3、中信证券营业部团队管理办法(2014)
券商营业部管理方案
券商营业部管理方案1. 前言随着金融市场的不断发展和券商行业的日趋成熟，营业部管理成为了券商公司重要的一环。
本文旨在探讨券商营业部管理方案，希望能对广大券商营业部管理者提供一些借鉴和参考。
2. 营业部管理券商营业部管理涵盖了众多方面，包括团队管理、客户管理、风控管理等等。
以下分别对这些方面进行详细讲解。
2.1 团队管理团队管理是券商营业部管理的重中之重，团队的凝聚力、执行力和创新力对营业部的发展影响巨大。
以下是团队管理的几个方面：2.1.1 团队建设•注重人才引进，招募有经验、想法与未来的员工。
•按需求合理分配资源，优化配置，让每个员工都能充分发挥自己的能力。
•建立各级别员工的职能和职责明晰，严格考核团队绩效。
2.1.2 团队文化•建立有益于员工发展与公司利益的文化氛围。
•鼓励良好的沟通与互动，营造良好的学习、交流氛围。
2.2 客户管理客户是券商营业部的生命线，因此客户管理也是券商营业部管理的不可忽略的一部分。
以下是客户管理的几个方面：2.2.1 客户维护•建立客户档案，记录客户基本信息和其持仓信息等相关信息。
•建立客户关系管理机制，及时回复客户的咨询，解决客户的问题。
2.2.2 客户分析•认真分析客户的投资习惯、投资偏好、投资风险等特征，并定制相应的服务计划。
2.3 风控管理风控管理是券商营业部的重要职责之一，以下是风控管理的几个方面：2.3.1 风险控制•建立完善的风险控制体系，严格执行合规制度，规范各项业务流程。
•加强投资风险教育，提高员工的风险意识和管理能力。
2.3.2 风险监测•建立完善的风险监测机制，及时监控客户交易行为。
•运用数据分析工具，提高风险监测与管控的效率。
3. 营业部管理的效果评估为了验证券商营业部管理策略的有效性，我们需要对营业部管理效果进行评估。
评估应当包括如下几个方面：3.1 经济效益评估通过对营业部历史经营数据和业绩进行分析，对比过去和现在、不同时期的数据变化情况，来评估营业部策略实施的长期价值。
券商部门管理制度范本
券商部门管理制度范本第一章总则第一条为了加强券商部门的管理，提高工作效率，确保业务运作的规范性和安全性，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于券商部门的组织结构、岗位职责、业务流程、风险控制等方面的管理。
第三条券商部门应遵循合规、诚信、专业、公平的原则，为客户提供优质的服务，促进公司业务的健康发展。
第二章组织结构第四条券商部门应设立明确的组织结构，包括部门经理、业务员、合规员等岗位，各岗位应具备相应的资质和能力。
第五条部门经理负责制定部门工作计划和业务策略，组织实施，并对部门业务进行管理和监督。
第六条业务员负责拓展客户、提供投资咨询、办理交易等业务，并遵守相关法律法规和公司规章制度。
第七条合规员负责监督部门业务的合规性，及时发现和报告合规风险，并提出改进措施。
第三章业务流程第八条券商部门应建立完善的业务流程，包括客户开户、交易、清算、交割等环节，确保业务运作的规范性和安全性。
第九条客户开户应严格遵循相关法律法规和公司规章制度，审核客户身份和资料，确保客户信息的真实性和准确性。
第十条交易环节应严格执行交易规则和风险控制措施，确保交易的公平性和安全性。
第十一条清算和交割环节应按时完成，确保资金和证券的安全、准确、及时。
第四章风险控制第十二条券商部门应建立完善的风险控制制度，识别、评估、监控和控制业务风险。
第十三条部门经理应定期组织风险评估和培训，提高员工的风险意识和管理能力。
第十四条合规员应加强对业务合规性的监督，发现问题及时报告，并采取相应的措施。
第十五条券商部门应建立健全信息隔离制度，防止利益冲突和内幕交易。
第五章培训和考核第十六条券商部门应定期组织员工培训，提高业务水平和专业素养，确保员工能够熟练掌握相关法律法规和公司规章制度。
第十七条部门经理应定期对员工进行考核，评估员工的工作绩效和业务能力，对不合格的员工应进行培训或者调整。
第六章保密和信息披露第十八条券商部门应严格遵守保密制度，保护客户和公司的隐私和商业秘密。
证券公司团队建设与管理方案
证券公司团队建设与管理方案我刚刚参加工作不久，对于咱们证券公司的业务也仅仅是接触了四个月而已，谈不上精通只能是大概了解。
对于咱们团队的建设上我也只能从以往的工作经历结合咱们的特点简单的谈一下我自己的认识，如有不妥的地方还请各位领导谅解。
首先，我认为一个团队的成功与否大体上应该有以下几个方面决定：1、团队的构成2、团队的培训和逐步培养3、团队的日常管理4、团队的业绩考核机制下面我就从这几个方面阐述一下我自己的观点：一、团队的构成高于一切一个团队的能力和潜力主要有构成这个团队的人员决定，团队组成人员的素质基本上决定了这个团队的发展前景，人员素质虽然可以通过培训和团队的协作的到提高但毕竟在完美的培训也不可能马上从根本上提高一个人的基本素质，团队从本质上来说是一个用人的集体而不是教育机构。
团队成员的素质、技能、心态将直接影响到团队的整体水平及工作效率的发挥。
咱们公司人力资源部对于各部门相关岗位都有较规范的规定，因此，团队负责人对于自己团队成员的选择应该注意最基本的三个方面：1. 选择复合型人才我们所面对的客户群体五花八门，涉及各行各业这就要求我们每一个优秀的团队人员一定要是个“杂家”：不管对经济学还是宗教、钓鱼或者足球都应有所了解。
因为他们所从事的是一项与人沟通的工作，每天要遇到不同类型的客户，不同的客户就应当运用不同的方式，至少我们在接触一个新客户的时候对于他所提出的话题要能够有一个切入点，接的上话，对于他所关心的问题要有所了解。
