经济责任审计调查表(2018年版)
经济责任审计报告审计问卷
经济责任审计报告审计问卷
介绍
本份经济责任审计报告审计问卷是为了帮助审计人员评估企业经济责任审计的情况。
经济责任审计是一种评估企业是否履行了其经济责任和义务的过程。
请您根据实际情况回答以下问题。
问卷
1. 企业是否进行了经济责任审计？如果是，请提供最近一次审计的时间和结果。
2. 企业在经济责任方面的目标是什么？是否制定了相应的政策和计划？并请提供相关文件。
3. 请列举企业承担的主要经济责任，并说明每项责任的具体内容。
4. 企业是否进行了内部控制的评估？请提供最近一次评估的结果和相应的改进措施。
5. 请详细描述企业对员工的经济责任和福利政策。
包括工资待遇、福利安排以及职工福利保障。
6. 企业在经济责任履行方面是否遵守了相关法律和法规？如果是，请提供相关法律法规的明细，包括但不限于税务、财务、就业等方面的法律法规。
7. 请提供企业的财务报告和审计报告。
包括最近三年的财务报告和审计报告，并请注明是否确保了其真实性和准确性。
8. 企业在经济责任履行方面是否存在重大漏洞或违法行为？如果存在，请详细描述并提供相关证据。
9. 企业是否建立了独立的内部审计机构或聘请了外部审计机构进行经济责任审计？如果有，请提供相关机构的名称和联系方式。
10. 请提供其他可能对审计人员有帮助的信息或材料。
请您尽量详细和准确地回答以上问题，并提供相关文件和证据以支持您的回答。
我们将根据您提供的信息来评估企业的经济责任履行情况，并撰写一份综合的经济责任审计报告。
谢谢您的合作！。
经济责任审计调查表
经济责任审计调查表一、基本情况1．被审计干部姓名：2．审计期间担任职务、主要工作职责范围：（含领导班子其他成员）3．部门（学院）基本情况介绍：（不超过1000字，含部门工作职责、内部机构设置、学科发展情况、主要经济活动、内部管理分工、教职工编制、人数等关键统计数据情况等）4．办公场所：（这里指学校分配给部门（学院）及下属机构专用的办公场所，包括实验室、研究所等，以及部门（学院）借用或租用的校外场所）5．部门（学院）聘用人员（这里指不在学校人事处名单上的自行聘用人员）二、部门（学院）内部管理状况调查（需提供相应支撑材料）1．制度建设及执行情况2．资金使用的审批权限（此处不包含“3”开头的项目，项目多的可另附页）3．“三重一大”决策情况（相关经济活动决策情况）大额资金使用集体讨论的限额标准万元及以上。
（根据实际情况填写，没有可不填）4．资产盘点情况（含学校资产部门盘点）5．合同（协议）签订情况（指本部门（学院）经办5万及以上大额合同）6．接受检查情况（包括校内外的各类检查、审计等，包括代表学校接受的检查）7．涉及收费情况（如无收费项目，直接填写“无”）8．接受学校执行通知单情况（如无，直接填写“无”）9．专业软件或数据库采购及使用情况（如无，直接填写“无”）只需填写部门（学院）自己采购的数据库。
*使用范围主要指：1. 仅本部门使用填“本部门/学院”；2.几个部门共用的需列示具体使用部门/学院；3.全校范围使用填“全校”。
三、其他需要说明的事项（如：任期内未了结的经济活动，发票、收据领用情况、未冲销的暂借款等）四、被审计部门（学院）及被审计干部认为学校在落实经济责任方面存在的问题及建议被审计对象（签名）被审计单位（盖章）：年月日年月日。
同志履行经济责任情况问卷调查表
注：评价意见请在相应栏目内打“√”。
***同志履行经济责任情况问卷调查表
所职务：
任职期间：
评价意见
好
较好
一般
差
不了解
具体项目评价
遵守有关经济法律法规，贯彻执行党和国家有关经济工作方针政策和决策部署，履行本部门（单位）有关经济工作职责，推动本部门（单位）事业科学发展情况
本部门（单位）有关经济目标责任制完成情况
本部门（单位）内部管理制度的建立、执行情况
本部门（单位）重大经济事项决策及其执行情况
本部门（单位）预算执行和其他财政收支、财务收支的真实、合法和效益情况
本部门（单位）国有资产的管理和使用情况
本部门（单位）重大投资项目的管理情况
对下属单位有关经济活动的管理和监督情况
推动所在部门廉洁从政制度制定和执行情况
被审计人遵守有关廉洁从政规定情况
总体评价
经济责任审计员工调查问卷分公司副处长含直属库副主任以下人员
附件5企业绩效评价调查问卷（分公司、直属库一般员工填写）被评价企业名称填答日期二○一年月日企业绩效评价调查问卷本调查旨在了解企业员工对本企业审计期间基本情况，为科学地评价审计对象提供参考素材。
本调查问卷由企业外部评价人员发放和收集，一定数量和比例的企业中层管理人员和员工代表无记名填答。
