员工问责制度

员工问责制度（试行）

《员工问责制度》（试行）由公司企业管理部制订，经股份公司二届三次职代会联席会议第二次会议审议通过，现准予下发，望各单位认真组织学习，严格遵照执行。

第一章总则

第一条为进一步完善激励约束机制，增强员工敬业尽职的责任意识，提高员工工作效率、工作质量和执行力，确保公司重大决策、决议及规章制度的贯彻执行，制定本制度。

第二条员工问责的对象：公司全体员工。

第三条本制度所称员工问责是指在生产、经营、行政、管理等活动（包括投资融资、资本运作、招投标、专业管理）的各

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个环节当中，各级员工对本部门或本岗位应承担的工作，由于故意或者过失，不履行或不正确履行工作职责，或者不作为、少作为、滥作为，损害公司经济利益或影响生产经营秩序和工作效率、贻误工作时机或造成不良影响和后果的，由公司进行责任追究并给予相应经济和行政处理的活动。

一、不履行职责包括：拒绝、放弃、推诿、拖延、不完全履行职责等情形；

二、不正确履行职责包括：无合法依据以及不依照公司管理程序、管理制度、规定权限和规定时限履行职责情形。

第四条对员工问责坚持以下原则：

一、谁受理谁负责，谁主管谁负责、谁经办谁负责、谁检查谁负责的原则；

二、一级对一级负责，上级对下级层层追究责任的原则；

三、实事求是、权责对等、公开透明、处罚与教育相结合的原则；

四、回避原则，与被问责人为亲属，或与被问责事件有关联的人员不参与调查、处理决定等工作。

第五条员工问责制度与专业管理责任追究制度并行，符合专业管理问责条款的，可按照相关专业管理责任追究制度处理。凡专业管理责任追究制度无法处理或问责的，按照本制度进行问责处理。

第二章机构及职责分工

第六条公司总经理部是员工问责的决定部门，职责是：

一、根据问责需要指定相关部门（子公司）人员组成调查小

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组，并指定牵头部门及小组负责人；

二、负责布置具体任务；

三、审议调查小组的调查报告并对相关责任人做出处理决定。

第七条调查小组是员工问责的实施部门，职责是：

一、根据总经理部要求，组织相关人员对被问责对象的问责事项进行调查；

二、负责对调查事项涉及的任何相关人员进行询问、取证（可要求相关当事人写出书面经过材料）和核实；

三、负责接收并反馈被问责人的申诉；

四、负责形成调查报告并向公司经理部报告；

五、负责起草问责处理报告，并报总经理部批准后，送总经理办公室下达问责处理决定文件。

第八条人力资源部门、工会等部门负责落实对被问责人的相应处理决定。

第九条公司各职能（业务）部门负责配合，必要时参与相应的调查取证工作。

第十条子公司职责是：

一、负责配合，必要时参与相应的调查取证工作；

二、负责对本公司内部相关员工的问责；

三、在重大、特大事项问责结束后3日内，问责事项分析处理报告向公司总经理办公室备案。

第十一条中层管理人员和总部各级员工的问责由公司总部直接负责，子公司中层及以下员工的问责原则上由子公司负责，必要时总部也可以直接问责。

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第三章问责事项

第十二条公司按过失性质将问责事项划分成以下五类情形，总部职能（业务）部门或子公司员工出现任何一类情形时，必须对直接责任人、间接责任人及其直接领导、主管领导和主要领导问责。

一、员工因决策失误、工作疏忽等原因造成重大经济损失，有下列情形之一的，必须对相关人员及其领导问责：

（一）因决策失误、工作疏忽、管理松懈、办事拖沓或违规操作等人为因素受到国家行政执法机关行政处罚10万元（含）以上的；

（二）给公司造成直接经济损失10万元（含）以上的。

二、员工不认真履行公司规定的职责，执行公司董事会或总经理部做出的决议、决策和重点工作部署不力，有下列情形之一的，应当对相关人员及其领导问责：

（一）无正当理由，未完成公司明确由其承担的工作任务或未认真执行公司的指示、决策或交办事项的；

（二）工作效率低下、办事迟缓、经常拖期、子公司及相关部门反映强烈的；

（三）工作质量差、多次返工、致使工作拖期的；

（四）工作中回避矛盾和问题、推卸责任、矛盾上交，导致不能及时解决造成较严重后果的；

（五）工作监管不严、发现违纪、违法、违规行为隐瞒不报，包庇、袒护、纵容的；

（六）对下属部门和工作人员滥用职权、徇私舞弊、知情不

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报、不制止或不处置的；

（七）作风不务实、不严谨、工作粗疏、敷衍塞责、拖沓，效能低下，不能认真执行公司董事会和总经理部的决策、决定和领导交办的工作任务，致使政令不畅、执行不力，影响公司整体工作部署的；

（八）不认真履行职责，管理措施不到位，致使一个时期的某项重要工作未能按时完成，影响全局工作安排的。

三、员工违反规定擅自决策，发生重大决策失误，有下列情形之一的，应当对相关人员及其领导问责：

（一）超越部门权限擅自决策、审批或没有依照公司规章制度、权限、程序进行决策、审批，制定与法律、法规、规章或者上级政策规定相抵触的文件、决定或者命令的；

（二）违反公司规定，人为设置门槛、障碍拖延工作的；

四、员工发生不作为、滥作为或行为过错，有下列情形之一的，应当对相关人员及其领导问责：

（一）违反规定泄漏公司秘密或者职务工作秘密，不严格执行保密制度和文件管理规定，致使文件、档案或资料泄密、损毁、丢失，损害公司利益，造成不良影响和后果的；

（二）在管理、协调、服务工作中，对外来（子公司、其它部门或外单位）办事人员态度蛮横，故意刁难，表现出“冷、硬、顶、拖”态度，甚至“吃、拿、卡、要”的现象，损害公司利益或企业形象，造成投诉或其他不良影响的；

（三）发生重大自然灾害、重特大事故和重大突发事件时，拖延懈怠、推诿塞责，未及时、妥善的采取必要和可能的措施进

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