一体化管理体系

一体化管理体系

一、关于一体化管理体系的介绍

1．一体化管理体系类型

依据GB/T19001：2000质量管理体系，GB/T24001：1996环境管理体系和GB/T28001：2001职业健康安全管理体系三项标准建立管理体系。按形成文件方式不同可分为分离型、整合型及一体型

2．一体化管理体系的文件模式

ISO9000+ISO14000

ISO9000+OHSAS18000

ISO14000+OHSAS18000

ISO900+ISO14000+OHSAS18000

3．一体化管理体系建立的需求

随着ISO9000质量管理体系认证和ISO14000环境管理体系认证的深入发展，以及OHSAS18000职业健康安全管理体系认证的逐步开展，一些优秀的组织已开始关注将三个体系结合起来。建立一体化的管理体系，同时向认证机构提出实施一体化审核的要求。即通过一个审核组的一次现场审核，同时获得或保持ISO9001、ISO14001、OHSAS18000认证证书。

组织将几个管理体系一体化，从而形成使用共有要素的单一的管理体系。将有利于策划资源配置、确定互补的目标并评价组织的整体有效性，大大减少组织的管理成本，提高管理体系的运行效率，这好符合国际标准化组织的要求，也是各国家认证领域发展的主要趋势。

二、一体化管理体系能为企业带来那些好处

——认识管理的规律性，建立一致性的管理基础。

——科学地调配人力资源，优化组织的管理结构。

——统筹开发管理性要求一致的活动，提高工作效率。

——有利于培养符合型人才。

——降低管理成本

——应国际认证发展的大趋势。

——避免三个标准分开贯标的弊端：

1.文件的编制产生重复，出现三本管理手册、三套程序文件，因内容有60％以上是相同。

2.体系运行重复，三个体系要分别任命三个管理者代表，三个工作例子，搞三次内审，三次管理评审，接受三次现场审核，多年三次监督审核。

3.如果建立三个独立体系，就会要接待认证机构的认证审核，在人员接待、费用开支方面都带来不便之处，认证机构的不同观念，将更难协调。

三、一体化管理体系的实施步骤

1.组织领导层统一思想并做出决策：

2.成立一体化管理体系的领导班子和工作班子

3.分层次的教育培训，没有进行相关标准的文件编写培训的应进行相应培训。

4.根据法律法规和顾客、相关方、社会、员工的要求，组织的宗旨管理现状制订组织一体化管理方针。

5.识别质量管理体系所需的过程，识别并评价环间因素和危险源。

6.根据管理方针，制订管理目标和指标

7.进行一体化管理体系的职能分配，明确相应的职责和权限

8.根据目标制定产品实现，环境和职业健康安全品质量计划和管理方案。

9.编制一体化管理体系文件。

10.审核发布一体化管理体系文件。

11.配备和落实一体化管理体系所要求的人力，基础实施和其他资源。

12.试运行3-6个月

13.培训并聘任满足一体化管理体系要求的内审员。

14.进行一次依据3个标准覆盖全部管理部门和要求的内部审核。

15.跟踪评审不符合项纠正措施

16.召开管理评审会，评价一体化管理体系的适应性，充分性和有效性，并提出组织持续改进的方向。

17.实施改进，保持管理体系的有效运行。

一体化管理体系审核的思路和方法

一、一体化审核的思路及案例

一体化管理体系审核应以过程方法为基础，在确认受审核组织对过程中的质量控制点、环境因素、危险源已经进行重点识别后，以过程为单位进行审核。审核的总体思路有3点：

1.以工作流程为主线

审核员应了解所审核区域的主要工作流程，从而识别并确定受审核组织的关键质量过程、主要环境因素和危险源，按照相对应的职责、目标和指标的分解情况、实现情况、资源配置、文件的适宜性和充分性、运行控制、监

控、信息沟通、分析与改进的思路展开审核。

2.对具体过程和活动的审核

审核的切入点应是与关键过程、重要环境因素、危险源有关的要求、运行和活动等。

3.进行必要的单独审核

对独立性较强的质量、环境及职业健康安全活动可单独安排审核，如环境管理方案、职业健康安全管理方案及过程/运行控制等。

下面，笔者以某企业的一个生产车间为例，说明一体化审核的思路。

第一，初步了解该车间基本情况，包括主要产品、设备状况、人员、班组、生产工序分布、地理位置等。

第二，了解这个车间的产品实现过程，确定确保产品符合性所需的质量控制要求；通过查阅环境因素清单(重大环境因素清单)和危险源清单，初步确认组织做出的识别是否充分，控制手段是否合理。

第三，查阅该车间的文件清单，确认组织对产品质量、环境因素、危险源的控制要求是否明确并可操作；对重大环境因素、管理方案的发放是否到位；是否收集了适用的法律法规。

第四，检查该车间制定的目标、指标，确认企业对该车间的绩效要求。

第五，根据这个车间的产品实现过程，针对每个过程的控制要求(如质量控制、环境因素、危险源控制要求)进行审核，主要内容包括： 对上述控制要求的识别是否充分、合理；

文件的规定是否满足控制的要求；

控制要求是否得到了实施，记录是否充分；

车间主任、班组长等人员对有关控制要求的理解与认识程度则可；

辅助过程(如设备管理，维护保养)落实控制要求的情况；

应急准备是否充分(配备设施是检查的重点)，响应方案是否合理，是否有可操作性并为有关人员所熟悉；

对质量控制点、环境因素、危险源的控制是否按规定进行检查；对发现的问题，是否分析原因并采取必要的措施，措施是否有效；是否检查目标、指标、管理方案的实施情况，是否按预期的进度实现，是否有采取改进措施的必要；

出现生产过程中临时停车、紧急抢修等情况时，是否对相应的环境因素、危险源进行识别和控制。

在现场查看以下情况：a.工人的着装、佩带防护用具是否符合要求，是否了解质量控制要求、环境因素、危险源和应急响应的要求，是否有必需的资格证书； b.显示、控制仪表是否经过校验且在有效期内；c.仪表显示的数据是否在规定的范围之内；d.有关标识牌(如产品的检验状态)是否符合要求；e.设备运转情况；f.消防设施、安全设施是否齐全、完好；e.有色废弃物是否分类存放，对机油、切削液等泄漏点是否采取了相应的措施；h.如可行，现场观察、考核操作人员的技能，对污染物排放的浓度以及噪音、粉尘的含量等指标进行现场测试。

二、一体化审核的方案

进行一体化审核时，应针对审核任务的特点、受审核组织建立管理体系的特点、审核资源的配备情况等因素，采用以下几种审核方案：

1.在完成质量管理体系、职业健康安全管理体系审核任务的同时，完成环境管理体系第一阶段的审核任务。这个方案的优点是审核目标明确，审核