第二章 与国际技术贸易有关的国际知识产权公约条约与惯例

• 该协定于1891年4月14日在马德里签订， 1892年7月生效。该协定自生效以来，共进 行过六次修订，产生了1900年12月14日布 鲁塞尔文本、1911年6月2月华盛顿文本、 1925年11月6日海牙文本、1934年2月2日 伦敦文本、1957年6月15日尼斯文本、 1967年7月14日斯德哥尔摩文本。目前只有 尼斯文本和斯德哥尔摩文本是有效文本。 • 截止2001年7月15日共有成员国68个。中 国已于1989年10月4日参加。
原有公约 未规定 未规定
原有公约
TRIPS
版权：表演者权、 录制之年年终或表 表演或固定发生之 录音制品制作者权 演之年年终（未录 年年终起至少50年 制的作品）起至少 20年（罗马公约） 版权：广播组织权 播出之年年终起至 播出之年年终起至 少20年（罗马公约） 少20年
二、《保护工业产权巴黎公约》
• 《保护工业产权巴黎公约》，简称《巴黎公约》， 于1883年3月20日由法国、比利时等11个国家在 巴黎签署，1884年7月7日正式生效。 • 曾于1900年12月4日在布鲁塞尔；1911年6月2日 在华盛顿；1925年11月6日在海牙；1958年10月 31日在里斯本；1967年7月14日在斯德哥尔摩作 过修订，于1997年10月2日作过修改。 • 截止2001年7月15日共有162个成员国，我国于 1985年3月19日正式加入。
• 经济转轨的其他国家与发展中国家一样也 可享受5年过渡期。 • 被联合国列为最不发达国家的成员过渡期 为11年。而且按TRIPS规定，如这类国家 提出的请求正当，在上述过渡期基础上还 可以再予延长。
• 5、争端解决 • 除另有规定外，1947年《关贸总协定》第 22、23条的规定以及《关于解决争端的规 则与程序的谅解书》（DSU）应适用于 TRIPS的争端协商与解决（第64。1条）。 但《关贸总协定》第23.1(b)(c)条在WTO协 议生效5年内将不适用于TRIPS的争端（第 64.2条）。
• 乌拉圭回合通过的《关于解决争端的规则 与程序谅解书》（DSU）（“谅解书”）规 定了由专门的争端解决机构（DSB）负责 管理解决争端的规则和程序。 • 争端解决机构有权成立专家小组，采纳专 家小组和上诉机构的报告，对所作的裁决 和建议的执行情况进行监督，并有权批准 中止有关协议规定的各项减让义务和其他 义务。
• 按照《马德里协定》规定，获得国际注册 并在任何成员国生效的商标注册，保护期 为20年，可以无限次地续展，每次展期也 是20年。 • 但是“国际注册”变为各指定国“国内注 册”后，它们也还不是完全独立的。因为 《马德里协定》规定，自国际注册日起5年 内，如商标注册在本国被撤销，则它在其 他注册国的注册也将随之撤销。只有在5年 之后，该商标注册才完全独立。
PCT申请的优点： 1. 可以使用中文提出申请； 2. 可以向中国专利局提出申请, 请求外国 给予专利保护； 3. 申请人仅需用中文(或英文)向中国专利 局递交一套申请文件即可确定该申请的 申请日, 并被认为是同一天在各指定国提 出的申请;
4. 在进入各国的国家阶段之前, 申请人已 经得到国际检索报告和国际初步审查报 告, 通过这二个报告, 申请人可以初步判 断该申请在各国专利局被授予专利权的 前景, 从而决定是否有必要继续国家阶段; 5. 推迟了进入国家阶段的时间, 使申请人 可以根据市场前景和技术进步决定是否 有必要进入预定的指定国。推迟进入国 家阶段一般并不会影响授予专利权的时 间。
五、《保护文学艺术作品的伯尔尼 公约》
• 《保护文学艺术作品伯尔尼公约》简称 《伯尔尼公约》，于1886年9月9日由英、 法、德、意等10国发起在瑞士伯尔尼召开 的多边版权会议上通过，1887年12月5日生 效，曾于1908年11月13日在柏林；1928年 6月2日在罗马；1948年6月26日在布鲁塞 尔；1967年7月14日在斯德哥尔摩；1971 年7月24日在巴黎作过修订。 • 截止2001年7月15日共有成员国148个。我 国于1992年10月15日加入该公约。
第二章 与国际技术贸易有关的 国际知识产权公约条约与惯例
汪建新 经济学博士、讲师 on is so important，isn’t it？ Andywjx2008@ 办公室B224 67703396
主要内容
与国际技术贸易有关的国际通行规则概述 《保护工业产权巴黎公约》 《专利合作条约》 《商标国际注册马德里协定》 《保护文学艺术作品的伯尔尼公约》 《与贸易有关的知识产权协议》 联合国《国际技术转让行动守则（草案）》
PCT申请与审批程序
代理人/申请人 用递 交 国 际 申 请 文 件 的 译 本 和 缴 纳 规 定 的 国 家 费 中国国家专利局 受理 国 际 阶段
形式审查
国际检索 （4个月）
国际初步审查（9个月）
世界知识产权组织国际局 国际公布 指定国专利局 国 家 阶 段
专利申请审查
决定是否授权
四、《商标国际注册马德里协定》
• 2、在原有公约基础上扩大了保护范围，提 高了保护标准
