个人投资者风险承受能力评估问卷
私募基金投资者风险调查问卷(个人版)
私募基金投资者风险调查问卷（个人版）尊敬的投资者：为了更好地保护您的权益和资金安全，我们特意为您准备了一份私募基金投资者风险调查问卷，请您认真阅读并如实填写相关问题。
谢谢！一、个人基本情况1. 您的姓名：_________ 性别：男 / 女2. 年龄：______3. 手机号码：_________ 邮箱：_________4. 教育程度：小学及以下初中高中大专本科研究生及以上5. 职业：__________________________二、对私募基金的了解1. 您是否了解私募基金？是否2. 您对私募基金的理解程度：不了解了解但不够透彻了解透彻3. 您曾参与过多少只私募基金的投资操作： _____只4. 私募基金的投资周期通常是多长时间？（请根据您的了解回答）a. 短期（1年以内）b. 中期（1-3年）c. 长期（3年以上）5. 私募基金的投资对象是一般投资者还是专业投资者？a. 一般投资者（包括个人和机构）b. 专业投资者6. 私募基金所投资的对象通常是哪些类型的资产？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 不动产f. 创新企业g. 其他（请注明）_______7. 在了解私募基金的过程中，您是否注意到以下几点风险提示？a. 私募基金的收益和风险具有不确定性；b. 私募基金的投资金额和期限有限制，不可随时赎回；c. 私募基金的投资风险较高，不适合所有投资者；d. 私募基金的成立、管理和投资策略受到监管限制；e. 私募基金的运作可能存在信息不对称；f. 私募基金的投资者需承担一定程度的资金损失风险；g. 其他，请注明：_____________三、风险承受能力评估1. 您的年收入是多少？a. 10万以下b. 10万-50万c. 50万-100万d. 100万以上2. 您目前投资资产占您总资产的比例是多少？a. <10%b. 10%-30%c. 30%-50%d. >50%3. 您的投资经验和风险承受能力如何？a. 没有资金进行投资，经验和承受能力为0b. 经验较少，承受风险能力较差c. 经验较多，能够承受较大的风险d. 经验丰富，能够承受非常高的风险4. 您是否曾参与过如下投资？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 保本理财f. 其他，请注明：________5. 您是否曾经参与过私募基金的投资？a. 是b. 否6. 您希望私募基金的预期年化收益率是多少？a. 6%以下b. 6%-10%c. 10%-15%d. 15%以上7. 您希望私募基金的风险程度是多少？a. 低风险b. 中低风险c. 中等风险d. 中高风险e. 高风险四、安全与合规1. 您是否查看过私募基金的信息披露文件？a. 是b. 否2. 您是否核对过私募基金管理人、托管人、律师等机构的资质和业务合规情况？a. 是b. 否3. 您是否了解过私募基金管理人和基金轮换的情况？a. 是，我了解私募基金管理人和基金轮换情况b. 否，我对私募基金管理人和基金轮换情况不了解五、信息披露与沟通1. 您是否查阅过私募基金的信息披露文件？a. 是，我已查阅过私募基金的信息披露文件b. 否，我还没有查阅私募基金的信息披露文件2. 您希望私募基金管理人通过哪些方式向您提供信息披露？a. 短信、电话、微信等互联网工具b. 通过邮寄、发电子邮件等传统方式3. 您希望私募基金管理人在什么时间、什么频率向您披露基金的经营情况、投资状况、资金流向等信息？a. 不定期的更新信息b. 定期的更新信息，如每季度、每半年等c. 只在投资运作出现重大变化时更新信息4. 如果您对私募基金的投资运作性质、投资情况等方面有疑问，您希望管理人立即沟通修正吗？a. 希望及时沟通修正b. 不希望及时沟通修正以上就是我们为您准备的私募基金投资者风险调查问卷，请您如实填写相关信息，以便我们更好地为您提供服务和保障您的权益。
风险测评问卷
为了便于您了解自身的风险承受能力，选择合适的投资产品和服务，请您填写以下风险承受能力评估问卷。下列问题可协助评估您对投资产品和服务的风险承受能力，请您根据自身情况认真选择。评估结果仅供参考，不构成投资建议。为了及时了解您的风险承受能力，我们建议您持续做好动态评估。我们承诺对您的所有个人资料保密。
B、低风险占30%，中等风险占40%，高风险占30%（3）；
C、低风险占60%，中等风险占30%，高风险占10%（1）
18、假如有一个项目有可能让您一夜暴富，但具有很大不确定性，而且拿到该项目的成本较高，您会？
A、不惜一切代价拿下来（5）；
B、衡量各方面因素，该拿就拿，不该拿就放弃（3）；
C、由于不确定性太大，直接放弃（1）
D、50-80万元（4）；E、100万元
11、以下哪项描述最符合您的投资态度？
A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报（1）；
B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（2）；
C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限的本金损失（4）；
D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大的本金损失（5）
高
高收益
高及以下
个人及财务基本状况评估：
1、请问您的年龄处于哪个阶段？
A、18-30岁（3）；B、31-40岁（4）；C、41-50岁（5）；D、51-60岁（2）；E、60岁以上（1）
2、您家庭的就业情况是？
A、您和配偶（如有）均没有稳定收入的工作/已退休（1）；
B、您和配偶（如有）其中一人有稳定工作（3）；
C、您和配偶（如有）均有稳定收入的工作（5）；
19、某一天您停车的时候，发现了车位隔壁的停车计时表好像准备倒下，您会？
个人投资者风险承受能力评估问卷(09年版)填写说明
个人投资者风险承受能力评估问卷Version 2009.3.0重要提示：1、在购买我行理财产品之前，请您先根据自身实际情况认真填写本问卷，以便我们在了解您的风险承受能力的基础上界定您的风险类型，进而帮助您选择合适的理财产品。
