法律风险防控体系建设方法交流(新)

C 主要内容 ONTENTS
1 法律风险防控体系建设方法 2 法律风险防控体系建设成果 3 法律风险防控体系建设启示
C 主要内容 ONTENTS
1 法律风险防控体系建设方法 2 法律风险防控体系建设成果 3 法律风险防控体系建设启示
D
识别
P
改进
A
评估
C
控制
陷阱1
陷阱4
陷阱2
陷阱3
陷阱5
陷阱深5米， 高危区
中严格控制车辆价格。
格45万元以内的轿车。
2、副部长级干部使用排气
15. 15.4 规定 五
量3.0升(含3.0升)以下、
特殊 行政 车辆 15.购买、 级
价格35万元以内的轿车。
风险 管理 管理 4.4 更换 风
3、一般公务用车配备排气
风险 风险
进口 豪华 小轿
险
降低 风险
1、对单位现有车辆进行清查，量2.0升(含2.0升)以下、
× 复制档案、重要信息规定必要的审批程序，无审批单禁止查阅、复制。
15.1. 2
擅自倒卖档案牟利
2、区分文档类别，对可能涉及局（公司）重要权利或属于国家管控的档 案，建立查阅局（公司）档案法律人员审核制度。
√ 1、一旦发现擅自倒卖档案牟利的行为，立刻通知法规处，给公司造成损
失的，采取诉讼手段追究其法律责任。
1、定期对档案管理情况进行检查，发现档案损毁、丢失、涂改等违规行
15.1
改、伪造档案 为的，立刻通知法规处，法规处以函告等方式要求查阅人员保守秘密，不
√ 档案
得将有关材料和内容向其他人泄露；因主观过错，透漏与生产经营相关的
管理
重要信息，给公司造成损失的，采取诉讼手段追究其法律责任。
风险
1、完善并严格执行文书、档案管理制度，对局（公司）内外部人员查阅、
陷阱深0.1 米，无危 区
陷阱深2米， 中危区
陷阱深5米， 高危区
陷阱深1米， 低危区
D
识别
D
识别
资料 收集
风险行 为查找
风险行 为分析
法律风 险清单
内部 资料
部门设置、部门职责 岗位设置、岗位职责 作业流程、内部制度 投诉纠纷记录 业务骨干访谈记录
外部 法规
法律、行政法规、 部门规章、地方性法规 司法解释、典型判例 行业规范性文件
风险量 化评价
风险 分级
风险定 向分析
法律数 据库
A
评估
风险行为 (D)
发生可能性 (L) 损失度 (C)
单次发生可能性
外内对我
部控方方
频
监完风法
次
管善险律
力程状素
度度况质
财
非
产
财
损
产
失
损
失
A
评估 法律风险行为发生可能性（L）*法律风险损失大小（C）=法律风险等级（D）
制定评 估标准
风险量 化评价
专卖处 14 3
37
17
营销中心 232
人事处
25 6 41
企管处 13 11 8 4
配送中心 223
纪检处 4
工程部门 5 16 2
法规处 12
财务处 5 11
21 5 2
办公室 8 9 8 5 3
安保处 6 1
0
20
40
60
80
一级法律风险 二级法律风险 三级法律风险 四级法律风险 五级法律风险
格式合同条款设置不合理，
违反公平诚信原则、损害对 方当事人基本权利，导致争 议发生时，按照不利于提供 格式条款的一方进行解释； 或合同中规定的免责条款违
五 级 风 险
规 避主 风要 险
1、对外签署合同时，优先使用 公司标准合同范本，并结合实 际予以补充完善；
2、对格式合同格外关注，审计 处、法规处加强审核，避免不 公平及无效条款；
发
原
因
违反法律法规 及规范性文件
违约
怠于行使权利
行为不当
D
识别
法律风险识别框架 风险行为查找方法
资料 收集
风险行 为查找
风险行 为分析
内部资料、外部法规
法律风 险清单
浙江省烟草专卖商业系统法律风险分析
法律建议及应 涉及的系统内
涉及到 风险类 风险子 风险名 行为 风险点 的法律
别 类别 称 代码 （行为）法规规 章
全国 全省 全行 若干企业 内部
A
评估
0.76
1.7
1.241
法律风险行为发生可能性（L）*法律风险损失大小（C）=法律风险等级（D）
L CD
制定评 估标准
风险量 化评价
风险 分级
风险定 向分析
法律数 据库
层次分析法
、
A
评估
LCD
制定评 估标准
风险量 化评价
层次分析法
风险 分级
风险定 向分析
、
法律数 据库
涉及到 的法条
可能引发 对措施 的法律责 任和后果 防范 控制 补救
部部门 涉及的
主要责 任部门
相关配 合部门
外部法 律主体
第十条、
一般风 险
3.合同 管理风
险
3.1合 同的审 核与订 立风险
3.1.1
未及时 与对方 签订书 面合同
《中华 人民共 和国合 同法》
第六十 条、第 六十一 条、第 六十二
绍兴烟草 法治讲堂
法律风险防控体系建设方法交流
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法律风险专项报告 法律风险年度报告
风险会诊机制
体系 改进
风险体系测评
C 主要内容 ONTENTS
1 法律风险防控体系建设方法 2 法律风险防控体系建设成果 3 法律风险防控体系建设启示
法律风险防控建设指引
法律风险防控体系建设实施方案
法律风险清单
法律风险建设手册 法律风险操作手册
法律风险评估报告
法律风险防控管理办法
法律风险防控体系会诊表（办公室） 审查时间：
风险 行为 名称 代码
风险点（行为）
应对措施建议
执行 情况
备注
1、完善并严格执行文书、档案管理制度，对内外部人员查阅、复制档案、
√ 15.1.
