基金法律法规押题第2套

题目难度分数题型选项(A)

（）是对基金从业人员职业道德

1单选题诚实守信

最为基础的要求。

简单

合规管理的基本原则不包括（）

1单选题独立性原则

。

简单

（）针对直接关系型群体，就是

利用营销人员个人的生活与工作

1单选题缘故法

经历所建立的人际关系进行客户

开发。

简单

E TF在二级市场交易时申报价格

1单选题0.0001元

最小变动单位为（）。

简单

（）是指基金销售机构应当建立

科学合理的方法，设置必要的标

1单选题投资人利益优先原则准和流程，保证基金销售适用性

的实施。简单

证券投资基金在美国称为（）。

1单选题共同基金

简单

系统运行数据中涉及基金投资人

信息和交易记录的备份应当在不

1单选题5

可修改的介质上保存（）年。

简单

基金的特点不包括（）

1单选题杠杆效应

简单

货币市场基金不必在（）中披露

1单选题临时报告

偏离度信息。

简单

（）是决定公司内部控制运行方

式和方向的关键，也是认识内部

1单选题内部控制原则控制基本理论的出发点。

简单

Q DII基金的净值在估值日后（）

1单选题2天

内披露。

简单

基金销售机构的销售策略不包括

1单选题产品策略（）。

简单

根据有关规定，开放式基金的募

集，自份额发售之日起计算不得

超过（）个月。

简单

1单选题6

客户服务中售前服务的内容不包

括（）

简单

1单选题介绍证券市场基础知识

根据中国证监会对基金的分类标

准，（）为债券基金。

简单1单选题

以股票为主要投资对象的基

金

下面关于基金的说法，不正确的

是（）。

简单

1单选题基金托管人保管基金

根据中国证监会对基金类别的分

类标准，（）以上的基金资产投

资于股票的为股票基金。

简单

1单选题50%

20世纪（）年代以后，证券投资

基金在世界范围内得到普及性发

展，基金业的快速扩张正在成为

一种国际性的现象。

简单

1单选题50

（）是指基金从业人员应当具备

从事相关活动所必需的法律法规

、金融、财务等专业知识和技

能，必须通过基金从业人员资格

考试，取得基金从业资格，并经

由所在机构向基金业协会申请执

业注册后，方可执业。

简单

1单选题持证上岗

在我国，拟设立的基金管理公司

的注册资本不低于人民币（）万

元。

简单

1单选题1000

下列属于公募基金特征的是（）

。

简单1单选题

面向私人群体发售基金份额

和宣传推广

Q DII基金不可以投资的金融产品

或工具是（）。

简单1单选题

政府债券、公司债券、可转

换债券、住房按揭支持证券

、资产支持证券等及经中国

证监会认可以国际金融组织

发行的证券

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险

管理的体制机制，建立独立的合

规部门，鼓励和保障合规部门独

立发表合规管理意见的意义不包

括（）。

简单1单选题

能够更好地履行合规风险管

理的职能

如果股票基金的平均市盈率、平

均市净率小于市场指数的市盈

率，市净率，可以认为该股票基

金属于（）基金。

简单

1单选题价值型

按照资金募集方式，投资基金可

以分为（）。

简单

1单选题开放式基金和封闭式基金

政府基金监管机构对所有的基金

机构及其从业人员乃至基金从业

自律组织均有权监管，这体现政

府监管的（）。

简单

1单选题全面性

债券有不同类型，债券基金也会

有不同类型。根据发行者的不

同，可将债券分为（）。

简单

1单选题低级债券和高级债券

假定某投资者在T日赎回1000份

基金份额，持有期限半年，对应

的赎回费率为0.5%，该日基金份

额净值为1.50元，则其获得的赎

回金额为（）元。

简单

1单选题1492.5

我国基金管理公司的主要股东是

指出资额占公司注册资本的比例

最高，且不低于（）的股东。

简单

1单选题10%

欺诈的方式主要有虚假陈述和

（）。

简单

1单选题舞弊行为

L OF基金的赎回申报单位为（）

。

简单

1单选题1元人民币

关于基金信息披露的说法，不正

确的是（）。

简单1单选题

加强基金信息披露可以防止

信息的滥用

（）不是基金托管人的职责主要

体现方面。

简单

1单选题基金资产保管