供方质量体系和过程审核检查表(空表)
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供方质量体系和过程审核检查表(空表)
4.2
8
4.3
2
4.4
6
4.5
2
4.6
2
供方质量体系和过程审核检查表
序号 检查内容 记录 分值 得分数
5、采购/采购产品质量控制/供方控制 供方管理 —是否制定供方管理办法？ —是否有经过批准的合格供方名录？ —是否对供应商现场评审？现场发现的问题是否 关闭？ —是否定期对供方进行业绩评价？ —对业绩评价不合格的供方是否要求其整改或淘 汰？ 采购管理 —是否签订采购订单，明确产品规格、数量、交 期、交货地点？ —是否明确采购产品的技术质量要求？ 采购产品质量控制 —是否有进货检验程序？ —进货检验程序是否规定了检测项目、检测方法 、抽样方法、判定准则？ —是否有保存检验记录？ —检验记录是否完成、规范？
6.1
4
6.2
4
6.3
2
6.4
3
6.5
是否有检验记录？ 检验记录是否正确、完成、清晰？
2
6.6
是否对设备进行日常点检？
2
第 7 页，共 26 页
供方质量体系和过程审核检查表
序号 检查内容 记录 分值 得分数
6.7
是否进行首件验证？
2
6.8
是否所有生产过程均受控有序?
3
6.9 6.9 6.10 6.11
1
8、生产设备/工装模具管理 8.1 对生产设备的整体印象，设备的精度/能力/状态 能否满足审核产品制造要求？ 3
8.2
是否有设备管理部门和人员负责设备的管理？
1
8.3
是否制定生产设备/管理程序？ 是否制定工装模具管理程序？ 是否编制生产设备台账？ 是否编制工装模具台账？ 是否编制生产设备维护保养计划？ 是否编制工装模具维护保养计划？ 是否制定设备维护保养作业指导书？ 是否制定工装模具维护保养作业指导书？ 第 10 页，共 26 页
内部质量体系审核检查表 供应部
内部质量体系审核检查表供应部
一、审核范围
供应部内部质量体系审核检查表的范围主要涵盖供应部的运作及管理情况，包括但不限于供应商管理、采购流程、物料管理、质量控制等方面。
二、审核内容
1. 供应商管理
•供应商资质审核是否符合要求
•供应商评价及持续监控机制是否健全
•供应商沟通与协商情况
2. 采购流程
•采购计划编制及执行情况
•采购订单及合同管理情况
•采购价格谈判及成本控制情况
3. 物料管理
•物料入库、出库管理流程
•物料质量检验标准及执行情况
•物料库存及周转率情况
4. 质量控制
•生产过程中的质量管控措施
•不良品管理及处理措施
•质量异常事件的报告及处理情况
三、审核方法
本次内部质量体系审核检查表将采用实地勘察、文件查阅、访谈等方式进行审核，以确保审核结果的客观与准确性。
四、审核结果
根据审核情况，将形成审核报告并提出针对性的改进建议，以帮助供应部提升
内部质量体系的管理水平，并确保公司产品质量的稳定与提升。
五、总结
供应部内部质量体系审核检查表是一项重要的管理工作，通过定期审核和改进，不仅可以帮助供应部发现问题、改进流程，提高质量效率，更可以确保公司的产品质量和经营业绩，为公司可持续发展提供有力保障。
供方体系审核检查表
全 项目 实施（ 11 ）项目 评分
38／44
→ 0.864
×
得分
得分
HH-JZ-80-04 保存部门/保存期：采购管理部门/5年
P-1/1
评分标准 ] 最小评分单位：0.5分 ４分：充分 ３分：实施，记录充分、程序书或计划不充分 ２分：大部分实施，记录不充分 １分：一部分实施 ０分：完全没有实施
3
顾客提供的样件无管理办法。
2无相关Biblioteka 件。向顾客的报告，各相关部门内部记录。
业2005年8月通过16949认证，是德尔福，电装，法雷奥
产品测试项目的专门实验室。
×100=
86.40
得分 ：
86.4
得分 ：
86.4
＜顾客支给品的管理＞ ≪ 文件控制≫ 10 是否有顾客提供资料、样件的保管、使用方法的程序，并实施？
向顾客的报告，各相关部门内部记
基于审核事项的总体评价：该企业具备我司空调调速模块的开发能力；该企业2005年8月通过16949认证，是德尔福，电装， 等空调厂商的首选供应商。具有开发能力和经验。拥有可独立完成绝大部分产品测试项目的专门实验室。
4 支软 持件
＜开发周期＞ 产品开发周期是否能满足顾客的要求？ ＜设计软件＞ 现有的设计软件是否与顾客软件兼容？
○ ○ ○ ○
○○ ○○ ○ ○○
5 12 11
设 计 审 查
检 验 和 试 验 产
≪设计审查、验证≫ 通过设计审查（DR）和评价试验等方式，实施指定的设计验证、确认程 序？ 14 ≪文件及数据变更≫ ＜设计变更＞ 7 设计变更时，是否按制定的程序实施？并在取得批准人（责任者）认可 后实施变更（包含顾客认可方法）？是否记录变更的切换日期？
供方管理体系审核表
供应商名称：
如何实施以顾客为关注焦点？是否满足要求？
对工作环境的管理情况是否符合要求？
对顾客财产的维护、使用是否符合规定要求？
贮存环境是否适宜？保管、维护、交付是否能够防止损坏、变质？
5.2
7.2.1
6.4
7.5.4
7.5.5
2
1
1
2
对供方选择评价和重新评价的准则，如何实施的？
采购文件是否包含了所采购的必要信息？是否充分？
对采购产品的验证要求如何确定，如何实施？
对产品的放行、交付的控制是否符合规定的要求？
如何根据采购产品对产品实现过程和最终产品的影响而对采购过程进行不同方式和程度的控制？7.4.1
7.4.2
7.4.3
7.5.1
7.4.1
2
1
2
2
2。
过程审核检查表-ok
4
过程能力/目标
与过程有关的质量目标是否达到？
抽××件产品进行检测,查其合格率是否符合规定要求（如目标要求）？
查看现场的SPC控制图,判断过程是否受控？
与特殊特性有关的过程是否进行了过程能力研究？
收集数据,计算过程能力指数？结果是否符合要求？
FR820203 B/0
控制计划中有无产品和过程特殊特性的控制要求？是否执行？
控制计划中的反应计划是否得到实施？
综合评价控制计划的可行性与正确性？
2/1
过程/人的因素
是否持证上岗？有无经验？技能如何？
上岗前是否接受过上个岗培训？有无过程质量控制的知识？
是否熟悉本岗位的作业文件并能掌握其要求？
