LPA分层审核演示文稿
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分层审核管理规定审批稿
分层审核管理规定 YKK standardization office【 YKK5AB- YKK08- YKK2C- YKK18】●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2. 分层审核（LPA）的分类过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3. 分层审核（LPA）的对象仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
适用于本公司各车间的生产过程。
4. 分层过程审核（LPA）的目的确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
分层审核.ppt
核。 建立、维护或质量审核员通常是具备资格的人员。
4
Cost of Non-Conformances at Various Points
Defect found at:
The Source
Next Process
End of Line
Final Inspection
End User’s Hand
*Very minor *Scrap *Minor Delay
Layered Process Audit (LPA) 逐层过程审核(LPA)
1
What Are Layered Process Audits? 什么是逐层过程审核?
There are two Types of Layered Process Audits: 有两种逐层过程审核:
▪ Process Control Audits 过程控制审核 ▪ Error & Mistake Proofing Verification Audits 防错防误验证审核
逐层过程审核是一项持续的过程检查系统， 用 来验证正确的方法、 设置、 操作员技能、防错 装置和其他输入是否到位从而确保产品无缺陷 产生。
➢LPA’s assure that defined methods and work instructions are utilized, problem solving solutions are held in place, and all process issues are identified and quickly corrected.
▪ Each management level should perform audits. 每个管理层都应该执行审核。
4
Cost of Non-Conformances at Various Points
Defect found at:
The Source
Next Process
End of Line
Final Inspection
End User’s Hand
*Very minor *Scrap *Minor Delay
Layered Process Audit (LPA) 逐层过程审核(LPA)
1
What Are Layered Process Audits? 什么是逐层过程审核?
There are two Types of Layered Process Audits: 有两种逐层过程审核:
▪ Process Control Audits 过程控制审核 ▪ Error & Mistake Proofing Verification Audits 防错防误验证审核
逐层过程审核是一项持续的过程检查系统， 用 来验证正确的方法、 设置、 操作员技能、防错 装置和其他输入是否到位从而确保产品无缺陷 产生。
➢LPA’s assure that defined methods and work instructions are utilized, problem solving solutions are held in place, and all process issues are identified and quickly corrected.
▪ Each management level should perform audits. 每个管理层都应该执行审核。
2019年最新LPA分层审核培训课件-中英文版
Top Management Planning
Layered Process Audits must be carefully planned
Define Process Owner Establish Planning Team
Define Scope Customer Specific Requirements
• Reducing cost
14
分层审核如何为公司产生效益?
分层审核的作用：
• 验证过程的一致性
• 识别潜在有过程变异的 地方
• 提供持续改进的机会
• 改善安全环境 • 减少浪费 • 提高现金流 • 提高质量 • 提高一次通过率 • 鼓励标准化作业 • 改善沟通 • 降低成本
15
Agenda
LPA Definition and Purpose Value of the LPA Management Tool
4
课程目的
帮助了解如何设计，策划和执行分层审核
5
Agenda
LPA Definition and Purpose Value of the LPA Management Tool
Top Management Planning
LPA Deployment
Conducting the Audit Top Management Review & Continuous Improvement of the LPA’s
10
什么是LPA?
分层审核是:
?
分层审核不是:
?
验证机器操作的审核
是用来鉴定最差员工的一种
方法
一个包含关键和高风险过
确认按照过程要求来操作
LPA 分层过程审核--领班
改进提问: 活塞卡环安装:操作员是否正在使用油嘴向左后垫 圈上加润滑油? (缺少润滑油可能导致垫圈错位且 在泄漏检验仪上被拒绝通过, 或带来售后故障.)
32
部门：
工序/产线：
No
LPA 要素与提问
一 要素名称
提问（1）ຫໍສະໝຸດ 提问（2）提问（3）……….
二 要素名称 提问（1）
提问（2）
提问（3）
8、能够替代体系内审
9
10
组织现状：
客户抱怨居高不下 质量成本持续增高 制造缺陷层出不穷 问题根本原因不明 措施无法有效落实 重复问题经常发生 内部人员责任不明 人员质量意识不强 持续改进无法推行
11
Reduces
减少
Improves
提高
Facilitates
建议使用这种方式，这样使用者对分层审核如何支持QSB 系统，从审核内容和功能方面会有更彻底的理解。
审核者可将已记录但没有立即纠正的问题，直接转移到空 白的对策措施报告中，用来指定责任人并实施纠正措施。 对这个过程的评估必须至少每周进行一次。
1
2
System Audit
体系审核
Process Audit
过程审核
Product Audit
产品审核
3
QMS Audit 质量管理体系审核
ISO/TS16949:2009 标准“8.2.2.1”
组织应审核质量管理体系，以验证与技术规范及任何质 量管理体系附加要求的符合性。
“审核”定义
简化
Reinforces
加强
•犯错 •工作变差 •减少成本 •零件缺陷
•产品质量 •顾客满意 •通过率 •士气
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部门：
工序/产线：
No
LPA 要素与提问
一 要素名称
提问（1）ຫໍສະໝຸດ 提问（2）提问（3）……….
