医院法律尽职调查所需资料清单【最新版】

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医院初步法律尽调清单

尽职调查所需资料清单1 医院概况1.1 历史沿革及医院大事记1.2 组织结构图1.3 医院主要管理团队简介1.4 有关证照1.4.1 《医疗机构执业许可证》（正、副本）1.4.2 税务登记证（如适用）1.4.3 组织机构代码证1.4.4 营业执照/民办非企业证书/事业单位法人证书（如适用）1.5 主要经营数据1.6 医院全部医生花名册1.7 财务数据1.7.1 2014、2015、2016会计报表，具体包括资产负债表、利润表、收支明细表、现金流量表、纳税申报表1.7.2 2014、2015审计报告1.7.3 2014、2015、2016分科室（住院、门诊分开）收入1.7.4 固定资产清单1.8 其他1.8.1 医院目前执行的医保政策及医保合同、适用的会计政策；1.8.2如果存在同业竞争或关联交易，包括股东控股、参股、联营、合营公司及其业务的详细情况：2 土地房产权2.1 医院拥有、占用或使用的土地、房产清单及产证；（请注明临建及权属编号）2.2 如医院以购买方式取得房产，请提供购买合同。

2.3 如有医院出租或承租土地的情形，请提供土地使用权租赁合同以及出租方的土地使用权证书；3 债权债务3.1 医院尚未清偿的全部银行贷款清单，包括银行名称、贷款金额、期限、利率、担保方式、到期时间等；3.2 前款清单所列各项贷款的贷款合同及其从合同，如保证、抵押、质押合同；3.3 医院未付清的融资租赁清单（包括直租和回租），包括合同编号、公司名称、租赁期限、租金总额、支付频率、担保方式等。

3.4 医院为其他单位提供的担保（保证、抵押、质押）的清单；3.5 医院的重大未决诉讼情况3.6。

金杜医生尽职调查清单

金杜医生尽职调查清单1. 背景信息- 公司名称：- 公司注册地址：- 公司经营范围：- 公司成立时间：2. 公司治理结构- 公司股东：- 公司董事：- 公司高级管理层：3. 法律风险调查3.1 公司合规性- 公司是否合法注册？- 公司是否获得必要的行业许可证？- 公司是否遵守相关法律法规？3.2 公司知识产权- 公司是否拥有专利、商标或版权等知识产权？- 公司的知识产权是否有效并得到保护？3.3 诉讼风险- 公司是否涉及正在进行或即将发生的诉讼案件？- 公司是否存在历史诉讼案件，尤其是与核心业务相关的案件？3.4 合同审查- 公司的重要合同是否有效且合法？- 公司是否履行了重要合同的相关义务？4. 财务风险调查4.1 财务状况分析- 公司的年度财务报表是否可靠？- 公司的资产负债状况如何？- 公司的经营状况如何？4.2 重大财务风险- 公司是否存在重大的财务隐患或风险？- 公司是否存在与关联方交易相关的风险？5. 潜在商业风险- 公司所处行业的竞争情况如何？- 公司是否面临可能导致业务受损的潜在风险？6. 其他调查事项- 根据具体情况，补充其他需要调查的事项。

以上调查清单旨在作为一份基本的尽职调查参考，应根据具体情况进行适当的补充和调整。

请注意，本调查清单仅供参考，具体的尽职调查内容和方法应根据实际情况和法律要求进行确认和操作。

所提供的信息和结论仅限于调查所收集的材料和信息，不对任何第三方行动或决策承担责任。

如需进一步了解或有任何问题，请随时与我联系。

谢谢！。

医药企业尽职调查清单

致：【】公司法律尽职调查文件清单说明：1.为进行法律尽职调查，我们提供本尽职调查文件清单，目的是了解贵公司在中国境内子公司的设立、经营等情况。

请贵公司配合提供相关文件，回答相关问题。

2.本文件清单中所列文件及调查内容系根据本项目情况而初步确定，随着项目进程以及我们尽职调查的深入将有可能调整或增加新的内容。

3.除非上下文另有说明，本文件清单中所列的“公司”系指与贵公司具有关联关系的从事药品生产、研发及销售且由同一实际控制人控制的公司；“控制”指直接或间接持有50%以上的权益，或者能决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制公司；“股东”系指所涉及公司的股东；“分公司”系指公司的分支机构；“子公司”系指具有独立法人地位的实体。

4.请按每个独立法人分别填写文件清单目录(格式见后)并答复其中的所有各项问题，同时提供相关资料的完整、清楚、齐全的复印件（请尽量用A4纸单面复印）。

(注：如果本文件清单所需要的某一项文件不适用于公司、股东、公司的分公司及子公司，或目前尚不能提供，请加以注明“不适用”、“无此类文件”或“尚未提供”，如有重复的文件请在文件清单目录备注中说明“见第X项文件”)5.请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并请按照本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对。