是否能认真执行作业文件的规定？
作业效率高低如何？
员工是否熟悉并执行包装规范,是否明确包装要求？
产品包装质量是否符合要求,是否进行了检查？
2
交付
是否确定了与顾客保持联络的顾客代表？
交付时产品是否满足了所有顾客要求？
产品出库是否符合程序或文件规定,手续是否齐全？
交付是否按合同要求进行,是否满足100%准时？
在交付至目的地期间,是否对产品进行了防护？
3
材料在仓库和车间现场是否进行了适当防护？
是否对顾客财产按要求进行了接收、贮存、使用、异常报告？
FR820203 B/0
过程审核检查表
No
品名规格
审核过程
交付/服务
审核员
审核日期
序号
审核
项目
审核内容
审核情况记录（分）
备注
10
7
4
0
nb
1
终检
包装
对最终产品是否进行了验证（检验和试验）,是否符合顾客或订单要求？
过程能力/目标
与过程有关的质量目标是否达到？
抽××件产品进行检测,查其合格率是否符合规定要求（如目标要求）？
查看现场的SPC控制图,判断过程是否受控？
与特殊特性有关的过程是否进行了过程能力研究？
收集数据,计算过程能力指数？结果是否符合要求？
FR820203 B/0
控制计划中有无产品和过程特殊特性的控制要求？是否执行？
控制计划中的反应计划是否得到实施？
综合评价控制计划的可行性与正确性？
2/1
过程/人的因素
是否持证上岗？有无经验？技能如何？
上岗前是否接受过上个岗培训？有无过程质量控制的知识？
是否熟悉本岗位的作业文件并能掌握其要求？
是否能认真执行作业文件的规定？
作业效率高低如何？
员工是否熟悉并执行包装规范,是否明确包装要求？
产品包装质量是否符合要求,是否进行了检查？
2
交付
是否确定了与顾客保持联络的顾客代表？
交付时产品是否满足了所有顾客要求？
产品出库是否符合程序或文件规定,手续是否齐全？
交付是否按合同要求进行,是否满足100%准时？
在交付至目的地期间,是否对产品进行了防护？
3
材料在仓库和车间现场是否进行了适当防护？
是否对顾客财产按要求进行了接收、贮存、使用、异常报告？
FR820203 B/0
过程审核检查表
No
品名规格
审核过程
交付/服务
审核员
审核日期
序号
审核
项目
审核内容
审核情况记录（分）
备注
10
7
4
0
nb
1
终检
包装
对最终产品是否进行了验证（检验和试验）,是否符合顾客或订单要求？
供应商质量体系审核检查表
陷的数量、类别和严重性
共 14 页，第 -4099 页
评价记录 评注及不符合记录
10
标准 小值 计
80
10.6
规定了符合接收准则的证据和不合格品控制程序，指明了放行产品和处置不合 格品人员的职责和权限
10
对不合格品进行了评审和处理，针对不合格批进行了有效的分析改进并预防被 得分值 10.7 非预期使用，不合格品的控制记录完整（包括不合格品单充分的搬运和存储、防护设施和设备（包括防光、防尘、防潮等），确 保过程产品质量符合标准
10
11.2 对加工过程中的材料有充分的检验和加工状况的识别标记
10
11.2
对客户审核发现生产质量问题的原因并防止问题再次发生有书面程序规定并执 行有效
10
11.2 生产加工过程中的检验记录应符合检验文件规定，以便追溯控制过程产品质量 10
4.7 对工作环境进行识别并采取控制措施，满足产品质量的要求
10
4.8
在质量策划和管理评审以及纠正和预防措施时，识别和确定需补充和更新的设 施，并实施
10
与顾客有关的过程
5.1
对顾客关于产品的要求能够组织公司相关部门进行评审，以确定是否可以满足 要求
10
5.2
形成了对产品要求确定与评审的规定与程序，包括顾客规定的要求及规定用途 或已知的预期用途必须的要求及相关的法律要求
共 14 页，第 -4097 页
评价记录 评注及不符合记录
标准 小值 计 200
11.2
生产过程中有产品的批次管理制度，并通过这种制度可以准确地从加工过程追 溯某产品所使用的原材料
10
得分值 11.2 在整个生产制造过程中对生产材料和产品按质量状况进行标识
供应商审核检查表-质量
供方名称：评估产品：企业地址：评估人员：主要产品：评估日期：评估项目总分评估内容一、配套情况（总分:5分）51、当前主机厂配套情况（5分）（3分）（1分）52、体系证书（5分）（4分）（3分）（2分）（2分）63、质量管理体系运行（1分）（2分）（2分）（1分）64、质量目标管理（1分）（1分）（2分）（2分）56、员工技能及培训（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）47、项目管理（1分）（1分）（1分）（1分）58、变更管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）二、质量管理体系（总分:29分）三、开发及流程管理（总分:14分）1、是否有完整的项目开发管理流程2、是否按开发管理流程实施3、相关项目管理的实施记录4、开发文件满足顾客节点要求，项目开发问题在量产前100%关闭1、建立变更管理流程2、在实施变更前，对变更效果进行了充分的验证3、对相关联的作业要求和文件进行了同步更新4、对变更前后的产品批次进行了有效断点5、4M管理看板为最新状态1、合资或外资主机厂配套2、普通主机厂配套3、汽车行业配套零部件供应商1、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书、ISO18001认证证书2、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书3、有IATF16949质量体系认证证书4、有ISO9001质量体系认证证书5、有质量体系文件，有认证计划6、3C证书（专用3C件：必须有3C证书,如没有，本大项0分）1、内审人员经体系认证培训，并获得内审员证书2、有产品、过程、体系、管理评审审核计划，并实施输出报告3、对于审核输出项持续改善的4、1～4级质量管理体系文件清单齐全1、有质量方针和目标并且按过程分解2、定期对分解目标进行监控的3、并对未达标项目进行分析整改及有效测量最终效果4、质量方针和质量目标被员工100%所理解1、内外部年度培训计划2、培训计划有效实施，记录齐全3、员工技能矩阵表、顶岗计划表4、关键岗位清单及