2、在具体产品的产品说明书中“产品适合度评估”中，需要用到本问卷的评估结果。
3、如果您的有关情况发生重大改变或距离上次填写时间超过1年，请重新填写本问卷。
4、不准确、完整地填写问卷可能对您的风险类型评估及理财产品认购带来不利影响，本行对因此产生的后果不承担任何责任。
5、本问卷包括10个问题，每个问题根据您自身的实际情况只能勾选一个选项，多选或不选均按最低分值计算。
6、本问卷的最终解释权归中国农业银行股份有限公司所有。
您若对本问卷内容有任何疑问，请向客户经理或理财经理咨询。
个人投资者资料投资者姓名：联系电话：问卷题目（单选，请在所选答案对应的❑中打√）1.您的年龄介于❑≤18岁（-3）❑18岁-25岁（3）❑26岁-40岁（5）❑41岁-54岁（3）❑≥55岁（-3）2.包括股票、基金等其他品种时，您可以接受的最长投资期限为❑≥5年（5）❑3-4年（4）❑1-2年（3）❑7-11个月（2）❑≤6个月（1）3. 依据您目前的情况，以下哪项最符合您和您的家庭对于自身未来5年收入的预期❑快速增长（5）❑缓慢增长（4）❑维持稳定（3）❑不确定（2）❑下降（1）4.以人民币计算，您的总资产净值（不包括自用住宅和私营企业等实业投资，但包括储蓄、现有投资组合、房地产投资、人寿保险、固定收入，同时请扣除债务如房屋贷款、其他贷款、信用卡账单等）介于❑≥100万（5）❑70万-99万（4）❑50万-69万（3）❑16万-49万（2）❑≤15万（1）5.综合收益和风险，您最愿意将资金投资到下面哪个方向？❑投资境外（5）❑境内股票（4）❑境内基金（3）❑境内债券（2）❑国债或定期存款（1）6. 以下哪项最符合您的投资风格❑我是活跃的投资者，希望自己行进行投资决策（5）❑我有过多种投资活动，但也愿意得到专家的指导（4）❑我有一些投资活动经历，同时希望得到专业的指导意见（3）❑我的投资活动比较少，愿意得到专业指导（2）❑除银行定期、活期存款外，我几乎没有其他投资活动（1）7.您和您的家庭希望通过投资达到的目的是❑迅速获得高收益（5）❑实现投资增值（4）❑获得股息、分红等（3）❑为养老、育儿准备（2）❑保值（1）8.对您而言，保本比追求高收益更为重要❑非常不同意（5）❑不同意（4）❑无所谓（3）❑同意（2）❑非常同意（1）9.您对投资收益和风险所持的态度是❑我希望承担风险，愿意为获得较高回报而承受较大的负面波动，能够承担本金损失（10）❑我能够承担风险，愿意接受一定范围的负面波动以提高投资的潜在回报，能够承担部分本金损失（8）❑我对风险的态度一般，愿意在投资期限内接受较小的负面波动，只要回报能明显高于定期存款（6）❑我希望避免风险，能够接受轻微的价格波动，以追求高于定期存款的回报。
农业银行个人投资者风险承受能力评估问卷
个人投资者风险承受能力评估问卷Version重要提示：1、请您先根据自身实际情况认真填写本问卷;本问卷旨在了解您的财务状况、投资经验及风险承受能力等,以协助您选择合适的产品;如果您的有关情况发生重大改变或距上次填写时间超过1年,请您重新填写;不准确、完整地填写问卷可能对产品购买带来不利影响,本行对因此产生的后果不承担任何责任;本问卷包括18个问题,每个问题只能勾选一个选项,多选或不选均按最低分值计算;在产品说明书中可能需要用到本问卷的评估结果;2、投资者可能遭受资金损失,遇到本金兑付风险、市场风险、流动性风险、汇率及利率风险、赋税风险、产品复杂度风险等各类风险;3、您若对本问卷内容有任何疑问,请向客户经理或理财经理咨询;个人投资者资料姓名：电话：证件名称：证件号码：问卷题目单选,请在所选答案对应的中打√1.个人状况您的年龄介于：❑≤18岁-3 ❑19岁-25岁3 ❑26岁-40岁5 ❑41岁-54岁4 ❑55岁-64岁-5 ❑≥65岁-10 2.个人状况您的最高学历是：❑初中-3 ❑高中及同等学历-1 ❑本科及以上03.财务状况依据您目前的情况,以下哪项最符合您和您的家庭对于自身未来5年收入的预期：❑快速增长5 ❑缓慢增长4 ❑维持稳定3 ❑不确定2 ❑下降14.财务状况以人民币计算,您的家庭净资产总值不包括自用住宅和私营企业等实业投资,但包括储蓄、现有投资组合、房地产投资、人寿保险、固定收入,同时请扣除债务如房屋贷款、其他贷款、信用卡账单等介于：❑≥100万元5 ❑70万-99万元4 ❑50万-69万元3 ❑16万-49万元2 ❑≤15万元15.财务状况您是否有尚未清偿的数额较大的债务数额较大指余额超过资产净值30%以上,如有,其性质是：❑无5 ❑仅有银行发放的住房抵押贷款4 ❑以银行发放的信用类贷款为主 3❑以非银行机构提供的短期融资为主 2❑以亲友借款为主16.财务状况您的净资产中,可用于金融投资储蓄存款除外的比例是多少❑＞70%5 ❑50%-70%含4 ❑30%-50%含3 ❑10%-30%含2 ❑≤10%1 7.财务状况您未来5年内需要扶养、抚养和赡养的,及无稳定收入或有稳定收入,但收入无法满足日常生活开支的人员数量：❑1-2人 0 ❑3-4人 -1 ❑5人以上 -38.投资经验以下哪项最符合对您投资经验的投资描述❑对金融产品及其风险有充分理解,大部分金融投资集中于权证、期货期权等产品的交易5 ❑对金融产品及其风险有充分理解,大部分金融投资集中于股票、基金、贵金属等产品的交易 4❑对金融产品及其风险有基本理解,大部分金融投资集中于股票、基金、银行理财、信用债等产品 3❑对金融产品及其风险有基本理解,大部分投资集中于国债和存款2❑除银行存款外,几乎没有其他投资19.投资经验一位客户一个月内做了15笔交易同一产品、同一品种买卖各一次算一笔,您认为交易频率：❑偏低 5 ❑正常 4 ❑无所谓 3 ❑偏高 2 ❑太高 1 10.投资经验您在过去一年内购买金融产品的数量：❑13个以上 5 ❑7-12个 4 ❑4-6个 3 ❑1-3 2 ❑0 1 11.投资风格对您而言,保本比追求高收益更为重要：❑非常不同意5 ❑不同意4 ❑无所谓3 ❑同意2 ❑非常同意1 12.投资风格您和您的家庭希望将金融产品投资及回报用于：❑迅速获得高收益,大幅改善生活 5 ❑在个人经营或证券投资之外,实现投资增值4❑获得股息、分红等3❑养老、医疗或育儿2❑偿付债务 113.