当前行政执法领域腐败风险防控的调查与思考

当前行政执法领域腐败风险防控的调查与思考

随着经济社会的发展和改革的深入，找准基层行政执法领域的腐败风险点，并从机制制度着手，有效加以评估、预警和防控，最大程度地避免行政权力腐败，是一个新的课题，对于源头治理腐败，深入推进反腐倡廉建设有着重要的实践意义。

一、当前行政执法领域腐败风险点的集中表现形式

（一）行政执法程序不规范。有的缺乏具体执法操作程序和实施细则；有的多头重复执法，如卫生、工商、质监三个部门对于食品领域打假都有执法检查权，交警和交通部门对于客货车超限超载都有执法处罚权，容易造成部门重复执法处罚；有的不按规定程序执法，随意随时到企业检查，干扰和影响经济发展环境；有的把审批年检与社会服务挂钩，如一些基层工商部门在办理企业证照年检时强行收取个私企业协会会费，不交则工商执照不能年审。

（二）行政执法主体不作为。有的选择性执法，如少数税务执法人员对亲戚开的商店少收和不收税费，对其他商店则坚决公事公办；有的执法慢作为，少数审批项目在行政服务中心明进暗不进，办事群众穿梭于行政服务中心和审批单位之间；有的有案不查，违法不究，失职渎职，如少数城建执法监察人员对群众“十一”长假期间，突击“种房”、建房问题熟视无睹；少数公安派出所对群众反映的摩托车被盗案件只受不理等。从大处说，近年来一些地方频发的大型矿难事件，无不存在相关执法部门监管不作为的问题。

（三）行政执法过程乱作为。有的利用手中掌握的审批权、处罚权、检查权，谋取个人利益，或者故意刁难群众，从中收取“好处费”和“红包”；有的粗暴执法，掀摊子、拿牌子，甚至动粗打人，如近年发生的天门城管打死人事件；有的以罚代法，违规减免税费，如少数基层公安派出所存在的查处赌博收取保护费的问题，少数行政执法人员搞吃拿卡要报的问题；有的以案谋利，私自执法、越权办案、办假案，甚至把罚没款装入自己腰包。另外，在行政执法过程中发生的上学难、看病难、行路难、办事难，乱收费、乱罚款、乱摊派、乱办事等问题，也无不包含着乱作为的因素。

（四）行政自由裁量权滥用。有的行政收费弹性大，如一家企业房产评估为4千万元，按照收费标准，评估费要收取12万元，因属于招商引资的企业按照政府打包收费标准可优惠50%，但是企业客一请，礼一送，收2万元就可以了；有的同案不同处，收取态度费、人情费和关系费，如在环保排污费、计生社会抚养费的征收上，存在很大的自由操作空间，一些群众和企业反映少数执法人员就存在收关系费的问题；有少数执法人员到企业检查，没查出什么违规问题，却以“莫须有”的名义，要求企业必须“意思”几个罚款。

（五）社会热点难点领域腐败风险突出。当前行政执法领域的腐败风险突出表现在一些社会热点难点问题上。如在城乡结合部房地产开发方面，有的执法人

员对违规开发行为，睁只眼闭只眼，甚至从中低价购买台基、住房捞取好处，或者参与开发、入股分红；在征地审批及补偿方面，有的越权审批用地，有的对违规用地放松监管，有的利用土地补偿之机伙同村干部侵占挪用补偿款；在建设工程招标投标方面，有群众反映，大的工程都被与领导有关系的接包了，小的工程都被地方上的小“混混”拿去了；在环境、安全、卫生、社会保障等涉及民生的事项方面，因执法监管不力、失职渎职而发生的环境污染事故、矿山安全灾难、公众卫生安全事件以及项目资金的流失，无不昭示着行政执法涉及的民生领域是腐败行为的高风险区。

二、行政执法领域腐败问题产生的原因

一是少数执法人员执法理念不正确，业务素质不高。有的地方和单位对执法人员教育培训不经常，不系统，监管不够，导致少数执法人员服务意识淡薄，存在“管理就是收费，执法就是罚款”、“有权不用，过期作废”、“雁过拨毛，水过留声”、“靠山吃山，靠水吃水”、“不捞白不捞”等一些错误思想。少数执法人员廉洁自律意识不强，认为违规捞取好处无伤大雅，因此，行政检查不遵守程序，行政许可搞“卡拉OK”，行政处罚借机“揩油”图利。