资格证书5、入职培训和转岗培训记录评分标准供应商自评得分评估人评估得分供应商评估表-质量评估基本信息59、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/SOP评审（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）610、分供方管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）611、进货质量控制（2分）（2分）（2分）五、检测设备/测量系统管理（总分:10）1012、检测设备/测量系统管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）613、可追溯性管理（2分）（2分）（2分）1414、生产过程管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）315、现场管理（1分）（1分）（1分）四、二级供应商控制（总分:12分）六、过程能力展现（总分:23）1、有年度MSA分析计划，并且按计划实施2、有量检具台账、校准计划、维护计划，并有实施记录3、量检具状态标签是否齐全（合格、待修、停用、校验标签）4、现场确认检具完好且有效，检验报告与实测一致，人员按照作业指导书操作5、自有或者有合作单位进行功能性和耐久性试验1、建立了批次管理程序2、实施部件，原料、产品的批次管理,从入库材料到出厂产品，是否能追溯3、能够保证先进先出原则1、设备先进（进口自动化设备、数控设备等）2、生产设备、工装、模具合理性，有维护保养计划，并按照计划执行，且记录完整规范3、员工生产过程严格执行了各项作业指导书4、对关键产品特性和过程特性进行了特别控制5、自互专、首中末检验按照标准执行，检验记录完善，首中末件进行管理6、对不合格品和可疑品进行了标识、隔离、判断和处置7、按照规定实施了出厂检验和试验1、现场5S很好：干净整洁，划线清晰，工具、产品、物料摆放规范2、生产场所是否布置有序、照明、空气流通、物流是否适宜3、5S评价结果激励、不符合事项改善、目视化管理1、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否齐全2、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否及时更新3、过程流程图、FMEA、生产现场的控制计划、作业指导文件等一致性相符4、特殊特性在FMEA、CP、流程图、特殊特性清单、操作指导书体现并且一致5、现场是否按照CP、作业指导文件进行控制1、新供应商有准入流程，且按照要求执行2、有分供方APQP/PPAP管理流程3、分供方参与APQP，且满足项目时间节点要求4、分供方绩效评估包含且不限于开发、质量、交付、售后等,分供方绩效评估记录详细5、有分供方质量问题处理流程，按类似8D工具解决6、分供方反馈的8D报告完整。
供应商二方审核检查表
需考虑的要点，例如：
-足够的检验可能性（实验室和测量设备）
-图纸/订货要求/规格的充分和明确
-质量保证协议的签订
-基于主要缺陷的分析及特性重要程度，制订进货产品控制计划 并执行/或委托外部检验
-与供方对检验方法、检验流程、检验频次的约定并执行
-测量能力证明（MSA尤其针对产品和过程的关键特性）
项目
过程要求
-服务
-工装、模具、检具
-包装
-产品
需考虑要点，例如：
-控制、验证、贮存、运输、保证质量和性能（失效日期）
-在出现缺陷或损失情况时的信息传递
-质量文件（质量现状、质量历史）
项目
过程要求
记录
得分
1.7
原材料的库存量是否适合生产要求？要求/说明
在过程策划时就必须已调查并考虑到了所要求的库存量。在 要求已发生变更的情况下，应酌情重新进行需求分析。 需考虑要点，例如：
项目
过程要求
记录
得分
2
生产
2.1
人员/素质
2.1.1
员工是否负有监控产品质量/过程质量的职责？要求/说明
需考虑的要点，例如：
-提出整改计划，参与改进，如合理化建议，QQ、组
-操作工自检
-过程认可
（设备点检/首件检验/末件检验）
-过程控制（正确理解和使用控制图）-隔离零件的权利
2.1.2
员工是否负有关于生产设备/生产环境的职责？要求/说明
需考虑的要点，例如：
-有序和清洁
-实施或安排维修和保养
-全员生产性维护（TPM）（预见性/预防性）
-零件准备/贮存
-实施/报请对检测、试验设备的检定和校准
项目
过程要求
-足够的检验可能性（实验室和测量设备）
-图纸/订货要求/规格的充分和明确
-质量保证协议的签订
-基于主要缺陷的分析及特性重要程度，制订进货产品控制计划 并执行/或委托外部检验
-与供方对检验方法、检验流程、检验频次的约定并执行
-测量能力证明（MSA尤其针对产品和过程的关键特性）
项目
过程要求
-服务
-工装、模具、检具
-包装
-产品
需考虑要点，例如：
-控制、验证、贮存、运输、保证质量和性能（失效日期）
-在出现缺陷或损失情况时的信息传递
-质量文件（质量现状、质量历史）
项目
过程要求
记录
得分
1.7
原材料的库存量是否适合生产要求？要求/说明
在过程策划时就必须已调查并考虑到了所要求的库存量。在 要求已发生变更的情况下，应酌情重新进行需求分析。 需考虑要点，例如：
项目
过程要求
记录
得分
2
生产
2.1
人员/素质
2.1.1
员工是否负有监控产品质量/过程质量的职责？要求/说明
需考虑的要点，例如：
-提出整改计划，参与改进，如合理化建议，QQ、组
-操作工自检
-过程认可
（设备点检/首件检验/末件检验）
-过程控制（正确理解和使用控制图）-隔离零件的权利
2.1.2
员工是否负有关于生产设备/生产环境的职责？要求/说明
需考虑的要点，例如：
-有序和清洁
-实施或安排维修和保养
-全员生产性维护（TPM）（预见性/预防性）
-零件准备/贮存
-实施/报请对检测、试验设备的检定和校准
项目
过程要求
供应商质量体系审核检查表【范本模板】
D文件在未经允许的情况下未被拷贝。
四、设计控制
4.1
设计人员数量及能力是否满足要求？
A是否有产品设计人员;
B数量能否满足开发要求;
C能否自行开发产品;
D年开发产品数量在10个以上.