1
损毁、丢失档案， 擅自提供、抄录、 公布、销毁属于国 家所有的档案；涂
重要信息规定必要的审批程序，无审批单禁止查阅、复制。 2、区分文档类别，对可能涉及局（公司）重要权利或属于国家管控的档 案，建立查阅局（公司）档案法律人员审核制度。
单次发 生概率
P P P P
工作 频次 每周 每月 每季 每年
转换公式
L =1-(1- P)^4 L=P
L =1-(1- P)^(1/3) L =1-(1-P)^(1/12)
发生可 能性
L L L L
LCD
财产 损失
损失度 （C）计 算方法
非财 产损 失
评价项目 财产损失 非财产损失
权重
0.8
0.2
12
9
11
26 32
13
17
14
16
21
24
23
22
27 25 28 30 31
重大法律风险
1 重大决策风险 2 专卖许可证后续管理 风险 3 专卖零售许可证申请 管理风险 4 现场执法风险 5 案件处理风险 6 信访管理风险
0.2-极低
0.4-低
红色区域：一级法律风险
青色区域：四级法律风险
0.6-中等
行业PPT模板：www.1ppt.com/hangye/ PPT素材下载：www.1ppt.com/sucai/ PPT图表下载：www.1ppt.com/tubiao/ PPT教程： www.1ppt.com/powerpoint/ Excel教程：www.1ppt.com/excel/ PPT课件下载：www.1ppt.com/kejian/ 试卷下载：www.1ppt.com/shiti/
D
识别
资料 收集
风险行 为查找
内部资料、外部法规
风险行 为分析
法律风 险清单
D
识别
合同管理风险
决策风险
风
险
资产管理风险
识
别
制度管理风险
安全管理风险
框
物流管理风险
架
维
工程管理风险
卷烟营销风险
度
财务管理风险
人力资源管理风险
业
务
行政管理风险
分
法律事务风险
纪检监察风险
烟叶经营管理风险
类
引
专卖执法风险
物资采购风险
层次分析法
风险 分级
风险定 向分析
、
法律数 据库
LCD
发生可 能性(L) 计算方
法
风险发 生单次 概率P
风险 发生 频次
评价 外部监 项目 管力度
权重 0
得分 （1-5）
0
内控完 善程度
0.2
3
对方风 险状况
0.4
4
我方法 律素质
0.4
4
0.2*3+0.4*4+0.4*4=3.8
3.8/5=0.76
A
绍
评估 兴
烟
草
单
位
层
面
法
律
风
险
分
布
图
谱
损失后果
6 37
6
5
极
严 38
重
40
4 严
重
44
3
中
49
等 53 48
55 50 52 46
39
2
轻
33
微 57
42
56
64
1 65
34
极 59
51 45
43
36
轻 66
微
62 60 47
61 63
54
58
1
18
15
19 20
29
35 41
87
5 432
10
法律风险会诊报告
C 主要内容 ONTENTS
1 法律风险防控体系建设方法 2 法律风险防控体系建设成果 3 法律风险防控体系建设启示
把好角色定位 发动全员力量
化繁 为简
落地 融入管理体系 确保防控实效 运行
A 评估 法
律 风 险 行 为 外 部 主 体 分 布
国家机关 13 18 43 消费者 34441
管理者及员工 25 9 721 合同相对人 11 16 10 15 3 行政相对人 461 31 20
24 9
0
50
100
150
一级法律风险 二级法律风险 三级法律风险
四级法律风险 五级法律风险
A
风险 类别
风险 子类
别
风险 名称
行 为 代 码
风险 点
（行 为）
风 应对策略 险 等 策略 策略 级 选择 偏好