投资风格您打算重点投资于哪种金融产品❑参与私募股权投资、创业投资等 5 ❑期货、期权、融资融券等 4❑股票、基金、贵金属等收益率波动较大的资产 3❑中等风险以下的银行理财产品 2❑国债、货币市场基金等低风险资产114.投资风格综合收益和风险,如果您有100万资金,您最愿意如何安排您的投资投资A：较大可能获取5%收益,可能承担的本金损失较小投资B：较小可能获取30%收益,可能承担的本金损失较大❑全部投资于B5 ❑大部分投资于B,小部分投资于A4 ❑各投一半3 ❑大部分投资于A,小部分投资于B2❑全部投资于A115.风险偏好对于理财产品、股票、基金等金融产品,您可以接受的最长投资期限为：❑≥5年5 ❑3-4年4 ❑1-2年3 ❑1年以内2 ❑无所谓3 16.风险偏好对您而言,理财产品、股票、基金等金融投资出现那种情况时您会焦虑❑本金损失50%以上5 ❑本金损失30%-50%4 ❑本金损失10%-30% 3 ❑本金损失10%以内2 ❑本金无损失,但收益未达预期;-317.风险偏好您对长期投资收益和风险所持的态度是❑我希望承担风险,愿意为获得较高收益而承受较大的负面波动,能够承担本金损失10❑我能够承担风险,愿意接受一定范围的负面波动以提高投资的潜在收益,能够承担部分本金损失8❑我对风险的态度一般,愿意为较高潜在收益接受较小的负面波动6❑我希望避免风险,愿意为较高潜在收益接受轻微的负面波动;4❑我不愿意承担风险,也不能接受投资的价值下跌;218.您认为您是有投资经验的投资者,还是无投资经验的投资者❑有投资经验投资者0 曾投资于股票、股票型基金、外汇及其衍生品、贵金属及其衍生品、投资于股票/股指的非保本理财产品、或与利率、汇率、股票、股指、信用、商品等挂钩的非保本结构性理财产品,且累计投资期限在两年以上;❑无投资经验投资者-35 未投资于上述产品,或投资上述产品的期限不满两年;本人声明,已经根据自身实际情况和判断,认真如实填写完成了本问卷,并已充分了解自身的风险承受能力和风险类型;投资者签字：日期：个人投资者风险承受能力评估问卷使用说明一、本问卷适用于个人投资者购买农业银行自主管理和代销的资产管理产品;二、本问卷将投资者的风险类型按照由低到高的顺序,分为保守型、谨慎型、稳健型、进取型和激进型5类;三、根据产品的风险大小,将农行自主管理的资产管理产品按风险等级,由从低到高分为低风险、中低风险、中等风险、中高风险和高风险5类;四、根据产品风险和投资者风险类型不同,投资者适合购买的产品风险类型亦有不同,具体为向下兼容,如下表所示;五、投资者购买产品前应认真、如实填写本问卷;银行根据评分标准给投资者完成的问卷逐题评分,根据投资者问卷得分认定投资者的风险类型,经客户经理和业务主管审核签字后将评估意见告知投资者,由投资者签字确认;六、投资者同时购买多个资产管理产品时,可以只填一次本问卷;七、投资者填写本问卷一年后再次购买资产管理产品时,必须重新填写本问卷;如投资者发生了可能影响自身风险承受能力的情形,再次购买资产管理产品时应当主动要求重新进行风险承受能力评估;八、如果投资者的风险类型不适合购买某款资产管理产品,则销售人员不得向投资者销售该款产品;如果投资者没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失,则只能向其销售低风险的产品;如果投资者不具有完全民事行为能力,则应在履行法律认可的程序后方可向其销售,且只能销售低风险产品;九、本问卷为一份正本,填写完毕后由农行保管;。
风险承受能力评估问卷(适用于个人客户)
（1） 姓名、住址、职业、年龄、联系方式；
（2） （3）
收入来源和数额、资产、债务等财务状况； 投资相关的学习、工作经历及投资经验；
（4） 投资期限、品种、期望收益等投资目标；
（5） 风险偏好及可承受的损失；
（6） 诚信记录；
（7） 其他必要信息。
5. 投资产品需承担各类风险，您既可能按持有份额分享投资所产生的收益，也可能承担投资所带来的损失，在极端最不利情况下,可 能导致本金亏损或全部本金损失。同时，您还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险，您在产品购买过
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风险评估结果分析
投资者类型 风险承受能力 注释
客户签署
投资经验
评估日期 评估状态
客户签章：
谨请签署本问卷并交还本行，以示客户确认同意上文所载内容
日期：
年
月
日
经办人 审核人
银行专用 日期
日期
免责条款
1. 此文件提供的信息是基于投资者从东亚银行（中国）有限公司预设的投资风险评估中所得的结果，该结果仅作参考用途。分析报告 的结果因定下某些假设而产生。预测的回报并不必然可以达到，回报可因既定的假设有所改变而受影响。
8．您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？
□ 没有经验
□ 少于 2 年（含）
□ 2 年至 5 年（含）
□ 5 年至 10 年（含）
□ 10 年以上
四、投资品种
9．您打算重点投资于哪些种类的投资品种？ □债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 □期货、期权等金融衍生品
3. 请确认所提供的信息真实、准确、完整，如您未按照问卷要求提供相关信息，或提供信息不真实、不准确、不完整的，本行有权拒
银行理财个人投资者风险承受能力评估问卷
个人投资者风险承受能力评估问卷重要提示：1、在购买我行理财产品（含我行代销产品）前，请您先根据自身实际情况认真填写本问卷，本问卷旨在了解你的财务状况、投资经验及风险承受能力等，以协助您选择合适的理财产品。
如果您的有关情况发生重大改变或距上次填写时间超过1年，请要求重新填写。
不准确、完整地填写问卷可能对产品购买带来不利影响，本行对因此产生的后果不承担任何责任。
本问卷包括12个问题，每个问题只能勾选一个选项，多选或不选均按最低分值计算。
在产品说明书中可能需要用到本问卷的评估结果。
2、投资者可能遭受资金损失，遇到本金兑付风险、市场风险、流动性风险、汇率及利率风险、赋税风险、产品复杂度风险等各类风险。
