型
应对措施
执行 部门
时限 对应过程
更新日期
风险：空气红色预警停产，国家重要
活动是可能停产，有风险导致订单延
环保监管 迟或交付减少
外 治理升级 机遇：一些不达标小铸造厂可能被关
部
闭，低成本恶性竞争者减少，有利于
因
价格稳定和部分客户订单增加
4
1、建立健全环保管理工作，确保环保 办公室
4处理设备Biblioteka 合要求和能够有效运行。重大
2、建立环保停产应急预案，评审对订 单交付的影响，并及时与顾客反馈停
产情况，减少顾客抱怨
供销
产品交付 全年 和交付后
的活动
3、提升铸造产能以应对订单的增加 生产
2021/7/2
素
中美贸易 战
质安环三体系-风险和机遇清单及应对措施一览表
风险和机遇清单及应对措施一览表
序号
风险类型
风险内容
应对措施
责任部门
备注
1
政策风险
1、政策有利因素带来的发展机遇
2、政策不利因素带来的负面影响。
及时搜集、识别和评估与行业、企业相关的政策，做出响应。
管理层
2
经济风险
1、原材料价格波动
2、成本及利润
3、工程款结算
1、加强市场调查，及时掌握原材料价格
管理层
编制：批准：
4、分包方资质审查，分包施工质量、进度、环境安全管理
营销部
工程项目管理部
质量技术部
规对企业的影响
1、及时搜集、识别和评价与企业质量、环境、安全等相关的法律法规
2、定期进行法律法规的执行情况的监督、检查及评价是
人力资源行政部
5
金融风险
国内外金融环境对企业的影响
及时了解掌握国内外金融状况，针对性地制定企业应对策略。
2、工程预算准确，利润合理
3、工程款按时结算，避免拖欠
财务部
预决算部
3
经营风险
1、工程质量
2、环境安全
3、合同履约
4、分包管理
1、严格控制工程质量，做好工程监督检查。按标准验收达标
2、认真履行环境安全法律法规。做好环境保护及员工健康安全。
3、做好工程投标评审及合同评审，确保工程项目的施工能力。保证工程质量、进度等，按合同履行
风险和机遇及其应对措施表
中
加强安全检查，发现问题及时整改。
生产技术部行管部
每季
注：风险等级15V高V25IOV中W15低V10；
编制：审核:
风险
客户关于产品质量投诉明显增加.
3X3
低
加强质量管控，对质量投诉进行及时处理。
生产技术部品管部
全年
3
产品库存
库存量较大
风险
造成资金占有较高，库存成本增加，技术改进后造成库存集压。提高了资金使用风险。
5X5
高
加强库存量控制,合理安排生产，逐步降库存量。
生产技术部
全年
呆滞品积压较多
风险
占有库存场地，增加了库存成。
5X5
高
加强呆滞品的清理。
生产技术部市场部品管部
全年
4
原材料
重要原材料的供应商单一风险源自重要原材料受供应商的影响较大，供应商选择的余地较少。
3X5
中
与供应商建立良好的合作关系，尽量建立双供应商。
生产技术部
全年
原材料质量
风险
重要原材料一旦出现质量问题，会对产品质量造成直接影响，导致批量质量问题的发生。
3X5
高
加快新研发人员的培养，使新研发人员尽快成为公司产品研发的支撑力量。
生产技术部行管部
全年
新材料、新工艺应用
风险
新材料、新工艺应用时，有可能造成生产过程产品质量不稳定，存在出现批量质量问题的风险。
3X5
中
新材料、新工艺在应用时，做好前期准备工作，加强对应用过程的跟踪。
生产技术部
全年
客户对产品性价比要求提高
5X5
高
对生产过程关键设备设立备用设备，对常用配件进行备货。
风险和机遇应对措施表
2、公司必须加强内部管理，加强职工的职业道德教育和技术教育，防范员工的不规范行为带来的风险。
4
项目
收款
1、顾客违约造成款项回收困难。
2、合同条款漏洞造成款项无法正常回收。
3、公司与客户和政府相关合作管理良好。
总经理
部门经理
业务员
加强公司自身内部管理，提高业务人员整体水平。加强与顾客沟通，处理好双方的关系；项目实施过程中注意收集索赔证据，依据合同向顾客追索款项。