二 要素名称 提问（1）
提问（2）
提问（3）
8、能够替代体系内审
9
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组织现状：
客户抱怨居高不下 质量成本持续增高 制造缺陷层出不穷 问题根本原因不明 措施无法有效落实 重复问题经常发生 内部人员责任不明 人员质量意识不强 持续改进无法推行
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Reduces
减少
Improves
提高
Facilitates
建议使用这种方式，这样使用者对分层审核如何支持QSB 系统，从审核内容和功能方面会有更彻底的理解。
审核者可将已记录但没有立即纠正的问题，直接转移到空 白的对策措施报告中，用来指定责任人并实施纠正措施。 对这个过程的评估必须至少每周进行一次。
1
2
System Audit
体系审核
Process Audit
过程审核
Product Audit
产品审核
3
QMS Audit 质量管理体系审核
ISO/TS16949:2009 标准“8.2.2.1”
组织应审核质量管理体系，以验证与技术规范及任何质 量管理体系附加要求的符合性。
“审核”定义
简化
Reinforces
加强
•犯错 •工作变差 •减少成本 •零件缺陷
•产品质量 •顾客满意 •通过率 •士气
LPA过程分层审核参考课件
WHAT-什么是分层审核
要素例(续）：
10、产品尺寸或目视检查的有效性 11、文件/记录是否完整、及时 12、质量门的执行情况（如适用） 13、防错设备的验证 14、安全流程 15、工装安装/更换程序 16、以前质量问题的纠正措施的实施 17、客户反馈的落实情况 … …
3/24/2020
13
QSB Module 2007.12
•安全法规
3/24/2020
7
QSB Module 2007.12
SGM Confidential
目录 WHY-为什么开展分层审核 WHAT-什么是分层审核 HOW-怎样做分层审核
3/24/2020
8
QSB Module 2007.12
SGM Confidential
WHAT-什么是分层审核
定义 分层审核为通用QSB特殊要求，AIAG全称Automotive IndustryAction Group， 即汽车工业行动小组 CQI-8标准（持续质量改进） 过程分层审核：由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审 核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续推进组织实现QSB的 愿景。 •过程分层审核是一项持续的过程检查系统， 用来验证正确的方法、 设置、 操作员技能、防错装置和其他输入是否到位从而确保产品无缺
缺陷发现位置:
源头
下道 工序
生产线 最后加工工位
最终 检查
用户
*非常小
*废料 *小的延误
*返修 *遏制
*返工 *重订工作计划
*大量返工 *额外操作
*加班 *交付延误 *附加检查
注: 摘自 “分层审核”, The Luminous Group, LLC
*第三方遏制 *额外运费
LPA Layered Process Audit分层过程审核
少？) • Marking Parts 标识零件 (Where & when 在
哪里，何时？) • Process Parameter 工艺参数 (What is it?
150psi or 155psi, curing)
Asia9000
14
• We need to CARE to our manufacturing?? 我们需要关注制造
Asia9000
46
Or 否则
Losing Money
Asia9000
15
Who 谁来实施？
Manufacturing制造牵头
• All organization （组织各阶层）
Asia9000
16
All of us care of manufacturing
(Workers, Machine, Materials, Method… 我们关注制造 : 操作者，机器，材料，方法
Asia9000
31
How long do we do LPA? 一次LPA的时间多长？
Asia9000
32
• 2 hours? Or 5 min? 2小时，还是5分钟 • ??
Asia9000
33
• Do we check everything? 我们是否应该检查一切？
Asia9000
34
• NO!! 不是的
不能让问题干扰了生产和产品
Asia9000
41
What problem do we have for LPA？ 实施LPA的通病
Asia9000
42
• Not customer risk focused 没有焦距客户风 险
• Too general checklist 程式化的检查表 • Auditor not trained 没有培训的审核员 • More checking approach, not attitude 检查
哪里，何时？) • Process Parameter 工艺参数 (What is it?
150psi or 155psi, curing)
Asia9000
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• We need to CARE to our manufacturing?? 我们需要关注制造
Asia9000
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Or 否则
Losing Money
Asia9000
15
Who 谁来实施？
Manufacturing制造牵头
• All organization （组织各阶层）
Asia9000
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All of us care of manufacturing
(Workers, Machine, Materials, Method… 我们关注制造 : 操作者，机器，材料，方法
Asia9000
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How long do we do LPA? 一次LPA的时间多长？
Asia9000
32
• 2 hours? Or 5 min? 2小时，还是5分钟 • ??
Asia9000
33
• Do we check everything? 我们是否应该检查一切？
Asia9000
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• NO!! 不是的
不能让问题干扰了生产和产品
Asia9000
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What problem do we have for LPA？ 实施LPA的通病
Asia9000
42
• Not customer risk focused 没有焦距客户风 险
• Too general checklist 程式化的检查表 • Auditor not trained 没有培训的审核员 • More checking approach, not attitude 检查
LPA-分层审核
Layered
Process
Audit
分层过程审核（LPA）
What Are Layered Process Audit? 什么是分层过程审核?