降龙十八掌虽然厉害，但真正与对手过招时还是得灵活运用，对手不可能等你摆好架式从第一掌打到第十八掌。
2. 招聘过程结构化要想提高招聘效率，保障好的招聘结果，团队经理就应该花点时间建立一套招聘“程序”。
应该和人力资源经理一起，确定销售团队各个成员的职责，对应各职能的应对技能、经验、素质等方面制定规范的标准，再依据此标准设计笔试或面试问题，根据各环节应聘人员的综合表现选择相符合的人才。
证券公司营业部管理办法
证券公司营业部管理办法第一章总则第一条为建立管理有序、经营稳健、责权明确、运行安全的证券经纪业务体系，促进证券营业部的规范发展，制定本办法。
第二条证券营业部不具备法人资格，应在公司授权范围内依法开展经营活动，同时接受公司的管理、监督和指导。
第三条证券营业部实行总经理负责制，享有公司授权范围内的经营自主权，证券营业部总经理对证券营业部的经营策略、经营效益和经营安全负责。
未委派证券营业部总经理的，由主持工作的副总经理行使总经理职责。
第四条公司对证券营业部实行统一归口管理，由公司营销管理总部具体负责管理。
公司其他职能部门在各自职责范围内对证券营业部进行职能管理。
第二章职能第五条证券营业部是公司独立的经济核算单位，是经营业务的重要组成部分，必须遵守国家的各项法律法规，依法经营，规范运作，在公司授权范围内独立开展证券经纪业务经营管理活动。
第六条证券营业部应贯彻公司的经营和管理理念，树立证券营业部的良好形象，打造“xx证券”的服务品牌。
证券营业部在经营活动中应贯彻公司统一的企业形象和战略方针。
第七条证券营业部应积极开拓市场，制定切实可行的营销策略，通过各种合法的竞争手段，不断提高市场占有率，努力完成公司下达的各项任务。
第八条证券营业部应完善各项内控机制，加强财务管理，控制成本，开源节流，防范经营风险和各种安全隐患，保证证券营业部的安全、规范和稳健运营。
第九条证券营业部应加强对投资者的资产管理和计算机信息系统的管理，为投资者提供安全的交易环境。
第十条证券营业部应为投资者提供诚信、稳健、高效的服务。
第十一条证券营业部应加强员工的队伍建设，切实保障员工的合法权益。
第三章权限第十二条按照国家及公司的有关规定，公司对证券营业部实行授权经营。
第十三条授权包括一般授权和特别授权。
一般授权是指证券营业部按照国家的法律法规和公司的有关规定所拥有的业务和管理权限；特别授权是指证券营业部因接受公司的特别委托而拥有的业务和管理权限，必须经过公司法定代表人的书面授权才能拥有。
证券公司人员管理制度
第一章总则第一条为规范证券公司人员管理，提高公司整体运营效率，保障公司及员工合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司全体员工，包括但不限于证券分析师、投资顾问、财务顾问、市场营销人员、客服人员等。
第三条证券公司人员管理制度应遵循以下原则：1. 法规遵从原则：遵守国家法律法规，确保公司运营合法合规。
2. 公平公正原则：对待员工一视同仁，确保员工权益得到保障。
3. 绩效导向原则：以员工绩效为依据，激励员工积极进取。
4. 持续改进原则：不断完善管理制度，提高公司竞争力。
第二章人员招聘与配置第四条证券公司应按照国家相关规定和公司业务发展需求，制定招聘计划，通过合法渠道进行招聘。
第五条招聘过程中，应严格审查应聘者的资格条件，确保其具备从事证券业务的相应能力。
第六条证券公司应根据员工的专业技能、工作能力和业绩表现，合理配置岗位，优化人力资源结构。
第三章人员培训与晋升第七条证券公司应制定员工培训计划，包括岗前培训、在职培训和专项培训，提高员工业务水平和综合素质。
第八条证券公司应建立员工晋升机制，根据员工绩效、能力和发展潜力，给予晋升机会。
第九条员工晋升应遵循公开、公平、公正的原则，确保晋升过程的透明度。
第四章岗位职责与考核第十条证券公司应明确各岗位的职责，确保员工了解自身工作内容。
第十一条证券公司应建立健全考核制度，定期对员工进行考核，考核内容包括工作业绩、工作态度、团队协作等方面。
第十二条考核结果应作为员工薪酬、晋升、奖惩等决策的重要依据。
第五章薪酬福利第十三条证券公司应按照国家相关规定和公司财务状况，制定员工薪酬福利制度。
第十四条员工薪酬应与岗位、绩效、市场水平等因素挂钩，确保薪酬的合理性和竞争力。
第十五条证券公司应提供具有竞争力的福利待遇，包括社会保险、住房公积金、带薪年假、员工体检等。
第六章员工权益保障第十六条证券公司应依法保障员工的合法权益，包括劳动权益、职业发展权益等。
证券公司规章制度管理办法
证券公司规章制度管理办法第一章总则第一条为了加强证券公司的内部管理，规范公司的经营行为，保障公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律法规，制定本办法。
第二条本办法所称证券公司规章制度，是指证券公司为了规范公司内部管理，保障公司业务的正常运行，制定的具有普遍约束力的文件。
第三条本办法适用于中华人民共和国境内注册的证券公司。
第四条证券公司规章制度的制定和实施，应当遵循合法、合规、合理、可行的原则。
第二章规章制度的制定第五条证券公司规章制度应当包括公司的基本制度、业务制度、内部控制制度、财务管理制度、人力资源管理制度等。
第六条证券公司规章制度的制定，应当由公司的董事会或者总经理负责，并由公司的法务部门或者专门的规章制度制定机构进行起草。
第七条证券公司规章制度在制定过程中，应当充分听取公司内部各部门和员工的意见，并可以邀请外部专家进行咨询。
