商业保理法律尽调清单

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保理项目尽职调查清单

保理项目尽职调查清单1. 项目概述在进行保理项目的尽职调查前，首先需要了解项目的背景和概况，包括但不限于以下几点：•项目名称及编号；•公司名称及注册地；•项目类型（国内保理/进口保理/出口保理等）；•发票类型（商业发票/增值税发票等）；•项目金额及期限；•资金用途及计划；•保理方案及保理费率；•项目相关方及其合法资质。

2. 项目合法性调查在确认了项目的基本信息后，应当进一步调查项目的合法性，包括但不限于以下几点：•公司注册资质及业务许可证是否齐全；•公司所在行业是否合法、正规；•公司是否有风险或诉讼记录；•项目所涉及的资产是否真实合法；•项目相关方是否存在不良信用记录。

3. 项目资产调查保理项目的资产质量是尽职调查中的一个重要部分，包括但不限于以下几点：•资产是否符合法律要求，是否具有货款债权的性质；•资产来源是否合法；•资产的代偿能力及代偿来源是否充足；•资产的风险程度；•资产的担保情况及真实性。

4. 项目相关方调查除了公司本身外，项目涉及的其他相关方（例如客户、供应商、担保方等）的调查同样重要，包括但不限于以下几点：•其他相关方身份、信用情况；•其他相关方是否存在违规操作；•暴露其他相关方可能带来的风险；•项目中其他相关方的权利义务；•其他相关方之间的关联关系。

5. 项目现场检查在尽职调查过程中，项目现场检查是必不可少的部分，可以帮助确定资产的实际情况，包括但不限于以下几点：•项目资产及其他相关资料的真实性；•项目现场的运作情况；•现场有无违规操作；•现场监控及防范情况；•现场员工素质及财务管理情况。

6. 其他调查尽管以上几点已经覆盖了保理项目尽职调查的大部分内容，但在实际操作中，尽职调查可能还需要涉及其他方面的调查，例如：•项目中涉及的保险或法律问题；•项目中涉及的税务问题；•项目中存在的其他风险或不确定因素。

7. 尽职调查报告总结在完成以上各项尽职调查后，应当对所得到的信息进行整合和总结，并形成尽职调查报告。

法律尽职调查清单

法律尽职调查清单请提供以下文件（如相应文件已提供，则无需重复提供）。

1.基本情况1.1. 公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）外商投资企业批准证书（3）外汇登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）外债登记证（7）房地产开发企业资质证书/暂定资质证书1.2.公司最新章程1.3.公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）2.经营情况2.1.公司关于总体业务经营情况的书面说明3.重大债权债务3.1.重大债权（1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司关于上述合同履行情况的说明3.2.重大债务（1）公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3.3.其他融资合同（1）与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同3.4.或有债务（1）公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司关于对外担保情况的说明4.重大合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同。

）4.1.项目建设合同（1）工程合同1）总包合同2）分包合同3）设计合同4）监理合同5）市政管线合同6）土石方、护坡合同7）与工程施工相关的合同8）公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2）采购合同1）机电设备采购合同2）其他各项重大设施、设备及材料采购合同（3）安装合同1）电梯/附体安装合同2）强/弱电工程安装合同3）其他安装合同（4）与项目建设相关的其他合同（如消防、项目咨询、工程管理等）4.2.不动产租赁合同（1）租赁合同/联营协议（2）格式合同（3）租赁合同列表（4）租赁备案证明（5）《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适用于涉外租赁）（6）消防部门关于经营性物业租赁的审批4.3.其他重大合同（1）项目合作开发合同（2）商场合作协议（3）与公司日常运营相关的其他重大合同5.财务资料5.1.公司最新的审计报告5.2.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表5.3.公司提供的任何形式之担保情况汇总表6.主要资产（如与第二部分抵押物文件相同，则无需重复提供）6.1.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）国家授权经营：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据（4）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证（6）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件（8）盖有土地部门查询章的土地情况信息表6.2.请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）已建设完成并取得产权证的物业：房产证（2）从第三方受让的物业：房产证。

