ZJWD-WI-ISO-004A干部问责管理制度

1.0目的

为增强责任意识，健全内部约束和责任追究机制，促进公司管理层恪尽职守，强化内部管理，消除不负责任的工作态度和行为，树立“有职有责、任职负责、失职问责”的管理理念，特制订本制度。

2.0范围

适用于公司的全体干部。

3.0职责

3.1 ISO部

3.1.1 负责本制度的制订、修订与解释；

3.1.2 负责接受部责事项的提报；

3.1.3 负责成立调查小组以履行调查程序；

4.1.4 负责担任调查小组组长。

3.2调查小组

3.2.1负责对事故的原因进行调查；

3.2.2 负责确定事故责任人、核算直接经济损失并按本制度规定提供处罚建议。

3.3 总经办

3.2.1负责接受责任人的申诉并裁决；

3.2.2 负责提供制度执行过程中所需要的其他支持。

4.0问责制度

是指根据“有职有责、任职负责、失职问题”的管理理念，对公司各级干部在其管辖的范围和在经营管理活动过程中，由于故意或过失或不作为、不必履行或者不正确履行职责，以致造成质量安全事故、生产安全事故、影响正常生产经营秩序、企业合法权益受损或者其他不良影响或后果的，对事故事项开展检查、纠正、分析原因，明确责任部门和责任人并进行对应责任追究、做出处理的制度。

5.0作业内容

5.1问责对象和范围

5.1.1 问责对象：本制度所规定的各级管理干部。

5.1.2 问责范围：公司所有决策、管理和生产经营活动。

5.2 问责原则

5.2.1 公平公正，实事求是；

5.2.2问责从严，重点问责；

5.2.3 权责一致，有职有责；

a.谁主管谁负责

b.谁经办谁负责

c.谁检查谁负责

d.谁受理谁负责

5.2.4问责到底，“四不放过”

a.没有查清原因不放过；

b.没有落实责任部门和责任人不放过；

c.没有作出纠正和改善不放过；

d.没有对责任人作出处理不放过。

5.3问责事项

5.3.1质量事故

5.3.1.1 重大质量事故：造成公司直接经济损失5000元以上质量事故。

5.3.1.2较大质量事故：造成公司直接经济损失2000~5000元的质量事故。

5.3.1.3 一般质量事故：造成公司直接经济损失2000元以下的质量事故。

5.3.2 安全事故

5.3.2.1重大安全事故：造成公司财产被盗或直接经济损失5000元以上，或造成2人重伤的安

全事故。

5.3.2.2 较大安全事故：造成公司财产被盗或直接经济损失2000~5000元的，或造成1人重伤

的安全事故。

5.3.2.3 一般安全事故：造成公司财产被盗或直接经济损失2000元以下的安全事故。

5.4 问责方式

公司对发生违法、失职或过错行为的干部进行问责时，具体方式分常规问责和非常规问责。

5.4.1常规问责

5.4.1.1八级问责：罚款50~100元；

5.4.1.2七级问责：罚款100~200元；

5.4.1.3 六级问责：罚款200~300元；

5.4.1.4 五级问责：罚款300~400元；

5.4.1.5四级问责：罚款400~500元；

5.4.1.6三级问责：罚款500，留岗察看

5.4.2非常规处分

5.4.2.1 二级问责：撤职戴岗，即撤消一切职务至员工级，到产线作员工以等待岗位分配。

5.4.2.2一级问责：劝其引咎辞职（劝退）或责令辞职。

5.5问责标准

公司对发生违法、失职或过错行为的干部进行问责时，遵循以下标准：

5.6.1问责程序

5.6.1.1 问责事件的提报

公司全体成员有权提报任一部门、任一干部的失职并给公司带来较大经济损失的过错行

为。

5.6.1.2接收提报事件

由ISO部接收公司员工提报的问责事件，如ISO部不受理，提报人有权进一步向总经办

提报。

5.6.1.3成立调查小组

a.ISO部收到提报后，经初步核查或判定认为事件属实，则应至少于5天内主导成立调查小组。

b.为确保调查之公正性，调查小组组长由ISO部担任，至少各有一名人事行政部或财务部人员

参与，调查小组成员应不少于3人。

c.事故责任人或事故部门之负责人不应作为调查小组成员。

5.6.1.4对事故原因进行调查

a.调查小组组长应带领调查小组各成员及时对事故原因进行调查，调查时应公平、公正、实事

求是。

b.调查结束后应在《问责审批表》中书面陈述事故原因，并由调查小组全体成员应签名确认。

5.6.1.5确定事故责任人

a.调查小组应通过访谈、实地取证、与事故部门负责人沟通等方式确定事故责任人；

b.确定事故责任人时应遵循“谁主管谁负责”、“谁经办谁负责、谁检查谁负责、谁受理谁负责

的原则。

5.6.1.6提供处罚建议

调查小组在确定事故责任人后，应根据本制度及责任主次出具对各责任人的处罚建议。

5.6.1.7审批处罚结果

总经办对调查小组提出的处罚建议进行审批，决定最终处罚方案。

5.6.1.8通告处罚结果

ISO部应根据审批后的处罚结果出具《问责决定通知书》，向相关人员通告处罚结果。

5.6.1.9责任人申诉

如相关责任人对处罚结果不满可向总经办提出申诉。

5.7附则及连带责任

5.7.1连带责任原则上不超过两级，但无论是员工还是干部，只要给公司造成了5000元或以上的

直接经济损失，皆可视为直接主管、副总失职。

5.7.2本制度自发文之日起开始实施，公司原文件、制度规定事项与本制度不一致的，以本制度

为准。

5.7.3本制度由ISO部负责解释。

6.0表单记录

6.1 问责审批表