3、本问卷的最终解释权归中国农业银行股份有限公司所有。
您若对本问卷内容有任何疑问，请向客户经理或理财经理咨询。
个人投资者资料姓名：电话：证件名称证件号码问卷题目（单选，请在所选答案对应的❑中打√）1.（个人状况）您的年龄介于❑≤18岁（-3）❑19岁-25岁（3）❑26岁-40岁（5）❑41岁-54岁（3）❑55岁-64岁（-5））❑≥65岁（-10）2.（财务状况）依据您目前的情况，以下哪项最符合您和您的家庭对于自身未来5年收入的预期❑快速增长（5）❑缓慢增长（4）❑维持稳定（3）❑不确定（2）❑下降（1）3.（财务状况）以人民币计算，您的总资产净值（不包括自用住宅和私营企业等实业投资，但包括储蓄、现有投资组合、房地产投资、人寿保险、固定收入，同时请扣除债务如房屋贷款、其他贷款、信用卡账单等）介于❑≥100万（5）❑70万-99万（4）❑50万-69万（3）❑16万-49万（2）❑≤15万（1）4.（财务状况）如果您要参与投资理财，您打算购买投资产品的资金占个人总资产的比例是多少？❑＞70%（5）❑50%-70%（含）（4）❑30%-50%（含）（3）❑10%-30%（含）（2）❑≤10%（1）5.（投资经验）以下哪项最符合对您的投资描述❑我是活跃的投资者，希望自己进行投资决策（5）❑我有过多种投资活动，但也愿意听些建议（4）❑我有一些投资经历，希望得到专业的指导（3）❑我的投资活动比较少，愿意得到专业指导（2）❑除银行存款外，我几乎没有其他投资（1）6.（收益预期）您和您的家庭希望通过投资达到的目的是❑迅速获得高收益（5）❑实现投资增值（4）❑获得股息、分红等（3）❑为养老、育儿准备（2）❑保值（1）7.（投资目的）对您而言，保本比追求高收益更为重要❑非常不同意（5）❑不同意（4）❑无所谓（3）❑同意（2）❑非常同意（1）8.（投资风格）综合收益和风险，您最愿意将资金投资到下面哪个方向？❑非保本结构性产品（与货币/商品/利率等挂钩）（5）❑股票、股票型基金（4）❑股票与债券混合型产品（3）❑债券、债券基金、货币市场基金（2）❑国债或存款（1）9.（流动性要求）包括理财产品、股票、基金等其他品种时，您可以接受的最长投资期限为❑≥5年（5）❑3-4年（4）❑1-2年（3）❑7-11个月（2）❑≤6个月（1）10.（短期风险承受力）如果短期内您的投资遭受一些损失，但投资基本面并未改变，您会怎么做？❑再买入，它曾是好的投资，现在更加便宜，应该追加投资。
个人客户投资风险承受能力评估表
个人客户投资风险承受能力评估表向本行第一次申请任何理财结构性存款投资产品前，请填写本问卷。
本问卷旨在了解您可承受的风险程度、以及您的投资经验，借此协助您选择合适的产品类别，以达到您的投资目标。
本银行建议您，当您的状况有重大转变时，应对您的投资组合进行检视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度一致。
声明：本投资风险评估问卷的准确性视乎您所填写的答案而定，如有任何疑问，您可以对投资产品是否合适进行独立评估。
1、您的年龄是___岁：□A.18-49 □B.50-64 □C.65岁（含）以上2、您目前的家庭可支配年收入为（折算成人民币）？□A.30万元以下□B.30-100万元□C.100-300万元□D.300-600万元□E.600万元以上3、在您的每年的家庭收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？□A.小于10％□B.10％至25％□C.25％至50％□D.50%以上4、以下哪项最能说明您的投资经验？□A.除存款、国债外，我几乎不投资其他金融产品□B.大部分投资于存款、国债等，较少投资于银行理财产品、基金等风险产品□C.资产均衡地分布于存款、国债、银行理财产品、信托产品、股票、基金等□D.大部分投资于股票、基金、外汇等高风险产品，较少投资于存款、国债5、您有多少年投资有风险投资产品的经验（有风险投资产品包括股票、基金、外币、商品、结构投资产品、认股权证、期权、期货和投资连接保险计划等）□A.一年以下□B.1-3年□C.3年以上6、以下哪项描述最符合您的投资态度？□A.风险厌恶，不希望本金损失，希望获得稳定回报□B.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动□C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失□D.希望赚取高回报，愿意为此承担本金损失和长期波动7、假设产品A预期收益5%，可能承担较小损失，产品B预期收益20%，可能损失25%或更高，您将如何分配投资比例？□A.全部投资于A□B.大部分投资于A□C.两种投资各一半□D.大部分投资于B□E.全部投资于B8、您计划投资期限是多久？□A. 一年以内□B. 1-3年□C. 3年以上9、您的投资目的是？□A.资产保值□B.资产稳健增长□C.资产迅速增长10、请选择您能承受的产品波动？□A.不接受任何波动□B.于-5%至+5%之间的波动□C.于-10%至+10%之间的波动□D.于-20%至+20%之间的波动□E.于-30%以下至+30%以上之间的波动郑重提醒：投资理财结构性存款产品有风险，投资人需具备相应的风险承受能力。
银行个人理财客户风险承受能力评估问卷
银行个人理财客户风险承受能力评估问卷xx银行个人客户风险承受能力评估问卷
- 2 - 第
一联 银行会计留存联
第二联 理财业务留存联
第
三
xxx 网址：xx
1、凭证说明：我行理财客户专有凭证，主要用于签约理财客户风险承受能力评估。
2、使用范围：首次在我行签约理财的客户或超过一年以上未评估风险承受能力的理财客户，在进行理财风险承受能力评估时均需填写。
3、填制要求：
（1）银行审核信息栏，需要理财经理签章。
（2）客户风险承受能力评估试题栏，客户需根据凭证背面的十道问题，如实进行填选，第一题答案在题目中勾选，第二题至第十题答案在客户风险承受能力评估试题栏下方答案区进行勾选。
“请填写您的出生日期”处，由客户填写自己的出生年月日，
- 3 -
年龄超过65岁，需要主管个人行长或个人客户部主管进行签字确认。
（3）银行打印栏：有客户本人在柜台对打印内容进行签字确认。
