多层次资本市场(IPO及新三板)

A．符合条件的挂牌企业 交易平台，能够提升公司 值分析工作，通过双向报 D．融资渠道的多样化，
能够从政府获得一定的补 的品牌形象，促进企业经 价来引导投资者，进而活 公司发展更加通畅，促进
贴
营运作规范化
跃交易
企业转板
A．内控事项审核
B．经营事项审核
C．法律事项审核
D．财务事项审核
A．律师
B．高新区管委会
年主营业务收入1000万元以上，且呈增长趋势，
多层次资本市场（IPO及
两年一期内，至少有一期利润为正数的企业作为服
5 新三板）
判断 务对象。（ ）
申请挂牌获得通过，企业就可以发行中小企业私募
多层次资本市场（IPO及
债，符合条件的也可以以无担保的方式从银行获得
6 新三板）
判断 授信额度。（ ）
新三板作为国务院批准的全国统一场外市场，通过
多层次资本市场（IPO及
技术企业，但股东所有制性质不符合规定的，不符
3 新三板）
判断 合挂牌条件。（ ）
整体来说，拟挂牌企业从签订协议至正式挂牌的周
多层次资本市场（IPO及
期为6个月，其中企业股改、制作申报材料至券商
4 新三板）
判断 内核的周期约4个月。（ ）
中介团队主要选择注册资本在500万以上，最近一
过程的合法性；负责法律 人，负责整个挂牌方案的 集与整理、协助调查和制 制、增资以及资产买卖时
文件的审核和起草；协助 策划实施、材料组织、中 作材料、信息的传达等工 的评估事宜，以保证相关
公司完善法人治理结构 介协调及与协会的沟通 作
作价的公允性
A．只需一年持续经营记 B．最近一期无未弥补亏
录
损
C．费用低，一次性支付 D．周期一般在3-6个月
新三板挂牌与IPO上市相比，下列说法中正确的是
12 新三板）
多选 （ ）。
多层次资本市场（IPO及
申请新三板挂牌公司需要进行哪些改制方案（ ）
13 新三板）
多选 。
多层次资本市场（IPO及
14 新三板）
多选 下列新三板挂牌的条件中，正确的是（ ）。
多层次资本市场（IPO及
15 新三板）
多选 新三板挂牌公司的融资方式可以采用（ ）。
【答案】BCD
ACD ABD
【答案】ACD 【答案】ABD
ABCD A C A
【答案】ABCD 【答案】A
【答案】C 【答案】A
C
【答案】C
D
【答案】D
C
【答案】C
D
【答案】D
【答案】B
B
多层次资本市场（IPO及
下列哪些属于企业挂牌新三板所带来的好处（ ）
16 新三板）
多选 。
多层次资本市场（IPO及
下列哪些不属于北交所及证监会的审核事项（ ）
17 新三板）
单选 。
多层次资本市场（IPO及
在挂牌申报资格的过程中，《推荐挂牌报价转让协
18 新三板）
单选 议》由（ ）与挂牌公司签订。
多层次资本市场（IPO及
市场价格反映公司股份的价值，一方面使得股东持
多层次资本市场（IPO及
有股份的价值得到充分反映，另一方面解决了投资
7 新三板）
判断 者的退出渠道。（ ）
初创期企业规模小、风险大，但拥有核心技术或优
多层次资本市场（IPO及
秀商业模式，这类企业以天使投资、VC等股权融
8 新三板）
判断 资为主，债权融资能力较强。
C．券商
D．注册会计师
A．券商内核过程复核 B．文件齐备性核实
C．券商内核有效通过 D．经营事项复核
A．3 A．主办券商 A．证监会 A．信用贷款 A．中小板
B．4
C．5
D．6
B．全国股份转让系统公
司
C．审计机构
D．申请人及主办券商
B．全国股份转让系统公 C．证监会和全国股份转
司
让系统公司
D．银监会
22 新三板）
单选 构（ ）。
多层次资本市场（IPO及
在资金募集方式上，新三板与其他层次资本市场主
23 新三板）
单选 要采用（ ）。
多层次资本市场（IPO及
在我国多层次资本市场中那一项是初创期企业挂牌
24 新三板）
单选 上市的较好选择（ ）。
A
B
C
D
A．错误 A．错误
B．正确 B．正确
A．错误Biblioteka Baidu
B．正确
序号 课程
题型 题干
挂牌公司签署《报价转让说明书》后无需修改，券
多层次资本市场（IPO及
商内核通过并报北交所及证监会登记，最终完成登
1 新三板）
判断 记确认。（ ）
多层次资本市场（IPO及
券商项目小组在股改基础上尽职调查，完成审核文
2 新三板）
判断 件后，报北交所及证监会登记。（ ）
股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不限于高新
北交所及证监会出具受理函之前，需要经过（ ）
19 新三板）
单选 。
多层次资本市场（IPO及
20 新三板）
单选 申请新三板挂牌的操作流程共有（ ）个骤。
多层次资本市场（IPO及
同意挂牌或定向增发的审核意见由（）报送证监会
21 新三板）
单选 。
多层次资本市场（IPO及
下列选项中，哪项是申请新三板挂牌企业的审核机
A．错误
B．正确
A．错误 A．错误
B．正确 B．正确
A．错误
B．正确
A．错误 A．《尽职调查报告》
B．正确
B．《反馈回复审核意见 C．《尽职调查工作底稿
》
》
D．《报价转让说明书》
A．律师
B．注册会计师
C．资产评估师
D．行业研究员
C．公司协调小组主要负
责与中介机构的协调、外
A．律师保证改制和挂牌 B．主办券商是总负责 部事项的沟通、资料的收 D．审计机构负责有关改
A．债务重组
B．业务重组
C．资产重组
D．股权重组
C．股权明晰，挂牌前总
股本大于或等于500万
A．业务明确， 具有持续 B．具有两年持续经营记 股，股票发行和转让行为 D．公司治理机制健全，
经营能力
录，财务指标符合要求 合法合规
合法规范经营
A．私募融资
B．定向增发
C．公开发行新股
D．股权质押贷款
B．通过规范化的的股份 C．由券商做市来进行价
B．公开发行新股
C．股权质押贷款
D．定向发行
B．新三板
C．创业板
D．主板
正确答案 答案解析
【答案】错误 A
A
【答案】错误
A
【答案】错误
B
【答案】正确
B
【答案】正确
A
【答案】错误
B
【答案】正确
A ACD ABD
【答案】错误 【答案】ACD 【答案】ABD
ABC CD BCD
【答案】ABC 【答案】CD
多层次资本市场（IPO及
在招开内核会议之前，需要完成的审核文件包括（
9 新三板）
多选 ）。
多层次资本市场（IPO及
在券商内核的过程中，每个项目小组必须至少配备
10 新三板）
多选 （ ）。
多层次资本市场（IPO及
在新三板的操作流程中，下列说法中正确的是（
11 新三板）
多选 ）。
多层次资本市场（IPO及