环境风险及机遇分析排查表范例

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组织环境风险和机遇评估分析表

风险：市场稳定性较差，会给公司进行战略规划提升难度。
机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。
3×4=12
一般
开拓新市场，评估成熟市场的趋势，及时为公司提供新的市场。
销售部
全年
市场
市场容量
竞争力
价格风险
风险：公司目前主要产品市场占有率和领先趋势已经比较高，但是产品市场容量毕竟有限，同时加上竞争对手的正在模仿公司的发展方式，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
运营管理部
全年
外部因素
经济
国际经济走向、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩、信贷可得性、利率的变动、
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况不太稳定，客户对产品价格敏感。同时经济形势趋势严峻，汇率和利率变动都对公司发展带来比较的风险，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。
机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展造成比较大的压力。
全年
2.销售部门加大市场开拓
销售部
全年
相关方要求
监管部门的监管力度
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险
机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇
4×3=12
一般
1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作
生产车间、仓库、质检部
全年
2.加大公司内部制度执行情况的检查
质检部、运营管理部、生产车间
全年
供应商的要求
风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险
机遇：原材料可能会降低
2×3=6
一般
对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划
供应部
全年

风险和机遇评估分析表--质量、环境、过程

客户开发，合同评审过程
断失误； 2.客户要求识别不完整； 3.未能确保能够满足客户要求就
4
1
3
12
一般风险
2.对客户的要求实施监视和测量； 3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜；
供应链部
签署合同；
涉及文件：《产品和服务要求控制
程序》
有效
2 COP02 产品打样 3 COP03 生产计划
1.新产品开发立项时反复论证市场
管理者代表各部门
控制措施的有效性；
3.策划各过程的控制要求必须依照
PDCA过程发放展开；
16 MP10 信息交流 17 SP01 文件管理
1.建立有效的信息交流机制，以确
保交流能够顺畅；
1.交流的对象不明确； 2.交流的方法不当； 3.交流未能保证最终结；
2.配置适宜的信息交流设施，例
3
2
2
12
一般如：网络、电话、传真等；风险 3.必要的信息在交流过程中做好记
1.制订风险对策 4 3 3 36 高风险涉及文件：
风险和机遇控制程序》
1.《各部门
12 MP06 领导作用 13 MP07 管理评审
1.在管理体系中重点体现总经理的
1.领导对管理体系不重视，没有
履行足够的承诺；
4
2.未能配置足够的资源；
1
3
12
一般风险
作用，确保总经理能够履行承诺； 2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源；
类别： ■质量□
序号
风险和机遇来源（内部/外部）
风险和机遇评估分析表
风险和机遇内容
风险分析
严重发生可探程度概率测性

公司内外部环境风险和机遇评估分析表

2×3=6
一般
注册部对公司的专利效期定期进行评审，防止公司专利在有效期内。同时收集市场上到期产品的专利，及时提交公司高层进行评估。
注册部
全年
外部因素
竞争
公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势
风险：公司目前主要产品越橘提取物、银杏叶提取物市场占有率和领先趋势比较明显，但是竞争对手正在模仿公司的发展方式，影响公司的领先优势。
QA室、QC室、贸易部、国际贸易部
全年
2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行
生产制造部、生产车间
全年
3.贸易部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见
QA室、贸易部、国际贸易部
全年
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突
机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户
4×4=16
高
1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价
QA室、企管部、安环部、生产制造部
全年
2.贸易部门加大市场开拓
贸易部、国际贸易部
全年
行业标准的变化
风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求
机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户
机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。
3×2=6
一般
及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。
贸易部、国际贸易部、总经理室
全年
市场稳定性
风险：公司主要业务在植物提取物市场，该市场稳定性较差，会给公司进行战略规划提升难度。
机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。
3×4=12
一般