您不必有其他方面的顾虑，务请实事求是，独立作出判断。
请您在最合适的□内打“√”。
谢谢您的合作。
1、您认为本公司领导层是否廉洁奉公？比较廉洁□一般□有的腐败□比较腐败□2、您认为审计期间本公司对下属子公司的管理怎样？有独立性，但分公司控制很严□分公司干预过多，没有自主权□监督控制较松，近乎放任自流□保持一定控制，但具有很强的独立性□3、您认为审计期间本公司的经营状况是否有所改善？显著改善□有所改善□还是老样子□比以前还差□4、您认为审计期间影响本公司经营状况的最主要因素是什么？发展战略□领导班子□国家政策□市场环境□其他□5、您认为审计期间本公司组织机构和岗位设置属于哪种类型？机构设置合理，岗位精简高效□机构设置合理，但同一岗位人员过多□因人设岗，机构庞大□一人多岗，人手紧缺□6、您认为审计期间本公司的管理方式是否先进？管理方式先进□管理方式落后□谈不上先进，属于传统管理而已□不清楚□7、您认为审计期间本公司基础管理制度是否健全？制度过多过滥□制度有空缺□制度精简有效□相关制度不配套□8、您怎样评价审计期间各项基础管理制度的贯彻实施情况？形同虚设□制度面前人人平等□存在执行不平等情况□很难说□9、您认为本公司领导层主要在为谁着想？为国家□为上级□为企业□为职工□为自己□10、您认为审计期间本公司现行工资奖金分配制度体现了什么原则？与职位挂钩□与贡献挂钩□综合考虑职位和贡献□平均主义□11、您认为本公司领导层的收入水平怎样？低，与其贡献不相称□比较高，与其贡献相称□一般，与其贡献不相称□一般，与其贡献相称□比较高，与其贡献不相称□12、您认为本企业在审计期间“库务公开”方面做得如何？很好□较好□一般□较差□13、您认为审计期间本企业在当地粮食流通市场是否发挥主渠道作用？发挥了一定的主渠道作用□有较强的主渠道作用□发挥主渠道作用一般□未发挥主渠道作用□14、您认为审计期间本公司在市场开拓方面做得怎样？盲目投入，收效甚微□重视不够，投入太少□面对竞争压力，市场开拓意识刚刚萌发□已经取得了较大成效□15、您认为审计期间本公司服务“三农”的质量如何？发挥了很好的服务三农作用□发挥一般□没有很好履行服务作用□没有履行服务作用□16、假定本企业为上市公司，您有无兴趣购买本公司股份？尽力购买□少买一部分□绝对不买□除自己不买，还劝别人也不要买□17、据您了解，审计期间本公司的科技储粮水平在国际国内处于什么水平？处于国际先进水平□处于国内先进水平□处于国内较好水平□处于国内一般以下水平□不了解□18、您认为审计期间本公司是否注重安全生产？很重视，并有严格的制度□比较重视，并经常检查□一般说说而已□不重视□19、您是否知道并理解“两个确保、三个维护”？知道并理解□知道但不理解□知道一点□不知道□20、您觉得审计期间本公司工作环境怎样？环境优良，注重保护职工身心健康□环境尚可，具有一定保护措施□环境较差，对职工身心健康有一定伤害□工作环境恶劣，对身心健康影响较大□21、您认为审计期间本公司与社区（企业所在地）的关系怎样？关系协调□关系一般□矛盾突出□关系紧张□22、您觉得审计期间在本公司工作是否有一种优越感？荣耀，并努力作出自己的贡献□混口饭吃而已□迟早要跳槽□说不上来□23、您认为审计期间自己的能力是否得到了发挥？得到了很好发挥□得到了一定发挥，还有很大潜力□没有得到发挥□无法判断□24、在审计期间内您接受过几次有组织的培训？1-2次□ 3-4次□ 4次以上□没有□25、您认为审计期间本公司员工的向心力如何？具有很强的向心力□具有一定向心力□一般□各打各的主意□26、您认为审计期间本公司是否重视环境保护问题？很重视，并采取了切实措施□重视，但因资金问题无力彻底解决□不重视□本公司没有污染□27、您认为审计期间本公司有无明确的经营发展目标？有，但不切实际□没有，经营比较盲目□有一个好的目标，我们正在为之努力□经常制定目标，但形同虚设□28、在被审计人任职期间，您对本公司的发展是否充满信心？具有充足的信心□有一定信心□没有信心□说不上□29、您是什么身份？直属库科长□直属库副科长□直属库一般职工□分公司一般科员□30、您有多大年龄？50岁以上□ 40~50岁□ 30~40岁□ 30岁以下□31、您认为XX同志任职期间本企业人才的变动情况如何？人才合理流动□存在人才流失情况□人才流失严重□人才储备增加□32、您认为本公司最大的问题是什么？管理制度形同虚设，执行不到位□人力资源总量及结构无法满足业务发展□薪酬福利缺乏竞争力□领导层及职工未专注于业务发展□说不好□。
经济责任审计表格
