陈振明《公共政策分析》配套题库-课后习题(政策监控)【圣才出品】

第9章政策监控

1．什么是政策监控？政策监控的作用何在？

答：（1）政策监控的定义

政策监控是政策监督与政策控制的合称，是为了实现政策的合法化与保证政策的贯彻实施而对政策的制定、执行、评估和终结等活动进行监督与控制的过程，其目的在于保证政策系统的顺利运行，提高政策制定与执行的质量，促进既定政策目标的实现和提高政策效率。

（2）政策监控的作用

①保证政策的合法化

这里指对政策制定活动进行监控以使政策的制定严格遵守法定的程序和原则，并且审查所制定的政策是否符合宪法和有关法规。通过政策监控实现政策合法化包括两个方面的内容，即实现政策的形式合法化与内容合法化。

②保证政策的贯彻实施

这里指根据一定的标准对政策的执行活动进行检查、监督，以保证政策达到预期目标，或者发现预期目标与实现效果之间的反差，并找出其中的原因。

③实现政策的调整与完善

这里指敏锐地捕捉外部世界的发展、认识的深化和政策之间的差距，以便帮助及时做出调整，使之臻于完善。

④促使政策终结

政策监控的作用不在于具体实施政策的终结，而是通过本身的工作发现那些错误的、多

余的或无效的政策，及时向有关方面提出报告或提交合理建议，促使政策终结的实现。

2．政策监控机制由哪些基本因素构成？

答：政策监控机制的基本构成因素包括：

（1）立法机关对政策的监控

立法机关是最重要的政策监控主体之一。在西方各国，根据议会对政府政策进行监控的权威大小和地位高低，可将议会的政策监控分为一级（如英国的议会至上型）、二级（如美国的三权制衡型）和三级（如法国的准议会制有条件的议会监控型）。立法机关政策监控的活动内容及其方式主要表现为：

①依靠法律监控公共政策。

②听取和审议预算、决策、立项等，对公共政策的内容、规模、方向等加以监控。

③对政府的人事任免权、不信任投票来控制公共政策。

④以质询和诘问等方式对公共政策加以监控。质询即是由议员或代表在立法机关中就与公共政策的实施有关的事件向政府有关机关及主要有关负责人发问并要求予以作答的方法。

⑤通过视察、检查和组成针对特定问题的调查委员会而对政府各部门的政策及其执行情况进行监督。

⑥在两院制国家中，两院之间对公共政策相互进行监控。

（2）司法机关对政策的监控

司法机关的职责与使命在于通过严格执法以维护法律的尊严。西方的司法机关主要是指法院，而我国不仅包括法院，还有检察院。法院和检察院。法院和检察院通过审查、提起公诉、审判等行为，对严重违反国家政策的人员实施法律制裁，对政策的执行起着强制性的制约作用，从而达到政策监控的目的。

司法机关对公共政策的监控主要表现在：

①裁定公共政策的制定程序与原则是否合法；

②依法裁定公共政策的内容是否合法；

③依法监督政策的执行是否合法。

（3）行政机关对政策的监控。

由行政机关实施的政策监控是一种纵向的监控，主要是上级主管机关对下级执行机关工作的指示、检查、布置、督促等。

由行政机关所实施的政策监控主要采取以下两种形式：

①行政管理机关的监控，或称一般行政监控。它是由上级政府部门对下级政府部门及其所属机关的一种监督和控制。这种监督又可以进一步细分为以下几种情况：a．中央政府对所属部门及地方政府及其人员的监督和控制；

b．综合部门的政策监控；

c．主管部门对下级业务部门所属单位的执行情况所进行的监控。

②专门行政监督机关的监控，即行政监察。这种监控是由有关专门的监督机关对行政机关内部的工作人员所实施的监控，其内容侧重于对违法违纪现象的查处。

（4）政党系统对政策的监控

政党系统可以简明地划分为执政党（也可以包括参政党、多党联合执政等形式）和在野党两大部分，其中起主要作用的是执政党，在野党对公共政策也有一定的影响。

一般说来，执政党的政策监控大都采用以下几种方式：

①将自己的成员选人立法机关，通过影响立法来影响并监控公共政策的制定。

②通过将自己的成员列入各级政府机关及政府各部门中以影响政策的实施。

③动用从党纪到国法的各种形式对政策的制定者和执行者进行检查、监督、奖惩、任免

或绳之以法等。

④常以其所影响的社会团体、社会组织以及它所掌握的大众传播媒介等制造各种舆论，从而对公共政策的各个环节进行有力的控制与监督。

在野党监控的主要方式有：

①由于在野党可以在立法机关、行政机关占有一定的席位，因此能够根据法律赋予的权力对政策过程施加一定的影响，并加以制约。

②可以动用其所影响的社会力量如社团组织、新闻媒体等对国家各级机关及其工作人员进行各种形式的监督。

（5）利益集团对政策的监控

利益集团是以特定的利益为背景而进行经常性活动的组织，如工会、各种行业协会等。它在政策过程中的主要作用在于：

①以各种方式将社会的变化及该集团的要求表述出来，以期影响公共政策的制定、采纳与实施；

②将国家的意志和信息传达给社会并对其加以管理，构成一个中介体。

游说活动是各种有组织的利益集团影响公共政策的主要方式：

（6）公众和大众传媒的政策监控

公众对政策的监控主要是通过社会舆论的形式来实现的。社会舆论是公共意志的集中反映，即它体现和表达了公众的利益、愿望与要求。

社会舆论对政策监控要真正发挥舆论监督的作用，除了保证它的相对独立性外，还要有其他监控主体如行政机关、司法机关等的密切配合。

3．简述政策监控的三个功能活动环节。

答：政策监控的三个功能活动环节包括：

（1）政策监督

政策监督指的是政策监控的主体从一定制度、法规的依据出发，对政策系统的运行包括政策的制定、执行、评估及终结活动进行监视和督促的行为。

①基本条件

a．建立必要的制度、法规，明确职责，这是形成政策监控的依据问题；

b．政策监督者与政策监督对象之间应保持时时沟通，掌握政策问题和政策目标，使监督有明确的标准；

c．在机构设置上保持监督机构的独立性；

d．对监督对象有影响权，影响权包括对违反制度、法规和政策者加以处罚和责令其纠正政策过程中的各种错误和偏差的权力。

②内容

a．对政策制定活动的监督；

b．对政策执行活动的监督；

c．对政策评估活动的监督；

d．对政策终结的监督。

（2）政策控制

政策控制是指政策监控主体在政策过程尤其是政策执行中，为了保证政策的权威性、合法性和政策的有效执行，为达成特定的政策目标而对政策过程尤其是执行过程的偏差的发现与纠正的行为。控制的实质是对实际活动的反馈所做出的反应。

①程序

政策控制的程序或过程是由三个基本环节构成的，即确立标准、衡量绩效和纠正偏差。