Layered Process Audit(LPA) are a system of audits performed by multiple levels of management. Key process characteristics are audited frequently to verify process conformance. 分层过程审核(LPA)是由多个管理层进行的系统审核。对关键过 程特性进行频繁的审核以验证过程符合性。 The purpose of Layered Process Audits is to ensure continuous conformance thereby improving process stability and first-time through capability. 分层过程审核的目的是确保持续的符合性，从而提高过程稳定 性和一次通过率。
*第三方的遏制 *昂贵的运输成本 *管理成本 *索赔成本 *声誉 *失去市场份额 *失去业务
LPA Benefits 分层过程审核的优点
•Build variation based on work standardization 因为工作的标准化而产生的多样性 •End-of-line inspection 线尾检验 •Part defects 零件缺陷
Prevention Actions 预防行动
Employee Workshops 车间职工
Process Audits 过程审核
PROCESS 过程 Error Proofing 防错
Process
Audit
分层过程审核（LPA）
What Are Layered Process Audit? 什么是分层过程审核?
Layered Process Audit(LPA) are a system of audits performed by multiple levels of management. Key process characteristics are audited frequently to verify process conformance. 分层过程审核(LPA)是由多个管理层进行的系统审核。对关键过 程特性进行频繁的审核以验证过程符合性。 The purpose of Layered Process Audits is to ensure continuous conformance thereby improving process stability and first-time through capability. 分层过程审核的目的是确保持续的符合性，从而提高过程稳定 性和一次通过率。
*第三方的遏制 *昂贵的运输成本 *管理成本 *索赔成本 *声誉 *失去市场份额 *失去业务
LPA Benefits 分层过程审核的优点
•Build variation based on work standardization 因为工作的标准化而产生的多样性 •End-of-line inspection 线尾检验 •Part defects 零件缺陷
Prevention Actions 预防行动
Employee Workshops 车间职工
Process Audits 过程审核
PROCESS 过程 Error Proofing 防错
LPA 分层审核幻灯片
The purpose of Layered Process Audits is to ensure continuous conformance thereby improving process stability and first-time through capability. 分层过程审核的目的是确保持续的符合性，从而提高过程稳定 性和一次通过率。
5
在各阶段发生的不符造成的成本
在下面阶段发现的缺陷 :
货源 手里
下个流程
生产线末尾
最终检验
最终用户的
*非常小
*废品 *短时间延时
*返修 *遏制 *返工 *重订工作计划
Note: Taken from “Layered Process Audits”, ThLeuminous Group, LLC
早期探测 / 预防
*大的返工 *额外操作 *加班 *延时发货 *附加检验
2020/2/16
Copywrite @2005 by DaimlerChrysler
*第三方的遏制 *昂贵的运输成本 *管理成本 *索赔成本 *声誉 *失去市场份额 *失去业务
?Manufacturing management must own the process and perform audits. 生产管理部门必须领导此程序并执行审核。
?All managers, regardless of function, can be auditors. 所有经理，无论他的职责是什么， 都可以作为审核员。
Next Process
End of Line
Final Inspection
End User's Hand
*Very minor *Scrap *Minor Delay
5
在各阶段发生的不符造成的成本
在下面阶段发现的缺陷 :
货源 手里
下个流程
生产线末尾
最终检验
最终用户的
*非常小
*废品 *短时间延时
*返修 *遏制 *返工 *重订工作计划
Note: Taken from “Layered Process Audits”, ThLeuminous Group, LLC
早期探测 / 预防
*大的返工 *额外操作 *加班 *延时发货 *附加检验
2020/2/16
Copywrite @2005 by DaimlerChrysler
*第三方的遏制 *昂贵的运输成本 *管理成本 *索赔成本 *声誉 *失去市场份额 *失去业务
?Manufacturing management must own the process and perform audits. 生产管理部门必须领导此程序并执行审核。
?All managers, regardless of function, can be auditors. 所有经理，无论他的职责是什么， 都可以作为审核员。
Next Process
End of Line
Final Inspection
End User's Hand
*Very minor *Scrap *Minor Delay
分层审核培训教材PPT幻灯片
✓ 文件/记录是否完整及时 ✓ 防错设备有效性的验证 ✓ 工装安装/更换程序 ✓ 首、末件确认 ✓ 产品关键尺寸SPC ✓ 环境、安全 …
10
5/30/2020
三、分层审核的内容