经济责任审计表格被审计单位名称：_____________________________审计时间范围：_________________________序号审计项目审计内容审计发现整改建议备注1 财务账目检查财务账目记录、凭证、报表等是否规范、真实、准确列明财务账目存在问题，如资产负债表错漏、损益表存在错误等情况要求规范会计核算制度，修正错误的财务信息审计员需注明错误发生的原因和发现的时间2 资金管理检查资金使用是否符合公司规定，是否存在浪费情况列明资金使用方面存在的问题，如超支、挪用、违规使用等情况要求建立明确的资金使用制度，加强对资金流动的监管审计员需注明资金使用不当的原因和发现时间，以及负责人签名确认3 采购管理检查采购环节是否规范、公正，采购记录是否完整、真实列明采购管理存在问题，如采购程序不规范、缺乏竞争招标等情况要求建立科学、规范的采购管理制度，加强采购流程的监管审计员需注明存在问题的原因和发现时间，以及负责人签名确认4 销售管理检查销售环节是否规范、公正，销售记录是否完整、真实列明销售管理存在问题，如销售程序不规范、客户档案管理不完善等情况要求建立良好的销售管理制度，加强销售流程的监管和管理审计员需注明存在问题的原因和发现时间，以及负责人签名确认审计结论：经审计，被审计单位存在一定的经济责任问题，但未发现重大问题。
对于存在的问题，提出如下整改建议：1.规范会计核算制度，修正错误的财务信息；2.建立明确的资金使用制度，加强对资金流动的监管；3.建立科学、规范的采购管理制度，加强采购流程的监管；4.建立良好的销售管理制度，加强销售流程的监管和管理。
审计员签名：______________________________日期：______________________________。
经济责任审计调查问卷
经济责任审计调查问卷*公司总经理*同志离任经济责任审计调查问卷被调查企业名称：*公司填答日期：201*年*月企业绩效评价调查问卷本调查旨在了解企业员工对本企业审计期间（2009年1月—2014年1月）基本情况的评价，为科学地评价审计对象提供参考素材。
本调查问卷由企业外部评价人员发放和收集，一定数量和比例的企业中高层管理人员和员工代表无记名填答。
您不必有其他方面的顾虑，务请实事求是，独立作出判断。
请您在最合适的□内打“√”。
谢谢您的合作。
注：本次调查为无记名调查，请被调查者实事求是，独立作答。
问卷中审计期间指被审计人任职期间。
一、企业战略发展方面1、您是否了解本企业审计期间的发展战略目标？知道并理解□知道但不理解□知道一点□不知道□2、您认为审计期间本企业的经营发展战略如何？有，并符合企业实际□有，但不切实际□没有，经营比较盲目□不清楚□3、您认为审计期间本企业发展战略的实施情况如何？按计划稳步实施□已开始实施但进展较慢□已制定相关保障措施，但尚未真正实施□只是文字，形同虚设□4、您认为审计期间本企业实施发展战略所采取的措施如何？措施得当，执行有力□措施得当，但未能贯彻□措施不得当，难以保障战略目标的实施□未指定相关措施□5、您认为审计期间本企业的发展战略是否随着企业自身经营发展及外界竞争环境的变化而及时调整？发展战略能够及时调整□审计期间发展战略未作调整，但能够适应企业所处环境□自始至终一成不变□不知道□6、您认为审计期间本企业的经营管理是否存在短期行为？既注重眼前利益，也注重长远利益□相对长远利益来讲，更多地关注眼前利益□只关注眼前利益□不清楚□二、企业开拓创新方面7、您认为审计期间本企业在技术创新方面做得怎样？比较重视，且已经取得了较好的成绩□面对竞争压力，已开始。
审计责任调查问卷模板范文
【一、基本信息】1. 被审计单位名称：2. 调查问卷编号：3. 填表人姓名：4. 填表人职务：5. 被调查人姓名：6. 被调查人职务：7. 调查时间：【二、审计责任概述】1. 请简述贵单位在审计过程中的责任和权限。
2. 贵单位是否建立健全了审计制度，包括审计计划、审计程序、审计报告等？3. 贵单位是否定期对审计人员进行培训和考核，以确保其具备相应的专业能力？4. 贵单位是否设立了审计委员会或审计小组，负责监督审计工作的开展？【三、审计计划】1. 请说明贵单位在审计计划阶段的主要工作内容。
2. 贵单位在制定审计计划时，是否充分考虑了以下因素：（1）被审计单位的风险状况；（2）审计目标；（3）审计资源；（4）审计时间安排？3. 贵单位是否对审计计划进行了审核和批准？【四、审计程序】1. 请简述贵单位在审计过程中执行的审计程序。
2. 贵单位在执行审计程序时，是否遵循了以下原则：（1）独立性；（2）客观性；（3）全面性；（4）有效性？3. 贵单位在审计过程中，是否对审计证据进行了充分收集、鉴定和运用？【五、审计报告】1. 请说明贵单位在编制审计报告时的主要工作内容。
