工程变更管理流程图
工程变更流程图课件
目录
• 工程变更概述 • 工程变更流程 • 工程变更管理要点 • 工程变更案例分析 • 工程变更的风险与应对措施 • 工程变更的未来发展趋势与展望
01
工程变更概述
定义与目的
定义
工程变更是对已批准的工程项目 ，在实施过程中对原设计方案进 行的修改和调整。
目的
确保工程项目的顺利实施，满足 业主需求，提高工程效益。
案例三：某桥梁工程变更案例
总结词
风险大、需谨慎处理
详细描述
某大型桥梁工程在施工过程中遇到了结构安全问题，需要进行重大变更，包括桥墩设计 优化、桥梁结构加固等，这些变更处理不当可能引发安全事故，需要严格遵守变更流程
，确保安全可控。
05
工程变更的风险与应对措 施
工程变更的风险识别
风险1
工程变更可能导致项目进 度延误，增加成本和资源 消耗。
信息化技术在工程变更管理中的应用
信息化技术可以提高工程变更管理的效率和准确性，通过数据共享、实时监控和自 动化处理等技术手段，实现工程变更的快速响应和有效控制。
信息化技术可以促进工程变更信息的透明化和公开化，加强各方的沟通和协作，减 少信息不对称和沟通障碍。
信息化技术可以提供强大的数据分析和挖掘功能，帮助企业更好地了解工程变更的 规律和趋势，为决策提供科学依据。
工程变更的风险应对措施
措施1
制定详细的工程变更计划，明确变更范围、 时间安排和责任人。
措施2
加强与相关方的沟通和协调，确保各方对工 程变更的理解和支持。
措施3
建立应急预案，对工程变更中可能出现的问 题进行快速响应和处理。
措施4
加强工程变更后的监控和评估，及时发现问 题并进行调整和改进。
工程变更流程图课件
应用效果
通过应用该流程图进行变更索赔 管理，项目组能够及时发现和处 理工程变更的情况，维护自身利 益和权益；同时提高了项目管理 和协调能力，减少了不必要的纠 工程变更流程图应用与效果
流程图在工程变更管理中的应用范围
梳理工程变更流程
流程图可以清晰地展示工程变更 的流程，包括各个环节和角色， 使参与者能够明确自己的职责和
操作规范。
监控工程变更过程
通过流程图，可以实时监控工程 变更的进展情况，及时发现和解 决变更过程中的问题，确保变更
的顺利进行。
优化工程变更决策
第二层
详细流程，按照实际工作的先后顺序 罗列所有步骤和活动
第四层
子流程，针对某个具体环节或任务的 详细描述
流程图编制步骤与方法
明确目标和范围
明确工程变更的目的和涉及 的范围，为流程图的编制提
供基础和依据。
收集流程信息
收集与工程变更相关的所有 流程信息，包括现有的流程
、制度、规范等。
分析现有流程
对现有的流程进行分析和梳理，找出存在 的问题和瓶颈。
设计新流程
根据分析结果，设计新的工程变更流程， 确定各个步骤和活动的顺序、逻辑关系和 具体要求。
制定操作规范
针对每个步骤和活动，制定具体的操作规 范和标准，明确执行人员的工作要求和标 准。
审核与修改
组织相关人员对流程图进行审核和修改， 确保流程图的科学性、合理性和可操作性 。
03
工程变更流程图编制实例
工程变更流程图课件
$number {01}
目录
• 工程变更流程图概述 • 工程变更流程图核心要素 • 工程变更流程图编制实例 • 工程变更流程图应用与效果 • 工程变更流程图总结与展望 • 工程变更流程图案例分析
工程变更处理流程图
不同意
同意
不通过
设计单位对原设计提出工程变更
建设单位/总承包单位提出工程变更要求 总监组织专业监理工程师审查 是否同意 由建设单位将工程变更要求转交原设计单位 原设计单位编制设计变更文件 需要时经有关部门审定 对工程变更的费用和工期作出评估 总监就工程变更的费用及工期与总承包单位和建设单位协调 是否一致 总监会签工程变更单 监理组监督实施 总承包单位实施
工程变更
监理组根据合同提出一个暂定价
是否通过 不
得实施 不采纳
