新制度经济学第三章科斯定理PPT课件
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制度经济学--科斯定理讲义
——张五常：“关于新制度经济学”，载科斯等，《契 约经济学》，经济科学出版社1999年版，第69页。
——科斯1988年的文献是指“The Firm, the Mrket, and the Law. Chicago: University of Chicago Press).
科斯定理：张五常的解释
“科斯定理的第三种表述声称，如果权利能 够被清晰地界定且交易成本为零，那么，帕 累托条件（或经济效率）将能够实现。”“ 如果所有的相关约束完全明确地被规定，帕 累托条件总能被满足。那就是说，除非某些 约束被忽略，否则，经济将会无效率。”
科斯定理：张五常的解释
张五常的“科斯第一定理”说产权要先于交 换。无疑是说制度是先验地给定的，是外生 的。这与他后面所说的制度是理性人最优化 选择的结果自相矛盾。
而研读科斯（见后）自己的阐述，认为只要 交易成本为零，人们并且允许产权交易，那 么追求利润最大化的理性人就必然会经过自 愿和自由的协商达到最优化的资源配置（包 括产权配置）。
科斯定理：张五常的解释
张五常认为：弗兰克·奈特（1924）提出了理论研究中 如何使用假定的问题，奈特的“假定”代表“约束” 的意思。“奈特指出了庀古的两类错误的例子，因为 产权约束并没有被严格地规ห้องสมุดไป่ตู้。作为约束，产权或交 易成本可能被简单化了以便于分析。”
“将一个产权的状态看做是假定的，这是标准的经济 分析的组成部分。然而，既然产权是决定选择的，那 就会存在一种危险，交易成本约束的基础是不一致或 是冲突的，即引起一种特殊权利结构的交易成本集合 可能与隐含的收入分配和资源配置分析的交易成本不 一致。”
——张五常：“关于新制度经济学”，载科斯 等，《契约经济学》，经济科学出版社1999年版， 第69页。
——科斯1988年的文献是指“The Firm, the Mrket, and the Law. Chicago: University of Chicago Press).
科斯定理：张五常的解释
“科斯定理的第三种表述声称，如果权利能 够被清晰地界定且交易成本为零，那么，帕 累托条件（或经济效率）将能够实现。”“ 如果所有的相关约束完全明确地被规定，帕 累托条件总能被满足。那就是说，除非某些 约束被忽略，否则，经济将会无效率。”
科斯定理：张五常的解释
张五常的“科斯第一定理”说产权要先于交 换。无疑是说制度是先验地给定的，是外生 的。这与他后面所说的制度是理性人最优化 选择的结果自相矛盾。
而研读科斯（见后）自己的阐述，认为只要 交易成本为零，人们并且允许产权交易，那 么追求利润最大化的理性人就必然会经过自 愿和自由的协商达到最优化的资源配置（包 括产权配置）。
科斯定理：张五常的解释
张五常认为：弗兰克·奈特（1924）提出了理论研究中 如何使用假定的问题，奈特的“假定”代表“约束” 的意思。“奈特指出了庀古的两类错误的例子，因为 产权约束并没有被严格地规ห้องสมุดไป่ตู้。作为约束，产权或交 易成本可能被简单化了以便于分析。”
“将一个产权的状态看做是假定的，这是标准的经济 分析的组成部分。然而，既然产权是决定选择的，那 就会存在一种危险，交易成本约束的基础是不一致或 是冲突的，即引起一种特殊权利结构的交易成本集合 可能与隐含的收入分配和资源配置分析的交易成本不 一致。”
——张五常：“关于新制度经济学”，载科斯 等，《契约经济学》，经济科学出版社1999年版， 第69页。
新制度经济学课件-第3讲-产权
–从经济学意义上来讲，不同的产权形 式对资源配置的效率会产生不同的影 响。西方学者认为，私有产权的效率 最高，共有次之，国有最差。
27
第二节
产权的功能
• 产权的功能源于资源的稀缺性 • 一、激励和约束功能
– 如果经济活动主体有了界限确定的产权（不管 什么产权，数量有多少），就界定了他的选择 集合，并且使其行为有了收益保证或稳定的收 益预期。这样，其行为就有利益刺激或奖励。 – 奖励功能与约束功能是相辅相成的。约束是一 种反面的奖励。产权关系既是一种利益关系， 又是一种责任关系。从利益关系说是奖励，从 责任关系说则是一种约束。
15
产权的内涵
• （2）使用权
