企业内控管理解决方案--(人力资源)

U8系统解决方案 U8系统解决方案
U8解决方案说明—岗位设置及人员配置 U8解决方案说明 解决方案说明—键、 与关键、涉密岗位员工签订保密协 明确岗位任职资格，招聘、 明确岗位任职资格，招聘、人员任 议，保障企业利益 用做到有据可依、 岗位超缺编分析 用做到有据可依、有章可循 根据企业经营目标制订人力 明确岗位职责，员工各司其职、 自定义任期届满预警功能 明确岗位职责，员工各司其职编制计划 增加职务任期控制表， 预算、、各负其责 增加职务任期控制表，对部分易发生舞弊行为的 预算、 审查招聘需求是否超过部门 岗位进行任期控制， 岗位进行任期控制，实行岗位轮换制度 部门超缺编分析 编制、 编制、岗位定员
包括国外的情况，萨班斯方案） 1、法规推出的背景（包括国外的情况，萨班斯方案）
2、法规的整体框架 3、对客户意味着什么
一、背景篇 二、U8内部控制解决方案框架 U8内部控制解决方案框架 三、U8内部控制解决方案详解 U8内部控制解决方案详解 四、内部控制部署建议
一、背景篇 二、U8内部控制解决方案框架 U8内部控制解决方案框架 三、U8内部控制解决方案详解 U8内部控制解决方案详解 四、内部控制部署建议
合同签订控制
劳动争议
考勤系统辅助检 查连续旷工现象， 查连续旷工现象， 取消/暂停IT IT系统权限 取消/暂停IT系统权限 便于核对员工是 否自动离职， 否自动离职，以 记录劳动争议及协商、 记录劳动争议及协商、调解处理结 核准解雇与否， 核准解雇与否，审查离职结算 便及时采取措施： 分析劳动争议产生原因，采取 果；分析劳动争议产生原因便及时采取措施： ， 情况 停止计薪、 停止计薪、中断 必要的应对、 必要的应对、改进措施 支持快速查询出未签、 支持快速查询出未签、到期未 、解除合同、 社保、 社保 解除合同、 核实员工自动离职后，打印、 核实员工自动离职后，打印、送达书面 续签人员， 支付解雇人员工资 续签人员，及时签订劳动合同 取消考勤卡权限 《解除劳动合同通知》，避免劳动纠纷。 解除劳动合同通知》 避免劳动纠纷。 通知书内容根据模版自动生成 等
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进行工作分析，明确各岗位职责、 进行工作分析，明确各岗位职责、资历等要求 特殊岗位实行轮岗或强制休假制度 涉密岗位签订岗位保密协议，明确权利、义务 涉密岗位签订岗位保密协议，明确权利、 根据企业经营战略制订人力需求计划 建立沟通、反馈渠道，确保人力政策落实， 建立沟通、反馈渠道，确保人力政策落实，保 证人力资源有效利用和人员任用的公平合理
企业内控管理解决方案—人力资源管理U8企业内控管理解决方案—人力资源管理U8-HR U8
用友EBU事业部U8-HR业务部
一、背景篇 二、U8-HR内部控制解决方案框架 U8-HR内部控制解决方案框架 三、U8-HR内部控制解决方案详解 U8-HR内部控制解决方案详解 四、内部控制部署建议
内部控制XXX 内部控制XXX
防止虚报冒领
非信息化手段
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职责明确、 职责明确、因事设岗 涉密人员签订保密协议 加强离任审计 把好招聘关， 把好招聘关，人员任用兼顾能力和操守 用工遵守劳动法规
一、背景篇 二、U8内部控制解决方案框架 U8内部控制解决方案框架 三、U8内部控制解决方案详解 U8内部控制解决方案详解 四、内部控制部署建议
明确权责、 明确权责、保证员工各司其职各负其责 保证员工、 保证员工、组织目标与企业目标一致 人力资源政策要能保障企业的可持续发展 薪酬政策有助于吸引和保留优秀人才 建立人力资源风险控制机制， 建立人力资源风险控制机制，防范用工风险
企业内部控制规范-人力资源企业内部控制规范-人力资源-岗位及配置
内部控制措施
企业内部控制规范—人力资源企业内部控制规范—人力资源-考核及薪酬
内部控制措施
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制订科学的考核制度，公正、 制订科学的考核制度，公正、客观评价员工绩效 考核结果与薪酬、转正、晋升 降级等挂钩 考核结果与薪酬、转正、晋升/降级等挂钩 健全绩效沟通、反馈机制，辅导员工职业规划 健全绩效沟通、反馈机制， 完整保存考核记录、 完整保存考核记录、考勤记录 按时、足额发放工资；审核薪酬发放的真实性、 按时、足额发放工资；审核薪酬发放的真实性、 合规性和准确性， 合规性和准确性，防止虚报冒领