第八条证券公司规章制度在制定过程中，应当进行充分的市场调研和法律风险评估，以确保规章制度的合法性和可行性。
第九条证券公司规章制度在正式实施前，应当经过公司董事会的审议批准，并报中国证监会备案。
第三章规章制度的实施第十条证券公司应当建立健全规章制度实施机制，明确实施部门和责任人，确保规章制度的有效实施。
第十一条证券公司应当对员工进行规章制度的培训，确保员工理解和掌握规章制度的内涵和要求。
第十二条证券公司应当定期对规章制度实施情况进行检查，发现问题及时进行整改。
第十三条证券公司应当对违反规章制度的行为进行查处，并依法承担相应的法律责任。
第四章规章制度的修订第十四条证券公司规章制度应当根据法律法规的变化、公司业务的发展、市场环境的变化等因素，进行及时的修订。
第十五条证券公司规章制度的修订，应当按照本办法第二章的规定进行。
第十六条证券公司规章制度的修订，应当经过公司董事会的审议批准，并报中国证监会备案。
第五章附则第十七条本办法自发布之日起施行。
证券投资团队管理制度范本
证券投资团队管理制度第一章总则第一条为了规范证券投资团队的运作，提高投资效益，防范投资风险，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度所称证券投资团队，是指公司内部专门从事证券投资决策、研究和执行的团队。
第三条证券投资团队应遵循合法、合规、稳健、有效的原则，实现公司资产的保值增值。
第二章组织架构第四条证券投资团队设经理一名，负责团队的全面工作；设研究员、投资顾问、交易员等岗位，分别负责证券投资的研究、建议、执行等工作。
第五条证券投资团队经理由公司董事会任命，研究员、投资顾问、交易员等岗位由证券投资团队经理提名，报公司董事会批准。
第三章投资决策第六条证券投资团队应建立投资决策委员会，负责公司的投资决策。
第七条投资决策委员会由证券投资团队经理、研究员、投资顾问等人员组成。
第八条投资决策委员会根据宏观经济形势、行业发展趋势、公司基本面分析等因素，制定投资策略和投资计划。
第九条投资决策委员会定期召开会议，研究投资策略和投资计划，并进行表决。
第四章研究管理第十条研究员应负责对证券市场、行业、公司等进行深入研究，形成研究报告，为投资决策提供依据。
第十一条研究员应保持独立、客观、公正的研究态度，确保研究报告的真实性、准确性和完整性。
第十二条研究员的研究成果应提交投资决策委员会，作为投资决策的参考。
第五章投资执行第十三条投资顾问应根据投资决策委员会的投资计划，制定具体的投资方案，提交交易员执行。
第十四条交易员应按照投资顾问的投资方案，进行证券交易。
第十五条交易员应严格执行投资方案，确保交易的安全、快捷、准确。
第六章风险管理第十六条证券投资团队应建立风险管理制度，对投资过程中的风险进行识别、评估和控制。
第十七条证券投资团队应定期对投资组合进行风险评估，并根据市场变化及时调整。
第十八条证券投资团队应建立健全信息披露制度，确保投资决策、投资执行等信息真实、准确、完整、及时地披露。
中信证券营业部后台管理办法(版)
中信证券股份有限公司营业部后台管理办法第一章总则 (1)第二章营业部后台的岗位设置与职责 (1)第三章营业部后台的业务管理 (11)第四章营业部后台人员的考核与薪酬 (11)第五章营业部后台的培训工作 (14)第六章附则与附件 (14)2010年10月第一章总则为规范营业部后台的业务运行，提升后台业务管理水平和客户服务水平，特制定本办法。
第一条本办法之营业部后台是指由营业部管辖的，为营业部客户提供标准化、规范化服务，为前台提供业务支持，进行业务管理的部门。
第二条营业部后台的运行必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，营业部总经理是后台管理的第一责任人。
第三条本办法是适应营业部现有条件和近期发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。
第二章营业部后台的岗位设置与职责第四条营业部设置运营总监岗，作为后台柜台业务及客户服务管理的具体执行人，向营业部总经理汇报工作。
对于拥有三名以上投资顾问岗的营业部，可以不设置运营总监岗，分设柜台主管岗及服务总监岗，前者作为柜台业务管理的具体执行人，后者作为客户服务的具体执行人，分别向营业部总经理汇报工作。
第五条营业部后台岗位设置为：A、运营总监岗、资金及柜台交易岗、客户开销户岗、期货IB业务开户岗、期货IB业务风控岗、业务咨询岗、投资顾问岗、综合行政人事管理岗。
B、服务总监岗、柜台主管岗、资金及柜台交易岗、客户开销户岗、期货IB 业务开户岗、期货IB业务风控岗、业务咨询岗、投资顾问岗、综合行政人事管理岗。
A、B两种模式的选择由营业部根据实际需要向经纪业务管理部报备后执行。
岗位结构及管辖关系如下图所示：A模式：B模式：第五条营业部后台人员的岗位聘任由营业部总经理报经纪业务管理部审批后确定，各岗位人员数量可视营业部业务发展规模配备，但需报公司批准后执行。
营业部应与上述定岗定编人员签署《劳动合同》。
录用新员工应按照《中信证券营业部岗位人员管理办法》的规定执行。
如因临时性原因，后台工作量激增，营业部可以本着精干、高效、合理利用人力资源、严格控制成本的原则，按需聘用后台短期使用人员，与其签署《非全日制用工劳动合同书》。
中信证券营业部岗位人员管理办法
中信证券营业部岗位人员管理办法中信证券营业部岗位人员管理办法(一)第一章总则为适应公司经纪业务发展和转型的需要，规范营业部人员管理，提升管理水平，特制定本办法。