–使用权是指产权主体使用财产的权利。财 产使用的三种情形： • 使用而不改变其原有形态和性质。
• 部分改变其形态，而根本性质不变。
• 完全改变，甚至使其原有形态完全消失， 转换成其它的存在形式。
16
产权的内涵
（3）用益权 财产的用益权是指获得资产收益的权 利。 （4）让渡权 让渡权是指以双方一致同意的价格 把所有或部分上述权利转让给其他人 的权利。
案例2
小村庄的故事
在赣北的某个山区有一个十几户人家的 小村庄。它坐落在山沟中，一条清澈的溪水 由西至东缓缓流过。两旁的高山郁郁葱葱， 一年四季生机勃勃。在“文革”期间，这个 村庄只是当地人民公社下属的一个生产大队。 1978年以后，改革春风吹大地，这个小村庄 也开始进行农业生产制度的改革，实行家喻 户晓的家庭联产承包责任制，实行包产到户， 包干到户。
• 产权交易：买卖行为实质上就是商品的所有权与 货币的所有权的交换。即交易行为本身就是产权 的交易，这是一种广义的理解；狭义的理解是特 指的，如企业的买卖（兼并）、股票的买卖、房 地产的买卖、生产要素的买卖等等。 • 产权中的任何一项权利都是可交易的，不可交易 的产权不是真正的产权，这包括产权的买卖、产 权的转让等等。 • 产权的可交易性是资源优化配置的必要条件。
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第二节
产权的功能
• 产权的功能源于资源的稀缺性 • 一、激励和约束功能
– 如果经济活动主体有了界限确定的产权（不管 什么产权，数量有多少），就界定了他的选择 集合，并且使其行为有了收益保证或稳定的收 益预期。这样，其行为就有利益刺激或奖励。 – 奖励功能与约束功能是相辅相成的。约束是一 种反面的奖励。产权关系既是一种利益关系， 又是一种责任关系。从利益关系说是奖励，从 责任关系说则是一种约束。
15
产权的内涵
• （2）使用权
–使用权是指产权主体使用财产的权利。财 产使用的三种情形： • 使用而不改变其原有形态和性质。
• 部分改变其形态，而根本性质不变。
• 完全改变，甚至使其原有形态完全消失， 转换成其它的存在形式。
16
产权的内涵
（3）用益权 财产的用益权是指获得资产收益的权 利。 （4）让渡权 让渡权是指以双方一致同意的价格 把所有或部分上述权利转让给其他人 的权利。
案例2
小村庄的故事
在赣北的某个山区有一个十几户人家的 小村庄。它坐落在山沟中，一条清澈的溪水 由西至东缓缓流过。两旁的高山郁郁葱葱， 一年四季生机勃勃。在“文革”期间，这个 村庄只是当地人民公社下属的一个生产大队。 1978年以后，改革春风吹大地，这个小村庄 也开始进行农业生产制度的改革，实行家喻 户晓的家庭联产承包责任制，实行包产到户， 包干到户。
• 产权交易：买卖行为实质上就是商品的所有权与 货币的所有权的交换。即交易行为本身就是产权 的交易，这是一种广义的理解；狭义的理解是特 指的，如企业的买卖（兼并）、股票的买卖、房 地产的买卖、生产要素的买卖等等。 • 产权中的任何一项权利都是可交易的，不可交易 的产权不是真正的产权，这包括产权的买卖、产 权的转让等等。 • 产权的可交易性是资源优化配置的必要条件。
制度经济学第3讲 修改.ppt
在不知道对方行动策略的情况下，要求每一方都作出不可更改的选择，就会导致 “囚犯困境”。这时，不管对方采取什么策略，每一方选择侵犯策略可以使他的 期望财富达到最大化，因为存在4＞2或18＞10，于是，均衡的结果便为(A,•A)。 这就是说，双方采用非合作而不是选择合作的情况下，财富分配的结果是一种“ 纳什均衡”，即(4,4)。
制度：约束个人机会行为，增进秩序，促进劳动分工和财富创造的共同体规则
二、制度的起源：从竞争走向合作 ——合作的起源
要解决这一社会困境，可通过两个办法。一是让两个家庭反复博弈而不是一次 性博弈；二是通过一个第三者传达被惩罚信息。 从长期来看，在一个多次往复的囚犯困境博弈中，当事人会发现，相互对抗的 机会成本会远远大于合作的预期收益；侵犯会招致对方的报复（学习机制）。 只要博弈不是有限次，那么理性的和追求财富最大化的家庭庭终会选择非暴力 ，这样，最优的结果(10,10)便会实现。 可见，合作产生的一个充分条件是博弈者之间的相互影响或依存。即相互之间 是存在后续关联的，不是一次性的而是多次性的，或者说是有后果。
制度：约束个人机会行为，增进秩序，促进劳动分工和财富创造的共同体规则
二、制度的起源：从竞争到合作 ——非合作博弈