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ISO9001工程变更ECN控制程序(含流程图)
工程变更（ECR/ECN）控制程序（ISO9001-2015）1.0目的为使工程变更能完全符合客户及生产单位之需求,且使各单位能在最短的时间内获得正确的变更信息,达到文件规范化管理，特拟定本程序。
2.0范围文件适用于公司有关生产变更、原材料变更、设计变更时的所有业务的控制管理。
3.0定义与术语a.ECR: Engineering Change Request工程变更申请(业务通知单、联络单、邮件等方式)；b.ECN: Engineering Change Notification 工程变更通知单。
4.0职责a.相关单位﹕ECN的申请与确认, 并依研发部发布的ECN内容配合相关工作的实施与落实。
b.研发部﹕工程变更的审查、执行、验证、ECN核发及相关技术文件的修订。
c.管理部：对变更产品性能检验测试。
d.业务部：接收客户变更信息和向客户传递变更信息。
5.0作业流程5.1ECR提出a.集团业务或内销业务在接获客户质量改善要求时，或有必要降低成本时，由业务部门提出ECN。
b.采购单位遇零件交期、价格或其他因素须作工程变更时，由采购部门提出ECN。
c.品管在各项检验过程中发现质量有变异，并经制程能力分析确认后需工程变更时，或管控测量测试方式不便，确认可变更规格或方法的，由品管部门提出ECN。
d.生产单位于制造过程中，有作业性改善意见或统计分析确认后发现质量有变异时，得由生产部门提出ECN。
e.研发部在做各项实验验证、模拟分析、安全考虑、成本分析时，若判定需作工程变更时，由研发部提出ECN。
f.微小变更，如图面/BOM修正，标注更改，料号更改/修正，标签变更等，对产品性能，外观无影响，经研发部经理确认可以不需经ECN程序的，可由研发部直接下发ECN执行变更。
g.各部门作业时发现产品功能、制程条件、包装方式等不能满足需求时等，应先向所属单位经理反映此一状况；该部门经理应先判断、过滤后再书面向工程部门提出工程变更需求申请。
工程变更流程图
1）当确定变更可实施，且变更对项目或ME、硬件、物料等造成影响时，项目或ME应主导变更的量试，以 小批量生产的方式来验证变更的可行与受控。量试前应召开量试说明会，对量试目的、需求等进行说明 项目或ME 2）当仅属文件类变更或变更不对产品品质与生产造成影响时，在风险可控的前提下，可不进行量试 设计 项目或ME 品质 采购
1、《工程变更评估表》
项目或ME
受影响模具的评估
受影响夹治具的评估
受影响检具的评估
1、《工程变更评估表》
项目或ME
受影响文件的评估 （蓝图、BOM、PFMEA、QCP、SOP、SIP等）
项目或ME与品质应评审作业指导与检验指导类文件是否受变更的影响，当其受影响时，应提出作业指导 与检验指导类文件的修订 当变更涉及修模、物料/产品返工/报废等产生硬性费用时，项目或ME部应协同相关部门对费用进行评 估，以作为业务与客户，或采购与供应商磋商的依据，将相关费用适宜的转嫁给客户或供应商，以减少 变更对内部所造成的损失 遵客户要求，或内部评审后，应确定工程变更等级，分为自然切换、立即切换、召回与返工三个等级 1）自然切换：旧版实施完后切换至新版，一旦切换新版使用，不得再切回旧版 2）立即切换：自变更生效日起，即开始执行新版使用，已生产产品与在途品不做返工处理 3）召回与返工：需对在售、在途、库存、在制等半成品/成品，遵循新版进行返工处理，旧版停止使用 当变更可能影响最终产品的符合性时，业务部基于变更信息与客户进行充分的沟通，必要时，在客户授 权后方可进行变更实施。如客户不同意则暂停或终止变更
NO
YES
项目或ME
1、《工程变更评估表》
变更内部提出单位
充分沟通，详细说 明EC不可行之原因
属客户ECO时
暂停变更、协商检讨、 终止变更
工程变更控制程序(含流程图)
料的数量统计,变更后新材料的交期及数 量的确认,以满足客户的需求.