6.本清单中所称的“文件”，除有特别说明外，均包括以协议、合同、安排、备忘录、命令、决定、批复、证明、声明等方式作出的书面文件及对该等文件的任何形式的修改和补充。

在上述答复之后，可能会有新的情况或资料在本项目进行期间出现，其中有对公司、股东、公司的分公司及子公司的上述答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，也请务必及时完整地以书面形式提供给我们。

二○一一年【】月【】日一、公司主体资格和股东资格1.1公司目前情况文件(1)现行有效企业法人营业执照的正、副本；(2)工商基本信息查询单；(3)现行有效的公司章程；(4)股东名册；(5)公司签发的股东出资证明书；(6)股东的行业主管部门出具的同意股东投资设立公司的批准文件(如有)；(7)审批机关出具的同意股东投资设立公司的批准文件及批准证书；(8)验证公司目前注册资本的验资报告(如果股东以非货币财产出资的，还请提供该部分非货币资产的评估报告)；(9)母公司的章程及其对子公司的投资是否违反投资限额的说明；(10)公司设立至今的所有工商登记档案资料；(11)公司的其他登记文件，包括但不限于：i.组织机构代码证；ii.税务登记证；iii.统计登记证(如有)；iv.外汇登记证及年检证明；v.对外贸易经营者登记备案表及自理报关单位注册登记证明书/进出口货物收发货人报关注册登记证书(如有)；vi.财政登记证(如有)。

XX城市医疗项目法律尽职调查清单

XX城市医疗项目法律尽职调查清单
本文档旨在提供一个关于XX城市医疗项目法律尽职调查的清单，以确保项目在法律层面上合规。

以下是需要考虑的要点：
公司和项目背景
- 公司注册信息和法律地位
- 项目的目标和详细描述
- 所有相关方的参与情况
执照和许可证
- 公司执照和相关许可证的有效性和合规性
- 项目所需的特殊许可证或批准文件
遵守法律和法规
- 项目是否符合国家和地方法律法规
- 与该项目相关的行业标准和规定是否得到遵守
建设和用地规划
- 项目所在地的规划用途是否符合相关法律规定
- 建设许可证和土地使用权是否完备
卫生和安全法规
- 项目是否符合卫生和安全方面的法规要求
- 相关政府部门对项目的相关报告和检查结果是否存在问题雇佣和劳动法律
- 公司的劳动合同和雇佣政策是否符合法律要求
- 劳动权益保护是否得到有效实施
知识产权
- 项目涉及的知识产权是否得到合法保护和许可
- 是否存在知识产权侵权风险
合同和财务事项
- 公司与供应商、合作伙伴之间的合同是否合法有效
- 项目的财务报表是否真实准确
诉讼和纠纷
- 公司是否涉及未解决的诉讼或纠纷
- 相关的法律诉讼记录和仲裁裁决
以上是XX城市医疗项目法律尽职调查的基本清单，具体的内容和细节根据实际情况进行调整和补充。

该清单可作为项目进行法律尽职调查的指南，确保项目的合规性和法律风险的最小化。

注意：本清单仅提供一般性指导，具体调查需要根据项目的实际情况和律师的专业意见进行。

医院尽职专项调查资料清单

9.1医院所拥有专利证书或专利申请文件： 9∙ 2专利及专有技术转让或许可使用协议； 9. 3知识产权共有协议或共同开发协议。
10保险及遵法经营情况
10∙ 1医院投保全部险种及保险协议，支付保险凭证； 10∙ 2医院现在如有还未了结或己知将发生或提起任何诉讼（包含仲裁）以下资料： 10∙ 3医院和职员签订劳动合一样本； 10∙4相关医院职员在医疗、待业、养老保险、福利方面安排说明，包含在册职员总数,
缴纳保险时间、险种、范围等： 10∙ 5医院排污许可证； 10∙ 6医院最近2年所受到监管机构处罚（如有） 10∙7其它医院认为应提供文件。
11财务资料 11∙ 1财务人员花名册（包含工作分工）；财务人员岗位职责；财务人员岗位分工制度； 11.2多种财务管理制度，包含资金审批、财产物资采购使用、医院收款票据等； 11∙3各类会计帐本、凭据、报表及实物； 11.4医院现在实施医保政策； 11.5医院年度预算及计划表（含预算清单）：每三个月预算实施情况分析资料； 11.6近三年医院中期、年末财务汇报； 11∙ 7定时物价检验制度、物价（医疗收费）自查自纠资料； 11∙ 8门诊、住院价格信息查询系统、每十二个月省、市物价检验汇报； 11.9医院成本核实制度及医院成木核实手册；医院成本效益分析汇报： 11 ∙ 10医院内审工作会议统计及相关数据： IlJl医院HlS系统各类相关收入成本分类明细信息导出。
4.7.4建设工程开工证： 4.7.5建设工程质量合格证； 4.7.6工程承包协议或建筑协议。 4. 8医院在地震中遭损房产加固维修费用及房屋安全使用汇报。
5 债权债务 5.1医院还未清偿全部银行贷款清单，包含银行名称、贷款金额、期限、担保方法等： 5.2前款清单所列各项贷款贷款协议及其从协议，如确保、抵押、质押协议； 5.3医院应付帐款清单，包含单位名称、金额、账龄： 5.4医院应收帐款清单，包含欠款单位名称、金额、账龄； 5.5医院为其它单位提供担保（确保、抵押、质押）清单； 5.6医院销售产品或提供服务中，对用户任何保用或保修承诺；

