【PPP项目合同系列谈】之二十违约、提前终止与补偿

【PPP项目合同系列谈】之二十“违约、提前终止与补偿”

违约和提前终止（合同解除）条款是PPP项目合同中核心条款之一，《PPP项目合同指南（试行）》（以下简称"项目合同指南”）第二章第十八节规定了"违约、提前终止及终止后处理机制”；《政府和社会资本合作项目通用合同指南》（以下简称〃通用合同指南”）第十二章、第十三章分别规定了〃合同解除”、〃违约处理〃。本文将就PPP项目合同中的违约和提前终止（合同解除）与补偿进行解析。

01

违约

（一）违约情形

项目合同指南认为：〃不同的PPP项目合同对于违约事件的界定方式可能不同，通常包括概括式、列举式以及概括加列举式三种，其中概括加列举式在PPP项目合同中更为常见。在PPP项目合同起草和谈判过程中，双方应对哪些事项构成违约事件进行认真判别，并尽可能地在PPP项目合同中予以明确约定”。

事实上，PPP项目合同中约定一方应履行某项义务，而该方未能按约定履行该等

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义务的，即构成违约情形，因此，违约情形并不必要在合同中一明确，而仅是在为了强调和明确比较重大的违约情形时才会将具体的违约情形在PPP项目合同中予以列举。在PPP项目合同中，根据项目阶段的不同，并区分违约主体，重大违约情形通常如下：

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使请求权导致未获理

赔。

表1:重大违约情形

备注：准备期指项目合同签订后至项目开工日（新建类项目）或正式运营日（存量项目）之间的期间。

（二）违约责任

违约责任条款通常分为两个部分：

1.违约责任的一般承担方式

⑴PPP项目合同通常会对违约责任作一般原则性规定，适用于所有的违约情形。根据《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）的规定，违约责任的承担方式有如下几种：

第107条：〃当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。〃

第112条：〃当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，在履行义务或者采取补救措施后，对方还有其他损失的，应当赔偿损失。〃

第113条：〃当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因

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违反合同可能造成的损失。〃⑵ 另外，通常PPP项目合同中也会相应的约定非违约

方的减损义务：非违约方必须采取合理措施减轻或最大程度地减少违约方违反本合同引起的损失，并有权从违约方获得为谋求减轻和减少损失而发生的任何合理费用。如果非违约方未能采取前述措施，违约方可以请求从赔偿金额中扣除本应能够减轻或减少的损失金额。

2.重大违约情形及违约责任承担方式

如上述第（一）条所说，PPP项目合同会对重大违约情形进行列举，同时明确该种违约行为的违约责任承担方式。通常在PPP项目合同中，重大违约情形的违约责任承担方式为违约金和延长合作期限等方式。

在约定违约金金额时，需要注意根据《合同法》第114条：〃当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。〃因此，建议在PPP项目合同中针对重大违约情形约定违约金时应注意所设置违约金金额的合理性和可操作性。

另外，在PPP项目合同中通常会约定在项目公司（中选社会资本）产生违约赔偿责任时，政府方可通过扣除履约保函中的相应金额快速实现。但为保护项目公司（中选社会资本）的利益，同样在PPP项目合同中还应明确项目公司（中选

word文档可自由复制编辑社会资本）的异议确认途径，如项目公司（中选社会资本）对政府方扣除履约保函中保函金额存有异议，允许其在约定时间协商或通过第三方途径予以解决。

（三）违约责任不可抗力期间的免除

项目合同指南规定：〃不可抗力条款启动后，在不可抗力事件持续期间（或双方另外约定期间），受影响方无需为其中止履约或履约延迟承担违约责任。〃在此种情形下可免除受影响方的违约责任。

02

提前终止与补偿

（一）终止和解除的区别

在分析提前终止与补偿之前，我们需要明确一个概念，即终止和解除的区别。我们看到项目合同指南和通用合同指南分别用到了〃提前终止〃和〃合同解除〃两个不同的表述，那么这两者之前到底有何不同？

《合同法》第91条规定：〃有下列情形之一的，合同的权利义务终止：（一）债务已经按照约定履行；（二）合同解除；（三）债务相互抵销；（四）债务人依法将标的物提存；（五）债权人免除债务；（六）债权债务同归于一人；（七）法律规定或者当事人约定终止的其他情形。〃

《合同法》第93条规定，〃当事人协商一致，可以解除合同。当事人可以约定

word文档可自由复制编辑一方解除合同的条件。解除合同的条件成就时，解除权人可以解除合同。”此为〃约定解除”。

《合同法》第94条规定，〃有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（1）因不可抗力致使不能实现合同目的；（2 ）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；（3）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；（4）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；（5）法律规定的其他情形。〃此为〃法定解除“。

可以看出，〃合同解除〃是导致〃合同权利义务终止〃的原因之一，〃合同解除〃分为约定解除和法定解除。在PPP项目合同中我们通常所说的〃合同提前终止〃其实