使用什么资源
（设备，工装夹具 ）
谁进行
（能力，培训，技能 ）
输入
文件，要求，计 划，材料
过程名称
输出
产品，文件
如何做
（方法，程序，技术 ）
审核内容以过程流程图为主线（参考CP，PFMEA中高RPN项目），结 合操作人员的作业指导并参考现场质量表现，客户抱怨等数据
审核内容可以根据实际情况不断更新，由质量部主导做定期的评审 、更新
✓ 量，检具的确认 ✓ 产品的堆放，包装要求 ✓ 5S管理，设备的维护保养情
况
✓ 目视管理的相关要求 ✓ 过程参数的建立和调整 ✓ 作业指导书的执行情况
在线检测设备的验证。
4
5/30/2020
一、 推行分层审核的涵义 3、审核的范围
适用于： 所有制造、装配、检验、仓库管理、设备维 护、返工返修等各个过程
5
5/30/2020
一、 推行分层审核的涵义 4、要达到的效果
确认生产/装配过程是否符合相关程序的规定，以便更多的规范过 程和改进质量体系 验证与以文件化制程的符合性（点检表，WI，巡检记录，不合格 品分析处理…） 使各部门都能积极主动的在问题发生前采取行动 灌输遵守纪律的思想 加强管理层与员工之间的沟通 持续改善全面质量管理
Layered Process
Audit(LPA) 分层审核
1
5/30/2020
内容大纲
2
5/30/2020
一、 推行分层审核的涵义
LPA分层审核教程文件
采购课 课长
物流课 课长
财务课 课长
技术工 艺课课 长
行政人 事课课 长
品质课 课长
层次3：共9人
主管
计划员
&销售
员
班长
会 计 员 会 计 员 前台 &出纳 &出纳
企管& 品管员
层次2：共12人
检验班 长
层次1：共9人
无锡欣吉力电机技术有限公司
二、JEA分层审核的推动——推进计划
分层审核(LPA)工作推进计划
根据日常5S管理要 点，专项制定标准
以FMEA、CP和作 业基准书要基础， 结合过程控制的要 点编制具体内容
无锡欣吉力电机技术有限公司
三、分层审核的实施——检查表
安全方面问题 看
5S问题
生产作业前的
看
准备
查
问
作业中的具体
事项
无锡欣吉力电机技术有限公司
三、分层审核的实施——审核计划
无锡欣吉力电机技术有限公司
编制 赵先勇3.8
审核： 张平3.8
无锡欣吉力电机技术有限公司
二、分层审核项目的推动——文件
无锡欣吉力电机技术有限公司
二、分层审核项目的推动——知识培训 ☆ 我司在4月份组织对分层审核相关知识，进行了系统的培训。
无锡欣吉力电机技术有限公司
二、分层审核项目的推动——看板宣传1
无锡欣吉力电机技术有限公司
◎ 将工作经验标准化
无锡欣吉力电机技术有限公司
6、分层审核效益：
减少：
◎ 与现有过程和标准不符合的地方 ◎ 制造变差 ◎ 最终检验 ◎ 产品缺陷
提升：
◎ 一次合格率 ◎ 员工士气 ◎ 不同级别管理层实施审核的频率
LPA生产分层审核
5 improvement sealing the documents with film and hanging on the appointed
4 position 1 0
0
0
0
assign the appointed positon to stock the all the related material 2 and tools
Date: Revision: B Doc.-Nr.
Auditor/ Team:
Level 4 [Formular] Layered Process Audit
EF&C
Date:
May 20--May 30
Area:
1 1.1 1.1.1
1.1.2
1.1.3 1.1.4 1.1.5
1.1.6
1.1.7 1.1.8 1.2
Are gages/measuring and test equipment properly handled and used?量检具和检验设备是否正确使用和保管？
9
Are boundary samples available and clearly marked? 极限样品是否清晰标识和易于得到？
Is the correct and approved resin, sub-component used in acc. with the shop order ? 是否使用正确，经批准的
树脂和零件？
9
Are all required shop order informations available ? 所有的订单信息是否可靠？
9
0
Are hazardous materials stored properly and safe ? 现场危险物品是否正确保管，是否安全？
4 position 1 0
0
0
0
assign the appointed positon to stock the all the related material 2 and tools
Date: Revision: B Doc.-Nr.
Auditor/ Team:
Level 4 [Formular] Layered Process Audit
EF&C
Date:
May 20--May 30
Area:
1 1.1 1.1.1
1.1.2
1.1.3 1.1.4 1.1.5
1.1.6
1.1.7 1.1.8 1.2
Are gages/measuring and test equipment properly handled and used?量检具和检验设备是否正确使用和保管？
9
Are boundary samples available and clearly marked? 极限样品是否清晰标识和易于得到？
Is the correct and approved resin, sub-component used in acc. with the shop order ? 是否使用正确，经批准的
树脂和零件？
9
Are all required shop order informations available ? 所有的订单信息是否可靠？
9
0
Are hazardous materials stored properly and safe ? 现场危险物品是否正确保管，是否安全？
不合格品控制 分层审核 PPT课件
2. 理解问题解决9大退出标准的具体内容及退出机制。 To know the critical steps for the quality problem solving.
3. 理解如何衡量这个战略的相关指标。 To understand how to monitor the key performance index of this strategy.