商业合同法律尽调清单

商业合同法律尽调清单
1.引言
商业合同法律尽调是对商业合同相关法律事项进行全面检查和评估的过程。

本文档旨在提供一个清单，以便在进行商业合同法律尽调时，能够涵盖所有必要的考虑因素。

2.合同当事方信息
- 尽调合同所涉及的各方的背景信息
- 各方的注册信息及证书文件
- 各方的经营资格文件
3.合同主要条款
- 尽调合同中的主要条款，包括付款条件、履行义务、违约责任等内容
- 确认合同是否符合法律要求
- 对特殊条款进行详细分析，如不正当竞争、保密条款等
4.合同履行情况
- 查阅合同的履行情况记录，包括付款记录、交货记录等
- 对合同的执行结果进行评估，并与合同约定进行比对
5.法律风险评估
- 分析合同涉及的法律风险，包括合同效力、违约责任、知识产权等方面
- 考虑可能出现的法律纠纷可能性，评估存在的风险及影响
6.其他法律细则
- 确定合同所涉及的适用法律
- 对合同所涉及的法律规定进行详细分析
- 考虑相关的商业法律要求，如消费者权益保护法、反垄断法等
7.合规性评估
- 检查合同是否符合适用的法律法规
- 确认合同的合规性，包括数据隐私、环境保护等方面
8.附加文件及证据
- 梳理合同相关的文件和证据，并进行归档
- 确认合同相关的证据是否完备和有效
9.结论
根据以上所述的法律尽调清单，可以全面评估商业合同的法律风险和合规性，为合同当事方提供法律意见和建议。

尽调清单的具体内容可根据合同的具体情况进行适当调整和补充。

本清单旨在提供一个框架和指南，以确保商业合同能够在法律范围内合规执行。

以上仅为示例，请根据实际情况进行适当修改和补充。

法律尽职调查清单(样本)

法律尽职调查清单(样本)我们需要准备以下文件清单，以每个目标公司为一个单元。

如果某项要求不适用，请注明并说明原因。

如果无法提供某些文件，请说明预计何时可以提供。

如果有其他情况和文件对项目有重要影响，请及时提供说明和文件。

※标注的内容是我们需要重点了解的。

一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、他方股东/联营方名称及持股/出资比例。

2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文；2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件；3）公司股东的出资协议、股权转让协议；4）公司章程；5）公司的企业法人营业执照；6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复；7）公司注册资本的验资报告；8）公司的税务、外汇、海关等登记证书。

3、公司目前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系。

4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件。

5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）。

6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持股及认股权安排有关的所有文件。

7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）。

8、※公司自设立以来的历史沿革介绍。

9、※公司历次股东会或其他类似会议的记录和决议。

保理业务尽调清单及操作要求【客户版】

保理业务尽调清单及操作要求【客户版】保理业务是一种融资方式，企业通过将其应收账款转让给保理公司来获得资金。

为了确保保理业务的安全和有效性，保理公司需要进行尽调来评估应收账款的真实性和债务人的信用状况。

以下是保理业务尽调清单及操作要求。

一、保理业务尽调清单1. 公司基本情况尽调保理业务方的公司及债务人的基本情况，包括公司名称、注册地址、法定代表人及联系方式等。

2. 企业经营状况尽调企业的经营状况，包括公司生产、经营的主要产品和服务、主要市场、销售渠道及营收规模等。

3. 应收账款情况了解债务人的应收账款情况，包括账款种类、账款金额、账款期限、应收账款是否存在争议及已垫付的应收账款等。

4. 债务人信用状况评估债务人的信用状况，包括了解其历史还款记录、财务状况及征信记录等。

5. 合同及相关凭证了解债务人与应收账款相关方的合同及凭证情况，包括合同签署时间、合同内容、合同是否有效及实际履行情况等。

6. 所有者背景了解债务人的所有者背景，包括了解其个人情况、商业背景及资产情况等。

7. 法律诉讼了解债务人的法律诉讼情况，包括了解是否存在相关法律纠纷以及纠纷的处理情况等。

二、保理业务操作要求1. 建立风险评估系统保理公司应建立科学的风险评估系统，包括建立评估模型、制定评估程序和规范评估标准等。

2. 严格审核应收账款在审核应收账款时，保理公司应严格按照尽调要求进行审核，不得冒险批准无法确认真实性的应收账款。

3. 强化风险控制保理公司应制定完善的风险控制措施，并及时响应并处理风险事件。

4. 考虑保险保障保理公司应考虑为保理业务提供保险保障，降低风险，保障公司利益。

5. 客户关系维护保理公司应与客户建立良好的合作关系，优化服务品质，增强合作稳定性。

三、尽调报告撰写尽调报告是保理业务核心的文件之一，其质量和真实性对业务的执行效果有着非常重要的影响。

尽调报告应包括以下内容：1. 尽调结果总结对保理业务尽调结果进行综合总结，单独列出每一项有关信息并进行分析。

法律尽职调查清单(1)