环境风险和机遇与应对评估分析表

4
2
2
16
一级
原料及生产环节加大检测力度
品质管理部
2018年7月-11月
有效
11
外部
周围500米内无村庄住宅等环境敏感保护目标.
3
2
2
12
一级
加大服务力度，扩大市场占有率。
市场营销部
持续
有效
厂务部
2018年7月-11月
有效
6
内部
员工安全防火技能培训和组织消防学习、发生火灾时组织救护工作不够完善.
3
3
3
27
二级
厂务部每年组织全体员工按消防演习管理制度进行安全防火技能培训，不定期进行安全防火演习和做好相应记录。
厂务部
2018年7月-11月
有效
7
内部
特殊的气候（如台风、暴雨洪水、地震）等紧急情况.
2.当抽风机、噪声和废气以及废水等所产生的机台设备发生故障时，电工应及时组织公司机修人员进行抢修，在未修好前严禁使用。
厂务部
2018年7月-11月
有效
9
外部
对企业的环保要求及检查力度比较高.
3
3
2
18
二级
建立健全环保制度，严格落实执行
厂务部
2018年7月-11月
有效
10
外部
部份客户对产品的有害重金属含量非常关注.
厂务部
2018年7月-11月
有效
2
内部
适用环境法律法规的识别、收集及宣传不够，相对应公司内部活动及环境因素不够明确，部份员工守法意识淡薄
2
2
3
12
一级
加强识别、收集，定期更新，重要条款予以培训或纳入制度中

项目部质量、环境、安全风险和机遇评估分析表

加强与施工单位和甲方的沟通，严格执行法律法规和合同要求进行劳务款的审批
长期
4
施工现场环境的监督管理：未能按照要求对施工环境管理进行控制（废弃物的不定时清理）
严重
很少发生
8
严格执行废弃物处置相关程序，定时清理并将废物统一交由项目部，再有项目部交由总包方统一处理
加强日常的监督检查，加大对劳务队伍工人的意识培训
过程
施工过程
负责部门
项目部
日期
序
号
风险描述
严重度
频度
风险值
风险应对措施
实施负责人
进度
跟进
备注
控制措施
风险规避措施
1
工程质量监管（日常检查）不到位，造成质量缺陷
严重
很少发生
8
加强对工程施工质量的检查力度，形成检查和复查记录
严格按照技术交底的要求进行安装
长期
2
工期拖延（因特殊天气、政策、建设单位或总部单位的指令、自身供货和劳务不足引起的）
严重
很少发生
8
对施工单位提供的工程进度计划进行审批，提出合理化建议，形成记录。因特殊情况及时变更计划报监理或甲方审批。
加强对过程关键节点的控制，加强对劳务队伍实施进展管理。严格按照施工进度计划执行，及时与各方进行沟通
长期
3
劳务控制（甲方给付滞后及劳务核算不及时）
严重
很少发生
8
严格对工程量进行计量，按合同要求加强劳务款的审批
非常
严重
偶尔发生
15
严格按照安全管理相关制度要求施工
加强工人的安全培训教育和交底和考评。加大日常的安全检查，加大处罚力度
长期
注：风险值越高，说明风险越大，否则反之。风险值

内、外部环境分析与风险、机遇分析评价表

内、外部环境分析与风险、机遇分析评价表R-4.1-01
分析结论：
公司处在一个企业消费不断变化,电商环境越来越完善,国民民主意识增强,全民关注福利政策的的外部环境当中。

但整体上讲,服务质量永远是客户的最高追求。

只要我们不断在服务提供上创新,增强顾客满意,我们就会取得更多的市场份额。

同时,要及时关注国家政策的变化,关注与高校,大型企业的关系维护。

另外,公司应以电商服务为基点,大力发展相关产业,包括电商自营平台,电商项目管理承包等,以此实现多元化,降低产品单一造成的风险。

总经理：xxx
2017年5月4日。

环境体系风险和机遇识别评估分析与应对措施表

环境风险和机遇与应对评估分析表
类别： ■环境
序号
风险和机遇来源（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任
部门
实施时间（开始-完成）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
可探测性
RPN
风险级别
1
内部
人员素质参差不齐，环保意识不强，对岗位环境因素认识不足，控制方法不明确
2
3
2
12
一级
制定相应程序文件，组织员工参与岗位环境因素的识别，岗位及部门重要因素的培训
行政部
持续
有效
8
内部
主要用电设施运转维护不足.
3
3
3Байду номын сангаас
18
二级
每月组织一次对主要电器设施、电路干线进行安全检查，并记录，以减少隐患。不符合时按不符合纠措施管理程序进行改进。
当设施发生故障时，电工应及时进行抢修，在未修好前严禁使用。
工程部
持续
有效
10
外部
政府部门对企业的环保要求及检查力度比较高.
3
3
2
18
有效
4
内部
部份岗位的员工对废弃物分类收集处理规定了解不足
3
4
3
36
二级
完善现场分类存放标志，加强教育培训
行政部
持续
有效
5
内部
对消防器材安全检查不够健全.
3
2
3
18
二级
固定点检, 如排查过程中发现有问题采取措施进行改善。
行政部
持续
有效
6
内部
消防队安全防火技能培训和组织消防学习、发生火灾时组织救护工作不够完善.