2. 贵单位在编制审计报告时，是否遵循了以下要求：（1）真实、准确、完整；（2）客观、公正、公平；（3）清晰、简洁、易懂？3. 贵单位是否对审计报告进行了审核和批准？【六、内部审计】1. 贵单位是否建立了内部审计制度，包括内部审计计划、内部审计程序、内部审计报告等？2. 贵单位内部审计部门是否对审计工作进行监督和评价？3. 贵单位是否对内部审计部门进行了独立性和客观性的考核？【七、其他】1. 请列举贵单位在审计过程中遇到的主要困难和问题。
2. 请提出改进审计工作的意见和建议。
【八、调查问卷结束】感谢您参与本次审计责任调查问卷，您的意见和建议对我们改进审计工作具有重要意义。
请您在填写完毕后，将问卷交回或发送至以下邮箱：[邮箱地址]。
再次感谢您的支持与配合！[填写单位名称][填写日期]。
行政事业单位领导干部经济责任审计调查表大全
行政事业单位领导干部经济责任审计调查表大全
【导读】一名优秀的审计应当是一名出彩的“设计师”：视线要远、视野要宽、视角要准、视力要狠。
应通过对被审计单位过去、现在和未来事业发展的长远把握，审视被审计领导干部及其所在单位的工作业绩和存在问题，不能局限于就事论事。
应兼顾被审计单位与各相关部门（单位）的业务关联，立足于现实环境和历史实际，客观认定和处理审计发现的问题和重要情况。
应针对国家和地方重大部署、民生重大关切，以及被审计领导干部的重大决策行为精准发力。
应对重大问题一查到底，透过现象抓住本质，做到“入木三分”，而不是停留在个案或表面。
本系列调查表成稿近20年，部分略有调整，设计之初是为了方便审计人员尽快熟悉被审计单位的基本情况。
考虑到通用性，就难以满足针对性的要求，不足之处敬请补充完善。
来源：资源环境审计，审计之家编辑整理。
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下属单位领导人经济责任审计情况调查问卷二
下属单位领导人经济责任审计情况调查问卷二单位名称并盖章：内审人员：日期：1.你单位对你下属单位领导人的调动是如何规定的？（包括由什么部门推荐、决定、任免等整个过程）2.你单位是否专门制定了下属单位领导人经济责任审计制度？（如制定了制度，请附在问卷后）A：是B：否3.你单位是否专门制定了下属单位领导人经济责任审计（以下简称“经济责任审计”）操作办法、规定、流程等？（如制定了相关条例，请附在问卷后）A：是B：否4.你单位内审部门是否独立设置？A：是B：否5.内审部门如独立设置，内审部门（名称）为，其隶属关系：6.内审部门如不独立设置，由（部门名称）兼任，其隶属关系：7.你单位内审人员是否独立编制？A：是B：否8.内审人员如独立编制，目前内审人员编制数：个。
9.内审人员如不独立编制，由人员兼职，共个，其中专门负责经济责任审计个。
10.你单位内审或相关部门年初是否制定年度经济责任审计工作计划？A：是B：否11.你单位经济责任审计由什么部门下达委托书？是否有书面委托书？委托程序如何？委托部门名称：A：是B：否委托程序：12.在经济责任审计前，是否制定审计立项？A：是B：否13.在经济责任审计前，是否编制切实可行的实施方案？A：是B：否14.在经济责任审计入户前，是否开展审前调查确定审计的范围、内容、重点？A：是B：否115.经济责任审计中，对被审计人员的审计年限是如何确定的？16.经济责任审计中，是否编制了对被审计人员的审计通知书？A：是B：否17.经济责任审计中，是否编制了对被审计单位的审计通知书？A：是B：否18.经济责任审计通知书是否在实施审计三日前送达？A：是B：否19.经济责任审计前，是否与被审计人员召开见面会？A：是B：否20.经济责任审计前，是否与被审计单位有关人员召开座谈会？A：是B：否21.经济责任审计中，是否要求被审计人员提供任期述职报告？A：是B：否22.任职期间述职报告是否提交书面材料？A：是B：否23.经济责任审计中，一般审计的资产比例为多少？A：60% B：80% C：100% D：其他比例，请说明24.经济责任审计时，是否对被审单位的下属单位进行延伸审计？A：是B：否25.你单位经济责任审计包括以下哪些内容？A：会计基础工作B：会计信息质量C：资产质量D：上缴税收及收益情况E：经济效益情况F：国有资产保值增值情况G：重大经营决策H：内控制度有效性健全性I：企业资产负债损益真实性J：预决算执行K：财政财务收支L：预算外资金M：专项资金使用情况N：经济指标完成情况O：收益分配情况P：对外投资及资产处置Q：遵守国家有关财经法律、法规和规章制度R：个人廉洁自律遵守情况S：其他内容，请说明26.你单位经济责任审计对以下哪些资产质量进行审计评价？