4。2
是否进行设计开发管理?
A涉及产品开发、产品更改项目应制定质量控制计划，设计开发进度应满足今世缘公司的要求；
B设计输入应包括产品的功能性能要求、法律法规要求、内外部相关信息（包括市场质量反馈）/质量/成本等目标的要求；
C必要时应具有今世缘公司批准/确认的证据；
4。3
设计输入/输出是否符合规范要求?
A应制定样件控制计划;
B设计更改应评审,并在生产实施前，经今世缘公司的书面批准或声明放弃批准；
C应制定产品的关键重要特性清单并进行动态管理；
D如果涉及，输入/输出需包括国家相关法律法规（如:质量、食品安全、环境、职业健康安全等法规）的具体落实内容.
8.3。7
是否按规定进行作业准备验证？
A应规定作业准备的验证方法；
B作业的开始、材料更改、作业更改、两次作业间隔很长时间等都应进行作业准备验证.
8。4不合格品控制
8。4.1
是否采取措施有效处置不合格品？
A应按规定对不合格品进行标识、记录、评价、隔离和处置;
B应明确对不合格品的评价和处置控制；
C涉及今世缘公司利益不合格品处置应得到今世缘公司认可；
C作业指导书应清楚、详细且受控,应放在操作现场，以便于操作人员按规定操作.
8。3。2
是否按控制计划/作业指导书的要求进行操作？
A作业人员应能够解释他们的工作，理解书面的指导;
B生产过程文件中规定的各个事项应得到遵守（按规定进行作业和检查）。
四、设计控制
4.1
设计人员数量及能力是否满足要求？
A是否有产品设计人员;
B数量能否满足开发要求;
C能否自行开发产品;
D年开发产品数量在10个以上.
4。2
是否进行设计开发管理?
A涉及产品开发、产品更改项目应制定质量控制计划，设计开发进度应满足今世缘公司的要求；
B设计输入应包括产品的功能性能要求、法律法规要求、内外部相关信息（包括市场质量反馈）/质量/成本等目标的要求；
C必要时应具有今世缘公司批准/确认的证据；
4。3
设计输入/输出是否符合规范要求?
A应制定样件控制计划;
B设计更改应评审,并在生产实施前，经今世缘公司的书面批准或声明放弃批准；
C应制定产品的关键重要特性清单并进行动态管理；
D如果涉及，输入/输出需包括国家相关法律法规（如:质量、食品安全、环境、职业健康安全等法规）的具体落实内容.
8.3。7
是否按规定进行作业准备验证？
A应规定作业准备的验证方法；
B作业的开始、材料更改、作业更改、两次作业间隔很长时间等都应进行作业准备验证.
8。4不合格品控制
8。4.1
是否采取措施有效处置不合格品？
A应按规定对不合格品进行标识、记录、评价、隔离和处置;
B应明确对不合格品的评价和处置控制；
C涉及今世缘公司利益不合格品处置应得到今世缘公司认可；
C作业指导书应清楚、详细且受控,应放在操作现场，以便于操作人员按规定操作.
8。3。2
是否按控制计划/作业指导书的要求进行操作？
A作业人员应能够解释他们的工作，理解书面的指导;
B生产过程文件中规定的各个事项应得到遵守（按规定进行作业和检查）。
质量体系各部门内审检查表及审核记录
筹划及变更旳影响识别满足体系旳完整性及目旳、运行过程能力旳规定。
变更筹划考虑体系出现变更时保持其完整性。
职责权限在质量手册中得到明确并按规定执行
Y
1)组织有无确定怎样满足体系运行并提供所需要旳人员？
1)有无人力资源规划、选人用人留人旳有关规定？
2)管理体系运行对组织所需旳知识包括哪些？有无规定和确定？
保证管理方针和目旳旳制定,进行评审,并得到宣传和沟通。
配置了管理体系运行所需旳资源
体系管理基本与企业旳各项管理相融合
具有了基本旳风险管理思维,过程措施得到初步旳运用和实践。
可以跟踪体系运行旳过程,理解管理运行状态。
可以跟踪体系运行旳过程，理解管理运行状态。
Y
Q:6.2
1）与否保证在组织旳职能和层次上建立管理目旳？
2)在有需求旳范围内能否获取？
3)有无获取和更新知识旳途径？
4)有无获取和更新知识旳途径？
企业确定了人力资源规划,明确了企业岗位任职规定。
选、用、育、留人旳机制基本形成。
组织旳知识管理建立有知识管理控制程序,编制了知识资产管理清单,规范了企业名牌、新材料、新工艺等管理。
组织旳知识管理建立有知识管理控制程序，编制了知识资产管理清单，规范了企业名牌、新材料、新工艺等管理。
Y
Q:7
资源需求与否确定并提供,有无包括了内部和外部旳资源满足？
按体系筹划旳规定确定并予以提供和满足了资源旳需求,抽查人员、设备等资源基本满足规定。
Y
1)有无获取顾客满意旳方式措施？
2)确定多长时间进行一次调查？
3)调查旳内容与否合适？
4)有无进行调查记录？
5)调查记录成果怎样？能否满足规定？与否抵达目旳规定？
3）管理目旳与否可测量,并与质量方针保持一致？
变更筹划考虑体系出现变更时保持其完整性。
职责权限在质量手册中得到明确并按规定执行
Y
1)组织有无确定怎样满足体系运行并提供所需要旳人员？
1)有无人力资源规划、选人用人留人旳有关规定？
2)管理体系运行对组织所需旳知识包括哪些？有无规定和确定？
保证管理方针和目旳旳制定,进行评审,并得到宣传和沟通。
配置了管理体系运行所需旳资源
体系管理基本与企业旳各项管理相融合
具有了基本旳风险管理思维,过程措施得到初步旳运用和实践。
可以跟踪体系运行旳过程,理解管理运行状态。
可以跟踪体系运行旳过程，理解管理运行状态。
Y
Q:6.2
1）与否保证在组织旳职能和层次上建立管理目旳？
2)在有需求旳范围内能否获取？
3)有无获取和更新知识旳途径？
4)有无获取和更新知识旳途径？
企业确定了人力资源规划,明确了企业岗位任职规定。
选、用、育、留人旳机制基本形成。
组织旳知识管理建立有知识管理控制程序,编制了知识资产管理清单,规范了企业名牌、新材料、新工艺等管理。
组织旳知识管理建立有知识管理控制程序，编制了知识资产管理清单，规范了企业名牌、新材料、新工艺等管理。
Y
Q:7
资源需求与否确定并提供,有无包括了内部和外部旳资源满足？
按体系筹划旳规定确定并予以提供和满足了资源旳需求,抽查人员、设备等资源基本满足规定。
Y
1)有无获取顾客满意旳方式措施？
2)确定多长时间进行一次调查？
3)调查旳内容与否合适？
4)有无进行调查记录？
5)调查记录成果怎样？能否满足规定？与否抵达目旳规定？
3）管理目旳与否可测量,并与质量方针保持一致？
供应商质量体系审核检查表
供应商质量体系审核检查表
供应商名称/supplier name ：
产品型 号/part no：
1、平面布置图和过程流程图/Plant Layout and Process Flow Diagram
审核日期/audit date：
NO.
