咨询公司审核体系--质量控制制度

结算中心质量控制制度

为了有效的进行公司造价咨询业务的全面质量管理，明确和落实内部质量审核制度，保证工程造价咨询成果的正确性、完整性、科学性，制定本制度。

本制度对实施过程中阶段性成果进行审核把控，明确了项目的编制要求、项目的审核流程及审核内容，本质目的是筛选可能存在的错误并给予纠正，全面控制好公司的造价成果质量。

一、阶段性成果分类：

1、编制投标报价：图纸及清单答疑阶段、清单组价阶段、调整报价阶段、成果文件存档阶段；

2、编制施工图预算：算量阶段（钢筋及图形算量完成）、计价阶段、成果文件存档阶段；

3、编制竣工结算：分析资料编写方案、算量计价阶段、核对阶段、成果文件存档阶段；

4、全过程咨询：投标及合同交底阶段、工程计量及支付阶段、签证变更等实施阶段、竣工结算上报阶段、竣工结算核对阶段、成果文件存档阶段。

二、编制要求

1、遵守国家的有关规定，尽量满足委托单位的合理要求，并主动接受委托方的监督管理。

2、实行项目负责人负责制。全面负责编制过程中的管理、协调和质量监督工作，并最终负责项目的综合汇总、调整、复核，在确定

最终总价之前完成三级复核，交付委托方。

3、每名参加人员分别承担项目的某一部分工作（按专业分工），必须按照项目的工作计划时间完成各自的工作，项目负责人最后汇总各分部造价数据。

4、结算人员在编制完成阶段性成果后对照《成果核查表》，自行检查，修正错误，查漏补缺。自查合格后交付项目负责人审核。

三、审核程序

阶段性成果质量实行三级审核制度：

1、一级审核（互审）：参与项目结算编制的结算人员，各自对其他人员编制的结算进行审核，由项目负责人调配内部人员互审。如项目组只有一人参与，直接进入二级审核。

2、二级审核：参与/非参与项目结算编制的项目负责人，对互审后结算进行审核。非参与结算编制的审核人员由项目负责人会同部门经理确定。

3、三级审核：质量负责人对二级审核后的结算文件进行内部最终审核。

各级审核做好审核记录，由项目负责人汇总收集后存档。

四、审核内容：

项目前期工作审核（包括图纸及清单答疑阶段、分析资料编写方案、投标及合同交底阶段）：

1、项目前期工作不用互审，组内编制人员间需相互沟通交流，达成一致意见后，形成书面方案报项目负责人；

2、项目负责人审核（详见《成果核查表》）

○1审核图纸答疑问题是否属实，清单答疑是否结合图纸，答疑项是否齐全；

○2审核施工合同是否阅读详细并理解透彻，理解是否有误差，重要信息是否罗列全；

○3审核结算资料是否搜集齐全，资料分类是否正确，资料信息是否理解透彻；

○4审核结算方案是否可行，参照的文件及图纸是否齐全；依据的规范规则是否跟合同一致，是否违背国家法律法规；

○5审核报价分析是否合理，是否跟合同要求一致；

○6审核交底中注意事项是否考虑全面。

如发现问题或可疑之处，需及时沟通，督促结算人员予以修改完善；若有疑问，上报质量负责人商同解决。根据项目情况，项目负责人调整增加部分《成果核查表》的内容，对项目重点部分和容易遗漏部分进行重点审核。

3、质量负责人终审（详见《成果核查表》）

○1审核项目负责人对结算人员的成果是否进行了复核，及其纠正和补充是否恰当和准确；根据审核记录抽查修改完善情况；

○2对部分无法确定的技术事项做出技术决策；

○4审核方案措辞是否严谨合理，格式及内容表达是否满足要求。

如发现问题或可疑之处，需及时与项目负责人或结算人员沟通，督促结算人员予以修改完善。

工程计量阶段审核：

1、项目组人员间互审，结合每个项目的《成果核查表》进行审核，包括：

○1采用的法律、标准、计价依据等是否正确、合理；

○2全面检查定额套用、单价分析是否正确；检查相关指标是否合理；

○3重点检查自检发现的问题对方是否同样出现；

如发现问题或可疑之处，需及时沟通，若有疑问，上报项目负责人商同解决。

2、项目负责人审核：

○1是否完成了实施方案规定的范围和深度；

○2根据互审记录抽查修改完善情况，对项目重点部分和容易遗漏部分进行重点审核；

○3跟进了解结算人员提交的造价成果所采用的法律法规、标准、计价依据是否符合合同约定或是否符合国家政策规定；

如发现问题或可疑之处，需及时沟通，督促结算人员予以修改完善；若有疑问，上报质量负责人商同解决。根据项目情况，项目负责人调整增加部分《成果核查表》的内容。

3、质量负责人终审：

○1审核项目负责人对结算人员的成果是否进行了复核，及其纠正和补充是否恰当和准确；根据审核记录抽查修改完善情况；

○2审核常规工程的总指标数据是否在合理范围内，审核特殊工

程的关键节点造价内容是否正确，对项目负责人和结算人员分歧较大处重点审核和确认；

○3对部分无法确定的技术事项做出技术决策；

如发现问题或可疑之处，需及时与项目负责人或结算人员沟通，督促结算人员予以修改完善。

结算上报及核对审核：

1、上报及核对阶段不用互审，组内编制人员间需相互沟通，交流核对情况，及时汇报核对进展及情况，特殊情况或争议问题，需形成书面报告报项目负责人；

2、项目负责人审核：

○1审核上报结算书范围是否跟合同一致，内容是否齐全；

○2审核措施费及其他费用计取是否正确，是否与实际相符；

○3审核签证变更等材料计算是否正确；材料调差方式是否正确；○4审核编制说明措辞是否恰当，重要信息是否齐全；上报格式是否符合业主要求；

○5跟踪核对进度是否存在故意拖拉；

○6跟踪核对思路及结果是否正确，及时纠偏；

如发现问题或可疑之处，需及时沟通，督促结算人员予以修改完善；若有疑问，上报质量负责人商同解决。根据项目情况，项目负责人调整增加部分《成果核查表》的内容。

3、质量负责人终审：

○1审核项目负责人对结算人员的成果是否进行了复核，及其纠正