4、加盖印章:
（1）每联均需要盖个人业务专用章。
（2）第一联会计作为当天记账凭证，随传票装订，第二联交理财经理作为档案专夹保管，第三联作为回单交还给客户。
- 4 -。
基金投资者风险测评问卷参考模板(个人版)
基金投资者风险测评问卷参考模板（个人版）投资者姓名：填写日期：风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。
同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
1、您的主要收入来源是A.工资、劳务报酬B. 生产经营所得C.利息、股息、转让等金融性资产收入D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入E 无固定收入2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A. 50 万元以下B. 50—100 万元C. 100—500 万元D. 500—1000 万元E. 1000 万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A. 小于10%B. 10%至25%C. 25%至50%D. 大于50%4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是A. 没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C. 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D. 有，亲戚朋友借款5、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品方面的知识B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可描述为：A.除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B.购买过债券、保险等理财产品C.参与过股票、基金等产品的交易D.参与过权证、期货、期权等产品的交易7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A.没有经验B.少于2 年C.2 至5 年D. 5 至10 年E.10 年以上8、您计划的投资期限是多久？A. 1 年以下B. 1 至3 年C. 3 至5 年D.5 年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种C. 期货、期权等金融衍生品D. 其他产品或者服务10、以下哪项描述最符合您的投资态度？A.厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D.希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11、假设有两种投资：投资A 预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B 预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
风险承受能力评估问卷评判标准（适用于个人客户投…
风险承受能力评估问卷评判标准
（适用于个人客户投资代销基金及券商资管计划）
一、客户风险承受能力评估问卷分值
5．您的可投资资产占您总资产净值的百分比是多少?（不包括投资物业，自住
8. 您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资
二、不同投资者类型评分标准及可购买产品类别
*产品风险等级已于系统中设定。
*第6、7、8题中有任一题客户选择“A”选项，则认为客户为不具备投资经验
*当客户的风险等级为1级，且第12题选择“A”选项，则判定客户为“风险承受能力最低类别投资者”。
私募基金投资者风险测评问卷(个人版)
私募基金投资者风险测评问卷（个人版）尊敬的投资者，欢迎参与本基金的投资者风险测评问卷。
这个问卷是为了帮助我们识别您的投资目标、投资偏好和风险承受能力。
请根据您的实际情况如实填写，我们将根据您的需求和风险承受能力为您推荐合适的基金产品。
第一部分：个人信息1.1 您的姓名：1.2 您的身份证号码：1.3 您的出生日期：1.4 您的婚姻状况：□已婚□未婚□离异□丧偶1.5 您的最高学历：□初中及以下□高中□大专□本科□研究生及以上1.6 您的职业：□退休人员□私营业主□企事业单位员工□自由职业者□学生□其他第二部分：投资信息2.1 您的投资经验□无经验□1年以下□1-3年□3-5年□5年以上2.2 您的投资目的□资产保值□稳健收益□高收益□其他2.3 您的投资期限□短期（1年以下）□中期（1-3年）□长期（3年以上）2.4 您的投资偏好□货币市场基金□债券型基金□股票型基金□混合型基金□其他2.5 您的投资资金□10万元以下□10-50万元□50-100万元□100万元以上第三部分：风险承受能力3.1 您的投资主要目的是什么？□保本□稳健收益□高收益3.2 在投资中，您的风险偏好是什么？□偏保守□平衡偏稳健□平衡偏积极□偏积极3.3 您对于投资亏损的承受能力是什么？□不能承受□可以承受一定幅度□可以承受较大幅度□可以承受很大幅度3.4 您的家庭月收入是多少（不含税）？□不到5000元□5000-1万元□1万元-2万元□2万元以上3.5 您是否了解基金产品？□完全不了解□稍有了解□比较了解□非常了解第四部分：投资风险评估4.1 以下各种情况，您会选择哪种投资？情况一：您愿意选择投资收益稳定，回报低风险小的产品情况二：您希望投资获得相对较高的收益，但风险也相较较高情况三：您希望投资获得很高的收益，但也意味着风险很大4.2 您投资当中最担心的风险是？□政策风险□金融市场风险□行业风险□信用风险□汇率风险□通货膨胀风险4.3 现在的经济情况下，您认为适合投资的产品是？□货币基金□债券型基金□股票型基金□基金混合型□短期理财产品第五部分：签名在您认真填写以上内容之后，请签字确认签名：_______________感谢您参与本基金投资者风险测评问卷。