文件要求/document questions
1.1 是否有最新版平面布置图？ Is there a dated copy of the current floor plan readily available?
2.5 是否对每个失效模式的RPN都进行了计算，并对RPN值高的采取了建议措施？ Are there RPN calculations for each failure mode and recommended actions for high RPNs ?
2.6 PFMEA是否与流程图一致？ Does the PFMEA follow the process flow?
1.2 平面布置图上是否有所有装配、生产和检测岗位、原材料、半成品、成品的区域划分？
评价evaluate
记录/comments
Does the floor plan identify the following :all required assembly, process and inspection stations? locations for all raw material, work in process(WIP) and finished product?
3.4 控制计划是否按顾客图纸的要求包括了所有顾客的特殊特性和产品安全要求？
Does the Control Plan include all the customer SCs and Safety Requirements as defined by customer drawings?
供应商名称/supplier name ：
产品型 号/part no：
1、平面布置图和过程流程图/Plant Layout and Process Flow Diagram
审核日期/audit date：
NO.
文件要求/document questions
1.1 是否有最新版平面布置图？ Is there a dated copy of the current floor plan readily available?
2.5 是否对每个失效模式的RPN都进行了计算，并对RPN值高的采取了建议措施？ Are there RPN calculations for each failure mode and recommended actions for high RPNs ?
2.6 PFMEA是否与流程图一致？ Does the PFMEA follow the process flow?
1.2 平面布置图上是否有所有装配、生产和检测岗位、原材料、半成品、成品的区域划分？
评价evaluate
记录/comments
Does the floor plan identify the following :all required assembly, process and inspection stations? locations for all raw material, work in process(WIP) and finished product?
3.4 控制计划是否按顾客图纸的要求包括了所有顾客的特殊特性和产品安全要求？
Does the Control Plan include all the customer SCs and Safety Requirements as defined by customer drawings?
供方质量体系审核表-样表(自填)
控制程序》。
文件 记录
更具公司质量管理体系要求，提供资料：a、APQP 文件资料的五个阶段以及每个阶段的阶段评审会 议记录。
⒊是否将产品的重要功能、性能 、质量要求（包括客户的要求、 法规要求等）及以往类似的产品 问题作为设计输入的资料。
根据公司体系文件中的《潜在失效模式及后果分
文件 析控制程序》和《生产和服务过程控制程序》的
及夹具)，特别是关键工序及特殊 工序的生产设备是否能满足产品 的制造要求，对设备的精度能否 满足产品的制造要求是否进行评
观察 询问 记录
压铸机确认表、CNC确认表、模具确认表、过程确 认表
价。
⒉是否制定有生产设备档案，随 同档案是否有设备验收资料、技 术规格说明书及操作手册等，档 案中是否注明设备名称、型号规 格、采购日期及管理编号等信 息，是否有设备的唯一性标识。
公司在三层次文件《人员任命书》中任命了管理
记录 者代表1名与质保部部长1名，质检员14名，试验
询问 人员1名，配置能满足质量体系运行要求。提供资
料：a.《质保部门任命书》与《岗位职责》。
备
体系文件中确立了公司工程技术部门--技术开发
⒉是否有工程技术部门，工程技 术人员的配置是否足够，人员是 否稳定。
第2页
分类
调 查项目
改善要求事项
得 分
⒈是否掌握产品的生产制造、客
d
质量信 息的掌
握
户投诉及配套厂的质量不良状况 。是否掌握重大质量问题的处置 、对策状况及处理结果。是否通 过规范的渠道、系统的了解及掌
握相关的质量信息。
文件 按照质量管理体系要求，提供资料：a、《质量信 询问 息返馈单》掌握客户投诉及配套厂的质量不良状 记录 况；b、客户不良信息反馈处理流程图
供方审核检查表
1、是否制定了产品的相关检验规程、检验作业指导书；产品特性值都进行了规定； 3
六、产品的检 3、是否按检验文件要求对产品实施检验与试验，并达到要求；
验与试验
4、是否按工艺和产品质量要求配备了适宜的检测设备；
3 3
15
5、检测设备的精度是否满足产品质量要求，是否在有效检测周 期内。
2
十、以往不良 1、以往发生不良改善有效性确认（是否有措施） 改善/1年内业 2、1年内交付、质量、服务情况（是否有方法、标准） 绩/目标达成 3、目标达成情况
3 38 2
合计
100
供应产品：
审核情况记录
总得分
0
供方现场审核检查表
供方名称：
现场评 审日期
调查项目
分合得 值计分
1、是否通过ISO/TS16949、ISO9000等质量体系标准认证。
2
一、品质保证 2、质量管理组织机构和职责是否明确。