博弈模型揭示人与人之间的关系，竞争或合作——
博弈类型
非合作博弈
当事人之间不存在具有约束力的协议。强调的是个人理性、 个人最优决策，其结果可能有效率，也可能无效率。
合作博弈
当事人之间存在具有约束力的协议。强调的是团体理性，效 率、公正、公平等。
一、人类社会制度的更替演变 ——人类控制社会的三种办法
经过许多世纪的反复学习，人类学会了三种办法来控制社会，以防止这个 社会随时可能面临崩溃的危险。
第一种办法：利用传统观念来组织社会。
制度：约束个人机会行为，增进秩序，促进劳动分工和财富创造的共同体规则
二、制度的起源：从竞争走向合作 ——合作的起源
要解决这一社会困境，可通过两个办法。一是让两个家庭反复博弈而不是一次 性博弈；二是通过一个第三者传达被惩罚信息。 从长期来看，在一个多次往复的囚犯困境博弈中，当事人会发现，相互对抗的 机会成本会远远大于合作的预期收益；侵犯会招致对方的报复（学习机制）。 只要博弈不是有限次，那么理性的和追求财富最大化的家庭庭终会选择非暴力 ，这样，最优的结果(10,10)便会实现。 可见，合作产生的一个充分条件是博弈者之间的相互影响或依存。即相互之间 是存在后续关联的，不是一次性的而是多次性的，或者说是有后果。
制度：约束个人机会行为，增进秩序，促进劳动分工和财富创造的共同体规则
二、制度的起源：从竞争到合作 ——非合作博弈
博弈模型揭示人与人之间的关系，竞争或合作——
博弈类型
非合作博弈
当事人之间不存在具有约束力的协议。强调的是个人理性、 个人最优决策，其结果可能有效率，也可能无效率。
合作博弈
当事人之间存在具有约束力的协议。强调的是团体理性，效 率、公正、公平等。
一、人类社会制度的更替演变 ——人类控制社会的三种办法
经过许多世纪的反复学习，人类学会了三种办法来控制社会，以防止这个 社会随时可能面临崩溃的危险。
第一种办法：利用传统观念来组织社会。
第三章科斯定理ppt课件
2020/2/11
New Institutional Economics
12
在1959年的《联邦通讯委员会》一文中：
权利的界定是市场交易的基本前提，……最 终结果（促进产值最大化）与法律判决无关。
在1960年的《社会成本问题》一文中：
“没有权利的初始界定，就不存在权利转让 和重新组合的市场交易。但是，如果定价制 度的运行毫无成本，最终的结果（指产值最 大化）是不受法律状况影响的。”
②牛吃麦造成的损失具完全信息。 ③牛的市场价格为140元/头。
2020/2/11
New Institutional Economics
15
1、养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的情况
这种初始产权安排，养牛者必须向农夫赔偿谷物损失。
养牛者养牛的边际成本＝养牛本身的边际成本（MCp)+ 谷物的边际损失（M的生产 成本。
根据利润最大化原则（MR=MC），由表3-1可知，如果牛 的市场价格为每头140元，最优牛群数目为3头。
2020/2/11
New Institutional Economics
16
图示说明:
P Px ＝140
MCp+MD MCp d=MR
10
•四、传统外部性分析存在的问题
• 1、外部性问题的产生是因为产权没有界定，没有市场， 因而不是市场失灵（政府失灵）。
• 2、有时产权没有界定是因为界定产权的费用高于产权 界定清晰后资源价值的上升。
• 3、产权有界定时，外部性往往有市场交易，只是有时 直接成交的交易费用太高，市场改用间接成交。
• 例如：高级公寓为什么通常规定不准养狗？
0
Q** ＝3 Q* ＝9
Q
制度经济学课件(PPT 49页)
不同的产权形式对资源配置的效率会产生不同的影 响。私有产权、共有产权、国有产权，哪个效率更高？ 牡蛎产业的调查研究
3.2 产权的功能与属性
产权的功能源于资源的稀缺性。 1）激励和约束功能 2）外部性内在化 3）资源配置功能
3.2 产权的功能与属性
产权的属性 1）排他性 2）可分割性 3）可转让性 4）永久性（安全性）
……
3.1 产权的内涵
产权不是人对物的关系，而是一种人与人之间 的基本关系； 产权是一组行为性权利，是一个“权力束”； 产权确定了人们的行为规范，是一些社会制度。
3.1 产权的内涵
产权的构成
➢ 所有权 ➢ 使用权 ➢ 用益权 ➢ 让渡权
3.1 产权的内涵