中国光大银行客户投资风险承受能力评估问卷
中国光大银行客户投资风险承受能力评估问卷（适用于个人客户）向本行第一次申请任何理财投资产品前，请填写本问卷，并于每年进行重新评估。
本问卷旨在了解您可承受的风险程度、以及您的投资经验，借此协助您选择合适的理财产品类别，以达到您的投资目标。
本银行建议您，当您发生可能影响自身风险承受能力的情形，再次购买理财产品时应当主动要求商业银行对您进行风险承受能力评估。
声明：本投资风险评估问卷的准确性视乎您所填写的答案而定，如有任何疑问，您可以对投资产品是否合适进行独立评估。
填写评估问卷大致需要5分钟一、财务状况1、您的年龄是？A. 18-30B. 31-50C.51-65D.高于65岁（如选D，需着重关注客户投资经验）2. 您家庭的就业状况是？A. 您与配偶均有稳定收入的工作B. 您与配偶其中一人有稳定收入的工作C.您与配偶均没有稳定收入的工作或者已退休3. 在您每年的家庭收入中，可用于作金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A.小于10%B.10%至25%C.25%至50%D.大于50%二、投资经验（任一项选A客户均视为无投资经验客户）4.以下哪项最能说明您的投资经验？A.除存款、国债外，我几乎不投资其他金融产品B.大部分投资于存款、国债等，较少投资于股票、基金等风险产品C.资产均衡地分布于存款、国债、银行理财产品、信托产品、股票、基金等D.大部分投资于股票、基金、外汇等高风险产品，较少投资于存款、国债5.您有多少年投资股票、基金、外汇、金融衍生产品等风险投资品的经验？A.没有经验B.少于2年C.2至5年D.5至8年E.8年以上三、收益预期及风险偏好6．以下哪项描述最符合您的投资态度？A.厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D.希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失7.以下情况，您会选择哪一种？A.有100%的机会赢取1000元现金B.有50%的机会赢取5万元现金C.有25%的机会赢取50万元现金D.有10%的机会赢取100万元现金四、投资目的及流动性要求8. 您计划的投资期限是多久？A.1年以下B.1－3年C.3－5年D.5年以上9、您的投资目的是？A.资产保值B.资产稳健增长C.资产迅速增长五、风险损失承受程度10.您投资产品的价值出现何种程度的波动时，您会呈现明显的焦虑？A.本金无损失，但收益未达预期B.出现轻微本金损失C.本金10％以内的损失D.本金20-50％的损失E.本金50％以上损失。
投资者风险承受能力评估问卷(适用于自然人投资者)投资者
投资者风险承受能力评估问卷（适用于自然人投资者）投资者姓名：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性义务的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性义务，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。
同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，履行适当性义务。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
1、您的主要收入来源是：A.工资、劳务报酬B.生产经营所得C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入D.出租、出售房地产等非金融性资产收入E.无固定收入2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A. 50万元以下B. 50—100万元C. 100—500万元D. 500—1000万元E. 1000万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A. 小于10%B. 10%至25%C. 25%至50%D. 大于50%4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A.没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D.有，亲朋之间借款5、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品方面的知识B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可以被概括为：A.有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等产品的交易7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A. 没有经验B. 少于2年C. 2至5年D. 5至10年E. 10年以上8、您计划的投资期限是多久？A. 1年以下B. 1至3年C. 3至5年D. 5年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、期权、融资融券等D. 高风险金融产品或服务E. 其他产品或服务10、以下哪项描述最符合您的投资态度？A. 厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B. 保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C. 寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D. 希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
投资者风险承受能力评估问卷模版