二是法规制度存在不完善的地方。一方面，国家在行政执法制度上存在重实体，轻程序的问题，在执法流程、文书格式、保障性措施方面是个薄弱环节。另一方面，行政自由裁量空间较大，制权限权不够。如查处施工现场临时搭建的建筑物不符合安全使用要求的行为时，《建设工程安全生产管理条例》规定“执法人员可作出5万元以上10万元以下的罚款”，受执法人员自身对法律法规理解上的局限、个人情绪化执法和外界执法干扰因素的影响，容易出现同案不同罚的现象，影响了执法权威和公信力。

三是内外监督评价体系不健全。在单位内部对重点部位、重点环节、重点岗位的监管措施不力，有的单位存在护短心理，对出现的违纪违法问题作“内部处理”。由于行政执法行为具有单向性，一些权钱交易行为是一对一，如果当事人不讲，外人很难了解清楚。而且由于公开不够，群众监督也难以开展。当前对于行政执法活动尚未建立科学的评价机制，特别是第三方社会评价机制，有的虽然作了一些有益探索，但是评价结果的运用也不够。

四是没有正确处理好“四类关系”。第一，没能正确处理行政执法与收费利益的关系。在一些地方和部门，财政经费保障不足，执法单位收费罚款与工资及经费直接挂钩，容易引发乱收费乱摊派的问题。第二，没能正确处理行政执法与依法行政的关系。没有认识到没有依法行政，就不可能有行政执法，导致在执法中讲人情不讲原则，讲关系不讲法律。第三，没能正确处理行政执法与社会服务的关系。把行政执法和行政服务、中介收费联系起来，人为设置一些审批前置条件，借机为单位或个人谋取利益。第四，没能正确处理行政执法与优化经济发展环境的关系。行政执法的出发点是服务中心，推进发展，必须与优化经济发展有

机结合起来，少数单位片面强调部门利益，在行政执法的过程中破坏了经济发展环境。

五是责任追究力度不够。一方面，一些行政执法领域的腐败问题隐蔽性较强，反腐败触角难以发现。有的已经成为一些部门的潜规则，在一些单位执法人员中形成了腐败利益链，执法者和相对人各得其所，很难发现。另一方面，对一些问题问责不够。有的执法岗位责任没有细化，出了问题“板子”不知落到谁身上；一般情况下，对于不作为的责任好“问”，而对于“慢作为”的问责在实际操作中很难落实；即使问责也是事后问责，然而社会不良影响已经造成。

三、采取有效措施，着力防范行政执法领域腐败风险

（一）加强教育培训，建立健全行政执法自我约束机制。一是开展执法理念教育。定期对执法人员开展作风建设主题教育活动，强化宗旨观念，树立为民执法、服务发展的理念；强化理想信念，树立正确的权力观、价值观、利益观和发展观、政绩观、职业观；强化法纪意识，提高依法行政和遵章守纪、廉洁执法的能力。二是组织执法业务培训。通过有计划地组织多层次的执法知识培训，重点开展行政执法程序、执法制度、执法规范等方面的培训，提高行政执法人员业务素质，增强行政执法水平。三是完善廉洁执法规范。对照各项廉政制度，结合实际执法事项，有针对性地制定各执法部门“廉洁执法几不准”行为准则，增强执法人员廉洁执法意识。

（二）完善制度建设，建立健全行政执法规范运作机制。在执法部门和执法人员中组织开展“学查防”活动。一是寻找确定各项具体行政执法行为的腐败风险点。各基层单位要加强对廉政风险防控制度文件的学习，并对照检查，从行政执法的关键环节、重点岗位来寻找腐败风险点，从群众投诉和查处的违法违纪案件中发掘腐败风险点，从群众关注的部门热点难点问题上发现腐败风险点，从行政职权、制度机制、岗位责任等方面查找风险点。二是有针对性地制定腐败风险防范措施。要确定腐败风险等级，通过个人、单位、社会三面评估，按高中低三个等级把不同腐败风险点（岗位）分为不同等级；要建立腐败风险防范制度，针对不同风险点的具体情况，结合岗位职责和执法规范，制定不同的防范措施；要健全腐败风险预警机制，对于干部职工、群众和社会监督员反映的、上级相关部门移送的、本单位工作检查发现违规违纪苗头的执法单位和个人，根据程度不同，分别发布蓝、黄、橙三色预警，对单位负责人和执法人员分别采取谈话提醒、口头警示、立案调查等行政、组织和纪律措施进行处置。三是健全内部管理规章制度。要建立以行政执法责任制和评议考核制为中心的内部管理制度体系。制定详细的行政执法人员行为规范，规范执法人员一言一行；根据自身执法特点，制定简洁规范的行政执法流程，严格按程序操作；建立轻微违法首违不罚制、案件集体审核制、自由裁量权类比制、执法过错责任制等，规范执法案件办理。四是建立行政执法人员定期轮岗制度。规定执法人员必须分区域、分岗位定期进行轮岗。