第五讲 公共政策工具分析

3、混合性工具
（1）信息和倡导（规劝） 信息和倡导（规劝） （2）补贴 （3）产权拍卖 （4）税收与使用者付费
（1）信息和倡导
优点：对政府处理那些尚没有明确解决办法的问题来说， 优点：对政府处理那些尚没有明确解决办法的问题来说， 倡导是一个良好的出发点；倡导容易实施，而且， 倡导是一个良好的出发点；倡导容易实施，而且，如果 单单通过倡导就能解决问题的话， 单单通过倡导就能解决问题的话，就不必采取其他措施 另外，如果找到了更优的政策工具， 了；另外，如果找到了更优的政策工具，很容易就能改 变或者禁止倡导的政策；倡导的成本很低； 变或者禁止倡导的政策；倡导的成本很低；倡导与重视 论据、说服、个人责任和自由的民主社会的规范相一致。 论据、说服、个人责任和自由的民主社会的规范相一致。 缺点：在危机时期，倡导是一个虚弱无力的政策工具。 缺点：在危机时期，倡导是一个虚弱无力的政策工具。
一、政策工具的含义与类型
（1）分类多样化。标准不同，所划分的类型也不同。 分类多样化。标准不同，所划分的类型也不同。 （2）现有的分类几乎都不是穷尽的，因为没有注意到非 现有的分类几乎都不是穷尽的， 正式工具的作用。 正式工具的作用。 （3）大多数分类的排他性不强，存在着交叉现象。 大多数分类的排他性不强，存在着交叉现象。
（2）补贴
优点：如果政府的期望偏好与目标群体的意愿偏好相吻合， 优点：如果政府的期望偏好与目标群体的意愿偏好相吻合， 那么补贴非常容易确立； 那么补贴非常容易确立；由于个人可以根据不断变化的情 况来决定如何对补贴做出回应， 况来决定如何对补贴做出回应，所以补贴是一种灵活的政 策工具；因为允许个人或公司自主决策以做出适当的回应， 策工具；因为允许个人或公司自主决策以做出适当的回应， 所以补贴能够鼓励创新；由于存在潜在的受益者，管理、 所以补贴能够鼓励创新；由于存在潜在的受益者，管理、 执行与实施补贴的成本较低；补贴具有较高的政治可行性。 执行与实施补贴的成本较低；补贴具有较高的政治可行性。 缺点：补贴（税收鼓励除外）需要财政资金，而获得新的 缺点：补贴（税收鼓励除外）需要财政资金， 或现存的支出来源总是非常困难的； 或现存的支出来源总是非常困难的；收集关于需要多少补 贴才能引发预期行为的信息成本较高； 贴才能引发预期行为的信息成本较高；由于补贴是间接地 起作用，所以经常存在时滞问题； 起作用，所以经常存在时滞问题；在即使没有补贴也能产 生预期行为的情况下，补贴可能是多余的。 生预期行为的情况下，补贴可能是多余的。
（3）直接提供
优点： 优点：直接提供所要求的庞大机构规模使其能够获得高度工作绩效 所必需的资源、技巧和信息； 所必需的资源、技巧和信息；直接提供避免了间接提供所产生的一 些问题，如讨论、谈判以及较高的信息需求；直接提供允许交易内 些问题，如讨论、谈判以及较高的信息需求； 部化，从而使成本最小化。。 部化，从而使成本最小化。。 缺点：官僚机构直接提供的服务经常是刻板僵化的； 缺点：官僚机构直接提供的服务经常是刻板僵化的；对提供产品及 服务的机构和官员的政治控制常常忽略为公众服务； 服务的机构和官员的政治控制常常忽略为公众服务；由于官僚机构 缺乏竞争，它们没有足够的成本意识； 缺乏竞争，它们没有足够的成本意识；政府机构之间和机构内部的 冲突会损害物品和服务的直接提供。 冲突会损害物品和服务的直接提供。
胡德对政策工具的分类
Authority-based instruments Treasure-based instruments Organization-based instruments Information-based instruments
豪利特和拉米什对政策工具的分类
1、自愿（自主）性工具 自愿（自主）

（3）产权拍卖
优点：只须政府设定一个上限， 优点：只须政府设定一个上限，其余的事情则留给市场机制去解 决，因此比较容易确立；是一种灵活的政策工具，政府可以根据 因此比较容易确立；是一种灵活的政策工具， 其需要来确定不同的上限，同时，即使在政府政策不变的条件下， 其需要来确定不同的上限，同时，即使在政府政策不变的条件下， 产权拍卖的对象也可以根据不断变化的情境来调适自身行为。 产权拍卖的对象也可以根据不断变化的情境来调适自身行为。 缺点：它可能会助长投机行为的产生： 缺点：它可能会助长投机行为的产生：那些不能购买产权的人常 常因为别无选择而被迫进行诈骗， 常因为别无选择而被迫进行诈骗，从而导致避免灰市或黑市的执 行成本非常高昂；产权拍卖是一种不公平的工具， 行成本非常高昂；产权拍卖是一种不公平的工具，它依据支付能 力而不是需要来配置资源，由于购买产权者必须承担额外成本， 力而不是需要来配置资源，由于购买产权者必须承担额外成本， 因此产权拍卖常常遭到支付能力不足而又确实需要的人们的强烈 反对。 反对。
三、我国新政策工具的引入