1、建立合同管理办法，对合同签订、审查、评审、变更控制。
2、商务介入谈判前充分分析客户信用情况。
3、维护和联络相关客户联系人，保持信息通畅。
3
项目
实施
1盲目答应甲方对任务要求的时间安排是风险最大的职业行为之一。
2公司内部的风险，技术服务人员素质不高，管理松懈以及行为不规范所引起各种事故。
部门经理
技术服务人员
6、如合同管理不严、人员责任不到位或者双方对质量认可存在差异或纠纷等原因使得在结算中产生纠纷，可能导致结算时间延迟，正常结算受阻的风险。
8、公司信誉良好，相关管理制度健全，执行力强，依法遵法经营，与顾客、政府关系到位，同时致力于公司公共关系的发展，为公司营理
业务员
风险和机遇应对措施表
序号
管理模块
主要风险和机遇
责任岗位
应对措施
1
经营
管理
1、面向竞争市场关系的变化、经济周期、政策性价格调整等因素造成价格波动，或者面向不充分竞争市场，可能影响资源使用成本，导致公司利润下降的风险。
2、报价时对经济风险的分析不足，会产生固定合同总价下物价上涨。
3、对招标单位信息收集不完整，未进行可行性研究，导致决策失误；未对招标文件、招标答疑文件进行深入分析，或者未对现场详细考察，导致做出错误响应。
风险及机遇分析及应对措施表
有效
XXXXXXX
2017.10.15
内部运行环境
心理因素
无夜班无加班
11
在提高公司业绩的情况下适当改善员工的工资待遇，同工同酬。
长期
有效
XXXXXXX
2017.10.15
物理因素
宽敞、通风
11
对作业场所危害因素进行识别和评价，为员工提供劳保用品。
长期
有效
XXXXXXX
2017.10.15
公司价值观
长期
有效
XXXXXXX
2017.10.15
技术
对新产品的性能不熟悉
按设计要求施工集成
2、11
稳定员工队伍，关注核心技术人员
长期
有效
XXXXXXX
2017.10.15
测量
漏检、计量器具偏差
3
建立内校外校制度，保证计量器具的精准度
长期
有效
XXXXXXX
2017.10.15
产品或服务
1、交付产品无法顺利与网络匹配
风险和机遇分析及应对措施表
公司总体目标及战略方向：提高产品质量，重点维系现有客户，有能力的时候再开拓新的市场。
风险和机遇属性
风险
机遇
应对措施类别
应对措施
计划完成时间
措施有效性评价
评价人/日期
质量
直接产品质量问题
产品质量问题，造成通信网络不通或安防关键点位故障
1
建立完善产品检验制度，为顾客提供合格的产品
长期
有效
XXXXXXX
2017.10.15
设备
生产设备损坏或出现故障
3
1.操作人员能力胜任，避免误操作损坏设备；2.设备定期维护保养及检修；
风险和机遇评价及应对措施表
风险和机遇评价及应对措施表风险和机遇评价及应对措施表汇总：XXX，2018年6月8日批准：XXX，2018年6月9日XXX风险和机遇评价及应对措施表风险类别：内部管理过程编号：过程名称潜在的风险事件可能的原因严重度可能性指数风险判定机遇风险控制降低的措施归口部门有效性评价评价人/时间1.行业恶性竞争；2.人员工资增长、流动快；3.管理不规范，费用增加；水平视野不足；4.技术简单，无更高技术含量；5.竞争压力大；6.货款回收不及时。
1.全责不明导致团队工作效率下降；职责分工不明；2.工作方向不明，战略定位有误，公司亏损。
1.策划时未全面考虑风险，出现不良后果；2.未制定应对风险的措施，出现异常没有对策。
1.市场潜力巨大，有行业发展空间；2.采用机械化、流程化作业，降低成本；3.选择优质客户长期合作，快速回收资金；4.定期管理评审。
明确各部门各岗位职责和权限；制定公司战略规划和发展目标，明确管理方针；加强研究培训，提升领导执行力；及时进行管理评审。
良好的策划使公司在应对风险时能抓住机遇；制定《风险机遇控制程序》，做好人员培训。
内审策划不完整，漏审；内审员能力不足。
输入不充分或数据不真实，致使管理者决策失误；管理评审标准不理解评价体系，无法找到公司薄弱环节。