本办法是适应营业部现有条件和近年发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。
第二章营业部岗位设置及主要职责第一条营业部设营业部负责人(含总经理或主持工作的副总经理——下同)、前台、后台等岗位。
营业部前台岗位分为前台营销系列岗位和前台管理系列岗位。
前台营销系列岗位人员包括客户经理和证券经纪人;前台管理系列岗位人员包括营销总监和区域总监。
客户经理分为首席客户经理、精英客户经理、资深客户经理、高级客户经理、初级客户经理、见习客户经理。
营业部后台设有运营总监(A模式)、服务总监(B模式)、柜台主管(B模式)、投资顾问、业务咨询经理、客户开销户经理、资金及柜台交易业务经理、期货IB开户经理、期货IB风控经理、综合行政人事管理经理等岗位。
A、B两种模式的选择由营业部根据实际需要向经纪业务管理部报备后执行。
营业部负责人是营业部前台、后台管理的第一责任人，也是、前台管理的具体执行人。
营业部后台各岗位人员配置必须坚持实事求是，按需配人的原则，坚决防止并杜绝职责分工不清、人浮于事的现象，根据业务需要一岗配置多人的要向经纪业务管理部申报，获得批准后办理。
营业部前台岗位人员配置可依据业务发展需要和前台相关管理制度执行。
营业部岗位设置图如下：第二条营业部负责人岗位要求及职责1、岗位要求：首先取得符合相关监管部门要求的证券公司分支机构负责人任职资格，其次精通营业部业务和管理，工作责任心强，具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无不良从业记录。
2、营业部负责人岗位职责：1)按照公司发展规划，制定营业部年度、月度工作计划并组织贯彻实施;2)完成公司下达的营业部年度经营指标;3)积极进行营销渠道的拓展和维护工作，包括客户经理和证券经纪人的招聘、培训、登记、解约工作的组织实施;4)依照国家和公司的有关规定，负责营业部合规开展经营活动，保证营业部不出现重大违法违规事件;营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任;5)营业部重大、特殊事项及时上报，保证公司的指令在营业部的贯彻落实;6)协调营业部前、后台工作，遵守公司的财务、电脑、风险控制管理制度;7)审定营业部前后台人员岗位、薪酬和劳动合同的续签，不断调整和优化营业部人力资源配置;组织员工培训;8)加强与外部有关部门的联系，建立良好的外部环境;9)在公司授予的权限范围内实施建议权、决定权和签字权;10)及时完成公司交办的其它工作。
中信证券营业部岗位人员管理办法
中信证券营业部岗位人员管理办法中信证券营业部岗位人员管理办法为了中信证券的规范发展,有效防范和化解金融风险,维护证券市场的安全与稳定!下面爱汇网就赶紧为各位介绍下中信证券营业部岗位人员管理的相关知识!中信证券营业部岗位人员管理办法(一)第一章总则第一条为了公司的规范发展,有效防范和化解金融风险,维护证券市场的安全与稳定,依据中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司内部控制指引》、深圳证监局制定的《上市公司内部控制工作指引》等法规,特制定本制度。
第二条内部控制制度是公司为防范金融风险,保护资产的安全与完整,促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
第二章内部控制的目标和原则第三条公司内部控制的目标:(一)保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。
(二)防范经营风险和道德风险。
(三)保障客户及公司资产的安全、完整。
(四)保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。
(五)提高公司经营效率和效果。
第四条公司内部控制制度的原则:(一)健全性:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞。
(二)合理性:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。
(三)制衡性:公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。
(四)独立性:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。
第三章内部控制的主要内容中信证券股份有限公司内部控制制度第五条公司内部控制主要内容包括:环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。
第一节环境控制第六条环境控制包括授权控制和员工素质控制两个方面。
第七条授权控制的主要内容包括:(一)股东大会是公司的权力机构。
中信证券各机构内部规章制度
中信证券各机构内部规章制度
中信证券作为一家上市券商，在各个机构内部都有一系列的规章制度，用于规范员工的行为和业务操作。
以下是中信证券各机构内部常见的规章制度：
1. 组织机构设置规程：规定中信证券各个机构的名称、职责、权限和层级关系。
2. 内部管理制度：包括岗位职责、授权和审批流程等，确保业务操作和决策的合规性。
3. 业务操作规程：规定中信证券各业务部门的运作流程、操作要求和信息披露规定等。
4. 内部风控制度：确保中信证券各项业务活动符合相关法律法规和公司内部风险控制政策，包括业务风险、信用风险和市场风险等。