体系
3、企业级质量管理人员是否专任，是否经过适当的训练。
2 10 2
4、现有体系运行是否有持续有效
4
二、技术资料 1、是否有图纸及标准等的相关管理规定。
的管理
2、技术文件的管理执行情况如何，其记录有无保管。
25 3
1、对质量有重要影响的岗位配置适宜人员？并提出岗位标准或 要求？
3
三、人力资源 2、是否有教育训练计划，实施记录有无保管。
38
4、有无设定特殊工序（有资格）操作员的训练，认可的基准。 2
1、是否有进货管理办法,并有效实施。
3
四、进货管理 2、是否有相关的进货检验方法及其检验记录。
3
1、是否制定了成品及出货的相关管理规定？
3
ISO9001供方审核检查表范例
1
不合格品、返修品按规定处理（容器的位置、色标、 产品识别等）
控制
2
对于被处理的不合格品、返修品，进行原因分析，实 施对策，并留存记录
★
1
检查基准书应和顾客达成协议的检查基准书（抽查数 、技术要求、检测器具等）一致，并按此实施
★
9、检查（检 2 检查人员持有检验资格证，并接收培训
测控制能 力）
3
检查结果按规定的方式记录，明确规定其保管期限， 并按此实施
★
4 确认对策效果
★
5 进行平行展开，根据需要反映到标准文件中
6 整理、保管记录、资料，做到随时能查阅利用
1
确定外协配套企业和质量基准，其内容不能与企业及 顾客的质量基准相矛盾
11 、 外 协 供
2
明确工序变更、变化点的定义，并进行指导，实施申 请和质量确认
方的管理
3
与外协企业签订异常处理协议，在异常发生时按协议 规定处理
供方审核检查表（适用于满足ISO9001标准供应商）
供方名称
质检人员/生产工人/ 技术人员数量
/
/人
工厂地址
邮箱地址
负责人
联系电话：
审核项目 序号
审核内容
重要度
审核记录
备注
1、体系的实 1 明确各阶段的实施事项及担当内容
施（从开发
到售后服务
各阶段）
2 明确各阶段移交时的责任者
2、质量保证 活 动 （ 质 量 1 明确领导的质量方针并贯彻到相关部门、有监督检查
★
1
有书面的作业指导书，张贴或挂于现场，并按标准进 行作业
7、过程控制ห้องสมุดไป่ตู้
2
零部件生产工序流程清晰关重工序具备自己加工能力 （非专业工序）,关键工序设备完善。
过程审核检查表--示例
在生产过程中，采用了标识卡及流转卡的形式对其加工的产品进行批次标识，能保证过程的追溯性，不会混批
2.3.5工装模具、设备和检测设备是否合适地存放？
考虑要点：防损伤的存放；有序清洁；定置存放区；有管理的发放；环境影响；标识；明确的认可状态和更改状态；
此工序配置的所有工装、设备及量具要求操作者保持其清洁状态，确保其使用，并执行
考虑要点：足够的、合适的运输器具；定置库位；最小的/无中间库存；看板（KANBAN）；JIT；先进先出（FIFO）；仓库管理；更改状态；向下道工序只供给合格件；产量记录分析；信息流；
在生产过程中，规定由下工序的作业人员向本工序进行适时领用，一次性领用量不超过XX箱，保证各工序间的物流均衡流动。
2.3.2产品/零件是否按要求存放，运输器具/包装设备是否与产品/零件的特点相适应？
过程审核检查表
审核日期：年月日～年月日审核员：
检查项目
检查要点
客观论据记录
评分
10
8
6
4
0
3顾客关怀/顾客满意度（服务）
3.1是否满足顾客对质量管理体系、产品和过程的要求？
考虑要点：质量管理体系按照ISO/TS16949：2002标准；质量协议；针对零缺陷要求的目标协议；交付审核；耐久试验（调查失效模式）；功能检验；
公司建立了相应的程序文件及应急计划程序，对于突出事件能及时做出反映，特殊是当顾客出现抱怨时的及时处理。
8
3.4与质量要求有偏差时，是否进行了缺陷分析并实施了改进措施？
考虑要点：分析的可能性（实验室、检验和试验设施、人员）；；实验室符合ISO/IEC17025的要求；针对缺陷特性进行排列图-分析（内部/外部）各有关部门的介入（内部/外部）；运用解决问题的方法（如8D-报告）；
2.3.5工装模具、设备和检测设备是否合适地存放？
考虑要点：防损伤的存放；有序清洁；定置存放区；有管理的发放；环境影响；标识；明确的认可状态和更改状态；
此工序配置的所有工装、设备及量具要求操作者保持其清洁状态，确保其使用，并执行
考虑要点：足够的、合适的运输器具；定置库位；最小的/无中间库存；看板（KANBAN）；JIT；先进先出（FIFO）；仓库管理；更改状态；向下道工序只供给合格件；产量记录分析；信息流；
在生产过程中，规定由下工序的作业人员向本工序进行适时领用，一次性领用量不超过XX箱，保证各工序间的物流均衡流动。
2.3.2产品/零件是否按要求存放，运输器具/包装设备是否与产品/零件的特点相适应？
过程审核检查表
审核日期：年月日～年月日审核员：
检查项目
检查要点
客观论据记录
评分
10
8
6
4
0
3顾客关怀/顾客满意度（服务）
3.1是否满足顾客对质量管理体系、产品和过程的要求？
考虑要点：质量管理体系按照ISO/TS16949：2002标准；质量协议；针对零缺陷要求的目标协议；交付审核；耐久试验（调查失效模式）；功能检验；
公司建立了相应的程序文件及应急计划程序，对于突出事件能及时做出反映，特殊是当顾客出现抱怨时的及时处理。
8
3.4与质量要求有偏差时，是否进行了缺陷分析并实施了改进措施？
考虑要点：分析的可能性（实验室、检验和试验设施、人员）；；实验室符合ISO/IEC17025的要求；针对缺陷特性进行排列图-分析（内部/外部）各有关部门的介入（内部/外部）；运用解决问题的方法（如8D-报告）；
过程审核检查表 2023年IATF16949汽车质量管理体系
M4.3.3
废品、返修件和调整件以及车间内
的剩余料，是否坚持分别贮存并标识？
废弃品与合格品的区分标示不明确
8
M4.3.4
整个物流是否能确保不混批、不混料、并保证追溯性？
批号生产,按批流.标识卡管理
10
M4.3.5
模具/工具、工装、检验、测量和试验设备是否按要求存放？
定置存放,状态认可标识
10