YY
InitiatedObnuttanrogtect omplete
GG
CCoommpplleettee
NN//AA
NNoott AApppplliiccaabbllee
ITEM # Date Opened Who Called Who Answered
Customer Concern # / Field Rep Ranking Program/Product
built parts
G 2/4
G 2/7
G 2/8
G 2/8
RG 2/23 2/28
N/A
G 2/8
NA
LPA not Validated on 3rd shift. - J. Biden to confirm Cor. Act. By 2/22
3/15
R
Need Corp. Office approval on P.O. to obtain
Name Owner Next Report Date By Owner Containment Breakpoint Root Cause Identified Corrective Action Implemented Error Proof/Detection Layered Process Audits Corrective Action Validated PFMEA / CP Updated Standard Work Operator Instructions Lessons Learned (Institutionalized) Forecasted Closed
3. 理解如何衡量这个战略的相关指标。 To understand how to monitor the key performance index of this strategy.
YY
InitiatedObnuttanrogtect omplete
GG
CCoommpplleettee
NN//AA
NNoott AApppplliiccaabbllee
ITEM # Date Opened Who Called Who Answered
Customer Concern # / Field Rep Ranking Program/Product
built parts
G 2/4
G 2/7
G 2/8
G 2/8
RG 2/23 2/28
N/A
G 2/8
NA
LPA not Validated on 3rd shift. - J. Biden to confirm Cor. Act. By 2/22
3/15
R
Need Corp. Office approval on P.O. to obtain
Name Owner Next Report Date By Owner Containment Breakpoint Root Cause Identified Corrective Action Implemented Error Proof/Detection Layered Process Audits Corrective Action Validated PFMEA / CP Updated Standard Work Operator Instructions Lessons Learned (Institutionalized) Forecasted Closed
lpa分层审核管理制度(3篇)
第1篇一、引言为了加强公司内部控制，确保财务报表的真实性、准确性和完整性，提高公司治理水平，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本LPA分层审核管理制度。
本制度旨在明确LPA（Line of Permission Approval，即权限审批线）分层审核的流程、职责、权限和监督，以规范公司财务审批行为，防范财务风险。
二、目的和原则1. 目的：本制度旨在通过LPA分层审核，实现以下目标：（1）确保公司财务审批流程的规范性和合理性；（2）提高财务审批效率，减少审批环节；（3）加强内部控制，防范财务风险；（4）促进公司治理水平的提升。
2. 原则：（1）依法合规原则：LPA分层审核必须遵守国家法律法规和公司内部规章制度；（2）权责分明原则：明确各层级审批人员的职责和权限；（3）分级管理原则：根据业务性质、金额大小等因素，划分不同的审批层级；（4）高效快捷原则：简化审批流程，提高审批效率；（5）风险防控原则：加强对高风险业务的审核，防范财务风险。
三、LPA分层审核组织架构1. 审核委员会：负责公司财务审批工作的决策和监督，由公司高层领导组成。
2. 财务部门：负责LPA分层审核的具体实施，包括审批流程的制定、审批权限的分配、审批结果的跟踪等。
3. 业务部门：负责提交审批申请，配合财务部门进行审核。
四、LPA分层审核流程1. 审批申请：（1）业务部门根据业务需要，填写审批申请表，并附上相关资料；（2）审批申请表经部门负责人签字后，提交财务部门。
2. 初步审核：（1）财务部门对审批申请进行初步审核，包括审批材料的完整性、合规性等；（2）初步审核合格的审批申请，提交给相应层级的审批人员。
3. 分层审批：（1）根据业务性质、金额大小等因素，划分不同的审批层级；（2）各层级审批人员按照审批权限和流程，对审批申请进行审核；（3）审批人员对审批申请进行签字确认。
4. 终审：（1）财务部门对各层级审批人员的审核意见进行汇总；（2）将汇总后的审核意见提交给审核委员会进行最终审批。
LPA 分层审核
必须由不同层级的管理者来实施分层审核： ~ 生产线主管：生产线主管必须在每个班次审核某一规定的制造过 程、生产线或生产单元； ~ 中级管理层：中级管理层（如：总管）将至少每周一次，随机选 择及审核一条生产线、单元或部门。中级管理层也将确保生产线 主管已完成审核检查表，及关闭未完成事项。 ~ 高级管理层/厂长：他们将至少每月/季一次审核一条生产线、单 元或部门。高级管理层/厂长并将确保中级管理层也完成了审核 检查表，及关闭未完成事项。