5. 信息安全管理规定：规定中信证券员工在处理机构和客户信息时应遵循的保密原则和措施，以保护信息安全。
6. 内部交易管理规定：规定中信证券员工在进行证券交易时应严格遵循的内部交易制度，杜绝内幕交易和操纵市场的行为。
7. 激励与约束制度：包括员工薪酬激励制度、考核绩效的评定标准和惩罚措施等，以调动员工积极性并促进业务发展。
8. 违规处分办法：规定中信证券内部违反法律法规和公司制度的行为将被处以何种处分，例如警告、罚款、辞退等。
需要注意的是，以上只是中信证券各机构常见的规章制度，实际上，每个机构和部门可能会根据业务特点和风险控制需求制定更具体的规章制度。
此外，这些规章制度也是根据国家法律法规和证券监管部门的要求进行制定和修订的，以确保业务运作的合法性和合规性。
团队管理
中信建投证券成都南一环营业部团队建设管理办法第一章总则第一条为了加强营业部团队协作，结合营业部实际，特制定本办法。
第二条本办法适用于营业部内的团队组建，团队的建设与管理等。
本办法中的团队是指具有良好的合作精神，搭配适当、由营业部最终确定其成员的业务组合。
第三条团队人员在知识结构、年龄结构、男女结构、工作经验方面等都需按比例配置。
并辅以安排和自愿相结合的原则。
平时工作任务的完成以团队为单位进行考核。
团队之间可以相互竞争与合作。
第二章团队的组建第五条团队的组建，由营业部经过充分的讨论，由营业部总经理批准，并最终决定团队的具体数目。
第六条团队要有自己的名称。
可以有自己的队歌，队徽等。
团队名称由团队小组成员商定，经营业部副总经理批准。
团队名称必须满足合规性的要求。
第七条团队人数为6-10人为宜，团队设团队长一人，行政总监一人。
团队长由团队人员选举产生，行政总监，由团队长任命。
第八条各个员工加入团队以自愿参加和营业部商定相结合的方式确立。
第八条团队长具有下列权利和义务：（一）组织实施团队的日常工作；（二）至少每两周组织召开一次团队会议；应提前至少半天通知团队成员。
（三）每次会议应当商定一个主题。
（四）每一次营业部下达团队任务时，由团队长带领团队成员分配并完成任务。
（五）团队长是营业部下达任务本团队承担责任的第一人。
第九条行政总监具有下列权利和义务：（一）协助团队长工作（二）负责团队会议召开前的通知，团队会议的签到、记录工作。
并报办公室存档。
（三）经团队长同意，可以代团队长主持会议。
（四）对于会议决议的任务安排，负责监督各团队成员准时完成，并向团队长汇报完成情况。
第十条团队其他成员的权利和义务（一）准时参加团队会议；（二）按照团队会议的决议完成团队工作；（三）2人以上，可以提请召开团队临时会议。
第三章团队的管理第十一条团队以团队定期会议和临时会议的方式决议。
团队会议决议合规合理的，团队成员必须认真执行。
第十一条团队长组织召开团队会议时，应尽量给予每一位团队成员发言的机会。
证券有限责任公司营业部管理办法
证券有限责任公司营业部管理办法＃＃证券有限责任公司营业部管理办法第一章总则第一条为了建立管理有序、经营高效、运行安全的证券交易营业部运行机制，根据有关法律和法规的规定，特制订本办法。
第二条公司实行一级法人办法，各营业部是公司的分支机构，不具有法人地位。
第三条营业部在公司授权和规定范围内依法开展业务经营和管理活动。
营业部对所属服务部、技术服务站实行全面管理。
第四条公司对营业部实现统一领导和授权管理，营销管理部负责营业部的日常管理，公司综合、财务、电脑、人力资源、稽核等部门在各自职能范围内，分别对营业部进行指导和管理。
营业部对所属服务部、技术服务站实行全面管理。
第二章营业部的设立、变更、转让和撤消第五条营业部的设立营业部的设立根据《＃＃营业部筹建管理办法》执行第六条营业部的变更1已经批准设立并颁发《证券经营机构营业许可证》的营业部，不得擅自迁址、更名。
凡需迁址、更名的，须报公司审批，经公司批准后按主管机关的要求办理变更手续。
第七条营业部的转让与撤消须报公司，审批后按主管机关的要求办理有关手续。
第八条营业部根据所在地区的市场状况要求在某地设立证券服务部等交易网点的，营业部应向公司营销管理部提出书面申请及可行性报告。
并参照营业部筹建程序审批，获准后由营业部负责筹建与管理。
服务部的转让与撤消由其所属营业部提出书面申请并报公司审批。
第九条营业部（含所属服务部）不得采取任何形式的合资、合作方式设立，不得承包经营。
第三章授权经营第十条公司依据国家法律、法规和公司章程及管理办法的规定向所属营业部授予经营管理业务的权限，其授权的范围由有关的授权文件规定。
第十一条营业部的经纪业务要遵守公司下发的各项操作规程和实施细则，并接受公司营销管理部及各职能部门对其交易、清算业务的监督和检查。
第十二条本办法授权营业部开展以下业务：2（一）上海、深圳证券交易所上市Ａ股、Ｂ股、基金、国债回购等交易品种的代理买卖业务；（二）公司承销的股票、债券、基金和其他证券品种的分销业务；（三）有价证券的代保管、鉴证和过户；（四）国债、企业债券的兑付；（五）公司授权的其他业务。
证券营业部人员管理制度
一、总则为加强证券营业部人员管理，提高服务质量，保障客户权益，促进证券市场的健康发展，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于证券营业部全体员工，包括但不限于证券经纪人、投资顾问、客户服务人员、风险管理人员等。
三、职责与权限1. 证券经纪人（1）负责客户的咨询、投资建议和开户等工作；（2）遵守证券法规，为客户提供合法、合规的服务；（3）维护客户利益，保护客户隐私；（4）完成公司下达的任务指标。