A：固定资产B：在建工程C：存货D：应收账款E：对外长期投资F：暂付款项G：其他应收款H：其他资产，请说明27.你单位经济责任审计对以下哪些决策进行审计评价？A：对外投资情况B：对外资产转让、股权转让C：对外借款D：对外提供担保抵押2E：基建工程、招投标情况F：大额物资采购G：其他决策，请说明28.经济责任审计过程中，是否收集了取证材料？A：是B：否29.经济责任审计取证材料是否经由被审单位签字盖章？A：是B：否30.经济责任审计中，是否编制了工作底稿？A：是B：否31.经济责任审计结束后，是否出具审计报告？A：是B：否32.经济责任审计结束后，是否出具审计意见书？A：是B：否33.经济责任审计报告是否报委托部门或班子会审定？A：是B：否34.经济责任审计报告是否向被审人员征求意见？A：是B：否35.经济责任审计报告是否向被审单位征求意见？A：是B：否36.经济责任审计报告征求意见是否保留了正式的书面材料？A：是B：否37.被审计人员、被审计单位对经济责任审计报告发生异议，你们如何进行处理？38.是否在出具经济责任审计意见后进行审计回访？审计回访采取的形式？A：是B：否采取形式：39.经济责任审计回访是否有书面材料？A：是B：否40.你单位经济责任审计档案的组成包括以下哪些资料？结论性资料：A：审计结果报告B：审计意见C：审计报告D：审计回访E：对被审计人的征求意见书F：对被审单位的征求意见书G：被审人员对报告的意见H：被审单位对报告的意见I：相关的送达回证J：向上级部门汇报审计报告的会议记录K：审计项目复核记录L：其他结论性资料，请说明证明性资料：A：审计分项汇总表B：审计取证材料清单C：审计工作底稿D：审计分项目记录E：取证材料F：被审单位承诺书G：资料交接清单3H：其他证明性资料，请说明立项性资料：A：审计立项B：经济责任审计委托书C：审计实施方案D：对个人的通知书E：对单位的通知书F：相关的送达回证G：其他立项性资料，请说明其他资料：A：案卷目录B：备案表C：其他，请说明41.你部门出具的经济责任审计报告的标题格式为？（如有其他格式请说明）（单位名称）关于* * * 同志担任* * * 单位领导人期间的审计报告其他格式：42.你部门出具的经济责任审计报告的内容基本包括以下哪些组成部分？A：基本情况B：任期内取得的主要成绩C：存在问题D：审计评价和责任区分E：审计建议F：其他，请说明43.你单位是否有委托会计师事务所开展经济责任审计？如何开展（程序：谁委托、如何委托、审计费用、审计报告的要求、报告的利用等）？A：是B：否开展情况：44.目前你单位开展经济责任审计过程中尚存在的困难和阻力等？445.你单位对如何更好的开展经济责任审计、发挥经济责任审计的作用的想法及建议等？备注：请你单位内审人员从审计局网站下载两份调查表，于2004年8月13日之前认真填写，并送至海淀区审计局经济责任科（西四环北路11号政府二区中503室）或送办公室转交经济责任科，如有不清楚之处请与审计局经济责任科联系，联系人：邬斌锋，电话：88487195，网址：。
经责审计调查问卷
领导干部经济责任审计调查问卷为了更好地做好领导干部经济责任审计工作，进一步提高审计工作质量，现就**同志任职期间的有关经济工作情况及此次审计的有关事项进行问卷调查。
本调查问卷为无记名方式填写，请您仔细阅读下页内容，在确定的选项前打√（除第8项外，其他均为单选），并按局审计组指定方式交回。
感谢您的支持与配合！注：参加调查人员范围：本单位中层以上干部及部分职工代表，出席率要达到80%以上。
审计组**年**月**日1、该同志任职期间，履行职责推动本单位事业发展、贯彻局及上级单位有关经济工作决策部署情况：□好□较好□一般□差□不了解2、该同志任职期间，本单位预算编制、分析的公开性及预算执行的科学、合理性情况：□好□较好□一般□差□不了解3、该同志任职期间，本单位基础设施新建、改扩建规划的科学性情况及基本建设程序合法合规情况：□好□较好□一般□差□不了解4、该同志任职期间，履行民主决策，特别是“三重一大”（重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用）决策制度情况：□好□较好□一般□差□不了解5、该同志任职期间，本单位内部经济工作规范、内控制度完善情况：□好□较好□一般□差□不了解6、该同志任职期间，本单位遵守国家财经法规和财经纪律情况：□好□较好□一般□差□不了解7、该同志任职期间，遵守廉洁从政（从业）规定情况：□好□较好□一般□差□不了解8、该同志任职期间，本单位内部经济管理工作中存在的主要问题（可多选）：□遵守财经纪律意识不强□领导干部决策不民主□内部管理制度不健全□内部管理制度执行不力□资产（资金）管理混乱□会计基础工作薄弱□存在铺张浪费现象□内部监管不到位□无□不了解□其他（请例举）。