证券投资者风险承受能力评估问卷（适用于自然人投资者）投资者姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性义务的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性义务，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。
同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，履行适当性义务。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1、您的主要收入来源是：A.工资、劳务报酬B.生产经营所得C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入D.出租、出售房地产等非金融性资产收入E.无固定收入2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A.没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D.有，亲朋之间借款4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5、以下描述中何种符合您的实际情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、基金从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等产品的交易7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8、过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：A.5个以下B.6至10个C.11至15个D.16个以上9、以下金融产品或服务，您投资经验在两年以上的有：A.银行存款等B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等D.期货、期权、融资融券E.复杂金融产品、其他产品或服务（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
私募基金投资者风险评估和承受能力调查问卷(个人)
私募基金投资者风险评估和承受能力调查问卷（个人）尊敬的投资者：为了更好地为您提供投资服务，本公司制定了本风险评估和承受能力调查问卷。
请您根据实际情况如实填写，我们会根据您填写的信息，判断您的投资风险承受能力和风险评级，为您提供更加个性化、精准的投资建议。
您所填写的信息将严格保密，仅用于评估风险和提供服务。
一、个人基本情况1、姓名：2、性别：3、年龄：4、婚姻状况：5、居住地：二、投资经历及知识1、您是否曾经购买过私募基金？如果有，请说明购买时间和投资金额。
2、您是否有股票、基金等证券投资经验？3、您对于股票、债券和房地产市场的了解程度如何？4、您对于私募基金的投资知识了解程度如何？5、您是否了解过其他投资产品，如期货、外汇等？三、投资风险承受能力1、您在当前家庭及个人财务状况下，为私募基金的风险损失能承受的最大亏损程度是多少？2、您能接受的持续亏损期是多久？3、您目前的资产配置中，私募基金占总资产的比重是多少？（如果没有购买过私募基金，请填写0）4、你的投资目标是？A、保本B、稳健增长C、高风险高收益5、您的投资期限是多长时间？（包括持有期和退出期）6、您是否有在资产配置中保留一定的现金流量，以应对可能的阶段性资金需求？7、请对以下各项风险承受程度给出评价：A、市场风险B、流动性风险C、信用风险D、利率风险E、汇率风险8、您是否有其他需要考虑的因素？四、个人投资意愿1、您目前是否有购买私募基金的投资打算？如果有，请说明购买金额和购买时间。
2、私募基金需满足哪些投资要求才会引起您的兴趣？3、您参考哪些方面的信息来做出投资决策？以上是本公司的风险评估和承受能力调查问卷，请尽量填写详细的信息，以便我们更加准确地为您量身定做投资方案。
谢谢您的配合！。
个人风险评估问卷调查-个人投资者风险承受能力评估问卷
9、如果您给自己设定的年投资回报是 20％，而现在已经达到 15％，您会： □马上卖出（赎回），保证胜利果实 □涨势喜人，调高目标 □卖出一半，确保部分受益，另一半留着继续持有 □既然设定目标，就坚决等到到达目标价再卖出
填写日期：
年月日
投资人姓名：身份证件号源自：个人投资者风险承受能力评估问卷
客户签章：
根据您所提供的回答，您对投资风险的一般承受能力是（
）型。
投资期望收益也高。您比较适合投资股票型基金、积极型的混合基金。如果 进行基金组合投资，建议您构建以股票型基金为主的基金投资组合。
积极型
您比较适合投资混合型基金，也可配置一部分债券型基金和保本基金。如果 进行基金组合投资，建议您以混合型基金和债券型基金为主要基金投资品 种，配置少部分股票型基金。
稳健型
您比较适合投资保本基金和货币型基金。建议您财务状况改善并风险承受能 力提高后在考虑投资更为积极型的投资品种。
保守型
类型
描述
评估表： 下表是根据您对上述问题的回答，籍此评估您在面对风险时所持有的一般承受能力。
□ 有收益就可以了，把本金和收益一起存银行，这样才安全
7、您的家庭负担 □ 单身或者结婚不久，没有子女，父母还年轻，无需赡养 □ 简单的三口之家，父母刚退休不久，有固定收入 □ 简单家庭，不过有一定的家庭负担 □ 子女尚小，父母需要赡养，家庭负担较重 □ 家庭负担较重，例如家中有病人等
10、您手上已经准备好家庭月生活费三倍的急用金了吗？ □无 □ 有，但是还不够 □ 有，刚刚好 □ 有，还超过了三倍呢！ *在您考虑投资之前，应该先准备一笔可以随时动用且足以因应不时之需的备用金。（这应至 少是您 3 个月的家庭开支或 3 至 6 个月内的个人总支出）
天金所个人投资者风险测评及评分标准
附件一：《个人客户风险评估问卷》整体问卷共包括2个方面（背景咨询、风险偏好），并包含12道题目，满分100分。
题目顺序按照财产状况、投资知识、投资经验、投资目标、风险偏好排列。