2. 投资顾问（1）为客户提供投资策略、投资组合配置等服务；（2）跟踪市场动态，分析行业、公司等投资标的；（3）为客户提供专业、个性化的投资建议；（4）参与公司组织的培训和考核。
3. 客户服务人员（1）负责客户接待、咨询、投诉处理等工作；（2）为客户提供优质、高效的服务；（3）维护公司形象，提升客户满意度；（4）完成公司下达的任务指标。
4. 风险管理人员（1）负责营业部风险控制工作；（2）制定、执行风险控制措施；（3）监控市场风险，及时预警；（4）参与公司组织的培训和考核。
四、培训与考核1. 公司定期组织员工参加业务培训，提高员工业务水平和综合素质；2. 营业部定期开展内部考核，对员工进行业绩评估；3. 员工考核内容包括业务能力、服务质量、客户满意度等；4. 对考核不合格的员工，公司有权进行培训和调整岗位。
五、奖惩与晋升1. 公司对表现优秀的员工给予奖励，包括但不限于晋升、加薪、表彰等；2. 对违反公司规定、损害客户利益的员工，公司将进行处罚，包括但不限于警告、罚款、降职、辞退等；3. 员工晋升需满足公司规定的条件，如业务能力、工作经验、绩效考核等。
六、保密与合规1. 员工需严格遵守国家法律法规和公司规章制度，保守公司商业秘密；2. 员工不得泄露客户信息，不得利用职务之便谋取私利；3. 员工需接受公司合规培训，提高合规意识。
七、附则本制度由公司人力资源部负责解释和修订，自发布之日起实施。
证券团队管理及建设方案计划
团队管理及建设方案计划一、制定目标目标不宜太高——跳一跳摘桃子。
目标不宜太易——目标不能激发热情。
目标的有效性——才能促使团队真正进步。
例如：在三个月内开发30个客户，产品销售2-3单，资产达到300万。
要实现这个目标就需要量化管理。
二、整合团队工作的员工比较少，定位清晰的员工比较少，很多人抱着试试看，这山望那山高先混着看待这份工作，总结为职业素养不高。
当然很多员工能力上本身也存在问题，导致理解新知识，新业务的能力不足，很难专业的和客户进行交流。
但核心问题是态度问题，如果员工无法自我调剂心态，让自己积极的思考，努力的工作。
如果不行，该怎么做？一是要培训，而且要持续不断地培训，才能更新知识、发展能力；二是要开展交流活动，培养团队精神；三是建立科学合理的奖惩机制；四是提供发展空间，增强员工的忠诚度。
三、血液更替理财顾问和经纪人。
深入地县等周边地区，展开对重点人物的营销，地县人员关系相对简单，将利益捆绑到人，以点带面展开营销。
招聘成员的重要性。
新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，只有出没有进，团队的组成也是不可能的，人员招聘是重要的部分，不断地补充新力量，团队才能更好的发展。
四、渠道合作针对渠道方面：渠道依然坚守，渠道的距离不再成为展业的屏障。
渠道的范围扩大化，加强维护渠道的能力和银行客户经理的关系处理。
首先从银行针对企业工资卡方面着手，进行绑定营销开立证券账户，达到双方共同营销的目的。
其次与银行信用卡中心合作，可以办理银行信用卡的客户一般来说都有稳定的收入来源和固定的职业，信用卡中心营销队伍较为庞大，利用他们可以在开发信用卡的同时开立证券账户，达到双方共同营销的目的。
五、对现转非开展方式：对于营销人员工作进行量化管理。
在根据公司方案及营业部领导指示，组长指派组员分工针对渠道（银行、事业单位、工矿企业、高消费场所和商会等）进行开展。
见证开户人员要及时准确，确保营销人员开发客户的校正与效率。
中信证券营业部投资顾问管理办法
中信证券股份有限公司营业部投资顾问管理办法第一章总则为提高营业部咨询服务水平,扩大咨询服务对客户的影响力,更好地满足客户的咨询服务需求，稳定并提升公司市场份额,提升公司经纪业务综合竞争力,特制定本办法.本办法所指的投资顾问是指隶属于营业部,由营业部管辖的,履行投资顾问职责的员工.本办法是适应营业部现有条件和近期发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。
第二章岗位管理岗位职责:（1)负责营业部客户咨询服务,尤其是营业部高端客户的专业化服务。
其中包括：及时向高端客户传递总部最新资讯信息,为客户提供资产配置建议、账户评估、投资指导等服务；通过个性化的优质服务不断增加营业部的客户资产。
（2)为前台客户经理提供培训、支持，辅助区域营销中心和客户经理开发、服务其高端客户；推动营业部客户服务水平的提高.(3）在客户服务活动中，担任讲师.(4）与经纪业务管理部客户服务组对接，实现咨询服务信息的传递,有效使用“核心客户咨询服务平台”服务客户.（5)推广、营销公司的“签约服务类"的产品。
（6）完成营业部和经纪业务管理部交办的其它工作.岗位级别与任职条件：投资顾问分为：首席投资顾问、资深投资顾问、高级投资顾问、投资顾问、见习投资顾问。
（1）首席投资顾问:具有本科以上学历，从事投资研究、咨询服务相关工作经验3年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对市场、行业和个股有较高的分析研究水平,对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资经理；具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具有较强的影响力。