变更评审单
产品部:新工艺 工装 模检具的设计。
采购:变更后物料采购量及交期是否能满
足需求并立即通知厂商规格变更。
销售部:将核准结果反馈客户并确认，若变
更涉及产品规格、交期时，也应与客户进
行协商。
1．变更单需经理级以上人员核准后分发各 部门并执行。
会审
技术
采购
品管
人力资源
仓库
核准 总经理 管理代表
文件名称 文件编号
ABC 科技有限公司
工程变更控制程序
II-QP-14
页数
2/5
生效日期 2022-03-29
生效版本
02
1.目的: 提供满足顾客变更要求的产品；使整个变更过程处于受控。
2.范围: 2.1 本程序适用本公司产品部变更管理（含顾客、内部、供方提出 的更改要求）。 2.2 变更分为产品部变更和制程变更两类，产品部变更包括:顾客要求的变更、公司内部申
文件名称： 文件编号：
ABC 科技有限公司
工程变更控制程序
II-QP-14
页数
生效日期： 2022-03-29
1/5 生效版本：
02
NO 制/修订日期 1 2015-08-01 2 2022-03-29
修订编号
文件制修订记录
制/修订内容 全新制订
修改编码规则
版本 页次 01 02
制订 品管
营销 生产
变更评审单
1.产品部对技术文件进行修改，品管及仓 库对已有材料（成品、半成品、原材料） 进行标识，生管通知制造部进行处理。 2．文件之修订依《文件与记录控制程序》 执行。
文控中心负责旧版回收及销毁，新版文件 之发行。
工程变更程序图
不同意
同意
不同意
同意
否
是
是
否
工程变更监理工作程序图
梅州市水利水电勘测设计院工程监理部 7、承包商施工 1、设计单位、监理机构、承包商、发包人单独或共同提出工程变更建议书
3、按原计划施工 2、监理机构审核建议书 5、发包人审批 5、设计单位进行变更设计 6、监理机构核查签发变更设计图 8、监理工程师通知承包商对工程变更报价
9、承包商报价
10、监理机构审核承包商报价，报发包人 11、发包人、承包商是否接受 12、承包商、发包人协商价格 13、一致 14、进行变更支付 15、监理机构暂定合适价格 16、进入争议的解决程序。
工程变更流程图表
项目部
设计单位
监理单位
施工单位
中介服务机构
1.项目部组织预算组对工程变更进行预算；
2.预算人员根据工程变更方案及相关材料编制变更预算；
3.预算人员集中对变更预算进行审核、修改、完善。
预算组
1.项目部提出工程变更审批申请，附工程变更方案、工程变更预算等；
工程变更流程
流程
工作要点
责任部门
1.变更事项产生时，变更提出方对变更事项调查；
2.变更事项调查后，确定需变更工程时，提出工程变更申请，并附上相关佐证材料。
变更提出方
1.监理方、现场人员、项目部、中介服务机构对变更事项进行调查、核实，并判断是否需要进行工程变更；
2.记录调查事项，出具核实意见。
监理单位
2.现场人员按照变更后的方案对工程现场进行管理。
施工单位
现场人员
3.项目部按照变更类型，联络工程项目相关部门对工程变更进行调研。
项目部
1.按照工程变更类型，项目部与设计、监理、施工、中介服务机构等相关方会商工程变更方案。
2.工程材料价格变动的，对施工方提出的价格进行调查评审，双方不能达成一致的，由供应部采购；
3.引发额外工程的，公司可委托原施工单位承担，并签订补充协议，亦可委托另外施工单位承担；
现场人员
项目部
中介服务机构
1.由项目部对工程变更申请相关情况向项目领导小组汇报
2.必要时，项目领小组指定专人对工程变更情况进行调查；
3.项目领导小组审批工程变更，决定工程项目是否变动。
项目领导小组
1.工程项目变更经公司审核批准；
2.项目部对工程项目变更进行分类，工程变更类型分为材料价格变动、增加额外工程、设计方案变更等类型；
工程变更管理程序
版本：A/0文件编号：YC-2-031第 1 页共 3 页1.目的：为使工程变更处理迅速、正确，确保各相关单位及时得到正确资讯，并按工程变更后生产。
2.范围：凡本公司产品设计、作业条件、新增/删除/替换/调整物料用量、物料承认规格、包装方式及各阶段变更均适用。
3.权责：3.1变更提出：客户、生产管理部、品质控制科及相关单位3.2变更确认：产品开发科3.3变更审核：部长（含）以上级人员3.4变更执行：技术工艺科3.5变更文件分发：技术工艺科分发各相关单位。
4.定义：无5.作业程序5.1工程变更流程图（附件一）5.2工程变更提出5.2.1对产品设计、作业条件、材料承认规格、新增/删除/替换/调整物料用量、包装方式等有变更建议或反应客户要求变更事项时，由各相关单位通知技术工艺科以“文件更改申请、通知单” 提出。