4.2.2若有任何房地产权登记证明文件尚未办
理完毕，请提供公司关于办理上述登记证明文件的申请书及受理通知书等文件
5.劳动人事
5.1公司与董事或高级管理人员签订之书面服务合同
5.2公司现任所有董事、监事、高级管理人员的简历
5.3公司是否曾与核心技术人员及高级管理人员签订保密协议及/或不竞争协议，如有，请提供该等协议的副本
所有资产的财产保险合同
其他重要保险合同（如公众责任险、雇主责任险等）
所有应由公司支付且已到期的保险费的支付凭据
最近三年内发生的所有保险索赔与保险索赔通知的详细情况
8・3担保合同
公司或子公司、分支机构和其他附属经营实体对第三方的责任和/或有负债（包括与子公司、分支机构和其他附属经营实体有关者）作出的担保
3.4如未包含在上述文件中，请提供最近三年独立董事作出的所有报告。
3.5各级政府部门（包括但不限于税务、工商行政管理、环保、劳动管理等，证明版本随后提供）出具的确认公司最近三年合规经营的证明
4.主要资产一一自有物业、租入物业、其他资产文件
4.1自有/租入物业（含土地及房产）
文件名称
现提供
待ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ供
任何第三方对公司或子公司、分支机构和其他附属经营实体的责任和/或有负债作出的担保
8.4公司运营方面的合同
主要/长期供应原材料或基础服务协议
协议金额在人民币500万元以的销售或分销协议
协议金额在人民币500万元以上（或者超过该公司最近一年净利润的5%）的运输（包括船只、火车或其他交通工具）协议、送递服务协议或托运协议
协议金额在人民币500万元以上（或者超过该公司最近一年净利润的5%）的生产及其他主要设备购买、维修保养协议

商业保理法律尽调清单

商业保理法律尽调清单一、关于主体的资料1. 融资主体资质证照及工商登记档案（1）公司主要资质证照包括但不限于：法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证、专项或特许经营的行政许可，其中前三项或为合一的证照；（2）工商登记档案包括但不限于：公司企业设立登记表及其相关资料、公司企业变更登记表及其相关资料、公司企业的年检或自行申报的其他资料、公司企业的行政处罚信息等。

具体又包括：章程、股东会决议、股东名册、出资证明等；（3）融资人出具的《业务申请书》；（4）法人代表身份证明、法人代表身份证复印件及简历；公司主要高级管理人员的身份证复印件及简历；公司主要管理人和股东之间的关系说明。

2. 债务人的工商注册信息等相关资料（1）卖方提交应收账款债务人（即买方）的基本信息资料（含营业执照、税务登记证、组织机构代码证等）；（2）公司近3年审计报告及本年至前一季度的财务报表；（3）公司简介等。

3. 关于融资人的信用资料（1）开户许可证；（2）开立账户信息（含基本户资金方的机构信用代码证、所有开户资金方的开户信息、账号等）；（3）公司企业征信报告，其中包含贷款卡明细（含所有贷款金额、期限及担保方式）；（4）重大诉讼及债权债务交易或纠纷资料。

4. 融资人的基本财务资料（1）近三年的审计报告；（2）近三年的收入明细表；（3）上季度资产负债表、利润表、现金流量表、纳税申报表；（4）验资报告（如有）；（5）借款合同（如有）；（6）对外担保；（7）拟转让应收账款的项下的已有收入明细及相应的转让支付记录。

5. 融资人的基础交易资料（1）基础交易合同、基础交易订单、基础交易补充协议（如有）；（2）发货清单；（3）物流单据；（4）收货及验收清单；（5）商业发票（如有）；（6）对账单据及支付凭证（如有）。

6. 融资担保资料（1）担保财产的权属证书；（2）担保人的基本信息资料，比如：担保人的基本信息资料（营业执照、税务登记证、组织机构代码证）、担保人近3年审计报告及本年至前一季度的财务报表、可供担保的资产况状资料、公司简介等。