医院尽职调查所需资料清单

医院尽职调查所需资料清单医院尽职调查是医院进行谨慎评估和决策的基础，也是保证医院运营和医疗质量的一项重要工作。

一般来说，在进行医院尽职调查时需要收集的资料非常多，这些资料能够充分反映出医院的情况和状况，是医院尽职调查的基础。

下面是医院尽职调查所需资料清单：1. 公司资质证明文件:医院的经营需要多种资质证明文件，如执业许可证和营业执照等。

2. 医疗设备清单:医疗设备是医院的重要资产，在尽职调查中需要了解医院的各种医疗设备的完整情况、功能及维护记录等。

3. 人员组织架构清单:医院员工的组织架构、职位，以及是否有专业认证等。

4.医疗机构的历史业绩:了解医院的历史业绩、近几年的财务状况、医疗服务的种类、规模和收费情况等。

5. 技术设备的维护和保养情况:医疗设备的维护和保养是医院的一项重要的管理工作。

在尽职调查中要了解医院的各种医疗设备的维护记录、维修情况等。

6. 医院管理制度:医院管理制度是医院规范管理的基石。

调查方需要了解医院的各项内部管理制度，如安全管理、人事管理和财务管理等。

7. 诊疗技术和治疗方案：医院的诊疗技术和治疗方案是医疗服务的核心，需要了解医院技术水平、临床实力等。

8. 医院资质认证证书:医院是一个需要许多证书支撑的机构，这些证书能够证明医院的资历和实力。

9. 医院的合作伙伴：了解医院的合作伙伴、相关人士及与其合作的情形。

10. 医院的员工态度和工作情况:医院的员工态度和工作情况对医院影响极大，需要获取医院的员工态度、总体工作风貌等相关情况资料。

以上资料是医院尽职调查过程中的基本资料。

医院需要在不断地补充和完善资料的基础上进行更为全面、系统的分析，以确保尽职调查的结果客观、准确。

法律尽职调查文件清单律所出具

法律尽职调查文件清单律所出具随着商业交易日益复杂，律师的职责也变得越来越重要。

其中，尽职调查是重要的法律程序之一，其作用在于帮助交易各方了解被购买公司的风险和机会。

在尽职调查的过程中，律师需要收集和审核大量文件，为客户提供专业意见。

本文将介绍在尽职调查过程中，律所会出具哪些文件。

前期准备在进行任何尽职调查工作前，律师需要先收集并审核相关文件，以确保尽职调查的准确性和完整性。

以下是一些律师在前期准备阶段出具的文件：1. 风险评估报告律师会分析被购买公司的业务、财务状况、资产负债表等数据，并预计出潜在的风险。

律所会出具一份至关重要的风险评估报告，以便交易各方能够更好地了解交易的风险。

2. 预尽职调查报告预尽职调查报告是在进行尽职调查过程中第一步需要完成的文件。

在这份报告中，律师会说明被购买公司的核心信息、慈善事业、员工福利、环境保护情况等，以帮助交易各方了解被购买公司。

3. 调查权限文件尽职调查需要律师收集并审核各种文件，律所也需要在法律上获得调查的权限。

因此，律所会出具一份调查权限文件，以便向机构证明其有权进行尽职调查。

交易文件在执行尽职调查后，律师需要为交易各方提供一系列的交易文件。

这些文件可以帮助交易各方正式达成交易，并从法律上规范交易。

1. 拟定协议书或合同律所会在各种交易中起草和审核各种协议书或合同。

通常，这些文件会详细涵盖双方在交易中的权利和责任，规定双方应该遵守的所有要求和细节。

2. 披露文书披露文书是指律师收集关于被购公司的各种文件，以供交易各方参考。

这些文件可能包括公司的营业执照、股权结构、财务报告以及相关法律文书。

3. 确认书确认书是指律所出具的文件，确认交易各方已经充分了解了备受推荐的交易。

在确认书中，律师会明确双方已经充分讨论并确认交易的细节，包括任何风险或免责条款等等。

结束阶段在交易完成后，律所通常会出具一下结束阶段的文件。

1. 协议书或合同如果交易成功完成，律所会起草正式的协议书和合同。

法律尽职调查资料清单模板