5.3变更通知单的发出：5.3.1“文件更改申请、通知单”由技术工艺科分发到各相关单位进版本：A/0文件编号：YC-2-031第 2 页共 3 页行审查。
5.3.2如变更涉及到测试验证、模具修改及协调备料安排，必须经过修模及备料安排进行修模及测试验证。
验证结果证实变更可行，技术工艺科才能分发“文件更改申请、通知单”到各相关单位进行审查。
5.3.3“文件更改申请、通知单” 必须对仓存物料、在制或在途的物料，以及供应商处的物料做出处理意见，以减少物料的积压。
5.3.4相关科室、车间对工程变更内容无异议时，由技术工艺科送交负责人（含）以上人员进行审核后分发到相关部门。
5.3.5若相关科室、车间对变更内容有异议时，则由技术工艺科召集各科室科长、车间主管进行研讨解决的方法，研讨通过后再送交部长（含）以上人员进行审核后分发到相关部门。
5.4工程变更文件的处理：5.4.1所有的工艺变更必须根据实际要求经过评估、试装或相关的测试确认 OK，产品开发科确认，并知会客户同意后，才可执行该工艺变更。
5.4.2如果工程变更涉及产品结构和关键元件,需要检测中心申请认证或报备完成以后才可执行该工程变更;5.4.3其它方面的工程变更，如作业条件等变更，当文件未修订改版之前，工程变更内容急需执行时，以经过审核的“ 文件更改申请、通知单”为依据进行作业。
变更管理流程图及附表(-深圳交通工程)
工程变更管理流程图特殊状况变更管理流程图工程量清单错漏项管理流程图1.工程变更申请表（见附表1）2.工程洽商登记表（见附表2）3.工程变更审批表(见附表3)4.特殊状况变更审核表（见附表4）5.工程量清单错漏项审批表(见附表5)6.工程量清单错漏项估算状况一览表（见附表6）7.工程变更造价估算状况一览表（见附表7）8.深圳市交通运送委员会交通建设工程变更审批表(见附表8）9.深圳市交通运送委员会交通建设工程变更立案申请表(见附表9)10.政府投资项目设计变更、现场签证立案单（见附表10）11.工程变更令（见附表11）12.建设中心工程变更申报追踪表（见附表12）13.深圳市交通公用设施建设中心工程例会议题准备表（见附表13）14.建设中心工程设计专家征询意见表（见附表14）附表1: 工程变更申请表编号:工程变更申请表工程名称: 监理单位: 附注：本表一式三份, 业主、监理、施工单位各一份。
附表2: 工程洽商记录编号:工程洽商记录工程名称:附注：本表须经各方代表(经单位授权）签字, 无需盖章。
一式四份, 业主、监理、设计、施工单位各一份。
附表3: 工程变更审批表协议段:监理单位: 编号: 施工单位: 表号:专业: （）设（）字第号本表一式四份, 业主、监理、设计院、承包人各一份。
附表4: 特殊状况变更审核表附表5: 工程量清单错漏项审批表协议段:监理单位: 编号: 施工单位: 表号:专业: （）设（）字第号本表一式四份, 业主、监理、设计院、承包人各一份。
附表6: 工程量清单错漏项估算状况一览表工程名称: 合同段:监理单位: 编号:施工单位: 表号: 本表一式四份, 业主、设计、监理、承包人各一份。
附表7: 工程变更造价估算状况一览表工程名称: 合同段:监理单位: 编号:施工单位: 表号: 本表一式四份, 业主、设计、监理、承包人各一份。
附表8: 深圳市交通运送委员会交通建设工程变更审批表建设单位:项目名称: 单位: 万元填表阐明1、50万以上政府投资交通建设工程变更须填写此表, 详细审批流程按照深圳市交通运送委员会《交通建设工程变更管理规定(试行)》执行。
变更管理流程图
提出变更
119
变更管理流程图
权责单位
顾客工程变更
内部工程变更
供应商工程变更
销售部接受反馈 更改部门提出建议
采购部接受反馈
技术部组织评审
否 可行性
是 更改技术文件及重
新提交PAP
否 批准
是 订单发出\交期控制
更改文件并进 行生产准备
样品生产
顾客、供 应商、技
术部
技术部
技术、生 产、质检 、销售、
变更批准
变更申请单
生产准备以及文件变更
按照样品生产程序要求进行 样品生产
按照变更要求进行内部或者 客户批准
PPAP报告
采购部
技术部、 质检部
销售、采 购、生产
部
生产、质 量、技术
部
生产部
顾客批准/
否
内部批准
是
批量生产
客户、质 检部
生产部
120
121
变更管理流程图
实施项目
使用表单