保险机构法律尽职调查文件清单

保险机构法律尽职调查文件清单尽职调查是保险机构在投资策略和与他人合作之前必须进行的法律程序。

下面是保险机构法律尽职调查的必备文件清单。

公司文件- 公司章程、公司注册证明和公司变更文件副本。

- 公司年度报告以及近期的会计报表，包括资产负债表、损益表和现金流量表。

- 公司工商注册登记证明。

- 公司股东名册。

- 公司税务登记证明、国税地税完税证明。

- 公司组织机构代码证书。

- 公司信用评级报告。

- 公司知识产权证书。

法律文件- 与合作方相关的所有协议，如投资协议、战略合作协议等。

- 公司股权转让协议或者认购协议，以及其他股权相关文件。

- 公司与企业间的贷款协议或者担保协议。

- 公司与企业之间的销售、采购和合作协议。

- 具备法律效力的授权书和批准文件。

- 公司法律诉讼/仲裁的传票与结果。

- 履行诉讼和/或仲裁美兴赔偿相关的调解协议和判决书。

- 公司的合法证明，比如营业执照等等。

人事文件- 公司高管及员工的身份证明文件。

- 高管聘任合同或协议。

- 员工更替记录。

- 涉及员工的诉讼/仲裁的传票和结果。

其他文件- 公司风险控制手册。

- 公司内部控制手册。

- 公司因科技创新而申请的任何专利文件及相关证明文件。

- 公司的政策文件，比如合规政策等等。

以上文件清单并不是尽调的完整清单，但其中列举的文件是尽职调查中基本的文件。

保险机构应该在进行尽调的时候，制定适合自己的尽调文件清单，并且确保能够证实文件的真实性。

同时应该给予法律顾问充分的授权和协助，确保尽调工作的全面和准确。

保险保理法律尽调清单

保险保理法律尽调清单1.引言保险保理是指保险公司将其所承保的保单权益转让给金融机构或第三方的业务模式。

在进行保险保理业务时，法律尽调是至关重要的环节。

本文档旨在提供保险保理法律尽调清单，以帮助从事保险保理业务的相关方做全面、准确的尽调工作。

2.清单内容以下为保险保理法律尽调清单的内容：2.1 保单权益确认确认保单是否有效，包括了解保单条款、保险金额、保险期限等相关信息。

确认保单是否已承保，查阅保单的登记和备案情况。

2.2 保险公司信息了解保险公司的资质和许可证状况。

调查保险公司的声誉和信用情况。

查明保险公司的经营范围和业务情况。

2.3 受让方尽职调查确认受让方的资质和信用状况。

调查受让方的交易经验和专业能力。

评估受让方的还款能力和风险控制能力。

2.4 合同相关尽调分析保理合同的内容，包括保理方式、权益转让条件、费用和费率等条款。

调查___相关规定和法律法规的合规性。

查明保理合同是否合法有效，是否能够对受让方产生法律约束力。

2.5 业务流程审查清楚了解保险保理的具体流程和操作方式。

查明业务流程中的风险点和关键环节。

分析业务流程的合规性和风险控制机制。

2.6 相关法律法规检索、分析保险法、保险监管规定等相关法律法规。

了解保险保理业务在当地的法律环境和政策支持。

3.注意事项在进行保险保理法律尽调时，需要注意以下事项：确保法律尽调的全面性和准确性，尽量避免遗漏重要信息。

注意保持尽调的机密性，避免泄露相关商业机密。

针对尽调过程中发现的问题，及时采取相应的法律和商业措施加以解决。

4.结论保险保理法律尽调是保险保理业务的重要环节，对于保险公司和受让方都具有重要意义。

本文档提供了保险保理法律尽调清单，以帮助相关方开展尽调工作，确保业务的合法性和风险控制能力。

在进行尽调时，务必注意事项和法律法规的要求，并及时采取相应措施解决问题。

商业项目-尽职调查清单【范本模板】

尽职调查清单说明1、为方便我司对贵公司的基本情况进行快速全面的了解，使双方的工作顺利开展，我司特发送此尽职调查清单.本清单资料的全面高效的准备是贵我双方开展下一步合作的基础。

请贵公司收到本清单后尽快协调各部门并安排了解项目情况的专人负责收集、提供相关资料.2、本清单所需资料仅为开展尽职调查所需的基础资料，我司将随工作进展随时要求贵公司补充提供其他资料。

清单中的问题如无法回答或无法找到相关资料的，请在本清单相应项目下标注说明。

3、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而我司认为该等情况及文件对本项目有重要影响，请贵公司及时提供有关说明及文件。

4、如无特殊说明，报告期是指2016年、2017年、2018年1—月。

5、如无特殊说明，销售、采购、往来款统计口径均为合并报表口径。

6、如在资料收集过程有任何疑问,请随时与我们联系.贵公司所有依据此清单提供给我公司的资料仅限于我司项目人员使用,我司将采取必要的控制程序及措施予以保密，未经贵公司授权，我司保证不泄露给任何第三方。

对贵公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动表示衷心的感谢!请阅读首页的说明后，提供相关资料第一部分公司历史沿革及基本情况1、股权结构图及公司关联企业结构图。

2、公司及子公司最新营业执照、开户许可证、银行贷款卡（如有）等。

3、公司、子公司、关联方、法人股东设立至今的完整工商登记资料（请至工商部门打印整套文件，股东追溯至自然人)。

4、公司各机构内部规章制度，包括但不限于业务管理制度、行政管理制度、财务管理制度、收发存管理制度、操作规程、质量控制、安全生产、采购管理、销售管理、应收账款回收、售后服务等。

5、公司的组织架构图，及各组织部门的职能描述。

6、报告期内公司存在并购、业务剥离、资产购买及出售等重大资产重组情况的，请简要说明重组过程，并提供重组资产清单、交易对方资料、资产评估报告、审计报告等。

第二部分公司主要资产情况1、提供公司所拥有的房屋所有权证，并提供清单。

法律尽职调查清单(新三板)