经责审计调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解和评估我国各行业、各单位的经责审计工作，提高审计质量，加强审计监督，我们特设计此问卷。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
您的宝贵意见将有助于我们改进工作，谢谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您所在的单位名称：2. 您所在的部门：3. 您在单位中的职务：4. 您参与经责审计工作的年限：5. 您所在单位经责审计工作的频率（请选择）：- 每年一次- 每两年一次- 每三年一次- 不定期二、经责审计工作6. 您认为本单位经责审计工作的总体情况如何（请选择）：- 非常满意- 满意- 一般- 不满意- 非常不满意7. 您认为本单位经责审计工作存在的主要问题有哪些（可多选）：- 审计程序不规范- 审计方法单一- 审计结果不客观- 审计质量不高- 审计人员素质不高- 其他：（__________）8. 您认为本单位经责审计工作在以下几个方面有哪些改进措施（可多选）： - 加强审计队伍建设- 完善审计制度- 提高审计质量- 加强审计监督- 加强与相关部门的沟通协调- 其他：（__________）三、审计内容9. 您认为本单位经责审计内容覆盖面如何（请选择）：- 完全覆盖- 基本覆盖- 部分覆盖- 未覆盖10. 您认为以下哪些内容是经责审计的重点（可多选）：- 财务收支情况- 预算执行情况- 重大经济事项决策- 经济责任履行情况- 其他：（__________）11. 您认为以下哪些内容是经责审计的难点（可多选）：- 财务数据真实性- 重大经济事项决策透明度- 资产管理- 预算执行- 其他：（__________）四、审计方法12. 您认为以下哪些审计方法在本单位经责审计中应用较多（可多选）： - 审计抽样- 内部控制测试- 询问- 审计调查- 其他：（__________）13. 您认为以下哪些审计方法在本单位经责审计中应用较少（可多选）： - 数据分析- 信息化审计- 审计软件应用- 外部专家参与- 其他：（__________）五、审计结果14. 您认为本单位经责审计结果在以下方面有哪些应用（可多选）：- 改进管理- 优化资源配置- 问责追责- 预防风险- 其他：（__________）15. 您认为本单位经责审计结果对提高单位经济效益有哪些帮助（请选择）：- 显著提高- 较大提高- 一般- 无明显提高- 其他：（__________）六、其他16. 您对经责审计工作还有什么意见和建议？（__________）感谢您参与本次问卷调查！您的宝贵意见将有助于我们改进工作，提高经责审计质量。
经济责任审计调查问卷
经济责任审计调查问卷任期经济责任审计调查问卷本调查旨在了解单位员工对本单位审计期间的基本情况，为科学地评价审计对象提供参考素材。
本调查问卷由单位外部评价人员发放和收集，一定数量和比例的单位中层干部和职工代表无记名填答。
您不必有其他方面的顾虑，务请实事求是，独立做出判断。
请您在最合适的?内打“?”。
谢谢您的合作。
1(您认为本单位被审计对象敬业精神如何?强? 一般? 差? 不知道?2(您认为审计对象的管理能力怎样?很强? 比较强? 一般? 较差?3(您觉得审计对象的重大决策是否正确?决策基本正确? 大部分决策正确? 经常决策失误? 不清楚?4(您认为审计对象的民主意识怎样?经常征求下属意见? 有时征求下属意见?偶尔征求下属意见? 从不征求下属意见?5(您认为审计对象属于什么样的决策风格?凭感觉决策，雷厉风行? 苦思冥想，优柔寡断?注重前期调研，看准了当机立断? 不清楚?6(您认为审计对象是否具有威信?威信很高? 有一定威信? 一般? 没有威信?7(您认为审计对象的创新理念怎样?比较因循守旧? 理解并接受新事物?1勇于创新? 说不上?8(您认为审计对象属于哪一类管理者?经验型? 专家型? 实干型? 关系型? 兼备型?9(您认为审计对象是否廉洁奉公?比较廉洁? 一般? 有点腐败? 比较腐败?10(总体来看，您对审计对象的工作是否满意?满意? 比较满意? 一般? 不满意?11(您认为审计对象主要在为谁着想?为国家? 为上级? 为单位? 为职工? 为自己?12(您认为审计对象的收入水平怎样?低，与其贡献不相称? 比较高，与其贡献相称?一般，与其贡献不相称? 一般，与其贡献相称?比较高，与其贡献不相称?13(假如由您给审计对象打分(100分为满分)，您会打多少分? 80分以上? 70-80分? 60-70分? 60分以下?14(您是什么身份?中层干部 (含副职)? 管理部门一般职工?部(处)责人?15(您有多大年龄?50岁以上? 40-50岁? 30-40岁? 30岁以下?2。