1）所有权是指在法律范围内，产权主体把财产（产权客 体）当作自己的专有物，排斥他人随意加以侵夺的权利。
引子2：公地悲剧
Garrett Hardin. The Tragedy of the Commons. Science, 1968, 162: 1243-1248. 一群牧民一同在一块公共草场上放牧，作为理性人，每 个牧羊者都希望自己的收益最大化，额外放牧一只羊会给 他带来额外的收入，但是对整个草场造成的损失则由所有 牧民承担。当越来越多的人不顾草地的承受能力而增加羊 群数量时，过度放牧，草场沙化的悲剧就发生了。 如何解决？良心约束？人口控制？立法禁止？……
3.1 产权的内涵
产权按排他性程度可分为： ➢ 私有产权（private property rights） ➢ 共有产权（communal property rights） ➢ 国有产权（state-owned property rights）
产权的分类
私有产权 ➢ “私有产权是对必然发生的不相容的使用权进行选 择的权利的分配。” （阿尔钦） ➢ 私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手 里，只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人 同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。 ➢ 私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其 承担的后果完全是私人做出的。
3.2 产权的功能与属性
产权的功能源于资源的稀缺性。 1）激励和约束功能 2）外部性内在化 3）资源配置功能
3.2 产权的功能与属性
产权的属性 1）排他性 2）可分割性 3）可转让性 4）永久性（安全性）
……
3.1 产权的内涵
产权不是人对物的关系，而是一种人与人之间 的基本关系； 产权是一组行为性权利，是一个“权力束”； 产权确定了人们的行为规范，是一些社会制度。
3.1 产权的内涵
产权的构成
➢ 所有权 ➢ 使用权 ➢ 用益权 ➢ 让渡权
3.1 产权的内涵
1）所有权是指在法律范围内，产权主体把财产（产权客 体）当作自己的专有物，排斥他人随意加以侵夺的权利。
引子2：公地悲剧
Garrett Hardin. The Tragedy of the Commons. Science, 1968, 162: 1243-1248. 一群牧民一同在一块公共草场上放牧，作为理性人，每 个牧羊者都希望自己的收益最大化，额外放牧一只羊会给 他带来额外的收入，但是对整个草场造成的损失则由所有 牧民承担。当越来越多的人不顾草地的承受能力而增加羊 群数量时，过度放牧，草场沙化的悲剧就发生了。 如何解决？良心约束？人口控制？立法禁止？……
3.1 产权的内涵
产权按排他性程度可分为： ➢ 私有产权（private property rights） ➢ 共有产权（communal property rights） ➢ 国有产权（state-owned property rights）
产权的分类
私有产权 ➢ “私有产权是对必然发生的不相容的使用权进行选 择的权利的分配。” （阿尔钦） ➢ 私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手 里，只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人 同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。 ➢ 私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其 承担的后果完全是私人做出的。
新制度经济学课件 第3章 产权理论
二、经济管制的实际效果
一项不利于产权完备的产权制度，如价格控制，往往会导 致坏的经济后果，原因在于产权往往以复数的形式出现， 并且随着合约条件的变化而变化，只要政府不能做到全知 全能，限制产权的合约就是不完全的，被管制者就可以通 过反应性调整来减少管制带来的收益耗散。
三、产权制度与国家竞争力
有效的产权保护制度是一国经济增长从而竞争力的重要源 泉之一。 有效率的经济组织是西方世界兴起的原因。