TRIPS 专利 申请日起至少20年 外观设计 至少10年，允许分 期 商标 未规定 注册日起至少7年， 允许继展，续展期 也是至少7年，续 展次数不限 自然人：同左 版权：一般作品 作者有生之年加死 （摄影作品和实用 后50年（伯尔尼公 非自然人：经许可 艺术作品除外） 约） 出版之年年终起至 少50年。如作品完 成后50年内未准出 版，自完成之年年 终起至少50年
• 《伯尔尼公约》的保护范围包括文学、艺 术和科学领域中的各类作品，它保护作者 复制、翻译、演出、广播等经济权利以及 作者的精神权利。 • 该公约规定的基本原则有国民待遇原则、 最低限度保护原则、自动保护原则及独立 性原则。
六、《与贸易有关的知识产权协议》
TRIPs的主要内容 • 《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS） 除序文外共分七大部分，即：（一）总则 与基本原则；（二）关于知识产权的可取 得性、范围及使用的标准；（三）知识产 权执法；（四）知识产权的取得与维持及 有关当事人之间的程序；（五）争端的防 止与解决；（六）过渡期安排；（七）机 构安排：最后条款。
• 讨论2：国际组织制定的规则及通则 它们是国际组织制定的，不需以国家名义 参加或加入的规则和通则； 由国际组织推荐，供各国当事人自愿遵守 的书面文件； 规则和通则是公开的，对任何当事人均无 任何限制； 规则和通则的约束力产生于当事人的“明 示选择”
• 讨论3：长期国际交往实践中形成的习惯与 做法（国际惯例） 习惯与做法必须有相当多人遵循的事实存 在； 内容必须有明确的规范性和确定性； 内容并不与有关国家的法律或国际条约相 抵触； 需经当事人在确定法律关系时确认并引用。
一、与国际技术贸易有关的国际通 行规则概述
• 国际通行规则，是指以各国政府名义参与 制定、加入的公约、条约、协定，国际组 织制定的用以规范有关法人、自然人等的 行为准则，以及各个领域长期实践形成的、 被国际上广泛认可的、反复使用的习惯、 做法的总称。
• 讨论1：公约、条约与协定的特点 条约是以国家名义参加或加入，明确国家 机构承担权利义务关系的书面文件； 缔约国享有的权利和应该承担相应义务是 对等的； 条约无论名称如何，都必须采取书面形式； 条约对缔约国具有约束力。
• 4、过渡期安排
• 《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS）规定， 所有世界贸易组织（WTO）的成员均享有过渡期， 以便他们能在过渡期内履行其义务。根据成员方 发展水平的高低，TRIPS给予不同类型的成员的 过渡期长短有所不同。 • 发达国家享受一年过渡期，即自1996年1月1日起 必须遵守TRIPS的各项规定（第65.1条）。 • 发展中国家的过渡期为5年，即自2000年1月1日 起必须执行协议规定。
• 享受优先权的范围只限于发明专利、实用 新型、工业品式样和商标，不包括厂商名 称、商誉、地理标记等。
三、《专利合作条约》
• 该条约于1970年6月19日在华盛顿召开的一 次国际外交会议上，由参加会议的35个国 家正式签署，同时成立了专利合作条约联 盟（PCT Union）。条约于1978年1月24日 生效，1978年6月1日起开始接受专利申请。 该条约曾于1979年9月28日和1984年2月3 日进行过两次修订。 • 截止2001年7月26日共有成员国113个。中 国已于1994年1月1日参加。
当申请人希望以一项发明创造得到多个国家 (一般在5个国家以上)保护时, 利用PCT途径是 适宜的。 一般情况下, 中国个人或单位作出发明创 造后可以先向中国专利局提出国家申请。然 后, 在12个月优先权期限内提出国际申请, 并 要求优先权。 平均每向一个国家申请专利需要支付4000～ 5000美元。若以5个国家计算约需准备2万～ 2.5万美元。
• 1、总则与基本原则 • 《与贸易有关的知识产权协议》尊重已有 知识产权公约的规定 • 国民待遇与最惠国待遇 • ……
• 2、保护知识产权的最低要求 • 除了TRIPS对邻接权总的保护低于《罗马公 约》外，TRIPS在很大程度上扩大了知识产 权的保护范围，提高了知识产权的保护标 准，并将此作为对成员的最低保护要求。
• 获得国际注册后，由国际局将国际注册予 以公布，同时把申请案、审查结果及国际 注册复印件分送申请人被指定保护的成员 国。 • 这些成员国自接到通知后一年内，必须按 本国法律决定对该商标注册申请予以接受 还是予以拒绝。 • 如果拒绝予以保护，可在限期内向国际局 提出，并说明拒绝理由。如一年内未表示 拒绝，这项“国际注册”就在这些成员国 中自动生效，转变成该国的“国内注册”， 具有与本国国内的注册同样的效力。
• 但争端解决机构必须在一致同意（即出席 争端解决机构会议的全体成员无反对意见） 的情况下，才能对提交审议的问题作出决 定。
TRIPs与原有知识产权公约规定的关系 1、充分尊重原有的国际公约，有效地利用 了原有公约中为各国所普遍确认的原则和 规则。 • 沿用了原有公约规定的国民待遇原则 • 引入了《巴黎公约》（1967年）、《伯尔 尼公约》（1971年）等公约的部分条款