应对措施建议
应对标准
违反 廉洁 自律
1、严格遵守国家或烟草行业 公务用车的配备标准：
规避 风险
主要
关于单位用车的相关规定，完 善购车审批手续，在购车过程
1、部长级干部配备排气量 3.0升(含3.0升)以下、价
得分
（1-5）
2
1
调整系数
/
0.5
0.8*2+0.2*1*0.5=1.7
分值
非财分产值 损失准财损标产失 调整标系准
数
标准
5
4
3
2
1
根据5 企业社4会形象、3 知识产2权等损失1 的大
5000 500－ 100小－ 10－ 10万
万元 5000 500万 100万 元以
以2 上 1万.5 元 1元
元0.5 下 0
烟草专卖责令停业 整顿作业指导书
烟草专卖品准运证、个人 携带证管理作业指导书 烟草专卖执法检查作业指导书
烟草专卖调查取证工作作业指导书
重大事件 5
严重事件
4
较重事件
3
一般事件
突发风 险控制
2
轻微事件
1
Tactics
P
改进
风险报告制度
风险会诊机制
体系 改进
风险体系测评
会诊 小组
会诊 会议
审查人：
辅助 对于不符合规定的车辆及时采 价格25万元以内的轿车(客
取处理措施。
车、越野车等除外)。确需
车
配备排气量2.0升以上、价
格25万元以上车Hale Waihona Puke Baidu的，报
国管局审批。
安保处 监察处
审计处
风险 防控 措施
法规处 营销中心 专卖处 企管处
办公室 人劳处
烟草专卖零售许可证 申请办理作业指导书
烟草专卖零售许可证撤销、 撤回、注销工作作业指导书
评估
LCD
制定评 估标准
风险量 化评价
部门维度 主体维度
风险 分级
风险定 向分析
法律数 据库
层次分析法
重大法律风险确 、 定原则
C
控制
日常风 险控制
法律风险
控制 突发风 险控制
应对策略 规避风险 降低风险 转移风险 保留风险
日常风 险控制
应对措施
资源配置 流程标准 培训活动
法律风险日常防控操作指南
会诊 小组
会诊 会议
会诊 报告
法律风险会诊报告明细表
风
风险 类别
险 子 类
别
风行
险为
名 称
代 码
保 留
删 除
风险点（行为） 新增
风险等 级
应对策略
评估前 评估后
评 评策策策 策
估 估 略 略 略 略 评估
前 后选偏选 偏 前
应对措施建议 评估后
择好择 好
3.1 合 3. 同 合的 一般 同 审 3. 法律 管 核 1. 风险 理 与 7 风订
发生争议 时缺乏依 据；诉讼
败诉
√
条
√
合同承法规处、合同相 办部门审计处 对人
D
识别
法律风险识别框架
征求意见
资料 收集
风险行 为查找
风险行 为分析
法律风 险清单
部门职责、岗位职责、 工作程序要求、纠纷诉 讼记录；相关法律法规、 规章制度、政策性文件
划分类别、明确属性、
A
评估
A
评估
制定评 估标准
0.8-高
蓝色区域：二级法律风险
绿色区域：五级法律风险
1.0-极高
可能性
黄色区域：三级法律风险
数量限定原则 层次性原则
风险等级高于四级
重大法律风 险确定原则
风险损失度很高
A
评估
LCD
制定评 估标准
风险量 化评价
风险 分级
风险定 向分析
层次分析法
重大法律风险确 、 定原则
法律数 据库
A
评估
法 律 风 险 行 为 部 门 分 布 图
3、如对方坚持采用格式合同的， 且对方较为强势的，尽力协商，
险立
反法律要求，被认定无效
对违反公平原则、限制公司利
风
益的条款通过补充协议等形式
险
进行修改，确保公平、公正。
创新加分项：特定风险 专用标准、流程或技术
风险防控队伍建设 风险防控组织领导
风险防控体系测评
风险防控工作推进 风险防控实施情况
风险报告制度