ISO14001环境风险和机遇评估分析表范例

— —
——
机遇
化粪池，以确保其正常使用； 2.定期安排检测，以确保达标
及行政部 /
排放
办公室
1.产生噪音的设备要及时维护
— —
— —
保养，确保其正常使用，避免 —— 机遇出现损坏而导致噪音扩大。
2.定期安排检测，以确保厂界
生产部/ 办公室
噪音达标
1.设置分类的垃Biblioteka 桶，将危废— —— —
独立放置； 2.设施危废放置区域，便于集 —— 机遇中处理； 3.每年定期跟有资质的单位签署危废处理协议，将所有危废
本公司使用的危险化学品类别
9
危险化学多，数量大，在存放和使用过程品管理中可能会造成泄漏或挥发，导致
污染环境
10
消防安全潜在的火灾、爆炸的发生可能造管理成对环境的影响
11
环境因素
能源消耗
全球进行低碳环保、节能减排行动，本公司水电的消耗过大
内部
1.定期清理隔油隔渣池和三级人力资源
— —
人力资源及行政部
/ 物流部
交其处理。
1.按类别设置独立的危险化学
品仓；
5
5
25
高风 2.仓库设施需要满足防火、防险爆、防泄漏的要求；
物流部
3.在仓库内配置防泄漏池和用
于应急处理的泥沙。
1.配置足够的消防设施（包
括：消防栓、灭火器、应急灯
、逃生指示牌等），并确保其
5
5
25
严重有效性。
人力资源
风险 2.建立消防应急计划，并定期及行政部
政府监管部门（环保局、消防局
24
等）要求本公司配置适宜的消防
设施，并维护其有效性

环境风险和机遇分析管理表

风险和机遇管理表类别： □质量 ■环境注：风险措施代码：A-规避风险;B-承担风险;C-消除风险;D-改变风险;E-分担序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析风险评价严重程度发生概率可探测性RPN风险级别应对风险措施类别1内部生产过程噪音会造成对环境的影响753105三级C2内部员工参与环境管理不够，人员流动性大55375三级D3内部本公司生产产品为环保产品，符合环保要求，通过了产品认证62224三级C4外部全球进行低碳环保行动，生产能耗过高85280三级F5外部政府、社会团体及当地居民不接受超标的污染排放72228三级C6外部国家出台新环保法，对企业产生的污染管理更严格72228三级C7外部生产无废气排放，厨房油烟没有处理会造成污染65390三级C8外部工业没有用水，主要是生活用水，通过处理不会对自然造成影响52220三级B9外部公司厂房为租用，周边为工业区52220三级B100遇管理表;C-消除风险;D-改变风险;E-分担风险;F-延缓风险具体措施责任部门/人实施时间（开始－完成）评价措施有效性工业降噪生产部2017.3.1有效员工管理人事部2017.3.1有效产品设计开发开发部2017.3.1有效产品设计开发开发部2017.3.1有效环境管理方案人事部2017.3.1有效环境管理方案人事部2017.3.1有效环境管理方案人事部2017.3.1有效环境管理方案人事部2017.3.1有效环境管理方案人事部2017.3.1有效。

风险和机遇评估分析表(示例)

《风险和机遇评估分析表》
（注意：应结合本项目的实际工作内容开展风险和机遇评估分析）
编制：审核：批准：填表日期：
填表须知
1 风险产生造成危害
风险产生会导致的各方面的影响以及危害程序，危害有多种，主要包括：（1）无法满足法律法规、产品及客户要求；
（2）风险发生时导致的人身伤害；
（3）财产损失的多少；
（4）是否会导致停工、停产；e)对企业形象的损害程度。

2 风险的发生频率
指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：
3 风险造成危害严重程度
为便于识别风险所带来的危害程序，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为下五类：
4
风险系数
风险系数=（风险严重度等级×风险频度等级）。