1、我国引入的新政策工具的类型：（1）对市场竞争机制和 我国引入的新政策工具的类型： 市场化政策工具的应用；（ ；（2 对社区、 市场化政策工具的应用；（2）对社区、志愿组织等社会化 工具的应用。 工具的应用。 2、应用新政策工具的效果：（1）提高了政府服务的质量； 应用新政策工具的效果： 提高了政府服务的质量； 增强了市场竞争的活力；（ ；（3 培育了非政府组织， （2）增强了市场竞争的活力；（3）培育了非政府组织，减 轻了政府负担。 轻了政府负担。 3、引入新政策工具的注意事项：（1）立足国情，注重环境 引入新政策工具的注意事项： 立足国情， ；（2 认准每种政策工具的应用机制和条件范围；（ ；（3 ；（2）认准每种政策工具的应用机制和条件范围；（3）加 强政府的监督监管职能。 强政府的监督监管职能。 4、我国引入新政策工具的案例：以艾滋病防治的政策工具 我国引入新政策工具的案例： 为例。 为例。
（1）家庭与社区 （2）志愿者组织 （3）私人市场
（1）家庭与社区
优点：不花政府的钱； 优点：不花政府的钱； 广泛的政治支持。 广泛的政治支持。 缺点：在解决复杂社会问题上通常无能为力； 缺点：在解决复杂社会问题上通常无能为力； 规模经济效应也要求由政府集中提供公共服务； 规模经济效应也要求由政府集中提供公共服务； 依赖这类政策工具来解决公共问题可能不公平。 依赖这类政策工具来解决公共问题可能不公平。
2、强制性工具
（1）政府管制 （2）公共企业 （3）直接提供
（1）政府管制
优点：管制较容易实施和管理， 优点：管制较容易实施和管理，运行管理比其他工具更有效 率，并且不存在其他工具所涉及的不确定的问题；相对于其 并且不存在其他工具所涉及的不确定的问题； 他工具来说，管制更适用于危机管理；管制比其他工具（例 他工具来说，管制更适用于危机管理；管制比其他工具（ 如补助或者税收）的财政成本更低； 如补助或者税收）的财政成本更低；采取管制措施能够表现 出政府部门的快速行动，对公众而言具有政治感染力。 出政府部门的快速行动，对公众而言具有政治感染力。 缺点：管制经常扭曲志愿部门或私人部门的活动， 缺点：管制经常扭曲志愿部门或私人部门的活动，从而导致 经济无效率；管制会抑制创新和技术进步； 经济无效率；管制会抑制创新和技术进步；管制经常缺乏灵 活性；管制所引起的社会服从成本会比较高。 活性；管制所引起的社会服从成本会比较高。
（3）私人市场
优点： 优点：市场在提供大部分私人物品上是富有效力和效率的
手段。 手段。
缺点：市场不能充分提供大部分公共政策旨在解决的那些 缺点：
纯公共物品；由于存在不同类型的市场失灵， 纯公共物品；由于存在不同类型的市场失灵，市场在提供各 类收费的俱乐部物品和公共池塘资源时也存在困难； 类收费的俱乐部物品和公共池塘资源时也存在困难；市场也 是一个高度不公平的政策工具， 是一个高度不公平的政策工具，因为它仅仅满足那些有支付 能力的人们的需求。 能力的人们的需求。
第五讲 公共政策工具
一、政策工具的涵义与类型 二、影响政策工具选择的因素 三、我国新政策工具的引入 ——以艾滋病防治的政策工具为例 ——以艾滋病防治的政策工具为例
一、政策工具的涵义与类型
政策工具（ Instrument），又称政府工具（ ），又称政府工具 政策工具（Public Policy Instrument），又称政府工具（The Tools Government）、治理工具。 ）、治理工具 of Government）、治理工具。 萨拉蒙：政府治理工具，又称公共行动的工具（A tool of Public 萨拉蒙：政府治理工具，又称公共行动的工具（ Action），它是一种明确的方法，通过这种方法集体行动得以组织，公 Action），它是一种明确的方法，通过这种方法集体行动得以组织， ），它是一种明确的方法 共问题得以解决。 共问题得以解决。 欧文·休斯：政府的工具是政府的作用方式，以及政府行动时的机制。 欧文·休斯：政府的工具是政府的作用方式，以及政府行动时的机制。 张成福：把政府实质性的治理目标或政策目标转化为具体的行动， 张成福：把政府实质性的治理目标或政策目标转化为具体的行动，以改 变政策目标群体的行为，从而最终实现政策目标的手段和机制。 变政策目标群体的行为，从而最终实现政策目标的手段和机制。 陈振明： 陈振明：人们为解决某一社会问题或达成一定的政府目标而采取的具体 方式和方法。 方式和方法。“最好是将政策工具限定在实现政策目标或结果的手段这 一特性上。 一特性上。”
（2）公共企业
优点： 优点：在因高资本投入或无利可图而私人企业不愿提供社 会需要的物品和服务的条件下， 会需要的物品和服务的条件下，公共企业是一项有效率的 经济政策工具； 经济政策工具；建立公共企业所要求的信息比利用自主性 工具或管制时所要求的信息少； 工具或管制时所要求的信息少；公共企业的利润能积累公 共资金以用于公共支出。 共资金以用于公共支出。 缺点：政府经常难以控制公共企业； 缺点：政府经常难以控制公共企业；由于连续亏损并不导 致破产，公共企业可能是无效的； 致破产，公共企业可能是无效的；许多公共企业处于垄断 地位， 地位，因此它们能够将无效率的成本负担转嫁到消费者身 上。