法律尽职调查清单（新三板）为了保障投资人的利益，对于即将在新三板上市的企业，投资者需要对其进行尽职调查。

尽职调查可以帮助投资者获取公司的真实情况，了解公司的内外部环境等因素，从而做出明智的投资决策。

下面是针对新三板企业的法律尽职调查清单。

一、公司基本情况1. 公司名称、法定代表人、注册资本、注册地址、实际经营地址等基本信息2. 公司成立时间、注册登记机关，企业信用信息公示系统中是否有红色警示等情况。

3. 公司经营范围和主营业务、是否存在关联交易。

4. 公司人员构成、核心管理团队、员工数量、员工结构等情况。

二、财务尽职调查1. 前三年的资产负债表、利润表、现金流量表，债务结构、财务比率等情况。

2. 公司在同行业内的市场地位和创利能力。

3. 存货的质量和流通性，是否存在过多滞销存货。

4. 资产负债表上的不动产、厂房、设备等资产估值是否合理。

5. 公司经营的税务风险，税务处罚、税负比率等情况。

6. 公司财务报告的会计师事务所和无保留意见书的真实性。

三、法律尽职调查1. 公司的工商营业执照和税务登记证是否齐全、真实有效。

2. 公司的投资、合同、运营等事项是否合法并已完成。

3. 公司是否依法交纳税费、社会保险等。

4. 公司是否涉及未公开重大信息的内幕交易、操纵股票价格等行为，是否存在关联方资金动用违规等情况。

5. 公司是否有股权协议、融资协议等与筹划上市相关的重要法律文件。

6. 公司是否存在合同欺诈、违约等法律风险。

四、知识产权尽职调查1. 公司已获得的关键技术、专利、商标、著作权等知识产权的情况，是否获得合法的所有权或使用权。

2. 公司是否存在知识产权侵权、抄袭、盗用等行为。

3. 公司的知识产权是否涉及到潜在的法律争议，是否有权威的专业机构对其进行评估。

五、风险和合规尽职调查1. 公司的安全生产和环保工作是否符合相关法规要求，是否存在严重的安全生产和环保隐患。

2. 公司所属行业的发展历程、政策标准、市场需求等情况。

商业合同法律尽调清单

商业合同法律尽调清单合同是商业活动中的重要法律文件，为了确保合同的有效性和合法性，进行合同法律尽调是必不可少的环节。

以下是商业合同法律尽调的清单，以提供有助于执行此任务的指导：1. 合同的当事人信息：收集合同中所有当事人的姓名、地址、联系方式以及其背景信息。

了解当事人的经营状况、信用记录，以及是否存在与合同有关的诉讼记录。

合同的当事人信息：收集合同中所有当事人的姓名、地址、联系方式以及其背景信息。

了解当事人的经营状况、信用记录，以及是否存在与合同有关的诉讼记录。

2. 合同目的和内容：详细了解合同的目的和内容，确保清晰准确地理解合同的条款和义务。

包括合同的目的、主要条款、义务和权利，以及各方之间的权益分配。

合同目的和内容：详细了解合同的目的和内容，确保清晰准确地理解合同的条款和义务。

包括合同的目的、主要条款、义务和权利，以及各方之间的权益分配。

3. 约定条款和限制：审查合同中的各项约定条款，包括支付方式、交付期限、违约责任、争议解决方式等。

注意是否存在限制性条款或不公平条款，确保其符合相关法律法规和公平交易原则。

约定条款和限制：审查合同中的各项约定条款，包括支付方式、交付期限、违约责任、争议解决方式等。

注意是否存在限制性条款或不公平条款，确保其符合相关法律法规和公平交易原则。

4. 合同的法律适用和管辖：确认合同适用的法律制度和管辖地，以确保合同的执行受到适当的法律保护。

考虑并评估合同适用法律的可行性和可靠性。

合同的法律适用和管辖：确认合同适用的法律制度和管辖地，以确保合同的执行受到适当的法律保护。

考虑并评估合同适用法律的可行性和可靠性。

5. 合同的有效性和合法性：研究合同的有效性和合法性要求，包括合同的形式要素、法律制约和强制性规定。

确保合同的签署程序符合法律要求，并评估合同是否存在无效性或违法性的风险。

合同的有效性和合法性：研究合同的有效性和合法性要求，包括合同的形式要素、法律制约和强制性规定。

保险保理法律尽调清单

保险保理法律尽调清单概述本清单旨在辅助进行保险保理业务的法律尽调，以确保业务的合规性和风险的可控性。

以下是要考虑的关键法律问题和相关文件清单。

一、保险合同- 审查保险合同及其条款，了解保险范围和责任限制。

- 确认保险合同的有效性和合规性。

- 检查保险费用支付和索赔程序。

二、保险赔偿- 检查保险公司的赔偿记录和支付能力。