法律尽职调查资料清单一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、他方股东/联营方名称及持股/出资比例2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：（1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文（2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件（3）公司股东的出资协议、股权转让协议（4）公司章程（5）公司的企业法人营业执照（6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复（7）公司注册资本的验资报告（8）公司的税务、外汇、海关等登记证书3、公司目前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持股及认股权安排有关的所有文件7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）8、※公司自设立以来的历史沿革介绍9、※公司历次股东会或其他类似会议的记录和决议10、※公司历次董事会或其他类似会议的记录及决议11、公司各下属企业的下列文件：（1）设立批文（若是外商投资企业，请提供计划主管部门对可行性研究报告的批复文件、外经贸主管部门对合同及章程的批复文件、外商投资企业批准证书；若是在海外设立的企业，请提供外经贸主管部门关于海外投资的批准文件）（2）企业法人营业执照或其他注册文件（3）章程或其他组织性文件（4）※股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复（5）注册资本的验资报告（6）※除公司以外的其他股东/合伙方/联营方的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）（7）公司成为其股东/合伙方/联营方所依据的出资协议、股权转让协议、合伙协议或联营协议（8）为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（9）获得的由政府授予的高新技术企业/软件企业或其他企业定性的认定文件（包括但不限于生产、销售有关通信产品的许可证、自营进出口业务的批文等）（10）税务、外汇、海关等登记证书（11）※主营业务简要介绍二、公司及其控股企业的融资/借贷文件1、以人民币或外币借款的贷款协议、相关的抵押、担保文件（若是外汇借款，请提供外汇主管部门的批准文件，以及外债登记证；若已开始还款，请提供还款进度证明）2、银行同意提供信用额度或贷款的信函及授信协议3、所有其他重大融资的文件和协议，包括融资租赁、经营租赁、销售后立即返租的安排、以及分期付款的购买安排4、公司或其控股企业或其独立会计师向债权人提供的有关公司或其控股企业遵守贷款合同要求的报告5、公司及其控股企业互相之间提供的担保（包括但不限于保证、抵押、质押，下同）文件6、与未列入资产负债表的任何项目（包括担保书、对冲或掉期交易等）有关的文件，并列出公司年度报表中没有列出的重要或有负债7、有关担保/履约保证金的文件，包括：（1）公司或其控股企业对任何第三方的负债作出的担保（2）任何第三方对公司或其控股企业的负债作出的担保（3）前述担保若涉及外币债务，请提供外汇主管部门的批准文件，以及对外担保登记证（4）前述担保中抵押、质押涉及法定登记手续的，并请提供有关登记证明文件（5）有关履约保证金的文件三、诉讼、仲裁或行政处罚程序（限于对经营有重大影响者）1、列表说明所有对目标公司造成影响的（已结案但尚未履行的或开始起诉的或将来可能有的）诉讼、仲裁、索赔、行政处罚或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书2、所有目标公司为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、和解协议及其它协议。

医院项目尽职调查材料(法务部)

尽职调查需目标公司提供的材料一、公司的基本情况1、工商登记档案，重点：公司章程（包括所有的修订和修改）；2、行业主管部门或审批机构作出的，包括对历次修改和补充作出的有效批复、批准证书或其他证明文件；3、最新的经工商局年检的营业执照及以往换发的所有营业执照；组织机构代码证（如有）4、医疗机构执业许可证；5、所有中国政府机关的批准和登记文件及证明，包括但不限于海关登记、外汇登记及外汇帐户开立、税务登记、劳动人事登记、环保许可证、外债登记等。