建立“服务关系"的客户资产总量在8亿元以上，且客户数达到100户以上.（2）资深投资顾问:具有本科以上学历，从事投资研究、咨询服务相关工作经验3年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对市场、行业和个股有较高的分析研究水平，对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资经理;具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具有较强的影响力.建立“服务关系"的客户资产总量在5亿元以上，且客户数达到100户以上。
1、中信证券营业部前台(市场)管理办法(2014)
中信证券股份有限公司营业部前台（市场）管理办法第一章总则第一条为适应经纪业务发展及转型、升级的需要，提升管理水平和客户开发、服务能力，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》和相关法律、法规以及公司《营业部岗位人员管理办法》、《经纪业务中心营业部管理办法》特制定本办法。
第二条本办法之前台业务是指以创收为目的，囊括客户服务、客户招揽、产品销售以及其他非通道业务等所有业务的统称。
第三条本办法之营业部前台（市场）人员是指在营业部有效管理下的前台业务人员、前台管理人员。
本办法之营业部总经理是指中心营业部总经理和二级营业部总经理。
第四条营业部前台业务的开展须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，且开展不同业务时应具备相应的资格条件。
营业部总经理为前台人员管理的第一责任人，也是前台人员管理的具体执行人。
中心营业部应对所辖的二级营业部前台（市场）实行统筹管理。
第五条分公司应依据本管理办法，对所辖营业部（含中心营业部和二级营业部）的前台（市场）实行统筹管理。
第二章前台各岗位设置第六条营业部前台岗位分为：前台业务人员，指理财顾问、证券经纪人；前台管理人员，指市场总监、区域总监。
（一）前台各岗位设置1、理财顾问是指各营业部聘用的，专门从事客户服务、客户招揽、产品销售以及其他非通道业务等活动，并根据业绩领取薪酬的前台业务人员；理财顾问与公司签订全日制劳动合同。
2、证券经纪人是指接受公司委托，代理公司从事客户服务、客户招揽、产品销售以及其他非通道业务等活动，并根据业绩领取报酬的前台业务人员；证券经纪人与公司签订代理委托合同。
3、市场总监、区域总监是指各营业部聘用的，除从事客户服务、客户招揽、产品销售以及其他非通道业务等活动外，还履行业务推动以及行政管理职能的前台管理人员；与公司签订全日制劳动合同。
（二）前台各岗位设置图示。
第七条营业部前台可根据业务发展和团队建设及管理需要，在符合一定条件前提下，经经纪业务发展与管理委员会或其授权的分公司批准设立市场部（市场一部、市场二部等），其负责人为市场总监；在符合一定条件前提下，市场部下可根据需要再行设置区域团队，其负责人为区域总监。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
中信证券股份有限公司
营业部团队管理办法
第一章总则
第一条为适应经纪业务发展的需要，规范营业部前台团队的管理，提升管理水平，根据《营业部岗位人员管理办法》、《营业部前台（市场）管理办法》特制定本办法。
第二条本办法之营业部前台团队指营业部根据业务发展需要和前台业务人员状况设立的市场部、市场部下辖的区域团队；市场部负责人为市场总监，区域团队负责人为区域总监。
市场总监、区域总监统称前台管理人员。
本办法之营业部总经理是指中心营业部总经理和二级营业部总经理。
第三条营业部前台团队的管理须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，营业部总经理为前台团队管理的第一责任人，也是前台团队管理的具体执行人。
中心营业部应对所辖的二级营业部团队实行统筹管理。
第四条分公司应依据本管理办法，对所辖营业部（含中心营业部和二级营业部）的团队实行统筹管理。
第二章前台管理人员的岗位要求和主要职责
第五条市场总监的岗位要求和主要职责：
1、岗位要求：具备制定业务开拓和客户服务战略及计划的能力、目标管理能力、公关协调能力；善于沟通和交际，具较强的团队管理能力、渠道拓展能力和风险控制能力；熟悉业务，具有战略思维，勤奋敬业，坚韧、富有激情，有强烈的责任心；具有全日制本科以上学历，并至少有五年证券从业经验，身体健康，入职年龄40 岁以下，有客户基础或较强销售能力的可适当放宽学历和年龄条件；具有证券从业资格；须参加入职培训并经测试合格；具有金融业团队管理、客户服务、营销拓展管理经验者优先录用。
2、主要职责：协助总经理开展各项业务推动及前台业务人员管理工作。
市场总监职责包括但不限于以下：协助总经理建立全面的各项业务开拓战略；市场计划的制定和推动实施；业务渠道建设；对所辖团队人员进行法律法规教育，是合规风险防范的具体责任人；所辖团队人员的招聘、培训；所辖团队人员的工作日志、考勤、考核等日常管理；负
责下属区域总监的培育和管理；按照要求上报工作计划、总结等；营业部交付的其他工作和管理职责。
第六条区域总监的岗位要求和主要职责：
1、岗位要求
具较强的团队管理能力、渠道拓展能力和风险控制能力；熟悉业务，勤奋敬业，有强烈的责任心；具有全日制本科以上学历，并至少有三年证券从业经验，身体健康，入职年龄40 岁以下，有客户基础或较强销售能力的可适当放宽学历和年龄条件；具有证券从业资格；须参加入职培训并经测试合格；具有金融业团队管理、客户服务、营销拓展管理经验者优先录用。
2、主要职责：协助市场总监开展所辖范围内的各项业务推动及前台业务人员管理工作。