确认“质量警戒”已被公布在 生产区域
Slide 6
3
分层审核的目的
在制造系统内部形成逐级审核的流程制度，以使整个制造系 统执行明确、有效的工艺纪律并得到确认审核，从而较大程 度的改善制造系统的制造质量
验证与文件化的生产/装配过程的符合性，以确保生产系统 的最佳运作
清除障碍，纠正审核中发现的潜在问题
分层审核补充了控制计划和作业指导书审核的不足
• 工作和环境状况知否适宜？
作业准备验证
• 若控制计划有要求，是否使用了标准样件来试运行？
• 目视辅具是否在场（控制计划要求时）？
• 作业准备验证是否跟从安排？
• 换型时是否遵从了作业指导书？
操作者资格/标准化作业 • 操作人员是否遵从标准化作业？
• 操作人员是否通过了在职考核？
控制计划
• 是否遵从准确的频率、当前的抽样数量及正确的表格来实施了控制 计划检查？
必须建立用于验证高风险项目的检查表。应使用多方论证的 方法来开发检查表。检查表应包括以下要求： ~ 防错验证记录的检查 ~ 审查一次合格率（FTQ）的跟进、报告及其反应行动 ~ 作业指导书：验证操作者是否遵从标准化作业指示 ~ 工艺参数是否被正确设定 ~ 验证操作者已经获得培训/资格 ~ 量具的功能和校准确认：量具是否被校准 ~ 预防性维护保养是否已完成 ~ 目视辅具是否存在及可用 ~ 顾客反馈，等
确认“质量警戒”已被公布在 生产区域
Slide 6
3
分层审核的目的
在制造系统内部形成逐级审核的流程制度，以使整个制造系 统执行明确、有效的工艺纪律并得到确认审核，从而较大程 度的改善制造系统的制造质量
验证与文件化的生产/装配过程的符合性，以确保生产系统 的最佳运作
清除障碍，纠正审核中发现的潜在问题
分层审核补充了控制计划和作业指导书审核的不足
• 工作和环境状况知否适宜？
作业准备验证
• 若控制计划有要求，是否使用了标准样件来试运行？
• 目视辅具是否在场（控制计划要求时）？
• 作业准备验证是否跟从安排？
• 换型时是否遵从了作业指导书？
操作者资格/标准化作业 • 操作人员是否遵从标准化作业？
• 操作人员是否通过了在职考核？
控制计划
• 是否遵从准确的频率、当前的抽样数量及正确的表格来实施了控制 计划检查？
必须建立用于验证高风险项目的检查表。应使用多方论证的 方法来开发检查表。检查表应包括以下要求： ~ 防错验证记录的检查 ~ 审查一次合格率（FTQ）的跟进、报告及其反应行动 ~ 作业指导书：验证操作者是否遵从标准化作业指示 ~ 工艺参数是否被正确设定 ~ 验证操作者已经获得培训/资格 ~ 量具的功能和校准确认：量具是否被校准 ~ 预防性维护保养是否已完成 ~ 目视辅具是否存在及可用 ~ 顾客反馈，等
分层审核培训ppt课件
况。
• 目的
确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并
通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的
相互理解认知。
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4
操作要点
❖ 通过言传身教的互动方式，使各级管理者都参与到支持操
作工的活动中。
❖ 通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的
过程控制。
❖ 通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
次)
➢生产经理 ——（每月/次)
➢工厂领导层 ——（每季度/次)
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14
审核员名单
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15
评估检查表
➢每项检查可以有四个结果：
✓Y –没有发现差异，符合
✓N–发现了差异，问题开口
✓C –发现了差异，审核期间纠正了–纠正了这种行为
✓N/A –不适用
✓所有的不符合必须记录在过程分层审核检查表上，并将具
❖ 识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
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5
检查表内容
“过程分层审核检查表”由3个主要部分组成。
A 过程输入的审核—基于人、机、料、法、环五大因素，制
定的检查项目，适用于所有工位。
B 过程输出的审核—由工厂依据质量反馈、过程知识和问题
解决所制定的，针对具体工位的特定检查内容。
C 系统问题—基本的检查项目，适用于所有工位。
定义过程分层审核是由组织的各个级别定期频繁进行的一种标准化的审核用来确讣组织内操作标准的符合情目的确保始终严格遵守和执行标准提高制造质量并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解讣知
质量体系基础 之 过程分层审核
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1
主要资料来源
• 目的
确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并
通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的
相互理解认知。
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4
操作要点
❖ 通过言传身教的互动方式，使各级管理者都参与到支持操
作工的活动中。
❖ 通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的