6、中国注册会计师出具的所有历次验资报告。

二、公司的组织机构1、公司（包括该公司所有非完全控股的被投资企业或公司）尽可能最近的组织机构图（包括高级管理人员的姓名）；2、公司各股东的详情；3、验资报告及股东名册或出资证明书；4、股东之间已发生的转让公司股权的转让协议以及所有相关的内部授权和决议；5、公司对外投资（包括受让股权）、子公司及关联公司的详情：（1）公司对外投资及涉及子公司及关联公司的决议；（2）体现公司对外投资的法律文件（合营/联营公司、股权转让协议或相同性质的文件）；6、就上述5的每一企业（若有）：（1）营业执照；（2）合营/联营合同、章程或相同性质的文件；（3）有关政府机关就其设立和经营签发的批准、执照和许可；（4）验资报告及股东名册或出资证明书；7、公司合并、分立、增资、减资、收购或出售资产、公司性质的变更、股东及股权结构的变更、经营范围的变更或其他变更有关的所有文件，包括合同、公司内部决议、有关政府部门的批准文件、工商变更登记资料等；8、所有股东大会、董事会、监事会决议及会议记录；9、股东大会或董事会历次授权或重大决策的依据及程序；10、公司董事、高级管理人员及一般职员（包括非全日制职员）雇佣状况一览表；11、公司的国内分公司的详情（包括营业执照或类似登记文件及税务登记文件）；三、固定资产及其他财产的权属证明1、就公司所拥有的土地使用权和房产所有权：（1）土地使用权证明；（2）房屋所有权证明；（3）土地使用权出让合同或土地使用权转让合同；（4）政府批准其持有土地使用权的文件；（5）房产建造合同、规划批文、质检证明；（6）房产买售合同；2、就公司以租赁或以其它方式占用的土地和房产；（1）租赁合同及登记；（2）业主的土地使用权证明及房产所有权证明；（3）租金或类似费用的支付凭证；（4）其他方对土地及房屋使用及占用的权益的详情；3、租赁或出租财产的登记证明；4、公司在中国境内外拥有、租赁或许可使用的所有重要财产（包括但不限于，电脑设备及系统、车船、技术设备、机器设备及其他重要的有形财产）的详情及它们的所有权证明文件和其他与所有权有关的文件；5、公司财产所涉及的抵押、质押、留置的合同及登记证明；6、公司所持有的其他公司的股份、股票、债券、债权凭证或其他投资工具的详情及有关文件；四、无形资产权利1、公司所拥有、使用或被许可使用的所有软件、专利、专有技术、商标、商号、工业设计、网络域名或其他知识产权的清单；以及使用与公司相同名称的任何其他公司的清单；2、就上述每一项知识产权，请提供以下详细资料及相关文件：（1）产品/服务类别；（2）注册国家；（3）注册号码；（4）所有人/注册人名称；（5）权利登记证明或类似文件；（6）申请日期/首次登记的日期；（7）任何有关其开发和研究的协议或文件；（8）任何使用协议或转让协议；（9）年费缴付收据副本。

法律尽职调查资料清单

法律尽职调查资料清单填表说明：1、在尽职调查过程中，如果目标公司根据本清单已提供给我们的文件所载事实有变动，或目标公司收到了新的有关文件，请目标公司及时向我们提供有关事实变动的说明及有关文件的副本。

2、对于清单中的有些要求，如果目标公司没有现成的文件，可提供叙述性的书面材料并加盖公司公章。

3、若清单中的有关文件根本不存在或不适用，请说明无此类文件或不适用。

4、本清单所要求提供的文件，均包括附件及对该等文件进行的修改和补充。

5、若清单中不同序号所涉及的文件相同，则可只在一处提供文件，而在另一处注明“请见××序号的文件”。

6、如果某一序号下文件较多，请编制清单，以便于核对查询。

7、请目标公司在收集、准备和提供文件时，同步填写、更新本清单中相应位置并反馈给我们，并请目标公司根据收集、准备和提供文件的情况注明：“已提供该项目全部文件”，“已提供该项目部分文件，其余部分待补充提供”，“正在收集、准备文件，待补充提供”，或者“无此类文件”。

