(完整word版)转托管前必须给客户打的7针和转托管前的1针

撤销上海指定交易

转托管度位号:246600

转托管前必须给客户打的7针和转托管后的1针

（1）客户经理：某哥或某姐首先今天您很忙对吧！我们很赶时间，您一上去，态度强硬一点，把握好时间，因为我们这项业务必须在开市时间14：50前才能办

理，一旦收市就办理不了，所以您一上去把握一下时间，我们争取今天一次性

办理完毕，以免您还要跑第二趟，浪费您的时间！而且办理这项业务只需2

至3分钟时间就办理好的，所以能否快速办理完，完全由您自己决定，您只要

强势点，让他们快点办理，别让他们拖延您时间，即可办理完毕！

几点细节重点强调：1：（具体是办理哪项业务和填到哪些资料，可以在客户上楼前就简单

明了的写在一张白纸上面给客户，例如：

所需填到我方的资料：席位号A股、B股、营业部名称：东莞证券

营业部；以及证件会的投诉电话，以及写好自己的手机号给客户，

让客户在里面办理时有什么事情及时跟你沟通，给你电话。在客户

上楼前，你也要留下客户电话，方便时时追踪客户在上面的情况。

所需办理业务：深圳转托管、上海撤消指定；

这样就可以避免客户上楼后手忙脚乱，哪怕是你穿便装和客户配合

好有机会上楼，也得跟客户把这些业务流程及话述在路上就说好！

以防突发情况。

2：无论客户是否熟悉自己原来开户券商的地址，大家头一天就应该

问好，到网站上查询或打对方客服电话或12580等途径问清楚地址

及去的路线，以免第二天因为路线不熟悉，而耽误转托管时间！

3：大家头一天就应该跟转托管的客户交代清楚某哥或某姐，明天转

托管，你记得一定要带上您的股东卡、身份证、银行卡；

并且头一天还要交代好客户，您明天去转托管之前，千万别委托买

卖或挂单或新股申购，否则我们明天就转不了了。

4：情况一：万一，我是说万一，万一客户不小心买卖了深圳股票，

上海的没买，那么请你也别放弃，当天上海的还是可以撤销的，你

可以让客户理直气壮的跟对方说自己已经咨询过证监会了，但是上

海户是可以撤销的。

情况二：也是万一，客户不小心还有一支深圳的股票在停牌，那么

深圳除了这支股票暂时转不了，别的深圳股票还是可以转的，当然

这个跟上海没关系，上海还是可以撤销的！

情况三：万一转托管的客户在你头天交代的情况下还是没带股东卡

或者股东卡丢了，这样的客户你也千万别放弃，你可能会误以为办

理不了了，其实这样情况也可以办理，只不过办理会比较麻烦，耽

误客户时间，也耽误你的时间。前提只要客户有身份证也可办理，

这个是必须的，如果连身份证也没带，那么绝对免谈，办理不了！

情况三又细分两种情况：1。如果客户是先到对方券商，那么跟客户

说，您上去，别说要转户，只需说深圳和上海的股东卡掉了，想补

一下卡，等补好了，让客户再说转托管和撤销指定的事！这样可以

避免被卡！等这些都办理完了，再到我们营业部来开户和做三方即

办理完，对方办理时间一定要在3：00之前。而我们这边开户4：00

之前也可以办理，如果特殊情况没那么快赶回我们公司，可以给交

易部经理肖芹打电话，让她安排一个人值班等候！

2．如果客户是先到我方开户，那么我们这边只能给他先补出深圳卡，

而上海的股东卡，只能在原开户券商才能补，然后再到客户原开户

券商补上海的，补完卡后，再办理深圳转托管，上海撤销指定，之

后再拿着身份证和上海股东卡到我方来并户！

附注：如果正常情况下，客户股东卡和身份证都有带，时间允许的

情况下我建议最好先把客户带到我们营业部来开户，再去对方转托

管！

（2）客户经理：您一上公司业务大厅，如果他们那里要取号办理业务，您就先把号取了，然后跟他们拿一个深圳转托管单和上海撤销指定单这两个单抓紧时间填

写——填表上会涉及到您要转入我们（1）东莞证券的营业部名称：东莞证券

营业部和（2）东莞证券席位号：A股席位号；B股席位号。填写完毕就抓紧

时间办理。办理完之后，您要记得让他们把A股转托管收据给您和上海撤销

指定的回单给您，这样就确保他们帮您办理完毕，同时您拿A股转托管单给

我，（我还可以让公司给您报销这转托管30元。）——虽然公司有得报销，但

可以试着说这个是自己给掏的钱，效果会好些！

（3）客户经理：您在办理过程中，柜台人员会卡您，他们会问您为什么要转。

对方证券公司：（1）您好，某某先生，是不是我们这里的服务不好；（2）先生

是不是我们这里的佣金太高；（3）还是我们这里的客户经理对您服务不好；

客户经理：您就直接跟他们说，您这边的服务很好，佣金也不高，客户经理对

我服务也很好，主要是我的侄女或某某亲戚在那边做分析师，我要过去照顾他。

多次、反复强调：多谢你公司重视我，但我已经决定要走，请配合。

（4）对方证券公司：某某先生不好意思，您这个要等我们总经理回来签字或别的部门签字，才能给您办理！

客户经理：证监会是明文规定，如果您在原证券公司转托管或撤销指定交易时

被无理阻挠和拖延，请立刻打电话给深圳证监局投诉。证监会投诉电话：

83263315；并且任何证券公司都不能以任何形式来阻挠客户，客户如果对所在

券商不满意，客户是可以随时随地转走，不受任何束缚！

（5）客户经理：对方证券公司，可能还会让原来帮您开户的客户经理来挽留您，他们可能会跟您说，您办理转托管要通过当时帮您开户的客户经理签字等才能办

理的了！这些都是不成立的，您千万别听信！

（6）对方证券公司：某某先生，这样吧，我帮您把佣金调的低低的，您就别转走了，或者您不转走，我们在送份礼品给您等，这时您就更要坚定自己的立场，某哥

/某姐您想，您来这里操作了这么久，他们没给您什么服务也没帮您挣到钱，

等您要转走了，他们才拿出一些不存在的利益来引诱您！等您一不转走，他们

过个几天又会恢复原状的，您这时千万别听信，而且我们那边有强大的投研实

力，您转到我们那边，我是能够真正的帮助到您的，而且很多客户转到我们那