以上为XXX的风险和机遇评价及应对措施表。
为了降低风险，公司需要加强内部管理，制定明确的规划和目标，并加强员工培训和管理评审。
同时，公司需要认真考虑风险，并制定相应的应对措施，以抓住机遇，实现发展。
数据不准确会导致决策失误，而纠正和预防措施的制定也缺乏持续改进。
为了解决这个问题，我们从审核中发现问题点，并已实施培训提高审计员的技能，以便改进体系并使其良好运行。
管理评审策划时需要保证要求通过管理评审，找到与体系要求的差距，改进体系的有效性和效率。
输入资料也需要认真检查完整性，以加强数据统计分析管理。
针对内部支持过程的潜在风险事件，我们建立了风险和机遇评价及应对措施表。
风险以及机遇评估与应对措施表
行管理风险：销售区域经济低迷，国内经济形势严峻，银行贷款收紧，费用支付压力大。
应收账款难以到位，无法支付EHS投入费用。
可能发生一般B 减少风险 1.加强销售资金回笼，降低坏账风险。
财会全年机遇：财务状况处理得当，及时支付整改投入，及时整改，减少后期EHS管理风险。
可能发生一般B 减少风险 2.做好财务预算，防止财务风险。
财会全年风险：人才流失风险；员工素质参差不齐，绩效考核不能有效落实，均影响工作质量。
可能发生一般B 减少风险人资全年机遇：目前人员还算稳定，重视业务培训，考核能顺利开展，为公司发展提供较好基础。
可能发生一般B 减少风险人资全年风险：新招进来人员业务能力参差不齐，对EHS后期管理是挑战。
可能发生一般B 减少风险人资全年机遇：新招进人员可能从更高管理水平的企业过来，能更好的促进后期EHS工作的开展。
可能发生一般B 减少风险人资全年风险：绩效管理过严，人员重点偏移至绩效考核结果指标上。
可能发生一般B 减少风险厂办全年机遇：融入到绩效管理中心，能更好的促进企业发展可能发生一般B 减少风险厂办全年基础设施管理风险：若运行环境、设施设备管理不完善，造成生产停滞，带来生产风险。
可能发生一般B 减少风险厂务全年公司运营环境机遇：基础设备维护良好，创造良好发展环境。
可能发生一般B减少风险厂务全年风险：托运货物送错地址可能发生一般B减少风险1.选用优质物流公司，与物流公司签订服务协议，明明确相关条款和考核规则； 3.建立和运行经营风险应急预案运输全年风险：因用工荒导致用工风险可能发生严重A 减少风险 1.提高员工工资待遇，改善工作环境，降低员工流失率；2.培训和宣贯公司企业文化和价值观，培训员工一岗多能；3.与招聘中介，院校保持联系，寻求协助以应急人资全年风险：火灾可能发生严重A 规避风险 1.加强员工消防培训； 2.建立和运行“消防安全管理规定”“应急预案手册”厂办、厂务、保安全年风险：台风、暴雨、泥石流、山体滑坡可能发生严重A减少风险 1.对建筑、环保设施进行加固； 2.建立和运行“员工EHS手册”并对员工进行培训和宣贯。
风险和机遇识别及应对措施清单
2、了解客户需求
4
产品环保风险
产品环保没达到客户要求，导致返工或验收不通过
1、要求供应商提供环保物料。
2、OEM生产过程严格监控，加大抽检力度。
技术研发部
1
技术革新风险
技术革新对市场带来较大影响
1、对市场进行调查，更新企业信息库。
加强竞争力，加大市场占有率
2
专利有效期风险
公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售
采购部、营销中心
1
物料质量风险
1.物料质量不良，影响生产质量。
1、对ห้องสมุดไป่ตู้应商进行评审。
2、物料供应以高品质的供方为主。
2
物料环保风险
1物料采购不符合环保要求
1、要求供应商提供材料环保检验报告。
2、材料定期送第三方检测。若发现材料有不合格要求退货。
3
产品定价风险
1订单报价与顾客预期不符；
2产品定价缺乏全面成本观，低于成本定价；市场定位不科学
1、职责不明显，分工不清楚，企业管理困难
1、对公司管理者进行股份分配，总经理有最终决定权利。
3