风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施
5 风险等级
风险等级根据风险系数判定，分为三类。

高风险(15-25)、一般风险(5-15)、低风险(1-5)。

6 风险应对
各实施对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：风险接受、风险降低和.风险规避。

环境--风险和机遇评估分析表-EMS

风险和机遇评估分析表环境风险类别风险识别风险评估应对控制措施（机遇）风险评估风险描述风险后果风险分析级别级别重要环境因素有关风险重要环境因素运行风险1固体废弃物排放危险废弃物未按要求处置2. 潜在火灾火灾预案和消防培训不到位或缺失、灭火器失效、日常消防检查工作不到位、没有进行消防隐患排查3.噪声排放超标4.粉尘排放，施工作业时未能采取控制措施5. 有害废气，未能严格进行材料选择的控制。

1.造成对大地污染2.导致火灾，发生人员财产的重大损失3.造成对人员的伤害，4.造成对大气污染和人员伤害1未制定相关的管理制度、对固废分类要求不了解。

2.火灾预案有培训，但缺乏演练、灭火器定期检查、积极配合行政部的消防管理。

3. 使用设备工具选择不档或维护保养不到位。

4. 施工作业前未能采取有效的控制措施，5材料选择不合理中度风险1.制定固体废弃物管理制度加强对固体废弃物的分类管理、定期进行监督检查。

2.加强预案的演练、定期进行消防检查3、对产生噪声大的设备定期进行维护保养、发放耳塞和隔音装置。

4对产生粉尘的过程采用喷湿方法控制、人员发放口罩5. 有害废气，控制方法先从原材料把关，并对作业人员发放防护用品如口罩中度风险（可接受）外部风险法律法规风险1.法律法规收不全2.法律法规收集不及时2.法律法规变化了不了解1.没有遵守法律法规2.造成违法行为1.对相关法律法规的更新信息了解不够及时、准确2.没有一个随时追溯的渠道低度风险1.建立对相关法律法规的更新信息的渠道2.实施对公司的适宜的法律法规更新3.并组织培训低度风险（可接受）内外部风险内外部相关方风险1.对供应商的要求没有实现2.没有满足顾客环境方面的要求3.没有及时获取政府管理部门与环境有关的公告、通知、提示等文件4.公司文件化信息丢失5.内部沟通不畅1.不能采购到环保产品，对供方没有施加影响2.违反管理部门的管理规定和环保安全提示3.风险和机遇在公司范围内不能得到沟通1.对相关方影响不到位2.没有建立外部管理部门的联系渠道2.缺乏文件化信息的监督低度风险1.加强对供方相关施加影响2.加强与相关的管理部门的联系3.加强文件的管理低度风险（可接受）风险和机遇评估小组组长：孟佳佳组员：曹永民刘坤2018年08月15日风险和机遇评估分析表（环境）。

仁创环境风险和机遇评估分析表

李卓情
2019年8月
兼顾效果和成本
2
冬季环境温度过低导致透水砖强度偏低
一般
中
中等风险潜在机遇
1.增加热风机等窑内加热设施，保证窑内养护温度。
2.通过配方调整提高透水混凝土底层强度。
丁相鹏
刘川
2019年7月
从季节性供货转变为全年供货可能
重要环境因素有关风险
1
包装物编织袋丢弃，污染水体、土壤环境
一般中Leabharlann 中等风险潜在机遇1.改进编织袋的下料口，对包装物回收后，再次循环使用，统计回用次数；
2.破损不能再次使用的，由专门的旧物回收机构处理。
胡文志
2019年1月
包装物节省的成本能够提高企业的利润
2
覆膜砂制芯过程的刺激性气味
一般
中
中等风险
将释放的气体集中收集，用去异味装置进行吸附。
储茂磊
2019年4月
气味排放监测低于排放标准
刘承翔
2019年1月
提高员工的安全防范意识
2
职业病
一般
低
高等风险
1.公司组织员工职业病体检；
2.每班次对员工进行自我防范教育
刘承翔
2019年1月
每年度体检一次
3
特种设备机械伤害
一般
中
高等风险
1.未经过专业培训禁止上岗作业。
2.操作工必须取得资格证书
刘承翔
2019年1月
提高员工的安全防范意识
团队
组长：秦申二
3
石子、水泥运输产生粉尘排放影响周边居住环境
一般
高
中等风险
1.改进传送设备速度，防止石子洒落及产生扬尘。
2.水泥罐车装罐检查管路密闭性，防止水泥洒落、溢出；