- 确定保险理赔程序和要求，包括通知期限和文件要求。

三、赔付豁免和免赔额- 确认保险合同是否存在赔付豁免或免赔额条款。

- 检查豁免或免赔额的适用条件和限制。

四、争议解决- 了解保险公司和保险被保险人之间的争议解决方式，如仲裁或诉讼。

- 确认保险合同中的争议解决条款和法律适用选择。

五、保密义务- 确保保险合同中的保密义务条款符合要求。

- 检查保理方是否需要签署保密协议，以确保信息保密。

六、合规要求- 确认保险公司和保理方是否符合当地保险和金融监管机构的合规要求。

- 检查当地法律对保险保理业务的限制和要求。

七、法定文件- 收集并审查所需的法定文件，如保险合同、保险公司营业执照等。

- 确认法定文件的真实性和合规性。

八、相关文件- 收集并审查合同附带的其他相关文件，如风险评估报告、保费结算文件等。

- 确认相关文件的完整性和准确性。

九、审阅法律意见书- 与法律顾问合作，审阅法律意见书，确认保险保理业务合法合规。

以上清单仅供参考，具体尽调内容应根据实际情况和业务需要进行调整和补充。

请注意，本文档旨在提供信息支持，对于实际业务决策应依据专业法律意见，并进行充分的尽调和审查。

如需进一步了解，请联系贵公司的法律顾问或专业律师。

法律尽职调查清单模板

附件1法律尽职调查文件清单尽职调查清单致：＊＊＊＊＊＊公司根据贵我双方签署的《保密协议》以及前期沟通达成的共识，拟对贵我双方合作的目标公司（目标项目）进行法律尽职调查。

为便于工作的有序进行，我所根据目前了解的情况列出需要贵公司提供的资料清单，随着并购工作的推进和调查工作的深入，不排除日后可能会需要贵公司进一步提供文件和资料，或者对相关问题进行进一步的解释、说明。

对此，我们希望能够获得贵公司的大力支持和配合。

请参阅以下指引进行资料、文件的收集、整理和提供：1、请按本清单所列顺序提供书面说明、表格或相关文件、资料，所提供的资料应列出资料目录，写明文件或资料的名称、发文（签署）方、日期、文号（如有）。

对于没有、不适用的项目请明确注明，对于无法取得的文件或资料亦请书面说明原因（包括但不限于该文件或资料不存在、无法取得、因各种原因或法律政策上的要求而不能提供等）。

2、本清单所述“协议”包括“合同”（反之亦然），并且包括任何意向书、备忘录、框架协议、补充协议等法律文件，因而在提供时无论清单中是否列明均应将有关联的全部协议或合同一并提供。

凡涉及任何一方未按约履行或双方存在争议，均需要就有关情况作出说明。

3、本清单所涉及的第二部分资料（即并购范围内在中国注册的公司资料）应以每一家独立注册公司为单位，各自分别按清单内容提供。

如项目系以香港或境外注册的公司签署并进行，则以项目为单位，按清单第二部分（十三）所列内容单独整理提供。

4、文件、资料均提供的复印件均应与原件完全一致，所提供的说明和相应的资料有电子版的，电子版亦请同时提供。

5、如果在并购进行期间出现与清单范围事项、内容有任何关联的新的资料、文件、新的情况，请务必及时完整地以书面形式提供给我们。

6、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本次并购有重要的影响，亦请公司及时提供有关说明及文件。

7、在提供资料时请写明贵公司负责协调尽职调查的负责人及其联系方式，以便开展工作。

法律尽职调查文件清单

法律尽职调查文件清单目的：法律尽职调查问卷所要求的文件，是法律顾问为进行法律审慎调查工作所需的主要资料和文件。

进行法律审慎调查之主要目的包括：确保公司及其下属公司的全部法律权利﹑义务等均已明确界定，俱为有效﹑具有法律约束力及可强制执行，以保障全体股东的利益；识别现存或潜在的法律及商业问题，以便尽早解决；识别挂牌转让过程中可能受到的限制，以便尽早取得所需的有关批准﹑许可﹑同意。

保密义务：本所对提供的文件资料承担保密义务。

回复要求：请按真实、准确、完整的要求，提供本问卷项下所列的文件资料和说明。

序号标注：提供文件时，请在有关文件右上角注明问卷中问题的序号，以资识别。

补充文件：本所在初步查证资料后，可能尚需提供其它补充资料及文件。

法律尽职调查文件清单目录一、关于公司的基本资料及股权变更资料二、重大合同三、债权债务和担保四、诉讼、仲裁和行政处罚五、税务六、劳动关系及人力资源七、关联交易及同业竞争八、附表一、关于公司的基本资料及股权变更资料1.1请提供公司及其子公司、关联公司的工商档案资料。