培训风险
1、缺乏对新雇佣人员的培训或培训效果不佳
1、加强对新员工培训，增加技能培训
生产制造中心
1
OEM生产风险
1、交期无法满足客户的需求
2、生产质量问题。
1、OEM生产过程严格监控。
2、每日对OEM生产情况进行总结，每月总结。
严格按国家环保要求进行生产，保证环保设施的正常运行。
二、内部风险
管理层、企管及人力资源中心
1
组织机构风险
1、组织机构设置不合理，责任权利在部门及机构之间的分配不清晰
风险和机遇应对措施一览表范例
德信诚培训网风险和机遇应对措施一览表类别风险和机遇应对措施负责人时间表备注优势1）公司成立于69年，技术积累沉淀50年，有浓厚的人脉关系，工程施工质量、保修服务都得到了行业内的普遍好评；2）重视品牌建设、重口碑、守信誉，在建设方有良好信誉；3）技术人员、管理团队稳定、忠诚，专业基础好，学习能力强，公司结构对复杂多变的市场环境，有很强的适应能力；4）和政府、银行关系好，资金流畅通，能接政府工程1、做好顾客服务、严格管理产品生产流程、加强品控，维持好与顾客的良好关系，争取更大实质订单。
2、利用地理优势，严格依照规定做好顾客服务，顾客反馈问题在24小时内予以答复，持续提高满足顾客的意识；3、建立良好的企业文化氛围，关心员工，提高员工的归属感、认同感，使员工更愿意为企业作贡献。
4、继续巩固与和政府、银行良好的合作关系5、加强内部管理，流程优化，注意企业知识积累；建立良好的业绩考核体系，使优秀员工得到更大利益，激励后进员工提高业务素质。
季度跟踪考核2018年底前综合考评2019年管理评审时综合确认劣势1）管理模式与理念比较保守、创新力不足，影响企业发展后劲；2）工程多采用内部员工承包制，工程进度、工程质量管理难度大；1、以行业竞争对手（如江西三龙）为标杆，缩小差距。
2、强化内部管理，使企业流程优化，要求各承包人按标准流程实施，确保工程进度、工李根牙刘爱钧易振平季度跟踪考核2018年底前综合考评2019年管理评3）与先进企业比，管理规范程度不足，在抓住要求比较高的市场机遇方面比较吃力；4）营销力量薄弱，依赖客户主动上门或客户互相介绍工程。
程质量。
3、注意营销团队、服务意识培养，真诚服务客户提高客户认同度，赢得发展机会。
4、与顾客保持良好的合作关系，确保实质客户群，开发潜在客户。
审时综合确认机会1）城市规模继续扩大，有一批如机关、幼儿园、市政、新项目工程；2）随着居民对环境的日益敏感，有一批改造项目机遇。
3）政府推进退耕还林基本口粮田建设项目推出。
风险和机遇清单及应对措施一览表(1)
不利因素:原材料价格波动较大，钢材等涨价幅度高，增加了产品成本。公司利润缩小,大客户回款不及时.
1、加强市场调查，及时掌握原材料价格波动情况
2、成本核算准确,利润合理、提高产品质量及服务力量。
3、货款按期结算,售后服务到位，避免拖欠和扣款。
财务部
3
内部经营
有利因素：公司生产安全化、标准化。产品设计、生产技术不断提升.
不利因素:客户产品质量要求不断提高，国家对企业生产环境、安全卫生监管力度大。
1、严格控制产品质量，做好原材料（外包产品)、半成品、成品检查.严格按质量标准检验；
风险和机遇清单及应对措施一览表
序号
风险/机遇来源
风险/机遇内容
应对措施
责任部门
备注
1
政策导向
政策有利因素:国家产业振兴政策陆续出台,振兴加大制造业的战略部署，为制造业未来5—10年的高速发展提供了强有力的支持.
政策带来的不利因素:企业的技术开发和创新能力薄弱；市场机制不完善,生产机械化程度不高,效率低下。
1、及时搜集、识别和评价与企业质量、环境、安全等相关的法律法规
2、定期进行法律法规的执行情况的监督、检查及评价
行政部
5
外部金融环境
国内外金融环境对企业的影响及机遇
及时了解掌握国内外金融状况，针对性地制定企业应对策略。
管理层
编制：罗小燕批准：黄俊2017。1。10
2、认真履行环境安全法律法规。做好环境保护及员工健康安全.
