证券公司新三板及大宗减持业务交流

强；
✓分类限售制度：挂牌前股东分三批（挂牌之日、1年、
2年）进入代办系统转让市场，其他股东（除董、监、
高）所持股份挂牌当日即可全流通，减少了锁定期。
使得短期退出成为可能。 整理课件
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四、营业部需迫切开展的基础性工作：
✓关注第二批试点园区扩容的时间表及区域分布，对营业
并引起二级市场股价较大波动。
增值计划，股东减持后，针对股东情况提供证券理财计
划建议，实现股东资产稳定增长。
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2 大宗减持
二、对认购方的吸引：
手续简单、快捷，由于营业部交易专员有较丰富的操作 经验，客户可在短时间内实现交易决策及执行；
成交流程透明；
获取价差，资金方（游资为主）通过与股东谈妥转让价 后，以一个或多个散户从大宗平台中接下后等待股价上涨， 再通过二级市场抛售，从中获取客观价差。营业部在中间 起了中介撮合作用；
新三板及大宗减持 业务交流
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为什么C？lick to add Title
✓营业部处于食物链的低端（吃草的动物）：靠天吃 饭、靠散户吃饭； ✓天即是环境，有自然的，有人创造的，环境的好坏 决定了散户的多少，从而决定了营业部的经营情况； ✓牛市来了：欢天喜地，一年行情吃三年；熊市来了： 愁眉苦脸；
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2 大宗减持 三、营业部工作重点及方向：
储备货源，从非流通股托管开始介入，建立好客户关系 基础；
关注大宗减持趋势，如折扣率，资金方对货源的寻找、 退税政策等；
PE机构合作；
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谢 谢!
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因此，营业部还必须学会吃肉，必须多种经营： 信托、程序化交易、大宗交易、IPO、增发、新三板、中小微企业债、 上市公司债等等创新产品。 ——这些不是救命的稻草，而是不沉的航空母舰。
如何做……下面就新三板与大宗交易与大家交流。
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一、营业部开展新三板业务的现况和挑战：
以后可选择新三板企业的私募债或者可转债；
✓业务培训，营业部全体员工必须熟悉新三板业务标准及
流程；
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2 大宗减持
实例——
凭借乐通股份IPO及大小非股东的成功减持，在佛山 地区产生一定的影响力。
国星光电的限售股股东和高管在我部的帮助下顺利完 成了限售股的减持。
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2 大宗减持 一、对减持方的吸引：
部所在区域的影响；
✓目前为项目储备基础阶段，储备要广、快，主要为扩容
园区内企业准备实施或已完成股改的企业；
✓与高新区管委会、上市办的关系建立及布局，争取政府
资源及支持；
✓熟悉及理解园区及政府部门补贴的现况及趋势；
✓从产业选择上来看的话，以生物制药、新材料，高端装
备制造业、现代农业为方向；
✓跟一些没有好的投资方向的投资者大户交流，引导客户
股东的关注点——利、快、增。（快速套利、利润增长）
利益保障，当股价波动剧烈或跌落时，交易双方可以协
商取消当天交易。
信息保密，对客户的信息予以严格保密。
服务周到，多次协同资金方上门洽谈协商，提供关于减
持方案制定、价格协商的相关专业建议，让股东感受省时
省力、快捷有效。
减少影响，避免到处询价给上市公司形象造成负面影响，
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三、高新技术企业优势：
✓备案制：帮助企业迅速融资（挂牌手续简化，股改
后最快6个月可挂牌）；
✓券商终身督导：为企业长期发展，资金融通提供途
经及便利；
✓做市商制：强势券商充分发挥价格发现功能，为企
业利益最大化；
✓自然人入场：快速提高企业品牌效应，市场流动性
✓国信证券、广发证券等已在高新园区开展早期部署 （基本完成与政府园区已签署合作框架协议）及项目 储备，新入券商必须从前者争关系及争圈地；
✓地方政府、试点园区和券商的热情高涨，高新企业 则相对冷静（选择权多）；
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二、当地政府及高新技术园区优势： ✓提高当地政府及园区知名度； ✓增加当地财政收入； ✓帮助当地企业规范、长足发展； ✓提高地区整体企业素质，增强企业综合竞争力。