一、财产状况方面1、您的主要收入来源是：？A. 工资、劳务报酬(2分)B. 生产经营所得(4分)C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入(6分)D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入(8分)E. 无固定收入(10分)2、您的财务状况可以被概括为：A. 有较高收入，家庭收入大于支出，没有大额负债（10分）B. 有稳定收入，家庭收支平衡，有住房抵押贷款等长期定额债务（8分）C. 有稳定收入，家庭收支基本平衡，有消费信贷等短期信用债务（6分）D. 有稳定收入，家庭支出大于收入，有造成生活压力的经济负担（4分）E. 无稳定收入，有亲朋之间借款（2分）3、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等固定资产）的比例是：A．10%以下(10分)B．10%－30% (8分)C．30%－50% (6分)D．50%-70% (4分)E．70%以上(2分)4、您可用于理财投资的资产数额（包括银行存款等金融资产和非自住用途不动产）为：A. 不超过10万元人民币（3分）B. 10万-50万元（不含）人民币（5分）C. 50万-300万元（不含）人民币（8分）D. 300万元以上人民币(10分)二、投资知识方面5、以下描述中何种符合您的实际情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年(10分)B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位(8分)C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上(5分)D. 我不符合以上任何一项描述(3分)三、投资经验方面6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验(2分)B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等金融产品(4分)C．较多：在股票、基金等金融产品方面有一定的投资经验，但还需要进一步的指导(6分)D．丰富：在股票、基金等金融产品方面有丰富的投资经验，倾向于自己做出投资决策(8分)E．非常丰富：非常有经验，参与过权证、期货或创业板等金融产品的交易或有5年以上股票、基金投资经验(10分)四、投资目标方面7、当您进行投资时，您的首要目标是：A．资产保值，我不愿意承担任何投资风险(2分)B．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低(4分)C．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险(6分)D．实现资产较多增长，愿意承担较多的投资风险(8分)E．实现资产快速增长，愿意承担很大的投资风险(10分)8、您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：A．短期--0到1年(3分)B．中期--1到5年(6分)C．长期--5年以上(10分)9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？A.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种(2分)B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种(4分)C.期货、融资融券(6分)D.复杂或高风险金融产品(8分)E.其他产品(10分).（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
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个人投资者风险承受能力评估问卷
您好，我们是西安外国语大学金融专业的学生，感谢你在百忙之中抽出一点时间填写这份问卷，十分感谢！
第1项：您理财投资的年限
○10年以上
○5-10年
○2-5年
○1-2年
○1年以下
第2项：您家庭的就业状况是
○您与配偶（如有）均有稳定收入的工作
○您与配偶（如有）其中一人有稳定收入的工作
○您与配偶（如有）均没有稳定收入的工作或者已退休
第3项：您曾或现阶段持有过哪些金融产品？
○股票/期货/外汇交易、信托、基金/投资连接型保险、银行理财、银行储蓄/国债
○信托、基金/投资连接型保险、银行理财、银行储蓄/
国债
○基金/投资连接型保险、银行理财产品、股票/期货/外汇交易
○银行理财产品、基金/投资连接型保险
○银行储蓄/国债
第4项：一般情况下，在您的家庭年收入中，可用作投资？
○50%以上
○35%—50%
○25%—35%
○10%—25%
○0%—10%
第5项：假设您有100万元人民币建立投资组合，您会选择○低风险（如银行存款、国债、货币市场基金）占10%，中等风险（如银行理财产品、基金、投资连接险）占40%，高风险（信托、股票、期货及外汇交易等）占50%
○低风险占30%，中等风险占40%，高风险占30%
○低风险占60%，中等风险占30%，高风险占10%
第6项：假设您目前有100万元，有一个投资产品，有80%的可能盈利200％，同样也有80%的可能血本无归。
您会投资多少？
○100万
○80－50万
○30－50万
○10－30万
○0－10万
○0
第7项：您的投资理财目标是
○资产迅速成长
○资产稳健成长
○避免财产损失
第8项：根据您以往投资的经验，当有30%的可用资金被分配到高风险的股票或是其他不确定收益的项目中时，您通常
○不太在意、较少关注
○比较在意、经常关注
○非常在意、频繁关注
第9项：假设您有一笔庞大的金额投资在有价证券中，并且在短期内该投资呈现三级跳的跌幅———比如说：一个月下跌了20％，您是否感到压力，压力多大？
○没有任何压力，且增加投资金额
○没有任何压力，继续持有该证券
○感到轻微压力，卖掉少半可缓解
○感觉压力较大，需卖掉大半来缓解
○感觉压力非常大，需全部卖掉才能缓解压力。