3、做好机械设备投标评审及合同评审，确保设备的生产能力。保证产品质量、进度等，按合同履行
风险和机遇一览表
不断激发业务经理潜能，优 化业务经理和客户的激励政 策 稳定老员工队伍，同时灌输 新鲜血液，打造合规和谐的 技术团队
稳定和巩固老产品的优势
产能设计弊端，导致生产交期延 长，生产效率降低，无法满足客 户交期要求
采取对应措施，调整生产计 划，严格按照交期投产入库
因设备、操作、场地、人员配置
目前有新设备投入，员工队伍 相对稳定，且老员工多，管理
加快技术创新能力的学习，多 走访市场
本公司有同行尚未掌握的核心 技术或者研发力量
继续加大技术基础研究和硬 件投入，提高新品研发效率
产业环境
原材料供应价格波动大，五金类 、电子类配件上浮比例大
加强市场调查，掌握原材料波 动情况，及时开发新供应商， 同时精准核算成本。
新成立的产链上游公司，质量 好，价格适中，售后服务到位
队伍庞大，客观上具备条件
和日常管理等原因，导致产品质 加强员工技能培训，规范工
量不稳定，退货、返工、报废多 艺，强化质量要求，提升品质
。
能耗高、折旧快、维修多、材料 严格落实节能降耗，减少浪
浪费严重，人工成本高
费，加强管理，精简人员
销售部 销售部 销售部 技术部 技术部 生产部 生产部 生产部
物料方
加强业务学习，减少下单错 误，增加订单，提升销量
业务人员都是年轻人，悟性 强，学历高，学习力强，加强 学习，进度理应很高
渠道建设与开发不够，导致业务 萎缩，客户流失，销量下滑
图纸设计不合格，工装模具制作 不能正常使用，工艺文件有错 漏，不完整等
设计开发进度迟缓，工艺文件设 计效率不能满足生产交期要求
总经办 总经办 总经办 销售部 工程部 供管部 人事部 销售部
微观
客户方 销售方 技术方 生产方
风险和机遇的应对措施表-2022
编号：
序号
风险和机遇来源
风险和机遇描述
应对措施
措施的有效性
责任部门
1
产品采购
供方管理
1、到货不及时影响经营
2、批量大，占用更多资金
3、库存积压周期长
4、供应商质量不稳定，交期无保障
5、产品涨价，供方单一、
6、供方经营困难，倒闭。
1、通过和供应商的长期合作；
2、决定最佳的存货量，以减少物料不及时导致的风险。
3、同时对物料的采购人员进行奖罚机制。
4、建立相关的产品采购和供应商管理制度
已建立采购控制程序，目前未发生外部服务带来的问题。
采购部
2
顾客
1、顾客流失
2、顾客投诉和索赔3、顾客经营困难，资金难收到
4、价格下调
1、和顾客建立长期合作伙伴、战略同盟
2、加强公司内部质量管理，建立建全质量检验考核制度，确保质量第一，始终满足顾客要求。
公司已建立完整的风险和机遇确定与应对控制程序，并实施，未发生市场变动造成的不良影响。
销售部
6
财务风险
1、融资/筹资风险
2、资金偿还
3、资金使用、回收
1、健全风险管理机制，将损失降到最低程度
2、提高认识，增强管理者的财务风险意识。
3、强化资金管理，保持良好的财务状况
4、提高财务人员综合素质。
5、全面推行预算管理制度
4、每年制定公司中长期发展规划，落实到相应主管，和绩效薪酬有效结合，提升主管的责任心和归属感。
公司已建立完善的人力资源控制程序，及财务管理制度，目前未出现管理人员离职和财不稳定
2、员工不熟悉服务流程，可能导致产品服务质量不合格
3、员工成本上升
持续风险和机遇清单及管理措施
持续风险和机遇清单及管理措施简介本文档旨在提供一个持续风险和机遇清单，同时提供相应的管理措施。
通过识别和管理持续风险，并抓住机遇，组织可以更好地应对市场变化和挑战。
持续风险清单1. 供应链风险 - 全球供应链的不稳定性可能导致原材料短缺、运输延迟或价格上涨。
2. 技术演进 - 技术的快速发展可能影响到组织的商业模式和竞争力。
3. 法律和合规风险 - 法律法规的变化和合规要求的提高可能增加了组织的风险。
4. 战略失误 - 不合理的战略决策可能导致组织失去竞争优势或错失市场机遇。
5. 人力资源风险 - 人才流失、人力资源管理不善或员工活动可能对组织造成负面影响。
持续机遇清单1. 新兴市场机遇 - 快速增长的新兴市场可能提供了新的市场机遇和增长潜力。
2. 技术创新 - 技术的进步为组织提供了创新的方式和新的业务机会。
3. 战略合作伙伴- 与合适的战略合作伙伴合作，可以共享资源、知识和市场渠道。
4. 品牌增值 - 通过品牌建设和提供优质产品或服务，组织可以提高市场份额和客户满意度。
5. 市场需求变化 - 捕捉市场需求变化并迅速调整产品或服务，可以满足客户需求并获取市场优势。
管理措施1. 风险评估和监控 - 建立风险评估机制，定期评估和监控持续风险，确保及时采取应对措施。
2. 创新与研发- 投资于创新和研发，抓住技术变革和市场机遇。
3. 合规和法律咨询 - 建立合规团队或寻求专业法律咨询，以满足法律和合规要求，减少法律风险。
4. 战略规划与执行 - 制定明确的战略计划并有效执行，确保组织能够应对外部变化和机遇。
5. 人才管理和培训 - 重视人力资源管理，保持高绩效团队并提供持续培训和发展机会。