对于非稀缺资源，个人可以通过对这些资源的实际使用配 置资源，有无产权无关紧要；对于稀缺资源，通过配置产 权可以提高效率。
第五节 产权制度与经济结果
一、企业产权制度与企业经营绩效
公有制企业产权模糊的部分原因在于，国有和集体企 业不仅要从事商业生产活动，还要承担社会功能；不 仅是企业单位，还是政府部门。 国有企业低效的另一个原因是委托代理关系过于复杂 而产权分散的分工好处不足以弥补其产生的巨大的交 易成本。 私营企业的好处在于简单的委托代理关系和清晰的产 权产生的巨大的激励作用。
3、公有产权与过度拥挤
并不是所有的资源都能够由私有产权得到满意的控制。公 有产权会产生两种情形：一是资源的过度使用，二是资源 的使用不足。
权利的配置通常可以用来解决过度拥挤问题。
三、德姆塞茨的产权思想
1、产权及其作用
可以自由议价的交易就是两束产权的交换，商品的价值反 映的不是物品的价值而是财产权利的价值。
产权的重要性主要体现在两个方面。首先在于它能帮助交 易双方形成一个稳定合理的预期。其次，产权可以有效地 引导人们实现将外部性全部或者部分内在化。
2、所有制问题
产权不可以完全清楚地界定。（所有制残缺）
对人们实施专门的所有权的能力的制约，会导致他们在更 大的程度上依赖于企图使效用最大化的边际替代调整。
科斯定理和其应用PPT优质课件
12
科斯第三定理：当存在交易成本时，通 过明确分配已界定权利所实现的福利 改善，可能优于通过交易实现的福利 改善。
该定理假设政府能够成本比较低地近似 估计并比较不同权利界定的福利影响， 同时它还假定政府至少能公平、公正 地界定权利。
如果不界定清污的权力归属哪一方当事 人，并且存在交易成本，问题回复杂 得多。
13
• “科斯定理”与其说道明了在交易费用为零的条 件下效率结果与产权无关的结论，还不如说道明 了存在交易费用时产权制度是如何作用于或影响 经济效率的。
• 当我们重新使用“科期定理”时，更多的是指：
只要交易费用不为零，就可以利用明确界定的产
权之间的自愿交换来达到资源配置的最佳效率，
从而克服“外部效果”，而无须抛弃市场机制。
工厂安装污水过滤器，因为它仅用300元消除了600
元的危害。
工厂过滤器 300元
各户损失100元 合计600元
每户安装过滤系统75元
合计450元
6
科斯的问题是： 不管清污的权力归属哪一方当事人，双
方是否会选择最低的控制污染成本的办 法。 或者说，科斯定理试图知道，赋予家庭 使用清洁水的权利或者赋予工厂排污的 权利，结果会有什么不同。
第二，一旦初始权利得到界定，仍有可 能通过交易来提高社会福利。但是，由 于交易成本为正，交易的代价很高，因 此，交易至多只能消除部分而不是全部 与权利初始配置相关的社会福利损失。
15
进一步的讨论 • 两个相邻农户的土地利用——如何界定产
权最有效率（社会福利最大化）
16
三、案例分析：非洲大象的产权制度
450/6=75<（30+300/6=80） 450<180+300=480
科斯第三定理：当存在交易成本时，通 过明确分配已界定权利所实现的福利 改善，可能优于通过交易实现的福利 改善。
该定理假设政府能够成本比较低地近似 估计并比较不同权利界定的福利影响， 同时它还假定政府至少能公平、公正 地界定权利。
如果不界定清污的权力归属哪一方当事 人，并且存在交易成本，问题回复杂 得多。
13
• “科斯定理”与其说道明了在交易费用为零的条 件下效率结果与产权无关的结论，还不如说道明 了存在交易费用时产权制度是如何作用于或影响 经济效率的。
• 当我们重新使用“科期定理”时，更多的是指：
只要交易费用不为零，就可以利用明确界定的产
权之间的自愿交换来达到资源配置的最佳效率，
从而克服“外部效果”，而无须抛弃市场机制。
工厂安装污水过滤器，因为它仅用300元消除了600
元的危害。
工厂过滤器 300元
各户损失100元 合计600元
每户安装过滤系统75元
合计450元
6
科斯的问题是： 不管清污的权力归属哪一方当事人，双
方是否会选择最低的控制污染成本的办 法。 或者说，科斯定理试图知道，赋予家庭 使用清洁水的权利或者赋予工厂排污的 权利，结果会有什么不同。
第二，一旦初始权利得到界定，仍有可 能通过交易来提高社会福利。但是，由 于交易成本为正，交易的代价很高，因 此，交易至多只能消除部分而不是全部 与权利初始配置相关的社会福利损失。
15
进一步的讨论 • 两个相邻农户的土地利用——如何界定产
权最有效率（社会福利最大化）