经济责任审计相关情况调查表
经济责任审计有关状况检查表被审计单位：审计时限：年月至年月检盘问题单位的收入、支出有无计划安排。
大额支出能否经集体议论确立对“一支笔” 审批权需要受权的，能否恪守学校“经费受权审批制度的若干规定” ，以明确受权人和被受权人的权益和责任。
是不是“一支笔”审查支出有无利用闲置资本进行融资活动向学生收取的代劳性花费，能否向学校有关部门申报，且恪守校财务有关规定。
自查审计备注是否是否12345发票、收条能否有专人领用和保留，并按规定核销。
固定财富等财富物质能否有专人保留，购买以后能否入库。
各种馈送物质能否入帐固定资调拨、转让、报废等能否向学校固定资产管理部门申请，并执行手续，进行帐务办理。
各种图书购买能否到图书室或资料室办理入库登记注： 1、 2、 5 栏由被审计人填写；3、 4 栏由审计人员填写审计员：复核：日期：被审计人：日期：收费状况被审计单位经济责任审计时限：年月至年月审计收费项目收费标准使用的能否报能否缴未缴原由单据校财务处审查财务入帐有无违规1234567注： 1-6 栏由被审计人填写；7 栏由审计员填写。
审计员：复核：日期：被审计人：日期：重要经济决议程序和成效状况被审计单位经济责任审计时限：年月至年月任期内重要经济决议事项决议时间决议依照与程序决议形成决议成效审计审定文件或记录123456注：对单位的经济发展有重要影响的决议行为，如扩招生、办班、提升学杂费标准、对外投资、重要基建、维修、设施购买等。
1—5 栏由被审计人填写， 6 栏由审计员填写。
审计员：复核：日期：被审计人：日期：经济合同、协议合法及有效性状况被审计单位：经济责任审计时限：年月至年月审计执行状况（含有无经经济合同、协议名称签订日期济纠葛等）合法性状况有效性状况12345备注： 1. 1-3 栏由被审计人填写，4-5 栏由审计员填写；2.“执行状况若较复杂，且有经济纠葛或诉讼等状况，需详尽说明，请附有关资料。
审计员：复核：日期：被审计人：日期：其余需要说明的状况被审计单位：经济责任审计时限：年月至年月问题种类状况说明审计认定123一、对外经济担保二、还没有入帐应收应款项三、公款私存四、未经同意私银行户头备注： 1-2 栏由被审计人填写， 3 栏由审计员填写。
任期经济责任审计审前调查表
附件二
经济责任审计调查表
一、基本情况：
（一）被审计对象所在单位基本情况：
1、单位名称：
2、单位基本情况介绍：（不超过1000字）
3、内部管理机构及人员情况
（注：如果人员较多，可另附表格。
若为学院领导干部经济责任审计，该表中只填列行政管理人员，学院教师请另附清单）
4、主要职责及业务内容
（职能部处可按科室填列，学院可按专业填列，如有其他分类方法，可自行选择）
（二）被审计对象基本情况
姓名：性别：出生年月：
籍贯：职称：政治面貌：
工作职责范围：
兼职、挂职情况：
审计期间年度考核情况：
二、被审计对象所在单位事业发展状况
1、被审计对象任职期间所在单位的事业发展目标及完成情况
（可从本科教学、科研项目、学科建设、年度工作计划、“十二五发展规划”等方面考虑）
2、被审计对象任职期间在单位事业发展方面所采取的有关重大措施
（以上内容请提供相关重大措施的文件、纪要等记录资料）
3、目前被审计对象所在单位在事业发展方面尚存在的突出问题：
三、被审计对象所在单位资金使用的审批权限
四、重大经济决策
1、被审计对象所在单位是否建立内部重大项目集体决策制度，（□是□否）（若有，请提供制度文件）
2、集体决策事项明细表：（需提供决策过程完整的书面记录）
3、大额度资金使用议事规则
大额资金使用集体讨论的限额标准万元及以上。
五、被审计对象所在单位内控调查
1、内部控制制度的制定情况
（若有，请在相应位置填“√”，并提供制度文件复印件）
2、内部控制制度执行情况的自我评价（200-500字）
被审计单位（或部门）（盖章）被审计对象：年月日年月日。
经济责任审计调查问卷