结论通过认真识别和管理持续风险，并抓住机遇，组织能够增强竞争力并获得持续增长。
有效的管理措施和决策是实现这一目标的关键。
应对风险和机遇措施表(1)
编号：
序 号 过程 编号 过程 名称 重大风 险和机遇 控制 措施 责任 部门 营销部 营销部 营销部 研发部 责任 人 计划完 成时间 2015年8月 2015年8月开始 2015年8月开始 2015年8月 实际完 成时间 2015年8月 持续进行 持续进行 2015年8月 措施效 备注 果评估
9MP0410 NhomakorabeaMP05
项目计划不合理导致不能按预定时间完成 项目 对项目计划进行评审，项目管理人员坚强项目管理要求培训及实践 项目 管理 项目组人员能力不足导致按预定要求完成 对项目组人员能力进行分析，人员配置是进行能力评审 项目 项目(客户）变更信息传送不及时不完 整，或实效 计划安排不合理或物料延迟交货 生产 未按计划要求安排生产 计划 规定变更传送的时效性要求，有效的处理客户变更要求
制订《生产计划控制程序》，按生产状况及物料交期对生产计划进行合理安排
计划部
11
MP06
对计划内容进行跟进并依据实际及时调整计划
计划部
生产异常或设备故障时未及时对计划进行 对生产异常或设备故障等信息及时上报并及时调查计划 调整 1、制订《数据分析控制程序》来规定分析项目/时机/方法及相关要求。 1、未明确数据分析的项目及时机。 数据 2、人员没有收集分析的数据或数据不完 2、按要求进行数据分析，并及时处理。 分析 整。 3、数据分析的结果出现错误或不全面。 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。 1、未对内部审核流程及要求进行规定。 1、制订《内部审核控制程序》来规定内审时机/流程及相关要求。 内部 2、未按要求进行内审或内审不全面。 2、按计划的要求进行内部审核，并及时处理。 审核 3、未对内审不符合项进行整改情况进行 跟进和验证。 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。
风险的和机遇识别及应对要求措施表
风险和机遇识别及应对措施表部门：采购过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 财务风险 资源使用 √专人负责采购款项的审批及支付 √√2 采购信息风险 材料描述不正确造成物料与要求不符√专人对采购信息描述进行审核 √√3 采购信息风险 物料变更未及时进行沟通 √建立内部沟通系统，使信息畅通 √√4 物料到货不及时 采购信息交货期要求 √进行生产调整进行弥补 √√5 物料到货不合格 质量验收标准 √采用特采或退货处理 √√6 采购物料价格波动市场物料波动水准 √根据价格波动采取延期购 √√7 采购物料价格波动市场物料波动水准 √根据价格波动采批量采购 √√8 使用未经评价供应商进料不合格数量多√采用审批制度控制√√9 使用未经评价供应商交货期不满足要求 √采用审批制度控制√√10 使用未经评价供应商价格过高，不利于成本控制√采用审批制度控制√√11 供应商评价制度不合理选择供应商难以控制√对评价制度进行评定√√12 供应商评价制度不合理价格、交期、质量难以控制√对评价制度进行评定√√13 在不合格供应商进行采购价格、交期、质量难以控制√采用审批制度控制√√14 在不合格供应商进行采购不良品过多 √采用审批制度控制 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：与顾客有关的过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 财务风险 客户未按照要求付款造成资金周转不足√对应市场人员进行跟进 √√2 财务风险 客户付款周期过长造成资金周转不足√进行先期垫付，对应市场人员对付款进行跟进√√3 合同信息风险 客户产品要求不明确 √先期与客户进行充分沟通，理清产品要求√√4 合同信息风险 客户要求内部传达错误 √指定专人进行合同评审及组织，确保合同评审按要求进行√√5 合同更改风险 合同更改内容未及时进行内部沟通√要求合同有变更必须通知到相关部门及人员，并纳入绩效考核√√6 合同更改风险 客户进行产品要求更改或撤销订单√每个业务员进行跟进，发现变动及时通知到公司内部进行处理√√7 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭√采用法律手段进行维权√√8 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭√更新公司产品特点并进行专利申请√√9 客户反馈/投诉质量/交期要求不足造成客户不满√进行公司内部整理、采取相应的纠正措施√√10 客户反馈/投诉 质量/交期要求不足造成客户不满√改进公司内部处理方法方式，提高效率及客户满意程度√√风险和机遇识别及应对措施表部门：物料存储管理过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 