建设工程变更索赔的风险管理
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就 已经开始 了， 并且 直到最 后一个 合 同结束 为止 ，
（） １ 在不完全 的或不确切的合 同文件之外增
加 的工程 ；
（ ）起源 于合 同 中没 有要 求 的工程 ，即额外 ２
工程 的非正 式批准 或 口头指示 。
它对 缩短工 期和 降低 最终工 程成 本非 常有益 。
３ 承包商管理 ３ １在投标 时考虑可能遇到的变更风 险 ．
常用 的争 议解 决方 法有 ：
程度 上修 改 了合 同条款 、计 划 、或规划 。 “ 变更 指令 ” 须经业 主签署 ， 必 否则会 成 为无效 “ 令 ” 指 ， 导致 索赔 时得 不到相应 的补 偿 。
（ ） 理工 程师 调解 ：一旦 出现争 议 ，由监 １监 理 工程师 根据 实 际情 况进 行凋解 。 （ ）组建 争议评 审委 员会 ：该委 员会对 出现 ２ 的争议进 行评 审 ，提 出解 决办法 。
对于在合同中指定的风险，承包商可 以在合 同谈判时要求增加相应的条款 。但在投标时，激
烈的竞争往 往使 承包 商忽略或 低估 了合 同条款 的
风险。一旦风险发生，承包商最基本 的手段是根 据合 同条件提出索赔 。但当承包商对发生的重大
风 险估计不 足 时，承包 商可能会 因此 失去 继续 施
—
—
水 电施工 技术
２ １ ・第 １ ００ 期
总第 ５ ９期
建设工程变更索赔的风险管理
’ 张 蓓
（ 中国水电三局 有限公 司制造安装分局 ）
【 摘 要 】 建设项 目中的工程 变更 与索赔几乎是 不可避免的，变更与 索赔管理是风险管理 的重要 内容。工
程变更和索赔必须在 工程建设之前开始进行管理 ，直到最后一个合 同的终止为止，成功 的工程 变更和 索赔
一
都有其 自 身独特 的优点和局限。业主必须对施工 方案中存在的风险进行考虑和评估。当采用新的
施工方 法和技 术时 ，工程变更 与 索赔 的风 险会 大 大增加 ，所 以必须根 据工程 项 目的具体 情况 ，确 定适合 的施工 方案 。
名 风 险管理者 ，必 须做到 ：知道任 何一种施 工
承 包商 在招标 阶 段应意 识到他所 面 临 的风 险
已经存 在 ， 这些风 险在 合 同履 行期 间将继 续存在 。
一
３ ２３ 主体变更 ．．
在最初合 同范围以外要求做大量的工作时，
就是 “ 主体变 更 ”。作 为一个 总体 规则 ，主体 变
更通常由业主发布变更指令落实。主体变更不是 指单一的变更 ，而是指极大的偏离原项 目的一系
１４Hale Waihona Puke Baidu０
２４组建争议解决机构 ．
出现争议 并不可 怕 ， 要 能妥善地 进行 处理 ， 只 合 同双 方仍可 愉快地 合作 。防止 争议 的技 巧包括
中国水利水 电第三 工程 局有 限公 司 —— 合 作和 激励 两方面 。最好 的解 决方式 是在 争议还 不 大 的时候就 及 时、 公平 、低 廉地解 决它 。一些
方法 或风 险转移 合 同条款都 不能完全 避免施 工风
险；了解所采用的合同条款可能产生的风险种类
和大 小 ；考 虑好 出现风 险时进 行挽救 的有效方 法
和措 施 。
２业主管理 ２ １选择恰 当的建设管理方式 ．
建 设管 理方法 可 以 由业主 自主选 择 。通常 情 况 下 ，业 主或 项 目经理经 营管理 工程项 目是必要
列 变更 ， 多而 频繁 的变更 并不 能认 为是主 体变 更 。
个有 经验 的承包 商 ，在投 标前就应 熟 悉所有 的
合 同条款 ， 了解全 部可 能遇 到 的风 险 。承 包商 可
能遇到的风险很多， 有些在合 同条款 中已经列出，
管理要 求项 目业主和项 目 包商都要 重视 它，并做好 准备 工作 。没有工程变更 和索赔的 工程是没有的 ， 承 如 果工程 变更和 索赔得 到及 时解决 ，对建设各方和建设项 目 本身都是非常有益的。