内部控制XXX 内部控制XXX
1、法规具体要求：目的、手段 法规具体要求：目的、 2、U8系统针对此法规的框架或者流程，控制点重点标 U8系统针对此法规的框架或者流程， 系统针对此法规的框架或者流程 识 3、系统实证 4、非系统手段
企业内部控制规范— 企业内部控制规范—人力资源
内部控制目标
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U8解决方案说明—考核及薪酬 U8解决方案说明 解决方案说明—
绩效考核体系
干部民主评议
薪酬设计
员工自助查询考勤 表、工资发放情况
工资发放控制 薪酬体系设计， 工资发放由主管人员审核确认 薪酬体系设计，规范企业内部 打印保密工资单 ERP系 的薪酬结构、薪酬水平 的薪酬结构针对不同人员设计多套考核方 、 可量化的考核指标由系统自动计算（支持从ERP 可量化的考核指标由系统自动计算（支持从ERP系 对中层干部进行民主评议，形成有效监督； 对中层干部进行民主评议，形成有效监督；为屏蔽个别 晋级， （ 不允许手工修改 ， 案 、晋级 统获取数据），年终）晋档、公正、 奖金分 不允许手工修改， 统获取数据），年终）晋档，公正、客观评价员工绩效 行为的干扰，影响考评结果的公平性，允许定义考评得 行为的干扰），不允许手工修改，减少人为因素的 ，影响考评结果的公平性， 配等可与考核结果挂钩 干扰； 干扰；考核表设计尽量采用可量化的考核指标 支持银行代发工资，结合短信、邮件、保密工资单、 支持银行代发工资 、 结合短信、邮件、保密工资单 分修正方案-去掉最高、最低分规则（ 分修正方案-去掉最高，最低分规则（根据参评人数多寡 、 自助查询等多种方式让员工了解本人工资发放情况， 自助查询等多种方式让员工了解本人工资发放情况， 设置） 设置）
企业内部控制规范—人力资源企业内部控制规范—人力资源-离职管理
内部控制措施
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规范辞退、辞职工作流程， 规范辞退、辞职工作流程，符合相关法律规定 设置离任审记小组， 设置离任审记小组，对高级管理及部分特殊岗 位人员离职进行离任审计
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限制员工在离职过程中接触公司资产 辞退违纪员工， 辞退违纪员工，保留员工签字的违纪事实报告 辞退员工应符合国家有关劳动保护的法律法规
U8解决方案说明—招聘及培训 U8解决方案说明 解决方案说明—
招聘计划控制
资格审查
培训计划控制
制订招聘计划、 制订招聘计划、编制招聘费用预算
员工和部门主管可通过自 各部门提交人力需求计划， 各部门提交人力需求计划，人力资 助系统提交培训需求
支持二代身份证扫描， 如有必要，审查工作履历等应聘材料真实 支持二代身份证扫描，识别是否有效身份 如有必要， 记录员工参加培训情况及考核成绩 记录培训整体效果、 记录培训整体效果 输入身份证号码， 、课程设计及教师讲授效 证件， 性输入身份证号码，系统自动审查应聘人 保存应聘人员简历、 证件，检查年龄是否符合劳动法要求 ，保存应聘人员简历、资格证书等资料 果的评估结果 员是否出现在公司黑名单中
源部结合预算、 源部结合预算、编制制订招聘计划
U8解决方案说明—离职及劳动合同 U8解决方案说明 解决方案说明—
自动离职控制
已签： 已签：常用查 询条件
解雇流程
部门负责人提交解雇通知单 面谈了解情况是否属实、 面谈了解情况是否属实、符合 系统预警自动通知相关人员及时签定、 系统预警自动通知相关人员及时签定、、解 劳动法规规定，结算薪资、 劳动法规规定，结算薪资 续签劳动合同，避免产生劳动合同纠纷 续签劳动合同除合同，计算补偿金额 ， 除合同，
组织调整 人员调整 组织调整 组织调整
UFIDA 用友
做客户信赖的长期合作伙伴 成就世界级管理软件企业
企业内部控制规范—人力资源企业内部控制规范—人力资源-招聘与培训
内部控制措施
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制订招聘工作流程， 制订招聘工作流程，多环节把关 招聘环节加强职业道德，有无违法犯罪、 招聘环节加强职业道德，有无违法犯罪、商业 欺诈行为审查；审查从业资格证书的真实性 欺诈行为审查；
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人力资源招聘与培训费用纳入预算管理 将企业文化、 将企业文化、风险与控制意识等通过培训传递 给员工