序号材料名称序号公司回复/说明（请于提供的文件中标明“序号”）1、基本情况1.1 公司营业执照、开户许可证1.2最新章程及章程修正案1.3 最新股东名册1.4 最新董事和管理人员名册1.5 最新验资报告1.6政府审批、执照或许可证，包括但不限于互联网及通信行业经营许可相关审批核准文件（如有）1.7 所有政府认证（例如高新技术企业证书、双软企业证书等）、所有行业质量体系认证（含ISO质量管理体系认证等）1.8公司全套工商档案2、股东及股权结构2.1 公司的股权结构图及组织结构图，其中股权结构图应说明全部关联利益实体(含其直接或间接参股、控股，或与公司由同一主体拥有或实际控制的法人或法人主体）续表序号材料名称序号公司回复/说明（请于提供的文件中标明“序号”）2.2 股份或股权上设置质押或其他担保权益的所有文件(如有）2.3 请确认股份是否存在权属争议情况2.4 请说明公司的管理层股东是否控制其他企业、在其他企业持股或担任董事、监事和高管职务，以及该等企业是否从事与公司相竞争的业务2.5 请提供限定或限制股东权利的任何其他协议，包括对转让股份和投票权的限制以及所有现存的委托投票书或对股东权利的放弃(例如承诺函）（如有）3、关联交易及同业竞争3.1 企业关联方情况说明：含公司股东公司任何参股、控股、实际控制或与公司由同一主体拥有或实际控制的法人活非法人主体；公司的联营主体；公司的全体董事、监事、高管及其近亲属续表序号材料名称序号公司回复/说明（请于提供的文件中标明“序号”）3.2 前述关联方与公司之间是否存在或可能任何关联交易及是否或可能从事任何相同或近似行业或业务而存在同业竞争情况的说明(如有）4、合同和协议4.1 请介绍每一集团实体的业务模式、经营流程和主要盈利模式，包括但不限于开发、推广、销售、维护等步骤以及业务往来等4.2拟交易总价值为人民币[10万元]或以上的合同如有；4.3其他对公司经营及业务存在或可能存在重大影响的合同（如有）5、动产及不动产5.1使用的房产的清单，以及对该房产营业用途的简单说明5.2所拥有的、对其业务具重要性的任何设备和其他有形资产的清单续表序号材料名称序号公司回复/说明（请于提供的文件中标明“序号”）5.3 全部动产或不动产上所附任何担保权益说明，含任何抵押、质押、留置、限制权、优先权、先买权等第三方权利或权益等，以及相关文件6、知识产权6.1 拥有或许可给他人使用的或被许可使用的所有著作权、商标、服务标志、专利和其他知识产权的清单及证件6.2 拥有或许可给他人使用的或被许可使用的所有专有技术、商业秘密、技术、技术信息和计算机软件的清单6.3 使用的所有互联网域名清单6.4 与第三方签订的关于技术开发和合作的所有协议7.债务安排7.1 短期和长期债务清单续表序号材料名称序号公司回复/说明（请于提供的文件中标明“序号”）7.2 作为担保方对公司含股东、董事、高管的任何个人债务提供担保的情况说明及相关文件，及对外向任何第三方提供担保的相关合同的清单（如有）7.3 贷款协议（如有）8、税务8.1企业所执行的税种、税率及税收优惠政策（含起止时间）的说明8.2 企业税收缴纳情况，及是否存在或可能存在任何税务相关的非常规检查、稽查、处罚及追缴、补缴情况的说明（如有）8.3企业享有的其他财政或行业补贴、奖励情况的说明(如有）续表序号材料名称序号公司回复/说明（请于提供的文件中标明“序号”）9、雇佣事项9.1劳动协议、雇佣协议、解聘协议以及所有其他与劳动聘用有关的书面文本9.2全部高管及核心人员所签署的劳动合同、保密协议及不竞争协议（如有）9.3 适用的社会保险缴纳情况9.4 已为员工投保的任何商业保险及证明文件9.5在过去3年中，相关各级劳动主管、监察机关、社保监管机关、行业协会等就用工及社保情况进行的任何年检、调查或审查9.6 请说明是否存在使用劳务派遣员工的情况，并就派遣用工情况作详细说明及提供相应证明文件，含派遣人员数量、劳务派遣用工比例、供应商情况说明、劳务派遣合同签署情况等续表序号材料名称序号公司回复/说明（请于提供的文件中标明“序号”）9.7 过去三年里所有威胁将要进行的、正在进行的以及已决的公司劳动关系相关的包括但不限于仲裁、诉讼、投诉、争议、限期纠正、禁令、处罚等事项的情况说明10、诉讼10.1 最近[3]年中所有威胁将要进行的、正在进行的以及结案的正对公司及其董事、监事、高管及其他核心人员诉讼、仲裁及执行程序的案件（如有）10.2 最近[3]年中所有未决、威胁将要进行或已决的针对公司及其董事、监事、高管及其他核心人员的政府和行政调查、询问、行政处罚和仲裁的总结（如有）公司面临或可能面临的任何政府、行业监管程序及10.3政策的不利变化或影响牃。

尽职调查所需资料（标准）

尽职调查所需资料（标准）第一篇：尽职调查所需资料(标准)尽职调查资料清单尽职调查资料清单为尽快完成尽职调查工作，请于近期内提供贵公司及关联企业-----（指公司子公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员直接或间接控制的企业）的下列文件或材料。