经济责任审计调查问卷1、1.您在事业单位属于什么身份？(单选题*必答) 【单选题】○ （1）领导班子（2）中层干部○ （3）一般职工（4）不方便透露2、2.您的年龄？(单选题*必答) 【单选题】○ （1）50岁以上（2）40-50岁○ （3）30-40岁（4）30岁以下3、3.请问您在单位的工作时间已有(单选题*必答) 【单选题】○ （1）3年以下（2）3-5年（3）5-10年○ （4）10年以上或者不方便透露4、4.您的学历是(单选题*必答) 【单选题】○ （1）高中（2）大专（3）本科○ （4）硕士及以上或者何李江不方便透露5、5.您认为被审计对象（何李江）敬业精神？(单选题*必答) 【单选题】○ （1）强（2）一般（3）差（4）不知道6、6.您认为被审计对象（何李江）的管理能力？(单选题*必答) 【单选题】○ （1）很强（2）比较强（3）一般（4）较差7、7.被审计对象（何李江）做事风格？(单选题*必答) 【单选题】○ （1）雷厉风行（2）优柔寡断（3）当机立断（4）不清楚8、8.被审计对象（何李江）任职期间，履行职责推动本单位发展、贯彻上级单位有关工作决策部署情况(单选题*必答) 【单选题】○ （1）好（2）较好（3）一般○ （4）不好，存在违反的事例（5）不了解9、9.被审计对象（何李江）任职期间，履行民主决策，特别是“三重一大”（重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用）决策制度情况(单选题*必答) 【单选题】○ （1）好（2）较好（3）一般○ （4）不好，存在违反的事例（5）不了解10、10.被审计对象（何李江）任职期间，本单位内部经济管理工作中存在的主要问题（可多选）* 【单选题】○ （1）遵守财经纪律意识不强○ （2）领导干部决策不民主○ （3）内部管理制度不健全○ （4）内部管理制度执行不力○ （5）资产（资金）管理混乱○ （6）会计基础工作薄弱○ （7）存在铺张浪费现象○ （8）内部监管不到位○ （9）其他情况○ （10）无11、11.您认为单位在被审计对象（何李江）任职期间的创新理念？(单选题*必答) 【单选题】○ （1）比较因循守旧○ （2）理解并接受新事物○ （3）勇于创新○ （4）说不上12、12.您认为被审计对象（何李江）属于哪一类管理者(单选题*必答) 【单选题】○ （1）经验型○ （2）专家型○ （3）实干型○ （4）关系型○ （5）兼备型13、13.您认为被审计对象（何李江）是否遵纪守法、廉洁从业方面如何？(单选题*必答) 【单选题】○ （1）比较廉洁○ （2）一般○ （3）有点腐败○ （4）比较腐败14、14.总体来看您对被审计对象（何李江）的工作满意度(单选题*必答) 【单选题】○ （1）满意○ （2）比较满意○ （3）一般○ （4）不满意15、15.您认为被审计对象（何李江）在任职期间职工的收入水平(单选题*必答) 【单选题】○ （1）低,与贡献不相称○ （2）比较高,与贡献相称○ （3）一般,与贡献不相称○ （4）一般,与贡献相称○ （5）比较高,与贡献不相称16、16.您给被审计对象（何李江）在任职期间打分（100分为满分）您会打？(单选题*必答) 【单选题】○ （1）80分以上○ （2）70-80分○ （3）60-70分○ （4）60分以下17、17.您对被审计对象（何李江）任职期间，单位事业发展中存在的主要困难和问题，以及对今后改革发展、管理创新的意见和建议是(单选题*必答) 【单选题】○ （1）有问题和建议○ （2）没问题和建议○ （3）不清楚。
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附件二
经济责任审计调查表
一、基本情况
1．被审计干部姓名：
2．任职期间担任职务、主要工作职责范围：
3．部门（学院）基本情况介绍：（不超过1000字，含部门工作职责、内部机构设置、学科发展情况、主要经济活动、内部管理分工、教职工编制、人数等关键统计数据情况等）
4．办公场所：
（这里指学校分配给部门（学院）及下属机构专用的办公场所，包括实验室、研究所等，以及部门（学院）借用或租用的校外场所）
5．部门（学院）聘用人员（这里指不在学校人事处名单上的自行聘用人员）
二、部门（学院）内部管理状况调查
1．制度建设及执行情况
2．资金使用的审批权限（此处不包含“3”开头的项目）
3．“三重一大”决策情况
大额资金使用集体讨论的限额标准万元及以上。
4．资产盘点情况（含学校资产部门盘点）
5．合同（协议）签订情况（指本部门（学院）经办5万及以上大额合同）
6．接受检查情况（包括校内外的各类检查、审计等，包括代表学校接受的检查）
7．涉及收费情况（如无收费项目，直接填写“无”）
三、其他需要说明的事项
（如：任期内未了结的经济活动，发票、收据领用情况等）
四、被审计部门（学院）及被审计干部认为学校在落实经济责任方面存在的问题及建议
被审计单位（盖章）被审计对象：
年月日年月日。