环境运行风险机遇识别表(生产部)

风险
化学品使用过程中化学品容器破裂或倾倒，造使用化学品防泄漏盘，要求员工严格按
成化学品的泄漏。
照MSDS操作。
风险
员工在生产过程中将使用完的化学品容器,含无尘布,丢弃到普通垃圾中,导致土壤的污染
将化学品容器,含油碎布,放到危险废弃物回收垃圾箱,由专门负责人转交与人事部门
6 使用烘炉
火灾事故发生生为零风险烘炉操作过程中,设备短路/漏电,导致火灾
设备定期维护,检查保养
12 化学品的使用管理化学品泄漏事故为零
2017 年 6 月 3 日
序号
事件/过程
XXX环保科技有限公司
环境运行风险/机遇识别表
预期目标
风险/机遇
风险/机遇（描述及结果）
部门：生产部应对措施
文件编号：备注
1
生产制造过程中无尘布的报废Fra bibliotek减少废弃
机遇
生产过程中无尘布的报废，再重复使用，降低回收已使用无尘布,由专业清理公司进行
成本
清洗再使用。
2 邦定机的使用
减少电的消耗
伺服、变频等节能技术的出现，为我们设备的机遇节能提供了技术的支持，可提高我们的能源使设备节能改造
用效率。
3 脱泡机的使用
减少机油/液压油的泄漏
风险
脱泡机在运行过程中油管松动/破裂导致漏油
设备定期维护,检查保养,泄漏的油合规处理
4
危险废弃物的废弃
危险废弃物100%达标处理

内部环境风险和机遇识别评价及控制措施范例

要求
风险：生产不能准时完成计产品制造划；不良率过高；效率太低；
产品标识不清、混料。
5
32
产品交期要求、产品品质要求
产品交付
风险：不能按时交付；交付的产品不符合客户的要求。
5
33
1.生产计划控制；
2.过程能力提前策划；
3.不良率前期策划；
30
高
生产计划按 4.标识管理要求。时达成率相关文件：
生产过程控制程序
产品标示与追溯控制程序
产品批次管理控制程序
1.生产计划管制；
2.生产过程的品质控制；
3.成品的品质检验；
45
高
准时交货率
4.出货前的品质检验。相关文件：
生产过程控制程序
产品的监视和测量程序
不合格品控制程序
生产科
有效
企划管理部有效
顾客投诉处理管理
顾客反馈风险：顾客投诉未能有效解决处理。
DXC-25 不合格品控制程序
DXC-28 纠正和预防措施控制程序
客户满意风险：顾客满意度低，严重时度测量失去顾客。
4
24
1.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客 32 高顾客满意度户。相关文件： DXC-21 顾客满意度的监视和测量程序
风险：工程变更未能及时通知
划，按计划时间对仪器实施校准。
30
高
仪器校验计 2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校划达成率准合格证。
相关文件：
监视和测量设备控制程序
措施有效性责任科室
各科室
有效
总经理各科室
有效
各科室
有效
生产科

环境运行风、机遇识别表(工程部)

设备定期维护,检查保养，安装线保护装置。
3
空压机的运行
减少热能排放
机遇
空压机余热的回收技术，可能产生热水供办公室人员使用，，节约电的消耗。
投资资金，在空压机安装余热回收装置。
4
机器固废的废弃危险废弃物合规处理风险危险废弃物排放导致污染土壤.
培训教育相关操作人员垃圾分类知识，设置分类垃圾箱，与有资质的垃圾回收公司合作对危废进行合规处理。
环境运行风险/机遇识别表
xxxx 年 X 月 X 日
部门：工程部
序号
事件/过程
预期目标
风险/机遇
风险/机遇（描述及结果）
应对措施
备注
1
空压机的运行
废水回收处理
风险
回收水管的破裂，收集池的水溢出，含油废水排到雨水管道会造成水污染.
定期检查,及时发现隐患。
2
空压机的运行火灾爆炸事故发生为零风险空压机运行过程中，线路老化短路造成火灾事故。
5
6
7 8
9
10