请公司及所有关联企业以书面形式提供如下材料的复印件，如公司无这方面的文件，请写“无”并说明原因。

除特别指明外，所有文件应包括自公司成立之日至现在的所有文件。

随着项目进程及调查的深入，相关调查内容可能会有所增加，请贵司予以配合。

一、公司概况（一）公司及其母公司、子公司、分公司、分支机构、股东及其他下属机构等关联企业（如有）之间的结构图并附介绍及各企业股东名册，该结构图或介绍应能够说明控股及持股关系、各股东名称、出资额以及所拥有的股权比例。

（二）请提供贵公司及所有关联企业的目前有效的营业执照复印件。

（三）请提供贵公司及所有关联企业的主营业务、产品及目前运营情况的书面说明。

（四）请提供贵公司及所有关联企业的董事、高级管理人员、监事名单，以及该等人员简历及在其他单位兼职情况的书面说明。

（五）公司对外宣传材料。

二、从事主营业务的企业材料（一）历史沿革1、全套工商档案资料。

2、其他未备案于工商部门的有关公司历史沿革的成立及历次变更的全部文件，包括设立、变更时的批准文件、评估报告、营业执照、章程及其修正案、验资报告、董事会决议、股东会决议、协议等档案材料。

3、设立至今实收资本明细、历次实收资本变更的原始单据（银行进帐单、记帐凭证等）。

尽职调查资料清单（二）财务资料l、近三年一期的资产负债表、损益表、现金流量表以及相关的审计报告、财务报表附注。

财务报告如没有经过会计师事务所的审计，请提供未经审计的财务报告。

2、最近一期财务报表的应收款、其他应收款、固定资产、长期投资、无形资产等重大资产余额明细清单。

3、最近一期财务报表的短期负债、应付帐款、其他应付款、长期负债余额明细清单。

医疗机构法律尽职调查文件清单

医疗机构法律尽职调查文件清单致：xx医院管理有限公司（“贵司”）自：x日期：xxx律师事务所（“本所”）受xx产业投资有限公司（“投资人”）之委托，为投资人对贵司及其下属医疗卫生机构，对目标公司和医院进行初步法律审慎调查，以满足投资目的（“本项目”）之需要，希望此项调查能够得到目标医院的配合和支持。

在目标医院提供上述文件后，可能会有新的情况或资料在本项目进行期间出现，其中有对已经提供文件起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，也请务必及时、完整地提供给本所。

如贵司或目标医院对本清单的要求有疑问，可直接与本所指定律师联系解答。

联系人信息如下：x需要特别说明的是，本清单所列的调查内容系根据本项目情况而初步确定之调查内容，随着项目进程及调查之深化可能会有所增加，请贵司和目标医院予以谅解和配合。

提交材料基本要求：1、所有材料请以电子版形式提交：（1）许可证、资质证书、执业证书、签字版的合同等非word格式的材料，请提供扫描版；（2）机构简介、历史沿革、情况说明、财务报表、HIS系统导出文件、花名册等，请提供word版和exel 版。

2、请自建电子文件夹，标明文件名和序列号。

3、请将所有资料制作一套完整纸质版文件，加盖公章留存备查。

一、基本情况1. 请说明目标医院是否具有独立法人资格，并说明目标医院与xx医院管理有限公司及其实际控制人在业务、财务、资产、人员方面的关系；2. 请列表说明目标医院中是否下辖或包含企业法人或事业单位性质的法人实体，并说明卫生防疫站和社区卫生服务站点的组织形式；3. 目标医院本部、分院、门诊网点、中心、社区服务站或下属经营实体的政府部门的批准文件、现行有效的营业执照或民办非企业单位登记证书（如适用）。

4. 关于目标医院历史沿革（设立和历次变更）的书面说明，包括但不限于目标医院设立及历次变更的基本情况，并提供与此有关的全部协议、决议、变更后的章程、主管部门的批复、备案文件以及与此有关的其他文件；5. 目标医院组织结构图，反映出目标医院及目标医院直接或间接投资的公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等）、不具备法人资格的下属机构或部门（包括分公司、办事处、本部、分院、门诊网点、中心、社区服务站等），结构图应包括股权比例、其他股东名称及其各自股权比例；6. 目标医院全部职能处室、管理科室及其他内部机构的组织结构图；7. 目标医院自设立至今历次的出资协议、投资协议、重组协议或类似文件；8. 目标医院设立及历次变更的政府批文（如适用），包括但不限于非营利性医院变更为营利性医院的批复、民办非企业单位注销登记文件等；9. 目标医院设立时的验资报告及历次举办资金变更的验资报告；10. 目标医院自设立至今所涉及的历次资产评估报告；11. 目标医院举办人/股东之间签订的与目标医院或目标医院的经营有关的意向书、备忘录、合同或协议；12. 目标医院现任董事会/理事会、高级管理人员、科室负责人和核心医护人员名单（内容包括姓名及国籍、曾经担任的重要职务及任期、在目标医院担任的现任职务、该等人员是否在其他单位（包括关联方和非关联方）兼职以及其是否由关联方委派的说明）；13. 目标医院下属企业、子公司、分公司、办事处、本部、分院、门诊网点、中心、社区服务站或经营实体的政府部门的批准文件、现行有效的营业执照、验资报告及其现行有效的章程。