过程控制。
❖ 通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
次)
➢生产经理 ——（每月/次)
➢工厂领导层 ——（每季度/次)
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14
审核员名单
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15
评估检查表
➢每项检查可以有四个结果：
✓Y –没有发现差异，符合
✓N–发现了差异，问题开口
✓C –发现了差异，审核期间纠正了–纠正了这种行为
✓N/A –不适用
✓所有的不符合必须记录在过程分层审核检查表上，并将具
❖ 识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
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5
检查表内容
“过程分层审核检查表”由3个主要部分组成。
A 过程输入的审核—基于人、机、料、法、环五大因素，制
定的检查项目，适用于所有工位。
B 过程输出的审核—由工厂依据质量反馈、过程知识和问题
解决所制定的，针对具体工位的特定检查内容。
C 系统问题—基本的检查项目，适用于所有工位。
定义过程分层审核是由组织的各个级别定期频繁进行的一种标准化的审核用来确讣组织内操作标准的符合情目的确保始终严格遵守和执行标准提高制造质量并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解讣知
质量体系基础 之 过程分层审核
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1
主要资料来源
分层审核培训教材PPT课件
February 20, 2020
五、总结
✓ LPA 是一个对过程进行的审核
✓ 对于客户的定义的高风险零件，审核清单应由客户供应商质量专家来 确认和批准（Inteva SD/SQ 确认供应商审核表）
✓ 检查表是个动态的文件，需定期更新内容 ✓ 车间管理层（质量和生产部门）必须参与并保证LPA的实施 ✓ 客户将定期检查LPA，这也是解决质量问题所采取措施的一部分
February 20, 2020
四、分层审核的实施
2、 分层审核执行 操作人员每班自查相关项目 班组长，质量工程师，运营经理等以一定的频率来 进行分层审核并记录 使问题具体（举例1）
最初提问：
巡检记录表：巡检记录是否填写正确，同时是否完成了检验
改进后提问：
巡检记录表：确认QAFM259002的记录填写了日期，班次， 尺寸公差范围，同时检验是否完成（缺少数据或错误的数据 可能会将不正确的零件带入到围堵行动中）。
Layered Process Audit(LPA) 分层审核
February 20, 2020
内容大纲
一、 推行分层审核的涵义 二、分层审核的层级关系与审核频次 三、分层审核的内容 四、分层审核的实施 五、总结
February 20, 2020
一、 推行分层审核的涵义
1、各阶段不符合造成的质量损失成本
货源下个流程 生产线末尾 来自终检验OEM处*废品 *短时间延时
*返工 *返修 *重订工作计 划
*大的返工 *额外操作 *加班 *延时发货
*第三方围堵(CS) *昂贵的运输成本 *管理成本 *索赔成本 *附加检验 *失去业务 *声誉
February 20, 2020
一、 推行分层审核的涵义
五、总结
✓ LPA 是一个对过程进行的审核
✓ 对于客户的定义的高风险零件，审核清单应由客户供应商质量专家来 确认和批准（Inteva SD/SQ 确认供应商审核表）
✓ 检查表是个动态的文件，需定期更新内容 ✓ 车间管理层（质量和生产部门）必须参与并保证LPA的实施 ✓ 客户将定期检查LPA，这也是解决质量问题所采取措施的一部分
February 20, 2020
四、分层审核的实施
2、 分层审核执行 操作人员每班自查相关项目 班组长，质量工程师，运营经理等以一定的频率来 进行分层审核并记录 使问题具体（举例1）
最初提问：
巡检记录表：巡检记录是否填写正确，同时是否完成了检验
改进后提问：
巡检记录表：确认QAFM259002的记录填写了日期，班次， 尺寸公差范围，同时检验是否完成（缺少数据或错误的数据 可能会将不正确的零件带入到围堵行动中）。
Layered Process Audit(LPA) 分层审核
February 20, 2020
内容大纲
一、 推行分层审核的涵义 二、分层审核的层级关系与审核频次 三、分层审核的内容 四、分层审核的实施 五、总结
February 20, 2020
一、 推行分层审核的涵义
1、各阶段不符合造成的质量损失成本
货源下个流程 生产线末尾 来自终检验OEM处*废品 *短时间延时
*返工 *返修 *重订工作计 划
*大的返工 *额外操作 *加班 *延时发货
*第三方围堵(CS) *昂贵的运输成本 *管理成本 *索赔成本 *附加检验 *失去业务 *声誉
February 20, 2020
一、 推行分层审核的涵义
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张峻 王华 祥
7.19
8.19 进行中
项目组
计划 实际
4 编制分层审核程序文件初稿
项目组
计划 实际
5
编制分层审核过程检查标准和 记录表单初稿
项目组
计划 实际
6 现场试运行、检查、改进
项目组
计划 实际
7
跟踪试运行效果及问题点改善 项目组
计划 实际
8 总结与评定
项目组
计划 实际
备注 每阶段的工作将会讨论工作的进度/出现的问题，讨论的结果将会影响下一阶段的计划安排，如有变化，根据实际情况调整工作计划。
LPA分层审核演示文稿
企业经营的目的
利润最大化 成本最小化
企业的目标到底是什么?
