3、中信证券营业部团队管理办法(2014)

中信证券股份有限公司

营业部团队管理办法

第一章总则

第一条为适应经纪业务发展的需要，规范营业部前台团队的管理，提升管理水平，根据《营业部岗位人员管理办法》、《营业部前台（市场）管理办法》特制定本办法。

第二条本办法之营业部前台团队指营业部根据业务发展需要和前台业务人员状况设立的市场部、市场部下辖的区域团队；市场部负责人为市场总监，区域团队负责人为区域总监。市场总监、区域总监统称前台管理人员。本办法之营业部总经理是指中心营业部总经理和二级营业部总经理。

第三条营业部前台团队的管理须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，营业部总经理为前台团队管理的第一责任人，也是前台团队管理的具体执行人。中心营业部应对所辖的二级营业部团队实行统筹管理。

第四条分公司应依据本管理办法，对所辖营业部（含中心营业部和二级营业部）的团队实行统筹管理。

第二章前台管理人员的岗位要求和主要职责

第五条市场总监的岗位要求和主要职责：

1、岗位要求：具备制定业务开拓和客户服务战略及计划的能力、目标管理能力、公关协调能力；善于沟通和交际，具较强的团队管理能力、渠道拓展能力和风险控制能力；熟悉业务，具有战略思维，勤奋敬业，坚韧、富有激情，有强烈的责任心；具有全日制本科以上学历，并至少有五年证券从业经验，身体健康，入职年龄40 岁以下，有客户基础或较强销售能力的可适当放宽学历和年龄条件；具有证券从业资格；须参加入职培训并经测试合格；具有金融业团队管理、客户服务、营销拓展管理经验者优先录用。

2、主要职责：协助总经理开展各项业务推动及前台业务人员管理工作。市场总监职责包括但不限于以下：协助总经理建立全面的各项业务开拓战略；市场计划的制定和推动实施；业务渠道建设；对所辖团队人员进行法律法规教育，是合规风险防范的具体责任人；所辖团队人员的招聘、培训；所辖团队人员的工作日志、考勤、考核等日常管理；负

责下属区域总监的培育和管理；按照要求上报工作计划、总结等；营业部交付的其他工作和管理职责。

第六条区域总监的岗位要求和主要职责：

1、岗位要求

具较强的团队管理能力、渠道拓展能力和风险控制能力；熟悉业务，勤奋敬业，有强烈的责任心；具有全日制本科以上学历，并至少有三年证券从业经验，身体健康，入职年龄40 岁以下，有客户基础或较强销售能力的可适当放宽学历和年龄条件；具有证券从业资格；须参加入职培训并经测试合格；具有金融业团队管理、客户服务、营销拓展管理经验者优先录用。

2、主要职责：协助市场总监开展所辖范围内的各项业务推动及前台业务人员管理工作。

区域总监职责包括但不限于以下：对所管理前台业务人员进行法律法规教育，协助合规风险防范工作；所管理前台业务人员的招聘、培训；所管理前台业务人员的工作日志、考勤、考核等日常管理；协助开展业务渠道建设；各项业务市场计划的协助制定和实施；按照要求上报工作计划、总结等；营业部交付的其他工作和管理职责。

第三章前台管理人员的聘用

第七条营业部经考核合格的前台理财顾问达到10 人及以上时方可设立市场部，并设立市场总监；营业部每增加10 名考核合格的前台理财顾问，可增设一个市场部。营业部经考核合格的前台业务人员达到 5 人及以上时可设立区域团队，并设立区域总监。

上述设立市场部和区域团队的条件为最低条件；分公司、营业部有权在此条件之上综合考虑决定市场部和区域团队的设立。

营业部基于经营的需要，在低于上述规定人数条件下设立市场部、区域团队时，须经经纪业务发展与管理委员会或其授权分公司批准；营业部在申请、经纪业务发展与管理委员会或其授权分公司在审批时须从设立依据是否充分、人员组成是否有特点、与营业部的经营逻辑是否匹配、目标设定考核是否明确、与其他团队管理是否有冲突等方面从严把握。

拟聘市场总监、区域总监由营业部总经理提名，须提交业务计划书，详述其对团队管理理念、管理手段及及未来工作计划，报经纪业务发展与管理委员会或其授权的分公司批准。经纪业务发展与管理委员会或其授权分公司可根据实际需要组织对拟聘人选的面试，并有权予以撤换。

第四章前台管理人员的薪酬

第八条前台管理岗位的薪酬包括岗位工资、绩效工资和总经理奖励基金。

其中，市场总监岗位工资标准为6000 元至17000元（参见《营业部岗位人员管理办法》），初聘市场总监的岗位工资执行其原级别理财顾问的标准或不高于6000元标准；区域总监岗位工资标准为3000 元至6000元（参见《营业部岗位人员管理办法》），初聘区域总监的岗位工资执行其原级别理财顾问的标准或不高于3000 元标准。

市场总监和区域总监的应发提成按照公司运营管理部制度的《中信证券股份有限公司经纪业务提成制度》中的相关规定执行，并可依据其管理的前台团队绩效情况确定其日常管理综合表现发放系数。

第九条营业部总经理奖励基金可用于对前台管理岗位人员的激励。总经理奖励基金的计提及发放办法见《营业部考核管理办法》。

第十条营业部总经理须按季度对前台管理人员进行绩效考评，确定其当季的总经理奖励基金的发放金额，及时发放，并应将发放情况通过经纪业务管理平台报备。

第五章前台管理人员的考核

第十一条原则上，前台管理人员进行年度考核，公司根据年度考核结果进行前台管理人员的聘任和统一升降级

第十二条前台管理岗位的考核指标分为营业部整体业绩指标、所辖团

队成员合格率、营业部自定指标、重大违规事项指标。营业部需设定营业部整体业绩指标的权重（市场总监不小于20%区域总监营业部自定）以及各项营业部自定指标的目标值和权重；对分公司所辖营业部，分公司有权统一或分别制定各项营业部自定指标，但分公司制定的营业部自定指标最高不超过全部考核权重的50%对重大合规事项实行“一票否决”，出现重大违规事项，可视情节轻重采取解聘、降级或淘汰措施。前台管理人员年度考核模板如下：

第十三条前台管理人员考核得分90分（含）以上的团队为一级团队；

得分80分（含）至90分为二级团队；得分70分（含）至80分为三级团队；得分70分以下为不合格团队。

一级团队的前台管理人员和连续两年被评为二级团队的前台管理人员，经经纪业务发展与管理委员会或其授权分公司同意后，其岗位工资可在其原工资标准基础上浮一定比例，但最高不超过20加不得高于现有前台管理人员岗位

工资上限；三级团队的前台管理人员岗位工资可在其原工资标准基础上下降一定比率，但不低于10%不合格团队的前台管理人员，营业部总经理须免去其市场总监或区域总监职务，按理财顾问标准对其进行考核并执行相应的岗位工资。

前台管理人员的团队管理业绩考核优先于个人业绩考核。一级、二级团队的前台管理人员参与个人业绩半年度考核；在按照半年度个人业绩考核结果确定级别后，相应前台管理人员的岗位工资若高于市场总监、区域团队的岗位工资上限，则可获得前述级别的岗