1.2请提供公司的内部组织结构图及各部门职责。

1.3请提供公司的组织机构代码证、税务登记证（国税和地税，包括公司分支机构的国税和地税登记证）、外汇登记证等登记、许可、备案文件。

前述文件请提供最新通过年检／换发的现行有效的版本。

1.4请说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供公司从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件（最新有效），包括但不限于各项行政许可证书、相关的资质证书等。

1.5请提供公司主要业务经营所涉及的重大法律、法规、地方性法规、地方政府规章、政策和通知的清单，并说明是否存在可能对公司主要业务有重大影响的法律、法律和政策的变化。

1.6请提供公司历次股东会、董事会及监事会的会议决议。

1.7请提供公司历次股权转让的股权转让款支付凭证。

二、重大合同2.1 请提供与公司生产经营有关的所有特许权合同和特许经营合同（如有）。

保理法务尽职调查清单

竭诚为您提供优质文档/双击可除保理法务尽职调查清单篇一：尽职调查资料清单-融资主体尽职调查资料清单(融资主体)篇二：目标公司法律尽职调查清单-北京律师事务所版北京**律师事务所北京市**区**路**号**中心**号写字楼**层**室电话:(86-10)*******传真:(86-10)*******中国*******集团有限公司拟投资的目标公司法律尽职调查文件清单本文件清单旨在协助本所取得中国*******集团有限公司拟投资的目标公司（以下称“贵公司”、“公司”）的法律资料以便进行法律尽职调查。

请贵公司真实、完整、准确地回答本文件清单所列载的问题并提供有关文件。

贵公司应对其所提供文件和情况的真实性、准确性和完整性负责。

尽职调查是一个持续的过程。

随着调查的不断深入，本所可能会根据需要不断对本文件清单进行澄清、完善或补充。

北京**律师事务所二o一*年**月填写说明及本清单提供文件的基本要求1、请根据公司整理、提供文件的具体情况，按照如下要求提供文件或提供说明：（1）如公司能够提供清单列出的某些文件，请在该项文件后代表“提供”一栏中画“√”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件加盖公司骑缝章，并提供原件备查，在必要时请在对应空白处提供说明。

（2）如公司认为清单列出的某项文件不适用，请在该项文件后代表“不适用”一栏中画“√”，在必要时请在对应空白处提供说明。

（3）如公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件后代表“没有”一栏的“□”处画“√”。

2、关于被调查单位的范围：公司及其控股企业均在本次法律尽职调查范围之内。

控股企业指公司直接或间接持股/出资比例50%以上或合并报表的下属企业，请控股企业按文件清单比照公司材料需求进行文件收集工作。

公司若设有分支机构的，分支机构亦应按照文件清单提供文件。

3、本清单如有未列或未明确列出、但可能对本次投资事项的决策造成影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。

保理项目尽职调查清单

保理项目尽职调查清单一、融资主体1、基本情况（1）公司最新章程；（2）公司成立背景、历史沿革、股权变动等；（3）公司股权结构图（4）公司下属子公司及关联方基本情况；2、业务情况公司目前主营业务、业务模式介绍；3、财务情况（1）公司近三年经审计财务报告和最新一期的会计报表和主要财务指标；（2）公司债务明细表（包括债务类别、期限、利率、总金额、未偿还金额、担保方式等）；（3）公司获得的银行授信及使用情况；1）交易对手提供的银行授信、贷款简表（按金融机构小计列示，明细表作为附件列示）、截止日期；（单位：万元）余额短期借款：XX(金融机构名称)XX(金融机构名称)合计长期借款：XX(金融机构名称)XX(金融机构名称)合计银行授信：XX银行授信总额其中：已提用金额XX银行授信总额其中：已提用金额合计授信余额2）人行征信系统查询的交易对手授信记录（按金融机构小计列示，明细表作为附件列示）、截止日期；3）如交易对手提供的材料与人行查询材料数据不一致，请予以说明，并提供交易对手书面证明材料。

（4）公司对外担保、资产抵质押等或有事项的说明；截止日期对外保证金额/抵质押金额备注对外保证抵质押1）交易对手对外保证一览表被担保企业债权人保证金额起讫日期保证关系（是否互保）…合计2)自有财产抵（质）押一览表债权银行/抵押金额起讫日期抵质押品描述被保证企业…合计（5）债券、信托及其他融资一览表4、其他（1）公司法律诉讼等情况的说明；（2）公司无违法违规事项的承诺函；（3）本次融资的还本付息计划二、用款主体1、基本情况（1）公司最新章程；（2）公司成立背景、历史沿革、股权变动等；（3）公司股权结构图（4）公司下属子公司及关联方基本情况；2、业务情况公司目前主营业务、业务模式介绍；3、财务情况（1）公司近三年经审计财务报告及最新一期的会计报表和主要财务指标；（2）公司债务明细表（包括债务类别、期限、利率、总金额、未偿还金额、担保方式等）；（3）公司获得的银行授信及使用情况；1）交易对手提供的银行授信、贷款简表（按金融机构小计列示，明细表作为附件列示）、截止日期；（单位：万元）余额短期借款：XX(金融机构名称)XX(金融机构名称)合计长期借款：XX(金融机构名称)XX(金融机构名称)合计银行授信：XX银行授信总额其中：已提用金额XX银行授信总额其中：已提用金额合计授信余额2）人行征信系统查询的交易对手授信记录（按金融机构小计列示，明细表作为附件列示）、截止日期；3）如交易对手提供的材料与人行查询材料数据不一致，请予以说明，并提供交易对手书面证明材料。