顾客…… 满意
员工…… 满足
三
赢
企业…… 永续发展
资料内容：
一、分层审核的定义 二、分层审核项目的推动 三、分层审核的实施 四、分层审核持续改进
一、分层审核的定义 1、定义：
☆ 分层过程审核是一套持续的制程检查系统，用来验证工艺，参数 设置，操作者技能，防错装置及其它资源是否正确及适宜，以确保 生产出无缺陷的产品。
物流课 课长
财务课 课长
技术工 艺课课 长
行政人 事课课 长
品质课 课长
层次3：共9人
主管
计划员
&销售
员
班长
会 计 员 会 计 员 前台 &出纳 &出纳
企管& 品管员
检验班 长
层次2：共12人 层次1：共9人
二、JEA分层审核的推动——推进计划
分层审核(LPA)工作推进计划
序号
工作内容
1 成立项目推进小组
三、分层审核的实施——审核计划
三、分层审核的实施——现场审核
生产班长在审核嵌线工序，检查首检记录
管理人员在审核铲漆工序
销售课长在审核成品库房管理
总经理在审核原材料库房
三、分层审核的实施——出勤统计
三、分层审核的实施——审核结果的记录
审核员填写审核信息
审核员填写审核过程 中的发现项：符合的 “1”；不符合的写 “0”，不符合的可以 立即整改的则填上纠 正措施
优化：
◎ 操作者培训 ◎ 管理层/操作者之间的沟通
强化：
◎ 安全规则
7.1、JEA管理人员每月8小时工作制：
管理人员从3月份起 现场学习：熟悉产 品工艺&加强与员 工间的交流与沟通
管理人员现场 操作中
7.2、JEA管理人员每月8小时工作制：
现场学习记录，需 要写明学习的岗位， 同时需要现场员工 的确认
三、分层审核的实施——审核频次
说明：在分层审核推行的前期，层次3每10天进行审核一次。
三、分层审核的实施——审核岗位
三条主生产线，细分出39 道工序
公共工序共4个，如：浸漆、 烘烤、喷黑漆、包装 来料、出厂和原漆的控制 原材料、成品库的控制
三、分层审核的实施——检查表
制造课 检查表
品质课 检查表
原因分析
纠正措施
责任 人
开始时 间
完成时 间
当前状 态
确认人
备注
7.19
安全
员工未戴安 全眼镜
天气炎热，现在的眼 一般项 镜佩戴久了容易起雾，寻找新的眼镜
看不清
王华 祥 7.19
8.19 进行中
眼镜试 戴中
7.19
安全
HC处无安全 防护栏
一般项
HC产线处的检验需 要继续规划
合理规划检测区域， 增加安全防护栏
◎ 验证与文件化的生产过程的符合性，以确保生产系统 的最佳运作。
◎ 清除障碍，纠正审核中发现的潜在问题
◎ 分层审核补充了控制计划和作业指导书审核的不足
◎ 将工作经验标准化
6、分层审核效益：
减少：
◎ 与现有过程和标准不符合的地方 ◎ 制造变差 ◎ 最终检验 ◎ 产品缺陷
提升：
◎ 一次合格率 ◎ 员工士气 ◎ 不同级别管理层实施审核的频率
☆ 分层审核用来保证充分利用既定的工艺及作业指导书，配置问题解 决方案，以识别制程问题并快速解决之。
☆ 分层审核用来保证质量体系中的不合格项被找出并被纠正。
2、为什么要实行分层审核
3.1、JEA前期内部运行的主要工具——工艺纪律检查：
工艺纪律检查的原始记录表： 主要是从设备、工装、模具 点检；计量器具的有效性； 文件管理和员工对作业基准 书的执行程度等方面
编制 赵先勇3.8
审核： 张平3.8
二、分层审核项目的推动——文件
二、分层审核项目的推动——知识培训 ☆ 我司在4月份组织对分层审核相关知识，进行了系统的培训。
二、分层审核项目的推动——看板宣传1
二、分层审核项目的推动——看板宣传2
三、分层审核的实施——审核流程
三、分层审核的实施——审核员
企管通报是对于 管理人员未能完 成学习的考核
8、JEA管理人员轮流值班：
管理人员每天 16:30-22:00轮流值 班，值班期间主要
关注制造、品质、 物流课室运行情况
值班人员将值班 情况进行记录， 并在中班进行分 层审核
二、分层审核项目的推动——组织架构
总经理
制造课 课长
销售计 划课课 长
采购课 课长
负责部门 /责任人
2013年
3月
4月
5月
6月
7月
8月
第二 第三 第四 第一 第二 第三 第四 第一 第二 第三 第四 第一 第二 第三 第四 第一 第二 第三 第四 第一 第二 第三 第四
周周周周周周周周周周周周周周周周周周周周周周周
张平
计划 实际
2 编制项目实施计划
项目组
计划 实际
3 组织学习LPA知识培训
检查后对不符合项 处理的措施，如检 查通报
3.2、JEA前期内部运行的主要工具——工艺纪律检查：
★ 检查频次：每周一次 ★ 检查人员：技术员+品管员+设备管理员 ★ 检查结果的处理：发布“工艺纪律检查通报”
4、解决方案
5、分层审核目的：
◎ 在制造系统内部形成逐级审核的流程制度，以使整个 制造系统执行明确，有效的工艺纪律并得到确认审核， 从而较大程度的改善制造系统的制造质量。
如有未在以上检查内 容内的，则可另外填 写 岗位人员对审核结果 确认
三、分层审核的实施——发现项&措施
三、分层审核的实施——审核结果统计分析
三、分层审核的实施——审核结果统计分析
三、分层审核的实施——审核结果统计分析
三、分层审核的实施——纠正措施
LPA纠正措施跟踪单
日期
问题分 类
发现项
严重程 度
表单放置
三、分层审核的实施——检查表编制
依据安全生产的要 求，编制检查内容 根据日常5S管理要 点，专项制定标准
以FMEA、CP和作 业基准书要基础， 结合过程控制的要 点编制具体内容
பைடு நூலகம்
三、分层审核的实施——检查表
安全方面问题 看
5S问题
生产作业前的
看
准备
查
问
作业中的具体
事项
三、分层审核的实施——审核计划