由客户、供方或内部提出变 更到接收部门
变更通知单
技术部组织内部进行评审并 形成记录
评审记录
小组成员评审后进行可行性 确认
确认变更所需要更新的文件 及PPAP要求确认
工程变更管理流程图
主导：研发主管
参与：提出ECR/ECN申请人
由研发主管审批提出的变更要求。
《XSYF001工程申请变更通知单（ECN)》
设计变更及方案
003
主导：技术研发部工程师
参与：研发主管/ 经理
技术研发部相关责任工程师根据ECR/ECN的容，对重变更性质、更改类数以及变更后的处理做出已验证过的方案。（以测试报告做为验证依据）。具体按《设计开发管理程序》或《认证产品变更管理办法》执行。
7产品部Βιβλιοθήκη 针对重大变更中涉及新产品的，发出立项书；涉及产品参数变更的，进行参
数变更。
8
销售管理部及销售各部
针对客户变更进行沟通和管理
9
工艺工程部
针对工艺操作、辅料等物料变更，完成变更容所涉及的全部容，评估变更的正确性与可行性。
10
工程技术部/设计部
针对在途订单所使用的物料，变更订单需求，通知MC和PC。
设计变更准确率得分=实际准确率/目标准确率*100
工程变更准确率
工程变更准确率=设计变更后订单的准确数/变更影响的总订单数*100%，目标值：90%
工程变更准确率得分=实际准确率/目标准确率*100
3角色及职责
序号
角色
职责
1
技术研发部
针对设计和制程等变更，完成变更容所涉及的全部容，评估变更的正确性与可行性。
针对更换供应商的物料、物料停用或升级等变更，完成变更容所涉及的全
部容，评估变更的正确性与可行性。
5
MC
对订单所使用的物料，通知供应商变更规格，确认新物料的交期，变更后的
物料要求供应商作标示，并对库存的物料及成品作区分处理
6
PC
确认变更后物料的切入时间点，库存物料和在途物料的区分处理，排期协助对新物料导入进行相关的试产 ；负责对涉及的生产、工时等制造费用核算。
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审批流程办事细则和相关要求
一、施工单位提出变更申请：
施工单位向监理单位呈送工程变更申请
单，注明变更缘由、建议变更内容、变更涉
及的价款结算的调整意见和建议。
二、监理单位审核：
1、同意变更，总监理工程师签署意见后
呈送业主现场代表审核；
2、不同意变更，总监理工程师签署意见
后留存一份，其余退回施工单位；
3、对变更作出修改建议，签署修改意见
后退回施工单位重新申报。
三、现场代表复核：
业主代表提出初步意见，并事先口头征
求设计单位意见，报业主议事小组开会确定。
款、累计拨付工程款、占合同价款比例等。
四、业主议事小组会议协商：
议事小组开会集体研究讨论业主代表的
审核意见，必要时，会议可同时邀请设计、
监理、施工和质量监督机构参加，并形成会
议纪要。
五、工程部门负责人确认：
根据议事小组会议纪要，签署意见。
同意变更的，转呈设计单位；不同意变
更的，签署意见并退回监理、施工单位。
六、设计单位签署意见：
1、设计单位直接在变更申请上签署意
见，作为现场施工依据；
2、设计单位签署意见后，另行出具设计
变更。
七、签发设计变更
所有设计变更，均应由业主工程部门负
责人、监理单位总监理工程师签发，才能做
为现场施工和办理工程量签证的依据。
施工单位提出变更申请监理单位复核业主现场代表审核业主议事小组协商工程部门负责人确认呈设计单位签署意见签发设计变更
审批流程办事细则和相关要求一、监理或设计单位提出变更建议：均应向呈送业主现场代表，由业主代表分送设计（监理）、施工等单位，征求意见。
二、业主代表初审：
业主代表汇总相关单位的意见，提出项
目法人关于该变更的初审意见。
三、业主议事小组会议协商：
1、议事小组开会集体研究讨论业主代表
的审核意见；
2、重大变更，业主召集设计、监理、施
工和质量监督机构等单位参加，并形成会议
纪要。
四、工程部门负责人确认：
根据议事小组会议纪要，签署意见。
同意变更的，转呈设计单位；不同意变
更的，签署意见并退回监理、施工单位。
五、设计单位出具正式变更：
1、设计单位直接在工程变更建议上签署
意见，作为现场施工依据；
2、设计单位根据会议纪要，另行出具设
计变更。
七、签发设计变更
所有设计变更，均应由业主工程部门负
责人、监理单位总监理工程师签发，才能做
为现场施工和办理工程量签证的依据。
监理或设计单位
提出变更申请业主现场代表审核业主议事小组协商工程部门负责人确认设计单位出具正式变更签发设计变更。