16
三、案例分析：非洲大象的产权制度
450/6=75<（30+300/6=80） 450<180+300=480
外部性与科斯定理通用课件
如何进一步完善解决外部性问题的理论体系
深入研究外部性产生的根源
理解外部性产生的深层次原因，有助于提出更有针对性的解决方案。
拓展理论体系的覆盖范围
将更多领域和类型的外部性问题纳入理论体系，使其更具全面性和 实用性。
加强理论与实践的结合
通过实证研究验证理论的有效性，同时根据实践反馈不断完善理论。
如何更好地将理论应用于实践，促进可持续发展
科斯定理为解决外部性问题提供了思路
01
科斯定理认为，在某些条件下， 外部性可以通过产权的明确界定 和自由交换得到解决，从而实现 资源的有效配置。
02
科斯定理提供了一种不同于传统 政府干预和市场调节的思路，即 通过制度安排来解决外部性问题。
外部性与科斯定理的实践意义
在环境保护方面，科斯定理提供 了一种新的思路，即通过合理的 产权安排和市场交易机制来减少
外部性与科斯定理 通用课件
目 录
• 科斯定理 • 未来展望
01
外部性理论
定义与分类
定义
外部性是指一个经济主体的行为对另一个经济主体产生的影响，这种影响不是 通过市场机制发生的。
分类
正外部性和负外部性。正外部性是指一个经济主体的行为对另一个经济主体产 生积极的影响，如提供公共品；负外部性是指一个经济主体的行为对另一个经 济主体产生消极的影响，如污染环境。
参与环保志愿活动
鼓励公众参与环保志愿活动，如植 树造林、河流清洁等，以实际行动 保护环境。
05
未来展望
未来外部性问题的挑战与机遇
挑战
随着全球化和工业化的发展，外部性 问题日趋严重，如气候变化、资源枯 竭、生态破坏等。这些问题具有复杂 性和跨地域性，解决难度大。
机遇
《新制度经济学》课件
总结词
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
第三章科斯定理(新制度经济学-湖南大学,袁庆明)
New Institutional Economics
最高费用以取得山洞运用权。事先我就指 出，这一观念也可适用于发射无线电波 〔或排放烟尘〕等。我运用人们已很熟 习的论证方法指出，无论制糖商能否有 发生噪声或震动的权益，实践上这一权 益将由那个以为此权益最有价值的人取 得。我总结道：‘权益的界定是市场买 卖的基本前提，……最终结果〔促进产值 最大化〕与法律判决有关。’这是科斯 定理的实质。〞
2021/7/24
New Institutional Economics
图示说明
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MCA+MD MCA MD
PA
EF
MRA
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2021/7/24
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Q** Q*
Q
NMRA
New Institutional Economics
４．科斯定理的数学证明
• 为便于剖析，先设定如下：令 C1=C1(Q1,Q2)，C2=C2(Q2)区分表示农夫 和养牛者的本钱函数，其中Q1、Q2区分表 示谷物和牛的产量。在农夫的本钱函数 C1(Q1,Q2)中包括了养牛者的变量Q2，这 说明存在消费的外部性即牛群规模扩展会 损害谷物的理想，另外用P1、P2区分表示 两种产出的价钱。这样农夫和养牛者的利 润函数1 便P1Q可1 表C1示(Q1为,Q：2 ) 2 P2Q2 C2 (Q2 )
New Institutional Economics
寻租招致的社会本钱
P
P0
D
Pm
C
Pc
B
A
LAC
0
2021/7/24
Qm
Qc
Q
New Institutional Economics
• 在寻租进程中，政府扮演的角色并不是主 动的。由于政府官员也是由各种经济人构 成，他们也能够〝设租〞。
科斯定理课件
2、即使政府能成为公共利益的代表干预经济活动， 也可能干预失效
政府干预不是没有成本的。
❖例如：政府怎么知道外部性的大小,从而确定补贴或税收的标准？
政府干预的可能导致寻租活动。
PPT学习交流
8
•三、科斯解决外部性的新思路
传统思路不一定使资源配置达到最优化。原因是传 统思路没有考虑到外部侵害问工厂可以随意排污生产，直到排污生产增加产量带来的收入为零。