区域总监职责包括但不限于以下：对所管理前台业务人员进行法律法规教育，协助合规风险防范工作；所管理前台业务人员的招聘、培训；所管理前台业务人员的工作日志、考勤、考核等日常管理；协助开展业务渠道建设；各项业务市场计划的协助制定和实施；按照要求上报工作计划、总结等；营业部交付的其他工作和管理职责。
第三章前台管理人员的聘用
第七条营业部经考核合格的前台理财顾问达到10 人及以上时方可设立市场部，并设立市场总监；营业部每增加10 名考核合格的前台理财顾问，可增设一个市场部。
营业部经考核合格的前台业务人员达到 5 人及以上时可设立区域团队，并设立区域总监。
上述设立市场部和区域团队的条件为最低条件；分公司、营业部有权在此条件之上综合考虑决定市场部和区域团队的设立。
营业部基于经营的需要，在低于上述规定人数条件下设立市场部、区域团队时，须经经纪业务发展与管理委员会或其授权分公司批准；营业部在申请、经纪业务发展与管理委员会或其授权分公司在审批时须从设立依据是否充分、人员组成是否有特点、与营业部的经营逻辑是否匹配、目标设定考核是否明确、与其他团队管理是否有冲突等方面从严把握。
拟聘市场总监、区域总监由营业部总经理提名，须提交业务计划书，详述其对团队管理理念、管理手段及及未来工作计划，报经纪业务发展与管理委员会或其授权的分公司批准。
经纪业务发展与管理委员会或其授权分公司可根据实际需要组织对拟聘人选的面试，并有权予以撤换。
第四章前台管理人员的薪酬
第八条前台管理岗位的薪酬包括岗位工资、绩效工资和总经理奖励基金。
其中，市场总监岗位工资标准为6000 元至17000元（参见《营业部岗位人员管理办法》），初聘市场总监的岗位工资执行其原级别理财顾问的标准或不高于6000元标准；区域总监岗位工资标准为3000 元至6000元（参见《营业部岗位人员管理办法》），初聘区域总监的岗位工资执行其原级别理财顾问的标准或不高于3000 元标准。
市场总监和区域总监的应发提成按照公司运营管理部制度的《中信证券股份有限公司经纪业务提成制度》中的相关规定执行，并可依据其管理的前台团队绩效情况确定其日常管理综合表现发放系数。
第九条营业部总经理奖励基金可用于对前台管理岗位人员的激励。
总经理奖励基金的计提及发放办法见《营业部考核管理办法》。
第十条营业部总经理须按季度对前台管理人员进行绩效考评，确定其当季的总经理奖励基金的发放金额，及时发放，并应将发放情况通过经纪业务管理平台报备。
第五章前台管理人员的考核
第十一条原则上，前台管理人员进行年度考核，公司根据年度考核结果进行前台管理人员的聘任和统一升降级
第十二条前台管理岗位的考核指标分为营业部整体业绩指标、所辖团
队成员合格率、营业部自定指标、重大违规事项指标。
营业部需设定营业部整体业绩指标的权重（市场总监不小于20%区域总监营业部自定）以及各项营业部自定指标的目标值和权重；对分公司所辖营业部，分公司有权统一或分别制定各项营业部自定指标，但分公司制定的营业部自定指标最高不超过全部考核权重的50%对重大合规事项实行“一票否决”，出现重大违规事项，可视情节轻重采取解聘、降级或淘汰措施。
前台管理人员年度考核模板如下：
第十三条前台管理人员考核得分90分（含）以上的团队为一级团队；
得分80分（含）至90分为二级团队；得分70分（含）至80分为三级团队；得分70分以下为不合格团队。
一级团队的前台管理人员和连续两年被评为二级团队的前台管理人员，经经纪业务发展与管理委员会或其授权分公司同意后，其岗位工资可在其原工资标准基础上浮一定比例，但最高不超过20加不得高于现有前台管理人员岗位
工资上限；三级团队的前台管理人员岗位工资可在其原工资标准基础上下降一定比率，但不低于10%不合格团队的前台管理人员，营业部总经理须免去其市场总监或区域总监职务，按理财顾问标准对其进行考核并执行相应的岗位工资。
前台管理人员的团队管理业绩考核优先于个人业绩考核。
一级、二级团队的前台管理人员参与个人业绩半年度考核；在按照半年度个人业绩考核结果确定级别后，相应前台管理人员的岗位工资若高于市场总监、区域团队的岗位工资上限，则可获得前述级别的岗
位工资。
三级团队的前台管理人员不参与个人业绩半年度考核。
第十四条分公司或营业部有权对前台管理人员进行半年度预警考核；
对前台管理人员的半年度预警考核，其营业部自定指标中的各项量化指标减半。
第十五条分公司可根据经营管理需要及团队建设情况，对辖区内营业
部前台管理人员进行营业部间的交流和调整。
第十六条营业部前台人员若违反国家有关法律、法规和营业部规章制
度而使客户和营业部遭受损失或有可能造成损失者，营业部除按照公司《理财顾
问管理办法》和《证券经纪人管理办法》等管理规定对相关责任人进行处罚外，对于负管理责任的前台管理岗位人员可酌情扣减总经理奖励基金和降低其岗位工资标准。
第六章业务协作团队
第十七条业务协作团队指营业部前台业务人员根据优势互补的原则组
建并根据各自贡献进行利益分享的临时团队。
第十八条业务协作团队应发挥各自优势，开展协作，共同开发、维护
客户。
业务人员的协作不局限于区域团队内部，可根据需要开展跨团队的协作。
第十九条业务协作的具体规定参照《关于营业部实行”团队开发客户’
营销模式的通知》执行。
第七章附则
第二十条经纪业务发展与管理委员会有权根据国家法律法规、营业部业务发展和市场情况进一步修订本办法
第二十一条本办法自2014年1月1日起执行。
原下发的各项相关制度、文件，凡与本办法相抵触的，即行废止。
第二十二条本办法由经纪业务发展与管理委员会负责解释。
经纪业务发展与管理委员会。