【 关键词 】 业主 承 包商 变更 索赔 风 险管理
１前言
建设 项 目中的工程 变更 与索赔几 乎是不 可避 免 的 ，变更 与 索赔管 理是风 险管理 的重要 内容 。 对变 更和 索赔 的成 功 管理直接 有益 于工程项 目的 工期 和最 终成本 。无 论是业 主还是承 包商 ，作 为
（ ）仲裁 ：对 通过 调解仍 不能解 决 的争 议 ， ３
３ ２ ２建设性变更 ．．
这种变 更或 者遵照 业主 的 口头或 暗示指 令 ，
或者是起因于业主应负责的问题而进行的合 同外
工程 的施工 ， 比较 常见 的有 ：
由仲 裁机 构进行 最终 仲裁 处理 。 成功 的工程 变更 和索赔 管理 从工程 开工之 前
工 的能力 。 所 以在 谈判起 草合 同时 ，成功地 预 见不确 定
的。有的业主对建设工程管理并不精通，他们可 以寻找一个总承包能力的机构，采用设计 、施工
一
体化 的模 式 ，并 且要求其 提供 履约保 证金 。大
部 分业 主愿 意参与 设计 、施 工过 程 ，他们 可选用
事件 是必要 和有可 能 的。完善 的合 同可 以防止 或 减少 争议 ，从而减 少 费用 ，并 鼓励承 包 商提交准
２３预测可能出现 的风险 ，预防争议 出现 ．
在业 主选 择 了最 适合 的承包 商后 ， 要协 商 、 就 形 成施工 合 同。当考虑 到风 险和 不确定 性事件 可 能发生 时，业主往 往将 风险转 移合 同条款 强加 给 承包 商 ，而其 中某 些风 险不应 该 由承 包 商承担 。
传 统 的建 设管 理方法 。传统 的建 设管理 方法不仅 可 以对工 程项 目的设计 、施 工进行 有效控 制 ，而
确的标书。工程变更和索赔管理必须从初预测争
且便于对大型工程进行分解。
议并为防止、解决争议做准备。
２ ２选择合适 的施工方案 ．
任 何施 工方案 都 不能保 证没有变 更和索 赔 。 每一个 施工 方案 ，无论 它是传 统 的还 是新创 的 ，
（） １ 在不完全 的或不确切的合 同文件之外增
加 的工程 ；
（ ）起源 于合 同 中没 有要 求 的工程 ，即额外 ２
工程 的非正 式批准 或 口头指示 。
它对 缩短工 期和 降低 最终工 程成 本非 常有益 。
３ 承包商管理 ３ １在投标 时考虑可能遇到的变更风 险 ．
常用 的争 议解 决方 法有 ：
程度 上修 改 了合 同条款 、计 划 、或规划 。 “ 变更 指令 ” 须经业 主签署 ， 必 否则会 成 为无效 “ 令 ” 指 ， 导致 索赔 时得 不到相应 的补 偿 。
（ ） 理工 程师 调解 ：一旦 出现争 议 ，由监 １监 理 工程师 根据 实 际情 况进 行凋解 。 （ ）组建 争议评 审委 员会 ：该委 员会对 出现 ２ 的争议进 行评 审 ，提 出解 决办法 。
对于在合同中指定的风险，承包商可 以在合 同谈判时要求增加相应的条款 。但在投标时，激
烈的竞争往 往使 承包 商忽略或 低估 了合 同条款 的
风险。一旦风险发生，承包商最基本 的手段是根 据合 同条件提出索赔 。但当承包商对发生的重大
风 险估计不 足 时，承包 商可能会 因此 失去 继续 施
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水 电施工 技术
２ １ ・第 １ ００ 期
总第 ５ ９期
建设工程变更索赔的风险管理
’ 张 蓓
（ 中国水电三局 有限公 司制造安装分局 ）
【 摘 要 】 建设项 目中的工程 变更 与索赔几乎是 不可避免的，变更与 索赔管理是风险管理 的重要 内容。工
程变更和索赔必须在 工程建设之前开始进行管理 ，直到最后一个合 同的终止为止，成功 的工程 变更和 索赔
一
都有其 自 身独特 的优点和局限。业主必须对施工 方案中存在的风险进行考虑和评估。当采用新的