物料倾倒 物料倾倒造成不合格 √做出规定明确堆放、搬运要求 √√2 物料超期 超期造成物料不能使用 √明确物料存储时效要求 √√3 生产发错物料 发错物料造成生产中断 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√4 出货发错物料 发错物料造成货物发错 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√5 台账输入错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√6 物料标示错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√7 存储环境不符合要求 造成物料提前失效 √建立专门的存储环境并按要求进行检查√√8 人员能力不足 物料发错多次、台账输入多次√教育培训或调岗 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：资源管理过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 岗位职责权限不明确公司岗位实际需求 √做出规定明确职责权限 √√2 招聘人员能力不足 岗位能力要求 √通过文件查阅、面谈及试用进行确认√√3 培训安排不足 岗位能力要求 √合理安排培训计划并报批，按批准版进行操作√√4 聘用童工 法律法规要求 √严格查阅身份证明 √√5 聘用人员部分能力不满足要求岗位能力要求 √通过培训进行弥补 √√6 未按规定进行培训安排培训计划 √定期进行检查 √√7 招聘人员超越岗位能力要求岗位能力要求 √调整到合适的岗位 √√8 劳动防护配备标准不足岗位工作内容需求 √规定配备标准并按要求配备 √√9 人员流动量大 人员配置标准 √采取激励措施 √√10 人员流动量大 人员配置标准 √优化人员配置标准或改进工艺 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现策划过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 未按要求进行工作输出 √培训或调岗 √√2 产品输入要求不明确产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√项目评估方式明确输入要求 √√3 产品要求临时更改 产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√建立内部系统将更改及时通知到相关设计员或共享√√4 茶农输入要求错误 未能输出有效开发结果 √项目评估方式明确输入要求 √√5 输出资料错误 未能输出有效开发结果或未按期输出√专人进行输出资料审核√√6 输出延期 未按期输出 √建立阶段式评价方式，逐步进行验证操作√√7 样品物料采购延期 样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√8 样品物料采购延期 样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√9 样品组装工艺不符合常规生产工艺生产难度大或不能生产 √改变工艺或设备状态√√10 样品检测确认不到位样品不符合要求 √严格按照输入要求及及试用要求进行验证确认√√11 生产工艺问题不断不能生产或生产缓慢√进行试生产确认工艺要求 √√12 输出样品不符合要求产生新产品 √推荐客户试用 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：检验控制过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 检验不到位或判定错误 √培训或调岗 √√2 检测设备潜在失效或失效检验失效 √定期进行验证或校准 √√3 检测设备配备不足 部分项目不能实施检验 √申请配备或通过工艺控制 √√4 检测文件要求不明确检验失效 √定期评审检验文件的有效性 √√5 检测判定误判/错判生产或出货不能顺利进行 √指定专人进行检测结果审核 √√6 检测记录未按要求保存稽核不符合√规定每日上交报表 √√7 检测记录更改稽核不符合或记录追溯性失效√指定专人进行审核确认 √√8 外部法规变化可能造成检测判定错误 √指定专人进行外部标准定期查阅，发现变化及时进行沟通√√9 客户投诉退货或赔偿√指定专人进行客户质量沟通，及时进行处理弥补√√10 客户投诉退货或赔偿√改变工艺或对产品进行改进 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现过程 评价人： 确认： 日期：序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 操作缓慢或错误频发 √培训或调岗 √√2 生产设备潜在能力不足未按期交货 √调整生产计划或配备设备 √√3 生产设备潜在失效 未按期交货或批量不良品 √定期进行设备维护保养 √√4 作业文件错误 不能有效指导生产 √生产前对工艺文件进行确认 √√5 未配备作业图纸 生产产品自检失效 √生产前对工艺文件进行确认 √√6 治具使用错误 产品不符合要求及未能按期交货√生产前对模具进行确认√√7 治具保养不到位部分产品不合格√建立模具定期保养制度并进行保养√√8 物料领取错误 产品不合格/未能按期交货√物料上线前进行核对后上线 √√9 物料供应不足 未能按期交货 √调整生产计划或内部跟催 √√10 人员自检判定错误 产品不合格 √按照规定进行首件及过程巡检 √√11 混料 产品不合格/未能按期交货√现场进行明确标示 √√12 生产环境温湿度不符合产品不合格（生锈/氧化） √按照环境要求进行控制 √√13 产品包装不符合要求产品不合格（外观不良） √按照包装要求进行控制 √√14 人员生病或精神不佳部分产品不良或工伤事故 √班前会进行确认，确保人员精神状良好√√15 防护配备不足 产品卫生不符合要求 √按照要求进行配备 √√风险和机遇识别及应对措施表序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重严重一般轻微风险 机遇 规避接受消除16 未按要求佩戴防护设施产品卫生不符合要求或工伤事故√过程组装进行巡检确认 √√17 工艺改进 不良率过高/未能按期交货√改进过程与正常生产区分进行 √√18 工艺改进 减少人员、提高效率√√√19 生产计划安排不合理未能按期交货/频繁切换机种√生产计划审核后发放使用 √√20 生产记录未按要求保存检查不合格 √每日上交控制 √√21 生产记录填写不完全检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√22 生产记录更改 检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√。
应对风险和机遇措施表(1)
项目要求收集漏项或项目要求不充分
制订《项目管理控制程序》，确定项目要求收集规定，明确项目管理重点要求，加 强与义务及客户沟通，确保项目要求充分
项目要求信息相互矛盾或不合理
对项目要求信息进行评审，如有错误或达不成时与客户进行沟通
10
MP05
项目 管理
项目计划不合理导致不能按预定时间完成 项目
对项目计划进行评审，项目管理人员坚强项目管理要求培训及实践
项目组人员能力不足导致按预定要求完成 项目
对项目组人员能力进行分析，人员配置是进行能力评审
项目(客户）变更信息传送不及时不完 整，或实效
规定变更传送的时效性要求，有效的处理客户变更要求
责任 部门 管理层 管理层 管理层 管理层 管理层 项目部 项目部 项目部
项目部
项目部
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风险和机遇清单及应对措施一览表
序号风险/机遇
来源
风险/机遇内容应对措施责任部门备注
政策有利因素：国家产业振兴政策陆续出台，
振兴加大制造业的战略部署，为制造业未来
5-10 年的高速发展提供了强有力的支持。
改善生产环境、提高员工的生产技
1 政策导向
能。
及时搜集、识别和评估与行业、管理层政策带来的不利因素：企业的技术开发和创
企业相关的政策，做出响应。
新能力薄弱；市场机制不完善，生产机械化
程度不高，效率低下。
有利因素：国家宏观调控逐步到位，经济形
1、加强市场调查，及时掌握原材料
式逐步好转，机械行业渐渐企稳。
发展积极价格波动情况
2 经济财务因素不断聚积、升稳。
不利因素：原材料价格波动较大，钢材等涨
2、成本核算准确，利润合理、提高
产品质量及服务力量。
财务部价幅度高，增加了产品成本。
公司利润缩小，
3、货款按期结算，售后服务到位，
大客户回款不及时。
避免拖欠和扣款。
1、严格控制产品质量，做好原材料
（外包产品）、半成品、成品检
有利因素：公司生产安全化、标准化。
产品
设计、生产技术不断提升。
查。
严格按质量标准检验；
2、认真履行环境安全法律法规。
做销售部
3 内部经营
好环境保护及员工健康安全。
生技部不利因素：客户产品质量要求不断提高，国
3、做好机械设备投标评审及合同
家对企业生产环境、安全卫生监管力度大。
评审，确保设备的生产能力。
保
证产品质量、进度等，按合同履
行
序号风险/机遇
来源
风险/机遇内容应对措施责任部门备注
有利因素：当地政府加大《中华人民共和国
1、及时搜集、识别和评价与企业质
环境保护法》的监管，为企业起鼓励、支持量、环境、安全等相关的法律法
4 法律法规
的作用。
规
不利因素：环境保护资金的投入，相关行为
行政部2、定期进行法律法规的执行情况
的约束及限制。
的监督、检查及评价
外部金融环及时了解掌握国内外金融状况，针
国内外金融环境对企业的影响及机遇管理层境对性地制定企业应对策略。
5
编制：罗小燕批准：黄俊2017.1.10。