法律尽职调查文件清单详版_附表

法律尽职调查文件清单详版_附表附表：法律尽职调查文件清单以下是法律尽职调查中需要的文件清单，详细列举了每个文件的名称和内容。

这个清单可能因项目和国家的不同而有所变化，但一般都遵循大致相同的格式和内容。

1. 公司文件·公司章程或条例·公司注册证书或营业执照·公司股东登记册或股东名单·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司重要收入来源的合同/协议·公司工商税务登记证明·公司债券证券文件（如果有）·公司董事和高管的个人简历2. 财务数据·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司的预算和财务计划·公司在银行和金融机构的贷款和信用额度情况·公司的欠款和应收账款情况3. 合同/协议·公司与供应商、客户、承包商和其他重要业务伙伴签订的协议和合同·公司与雇员、董事和高管签订的劳动合同·公司与地方政府签订的协议和合同4. 法律文件·公司的公司文书、法律诉讼和其他与公司相关的纠纷·公司的专利、商标和版权·公司的保险政策和意外保险5. 税务文件·公司缴纳的税费、税收申报和预缴税费的记录和文件·公司缴纳的社会保险费和公积金的记录和文件6. 环保文件·公司的环境许可证、环境评估报告和其他环保文件·公司对环境的负面影响进行控制的措施和计划7. 业务相关文件·公司在过去5年的业务展开情况和运营数据·公司在竞争市场上的竞争力和竞争优势·公司重要客户和供应商的信息和关系8. 公司治理文件·公司的治理结构和治理流程·董事和高管的股权和薪酬情况·公司的内部管控和稽核情况·公司对财务和非财务风险的管理通过收集这些文件和信息，法律专业人士可以全面了解企业的情况和实际运营状况，为投资方提供有价值的法律建议和风险提示。

商业保理贷前资料清单暨尽职调查规范模版

商业保理贷前资料清单暨尽职调查规范模版1. 前言商业保理是一种国际上流行的融资方式，它整合了信用、资金、保险等多项服务，为企业提供了全方位的资金支持和风险保障。

但是，在进行商业保理贷款前，需要对资产池进行严格的尽职调查，以确保贷款的安全和可靠性。

本文档旨在提供一份商业保理贷前资料清单暨尽职调查规范模版，帮助机构进行科学的尽职调查，保证商业保理贷款的风险控制和资产质量。

2. 贷前资料清单2.1 纸质文件•营业执照、税务登记证、组织机构代码证等企业法定资料；•公司章程、股权结构、股东会决议等公司治理文件；•公司财务资料：会计报表、财务报告、审计报告、资产负债表、现金流量表等；•银行往来账户、贷款协议等与融资相关的文件；•合同：销售合同、采购合同、租赁合同等；•知识产权：专利证书、商标注册证书、软件著作权证书等；•各种保险单、合同和理赔记录；•供应商及客户情况汇总表。

2.2 电子信息•企业官网、微信公众号等宣传资料；•财务软件记录、金额明细等数据；•品牌、知名度、声誉等相关信息；•供应商及客户往来电子数据；•身份证、营业执照、组织机构代码证数字化文件等；•公司运营过程中的各类账单、证书、协议。

3. 尽职调查规范模版进行商业保理贷前尽职调查时，应注意以下几个方面：3.1 公司治理•公司的组织机构是否合理，公司治理结构是否完备；•公司的财务和制度是否健全，是否符合法律法规和商业道德准则。

3.2 经营情况•公司周围的市场竞争环境和商业地位；•公司的销售和市场营销策略，销售渠道、模式和区域是否合理；•公司的产品研发和创新能力，产品质量和市场反响如何。

3.3 财务状况•公司的财务表现和健康情况，包括现金流量、资产负债表、利润表等；•对公司账务的流程进行分析，查看公司是否具备管理财务的能力。

3.4 风险评估•对公司内部控制和风险控制的规定、制度和管理情况进行评估，对可能发生的风险进行合理的预估和应对；•对公司财务和业务数据进行分析，评估其健康度，确定融资的合理额度和条件。