施工方 法和技 术时 ，工程变更 与 索赔 的风 险会 大 大增加 ，所 以必须根 据工程 项 目的具体 情况 ，确 定适合 的施工 方案 。
名 风 险管理者 ，必 须做到 ：知道任 何一种施 工
承 包商 在招标 阶 段应意 识到他所 面 临 的风 险
已经存 在 ， 这些风 险在 合 同履 行期 间将继 续存在 。
一
３ ２３ 主体变更 ．．
在最初合 同范围以外要求做大量的工作时，
就是 “ 主体变 更 ”。作 为一个 总体 规则 ，主体 变
更通常由业主发布变更指令落实。主体变更不是 指单一的变更 ，而是指极大的偏离原项 目的一系
１４Hale Waihona Puke Baidu０
２４组建争议解决机构 ．
出现争议 并不可 怕 ， 要 能妥善地 进行 处理 ， 只 合 同双 方仍可 愉快地 合作 。防止 争议 的技 巧包括
中国水利水 电第三 工程 局有 限公 司 —— 合 作和 激励 两方面 。最好 的解 决方式 是在 争议还 不 大 的时候就 及 时、 公平 、低 廉地解 决它 。一些
方法 或风 险转移 合 同条款都 不能完全 避免施 工风
险；了解所采用的合同条款可能产生的风险种类
和大 小 ；考 虑好 出现风 险时进 行挽救 的有效方 法
和措 施 。
２业主管理 ２ １选择恰 当的建设管理方式 ．
建 设管 理方法 可 以 由业主 自主选 择 。通常 情 况 下 ，业 主或 项 目经理经 营管理 工程项 目是必要
列 变更 ， 多而 频繁 的变更 并不 能认 为是主 体变 更 。
个有 经验 的承包 商 ，在投 标前就应 熟 悉所有 的
合 同条款 ， 了解全 部可 能遇 到 的风 险 。承 包商 可
能遇到的风险很多， 有些在合 同条款 中已经列出，
管理要 求项 目业主和项 目 包商都要 重视 它，并做好 准备 工作 。没有工程变更 和索赔的 工程是没有的 ， 承 如 果工程 变更和 索赔得 到及 时解决 ，对建设各方和建设项 目 本身都是非常有益的。
【 关键词 】 业主 承 包商 变更 索赔 风 险管理
１前言
建设 项 目中的工程 变更 与索赔几 乎是不 可避 免 的 ，变更 与 索赔管 理是风 险管理 的重要 内容 。 对变 更和 索赔 的成 功 管理直接 有益 于工程项 目的 工期 和最 终成本 。无 论是业 主还是承 包商 ，作 为
（ ）仲裁 ：对 通过 调解仍 不能解 决 的争 议 ， ３
３ ２ ２建设性变更 ．．
这种变 更或 者遵照 业主 的 口头或 暗示指 令 ，
或者是起因于业主应负责的问题而进行的合 同外
工程 的施工 ， 比较 常见 的有 ：
由仲 裁机 构进行 最终 仲裁 处理 。 成功 的工程 变更 和索赔 管理 从工程 开工之 前
工 的能力 。 所 以在 谈判起 草合 同时 ，成功地 预 见不确 定
的。有的业主对建设工程管理并不精通，他们可 以寻找一个总承包能力的机构，采用设计 、施工
一
体化 的模 式 ，并 且要求其 提供 履约保 证金 。大
部 分业 主愿 意参与 设计 、施 工过 程 ，他们 可选用
事件 是必要 和有可 能 的。完善 的合 同可 以防止 或 减少 争议 ，从而减 少 费用 ，并 鼓励承 包 商提交准
２３预测可能出现 的风险 ，预防争议 出现 ．
在业 主选 择 了最 适合 的承包 商后 ， 要协 商 、 就 形 成施工 合 同。当考虑 到风 险和 不确定 性事件 可 能发生 时，业主往 往将 风险转 移合 同条款 强加 给 承包 商 ，而其 中某 些风 险不应 该 由承 包 商承担 。
传 统 的建 设管 理方法 。传统 的建 设管理 方法不仅 可 以对工 程项 目的设计 、施 工进行 有效控 制 ，而
确的标书。工程变更和索赔管理必须从初预测争
且便于对大型工程进行分解。
议并为防止、解决争议做准备。
２ ２选择合适 的施工方案 ．
任 何施 工方案 都 不能保 证没有变 更和索 赔 。 每一个 施工 方案 ，无论 它是传 统 的还 是新创 的 ，