审核员/日期：
被审核部门
M4.4缺陷分析/纠正措施/持续改进
审核提问
审核记录
得分
0
2
4
6
8
10
M4.4.1
是否完整记录质量数据/过程数据，
并具有可评定性？
设备每日开机点检表记录不完整
8
M4.4.2
是否用统计技术方法分析质量数据过程数据，并由此制订改进措施？
10
M4.4.3
在与产品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因，并检查纠正措施的有效性？
10
M4.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
通过〈岗位责任制〉来规定。
10
M4.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务，并保持其 资质？
员工都有上岗证。〈岗位责任制〉上规定其所需要的资格。资格评定合格上岗
10
M4.1.4
是否有人员配置计划及有关键岗位顶替的规定？
定员管理,关键岗位由上一级领导顶替
10
审核员/日期：
被审核部门
M4.3：贮存/包装
审核提问
审核记录
得分
0
2
4
6
8
10
M4.3.1
产品数量/生产批次的大小是否按需求而定，是否有目的运往下道工序？
废品、返修件和调整件以及车间内
的剩余料，是否坚持分别贮存并标识？
废弃品与合格品的区分标示不明确
8
M4.3.4
整个物流是否能确保不混批、不混料、并保证追溯性？
批号生产,按批流.标识卡管理
10
M4.3.5
模具/工具、工装、检验、测量和试验设备是否按要求存放？
定置存放,状态认可标识
10
审核员/日期：
被审核部门
M4.4缺陷分析/纠正措施/持续改进
审核提问
审核记录
得分
0
2
4
6
8
10
M4.4.1
是否完整记录质量数据/过程数据，
并具有可评定性？
设备每日开机点检表记录不完整
8
M4.4.2
是否用统计技术方法分析质量数据过程数据，并由此制订改进措施？
10
M4.4.3
在与产品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因，并检查纠正措施的有效性？
10
M4.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
通过〈岗位责任制〉来规定。
10
M4.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务，并保持其 资质？
员工都有上岗证。〈岗位责任制〉上规定其所需要的资格。资格评定合格上岗
10
M4.1.4
是否有人员配置计划及有关键岗位顶替的规定？
定员管理,关键岗位由上一级领导顶替
10
审核员/日期：
被审核部门
M4.3：贮存/包装
审核提问
审核记录
得分
0
2
4
6
8
10
M4.3.1
产品数量/生产批次的大小是否按需求而定，是否有目的运往下道工序？
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9.2
3
9.3
3
9.4 9.5 9.6
3核检查表
序号 检查内容 试验室环境是否满足要求？ - 温度 - 湿度 - 清洁度 记录 分值 得分数
9.9
3
10、不合格品控制/持续改进 10.1 是否有不合格品处理程序? 10.2 是否对不合格品评审和处置人员的职责权限明确 规定？ 1 1 2 2 2 2 1 2 2 2 第 12 页，共 26 页
7.2
2
7.3
2
7.4
1
7.5
2
7.6
1
7.7
防护材料和防护包装是否满足产品的特性要求?
1
第 9 页，共 26 页
供方质量体系和过程审核检查表
序号 7.8 检查内容 是否对产品进行正确包装,保证产品在运输过程中 避免损伤? 仓库场地是否满足产品储存要求？ —温度 —湿度 记录 分值 1 得分数
7.9
4.2
8
4.3
2
4.4
6
4.5
2
4.6
2
供方质量体系和过程审核检查表
序号 检查内容 记录 分值 得分数
5、采购/采购产品质量控制/供方控制 供方管理 —是否制定供方管理办法？ —是否有经过批准的合格供方名录？ —是否对供应商现场评审？现场发现的问题是否 关闭？ —是否定期对供方进行业绩评价？ —对业绩评价不合格的供方是否要求其整改或淘 汰？ 采购管理 —是否签订采购订单，明确产品规格、数量、交 期、交货地点？ —是否明确采购产品的技术质量要求？ 采购产品质量控制 —是否有进货检验程序？ —进货检验程序是否规定了检测项目、检测方法 、抽样方法、判定准则？ —是否有保存检验记录？ —检验记录是否完成、规范？
有得1分、无得0分
有得1分、无得0分
每项1分
每项1分
第 15 页，共 26 页
评分标准
每项1分
每项1分
7
有得1分、无得0分 有得1分、无得0分 有得1分、无得0分 有得1分、无得0分
第 16 页，共 26 页
评分标准
1项未按计划扣1分
1人无证扣1分
1人未培训扣1分
7
每项1分
第 17 页，共 26 页
1
8、生产设备/工装模具管理 8.1 对生产设备的整体印象，设备的精度/能力/状态 能否满足审核产品制造要求？ 3
8.2
是否有设备管理部门和人员负责设备的管理？
1
8.3
是否制定生产设备/管理程序？ 是否制定工装模具管理程序？ 是否编制生产设备台账？ 是否编制工装模具台账？ 是否编制生产设备维护保养计划？ 是否编制工装模具维护保养计划？ 是否制定设备维护保养作业指导书？ 是否制定工装模具维护保养作业指导书？ 第 10 页，共 26 页
10.3 是否对不合格品进行标识和隔离? 10.4 不合格品返工和返修是否制定方案? 10.5 不合格品返工和返修后是否进行重新检验? 10.6 重大不合格品是否通知客户,并得到客户的确认？ 10.7 是否定期收集汇总不合格品信息和过程质量信息, 并对数据进行分析?
10.8 是否针对分析结果制定持续改进计划? 10.9 是否定期对产品的制造工艺,生产过程进行内部工 艺纪律审核,并制定持续改进措施?