• 如果工厂排污生产增加产量带来的收入小于居民遭受的损害，居 民可以出价，购买控制污染的权利。价格介于边际收益与边际成 本之间，居民没有理由不出价，工厂也没有理由不接受。
PPT学习交流
10
•四、传统外部性分析存在的问题
• 1、外部性问题的产生是因为产权没有界定，没有市场， 因而不是市场失灵（政府失灵）。
• 2、有时产权没有界定是因为界定产权的费用高于产权 界定清晰后资源价值的上升。
• 3、产权有界定时，外部性往往有市场交易，只是有时 直接成交的交易费用太高，市场改用间接成交。
• 例如：高级公寓为什么通常规定不准养狗？
PPT学习交流
9
• 例如：工厂排污对周围居民产生外部性，原因是工厂周围洁净空 气或河流的产权没有界定清楚，如果界定清晰，工厂与居民谈判 可以解决外部性问题。
• 若产权界定给居民
• 工厂排污生产增加产量带来的收入（边际收益）大于居民遭受的 损害（边际成本），工厂可以出价，购买排污权。价格介于边际 收益与边际成本之间，工厂也没有理由不出价,居民没有理由不接 受。
在交易费用为零的情况下，初始的产权制度安排对 资源配置没有什么影响。
❖如果初始的产权安排对于资源配置的效率而言不是 最优的，市场机制也会无代价地改变这种安排，将 资源配置到需要的领域和最有用的人手里，实现资 源的最优配置。
政府干预不是没有成本的。
❖例如：政府怎么知道外部性的大小,从而确定补贴或税收的标准？
政府干预的可能导致寻租活动。
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8
•三、科斯解决外部性的新思路
传统思路不一定使资源配置达到最优化。原因是传 统思路没有考虑到外部侵害问工厂可以随意排污生产，直到排污生产增加产量带来的收入为零。
• 如果工厂排污生产增加产量带来的收入小于居民遭受的损害，居 民可以出价，购买控制污染的权利。价格介于边际收益与边际成 本之间，居民没有理由不出价，工厂也没有理由不接受。
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10
•四、传统外部性分析存在的问题
• 1、外部性问题的产生是因为产权没有界定，没有市场， 因而不是市场失灵（政府失灵）。
• 2、有时产权没有界定是因为界定产权的费用高于产权 界定清晰后资源价值的上升。
• 3、产权有界定时，外部性往往有市场交易，只是有时 直接成交的交易费用太高，市场改用间接成交。
• 例如：高级公寓为什么通常规定不准养狗？
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9
• 例如：工厂排污对周围居民产生外部性，原因是工厂周围洁净空 气或河流的产权没有界定清楚，如果界定清晰，工厂与居民谈判 可以解决外部性问题。
• 若产权界定给居民
• 工厂排污生产增加产量带来的收入（边际收益）大于居民遭受的 损害（边际成本），工厂可以出价，购买排污权。价格介于边际 收益与边际成本之间，工厂也没有理由不出价,居民没有理由不接 受。
在交易费用为零的情况下，初始的产权制度安排对 资源配置没有什么影响。
❖如果初始的产权安排对于资源配置的效率而言不是 最优的，市场机制也会无代价地改变这种安排，将 资源配置到需要的领域和最有用的人手里，实现资 源的最优配置。
新制度经济学讲义(PPT 78页)
10.11.2019
New Institutional Economics
10
1.交易费用理论的发展
对交易费用的含义的界定（阿罗、威廉 姆森 、张五常等）
对交易费用的决定因素的分析（威廉姆 森 、诺思等）
关于交易费用性质的研究（诺思）
关于交易费用计量的研究（诺思、威廉 姆森等）
交易费用的应用研究（威廉姆森 、张五 常等）
③控制生产与交换的基本社会与政治规则背 后的经济逻辑是什么？它们是如何变化的？
10.11.2019
New Institutional Economics
25
第二节 新制度经济学的流派渊源关系
一、与新古典经济学的关系 二、与旧制度经济学的关系 三、与马克思的制度分析的关系
10.11.2019
New Institutional Economics
14
5.制度变迁理论
制度变迁理论的主要贡献者是诺思。诺思的基本观 点是：经济增长的关键是制度因素，一种提供适当 的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素。