法律尽职调查文件清单

法律尽职调查文件清单目的：法律尽职调查问卷所要求的文件，是法律顾问为进行法律审慎调查工作所需的主要资料和文件。

进行法律审慎调查之主要目的包括：确保公司及其下属公司的全部法律权利﹑义务等均已明确界定，俱为有效﹑具有法律约束力及可强制执行，以保障全体股东的利益；识别现存或潜在的法律及商业问题，以便尽早解决；识别挂牌转让过程中可能受到的限制，以便尽早取得所需的有关批准﹑许可﹑同意。

保密义务：本所对提供的文件资料承担保密义务。

回复要求：请按真实、准确、完整的要求，提供本问卷项下所列的文件资料和说明。

序号标注：提供文件时，请在有关文件右上角注明问卷中问题的序号，以资识别。

补充文件：本所在初步查证资料后，可能尚需提供其它补充资料及文件。

法律尽职调查文件清单目录一、关于公司的基本资料及股权变更资料二、重大合同三、债权债务和担保四、诉讼、仲裁和行政处罚五、税务六、劳动关系及人力资源七、关联交易及同业竞争八、附表一、关于公司的基本资料及股权变更资料1.1请提供公司及其子公司、关联公司的工商档案资料。

1.2请提供公司的内部组织结构图及各部门职责。

1.3请提供公司的组织机构代码证、税务登记证（国税和地税，包括公司分支机构的国税和地税登记证）、外汇登记证等登记、许可、备案文件。

前述文件请提供最新通过年检／换发的现行有效的版本。

1.4请说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供公司从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件（最新有效），包括但不限于各项行政许可证书、相关的资质证书等。

1.5请提供公司主要业务经营所涉及的重大法律、法规、地方性法规、地方政府规章、政策和通知的清单，并说明是否存在可能对公司主要业务有重大影响的法律、法律和政策的变化。

1.6请提供公司历次股东会、董事会及监事会的会议决议。

1.7请提供公司历次股权转让的股权转让款支付凭证。

二、重大合同2.1 请提供与公司生产经营有关的所有特许权合同和特许经营合同（如有）。

医疗健康并购投资法律尽职调查文件清单

医疗健康并购投资法律尽职调查文件清单1. 公司概述•公司证件•公司章程•经营许可证明•经营范围及注册资本变更记录•公司股权结构及股东信息•公司董事会及高管人员名单•公司关联企业及关联方交易情况•公司所持有的知识产权及相关权属证明2. 财务状况•近三年财报及审计报告•债务明细及付款计划•税务登记证明•合同及法律诉讼/仲裁情况•重要方案和项目资产方法•资产承诺及资产负债表•有碍于经营的重大诉讼事项及其风险3. 业务情况•行业市场分析报告•市场份额及竞争对手情况•核心技术或产品情况•相关业务重要合同情况•企业品牌价值评估报告•与客户及供应商的合作关系4. 知识产权•专利/商标/著作权等知识产权证书•专利/商标/著作权等未受理及未注册相关情况•知识产权收入来源及分配情况•对第三方知识产权的侵权情况5. 公司治理•公司治理、内控体系及风险管理制度相关文件•公司管理人员在过去的行为以及操纵行为检测情况•风险管理文件、内部合规检查文件•公司年报及其他备查资料•内部政策文件6. 人力资源及劳动关系•公司员工名单、工资单、福利待遇及考核制度•工会及劳动合同文本•员工离职政策，即福利待遇安排7. 环保及安全生产•环保条件及项目相关文件•环保审批证明及报告•安全生产许可证及相关报告8. 附加条件•股权质押及转让协议、限制协议•其他相关许可证书•软件及硬件资产情况及所有权证明•其他可能会对公司价值产生影响的风险信息以上是医疗健康并购投资法律尽职调查所需的文件清单。

在进行进行法律尽职调查时，需要详细了解公司的各方面情况，以确定投资的风险和回报。

同时，需要注意文件的真实性和完整性，以免忽略重要情况而产生损失。