2
8.4
2
8.5
2
8.6
2
供方质量体系和过程审核检查表
序号 检查内容 是否按计划对设备进行维护保养，并记录。 是否按计划对工装模具进行维护保养，并记录。 记录 分值 得分数
8.7
4
8.8
库存工装模具是否有效保养？是否有标识？
4
9、监视测量设备管理 9.1 是否制定监视测量设备管理程序？ 是否编制监视测量设备台账？ 台账是否完整，有遗漏？ 是否编制监视测量设备周期检定计划？ 周期检定计划是否得到落实？ 是否保存监视测量设备检定记录？ 委外校准结果是否进行评估？ 监视测量设备是否标识？ 发生监视测量设备检定不合格时，是否追溯受影 响的零件？ 现场使用监视测量设备是否在有效期内？ 第 11 页，共 26 页 1
每项1分
每项1分
每项1分
每项1分
第 23 页，共 26 页
评分标准
每项2分
没有有效保养扣2分 1处没有标识扣1分
8
没有得0分
没有得0分 没有计划不得分， 计划没落实，1项扣1 分。 缺1份扣1分， 缺1处扣1分 没有得0分
缺1处扣1分 第 24 页，共 26 页
评分标准
不满足得0分
9
没有得0分 没有得0分 缺1处扣1分 缺1处扣1分 缺1处扣1分 缺1处扣1分 没有得0分 没有得0分 没有得0分 没有得0分 第 25 页，共 26 页
评分标准
每项1分
每项1分
每项1分
每项1分
每项1分
6 第 18 页，共 26 页
评分标准
每项1分
每项1分
每项1分
3
第 19 页，共 26 页
评分标准
每项1分
每项1分
每项1分
每项1分
每项1分
缺1次扣1分
第 20 页，共 26 页
评分标准
缺1次扣1分 完全受控得3分，大部 分受控得2分，少部分 受控得1分，不受控得 0分。
3
第 2 页，共 26 页
供方质量体系和过程审核检查表
序号 检查内容 内部管理评审 —是否制定管理评审程序？ —对管理评审是否定相应的频次？ — 管理 评审 是否 按计划 进行 ？上次管理评审时 间？ —管理评审提出的改进措施是否制定计划，并得 到落实？ 内部质量体系审核 —是否制定内部质量体系审核控制程序？ —是否对内部质量体系审核规定相应的频次？ —内部质量体系审核是否制定计划，并按计划实 施？上次内部质量体系审核时间？ —内部质量体系审核记录？ —内部审核过程中发现的不符合项是否制定了整 改计划，并得到落实？ 记录 分值 得分数
2、质量体系策划和监视测量 第 1 页，共 26 页
供方质量体系和过程审核检查表
序号 检查内容 是否制定文件化程序文件？ —质量手册 —程序文件及清单 组织结构 —组织结构图 —独立的质量管理部门 质量方针和质量目标管理 —有明确的质量方针，并通过适当方式向员工传 达； —制定明确的质量目标，并进行逐级分解； —制定达成质量目标的措施，并得到落实； —按规定频次对目标进行统计、评价； —对未达成的目标是否有分析，并采取措施。 记录 分值 得分数
2.1
1
2.2
1
2.3
5
2.4
文件控制 —是否制定文件控制程序？ —现行有效文件是否经审核、批准？ —是否对文件发放、回收进行控制？ —有效文件、作废文件是否有明确的标识？ —是否对文件变更进行控制？
5
2.5
记录控制 —是否制定记录控制程序？ —是否编制记录清单？ —是否对记录保存的方法及期限进行控制？
现场是否实施5S管理？ 是否运用统计技术工具对过程能力进行统计分析? 过程能力指数满足Cpk > 1.33要求? 是否进行最终成品检验? 检验记录是否完整、正确、清晰？ 是否有成品检验作业指导书？ 是否对抽样方案进行规定？ 是否对检验项目进行规定？ 是否对检验方法进行规定？ 是否对接收标准进行规定?
10.10 是否有工艺纪律审核计划和审核记录?
供方质量体系和过程审核检查表
序号 检查内容 记录 分值 3 3 得分数
10.12 发生不合格品时，是否对可以产品进行追溯？ 10.11 是否对客户反馈的质量问题进行原因分析和整 改？
第 13 页，共 26 页
评分标准
第 14 页，共 26 页
评分标准
5.1
5
5.2
2
5.3
4
6、生产过程/最终产品质量控制
第 6 页，共 26 页
供方质量体系和过程审核检查表
序号 检查内容 作业岗位是否有过程作业指导书？ 作业指导书是否对过程使用的设备进行规定？ 作业指导书是否对过程的作业要求进行规定？ 作业指导书是否对过程的特性参数进行规定? 作业岗位是否有质量控制计划？ 质量控制计划是否对过程检验试验项目进行规 定？ 质量控制计划是否对检验方法进行规定? 质量控制计划是否对检验的频次和数量进行规 定？ 生产现场的作业指导书和质量控制计划是否为有 效版本？ 作业指导书及质量控制计划的要求，相应人员是 否了解掌握? 是否按作业指导书要求选择加工设备？ 是否按作业指导书设定设备参数？ 是否按作业指导书进行产品检验？ 记录 分值 得分数
3 1 1 2
6.12
5
7、标识/可追溯性/防护管理 7.1 是否制定标识及追溯性的系统性管理？ 1
第 8 页，共 26 页
供方质量体系和过程审核检查表
序号 检查内容 追溯性是否贯穿整个产品生成过程，不同的状 态，不同的工序？ - 原材料 - 半成品 - 检验试验状态 - 成品 是否对原材料，半成品，成品等不同阶段，不同 检验状态进行标识？ - 钢印 - 刻字 - 记号笔/油漆 - 标签/标牌 - 颜色记号 标识方法是否与产品特性匹配，做到清晰，牢 固，有效？ 标识和追溯性有效性验证，能否追溯到以下信 息？ - 原材料 - 加工制造设备 - 关键制造，检验，试验设备 - 加工加工,焊接,装配,油 漆等工序操作者（或 班次）焊接装配油漆等工序操作者（或班次） - 检验,试验人员 是否制定程序对产品生产过程中的防护进行规定? 记录 分值 得分数
有得1分，没有得0分 有得1分，没有得0分 每项1分
每项1分
12
有得1分，没有得0分
第 21 页，共 26 页
评分标准
缺1处扣1分
缺1处扣1分
无效1处扣1分
缺1处扣1分
没有得0分
没有得0分
第 22 页，共 26 页
评分标准 没有得0分