诺思制度变迁理论的要点是：有效率的产权结构是 经济活力的源泉；国家决定产权结构，因而国家最 终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的 效率负责nal Economics
16
三、新制度经济学产生和发展的背景
新制度经济学在20世纪30年代至60 年代这一段时间孕育和产生，有着深刻 的时代背景和理论背景。
10.11.2019
New Institutional Economics
17
（一）时代背景
10.11.2019
New Institutional Economics
11
科斯经济学体系PPT课件
第10页/共27页
问题的相互性
必须决定的真正问题是：是允许甲损害乙， 还是允许乙损害甲？关键在于避免较严重
的损害 。
糖果制造商的机器引起的噪声和震动干扰 了某医生的工作的事例 ：是否值得去限制 糖果制造商采用的生产方法，并以减少其 产品供给的代价来保证医生的正常工作 。 这里有两个问题，一是相互之间造成损害， 二是社会总福利水平。
的经济组织体制问题都要追述到人的本性；如
保险中的败德行为；2，要想高效率就必须设
计高效率的经济组织体制。《风险、不确定性
险含义与企业存在
1，管理可以减少风险。
2，风险的重新分担：所有者—管理者 偏好风险，而工人厌恶风险。结果工人 愿意以工资契约形式服从所有者—管理 者的管理。而后者则承担企业经营的风 险。
第17页/共27页
制造商胜诉的制度安排：医生将不得不付
钱给制造商以求他停止使用机器。如果医生在机器继 续使用时减少的收入大于他付给制造商的费用，那么 显然在由医生付钱以使制造商停止使用机器方面就大 有讨价还价的余地。这就是说，不用因制造商继续使 用机器而付钱给他，而是要赔偿医生因此所蒙受损失 的情况（如果医生有权不让制造商使用机器的话）， 将变为医生想付钱给制造商以促使他不继续使用机器 （如果制造商有权使用机器的话）。
第11页/共27页
案例：走失的牛与损失的谷物1
牛群数目 （头）
1
谷物年损失 （吨）
1
每增加一头牛所造 成的谷物损失（吨）
1
2
3
2
3
6
3
4
10
4
假定：将农 栅栏围起来 9美元，谷物价格为 夫的土地用 的年成本为 每吨1美元
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3头是一个界限：
问题的相互性
必须决定的真正问题是：是允许甲损害乙， 还是允许乙损害甲？关键在于避免较严重
的损害 。
糖果制造商的机器引起的噪声和震动干扰 了某医生的工作的事例 ：是否值得去限制 糖果制造商采用的生产方法，并以减少其 产品供给的代价来保证医生的正常工作 。 这里有两个问题，一是相互之间造成损害， 二是社会总福利水平。
的经济组织体制问题都要追述到人的本性；如
保险中的败德行为；2，要想高效率就必须设
计高效率的经济组织体制。《风险、不确定性
险含义与企业存在
1，管理可以减少风险。
2，风险的重新分担：所有者—管理者 偏好风险，而工人厌恶风险。结果工人 愿意以工资契约形式服从所有者—管理 者的管理。而后者则承担企业经营的风 险。
第17页/共27页
制造商胜诉的制度安排：医生将不得不付
钱给制造商以求他停止使用机器。如果医生在机器继 续使用时减少的收入大于他付给制造商的费用，那么 显然在由医生付钱以使制造商停止使用机器方面就大 有讨价还价的余地。这就是说，不用因制造商继续使 用机器而付钱给他，而是要赔偿医生因此所蒙受损失 的情况（如果医生有权不让制造商使用机器的话）， 将变为医生想付钱给制造商以促使他不继续使用机器 （如果制造商有权使用机器的话）。
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案例：走失的牛与损失的谷物1
牛群数目 （头）
1
谷物年损失 （吨）
1
每增加一头牛所造 成的谷物损失（吨）
1
2
3
2
3
6
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假定：将农 栅栏围起来 9美元，谷物价格为 夫的土地用 的年成本为 每吨1美元
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3头是一个界限：