数据自查核查记录表
自查自纠记录表频率
自查自纠记录表频率日期：2022年10月15日1. 工作自查自纠记录：在本周的工作中，我发现自己有以下几点不足：首先，我在工作中有时会因为粗心大意而犯错，例如在编辑文档时漏掉一些细节，导致稿件质量不够高。
为了解决这个问题，我决定以后在工作中要更加细心，多次检查，确保没有遗漏任何细节。
其次，我在与同事协作时，有时会出现沟通不畅的情况，造成工作进展缓慢。
为了改善这一点，我会多与同事进行沟通交流，确保每个人都清楚任务目标和分工。
另外，我在工作中有时会因为时间管理不当而导致工作量过大，造成工作效率低下。
为了解决这个问题，我会学习时间管理的技巧，合理安排工作计划，提高工作效率。
总的来说，通过这次自查自纠，我发现了自己的不足之处，并制定了相应的改进计划，希望能在接下来的工作中取得更好的成绩。
2. 学习自查自纠记录：在本周的学习中，我也发现了一些自己的不足之处：首先，我在学习过程中有时会因为懒惰而拖延时间，导致学习效果不佳。
为了改善这个问题，我决定要养成良好的学习习惯，每天坚持学习，不拖延时间。
其次，我发现自己在学习过程中有时会因为遇到困难而放弃，缺乏坚持的毅力。
为了改善这一点，我会增强自己的意志力，不轻易放弃，努力克服困难。
另外，我有时会因为学习方法不对而浪费时间，效果不佳。
为了改进这个问题，我会尝试不同的学习方法，找到适合自己的学习方式，提高学习效果。
通过这次学习的自查自纠，我清楚了自己的学习不足之处，并制定了相应的改进计划，希望能够取得更好的学习成绩。
3. 生活自查自纠记录：在日常生活中，我也发现了一些自己的不足之处：首先，我有时会因为生活作息不规律而导致身体疲惫，影响工作和学习效率。
为了改善这个问题，我决定要养成良好的作息习惯，保持规律的生活作息。
其次，我发现自己在生活中有时会因为心情不好而情绪波动较大，影响了自己的生活质量。
为了改善这一点，我会学习控制情绪的技巧，保持心情愉快，积极面对生活。
另外，我有时会因为饮食不健康而导致身体亚健康，影响了生活质量。
数据安全自查表
附件 4数据安全自查表单位名称:填报人员:联系方式:填写说明一、范畴《数据安全自查表》是根据国家法律法规、技术原则和地办法规文献规定制订。
本表针对数据安全和个人信息保护进行自查，分为管理类与技术类两类累计23 个自查项，其中管理类自查10 项，技术类自查13 项。
从单位基本状况、管理制度贯彻状况、技术防护能力保障状况等方面进行综合评定，确保数据在全生命周期安全可靠。
二、规范性引用文献本自查表内容参考下列文献有关规定制订。
下述文献中，标注年份、日期的文献，仅所注年份、日期的版本合用于本文献；未标注年份、日期的文献，其最新版本合用于本文献。
《中华人民共和国网络安全法》《小朋友个人信息网络保护规定》《App 违法违规收集使用个人信息行为认定办法》《天津市增进大数据发展应用条例》《天津市数据安全管理方法（暂行）》《GB/T37988-数据安全成熟度模型》《GB/T35273-个人信息安全规范》三、工作规定各有关单位应按照下列规定开展数据安全和个人信息保护自查工作：一是客观。
针对本单位数据安全和个人信息保护面临的威胁、存在的安全风险等客观公正地进行分析评价。
二是真实。
各单位需认真、负责地开展数据安全和个人信息保护自查评定工作，不得弄虚作假、隐瞒问题，自查表中填报的信息及上传的佐证材料应确保真实、可信。
三是全方面。
各单位需对所属应用系统的数据资产、数据管理、数据服务、个人隐私保护、数据 境等状况进行全方面自查，不得瞒报、漏报。
四是突 重点。
针对各单位的重点业务，从数据生命周期、系统平台安全、数据安全管理等方面进行进一步自查。
四、自查规定党政机关、事业单位和国有公司对照管理类自查项和技术类自查项进行自查，其它单位对照技术类自查项进行自查。
各有关单位应将数据安全和个人信息保护自查信息进行提交并准备有关佐证材料备查。
管理类自查项技术类自查项。
自查自纠调查记录
自查自纠调查记录第一部分：问题的发现最近，我们公司的管理团队发现了一些问题，这些问题可能会影响我们的业务运营和声誉。
为了解决这些问题，我们决定进行自查自纠调查，发现问题的原因并采取适当的措施加以解决。
1. 财务问题在对公司财务情况进行审计时，我们发现了一些异常的现象。
具体来说，我们发现了一些不合理的支出记录和账目不清晰的情况。
这可能会导致财务数据的准确性受到影响，影响我们对公司财务状况的判断。
2. 管理问题另外，我们也发现了一些管理问题。
比如，一些员工之间存在合作不和、信息不畅和执行不力的情况。
这可能会影响团队的效率和凝聚力，对公司整体的运营产生负面影响。
3. 客户问题最后，我们也发现了一些客户问题。
有一些客户对我们的服务和产品提出了投诉和反馈意见，这表明我们的服务质量有待提升。
我们需要及时处理这些问题，以避免客户流失和声誉受损。
第二部分：自查自纠调查过程为了解决上述问题，我们展开了自查自纠调查的工作。
具体来说，我们采取了以下措施：1. 财务审计我们邀请了专业的财务团队对公司的财务数据进行审计，查明不合理支出和账目不清晰的原因。
通过分析审计报告，我们找出了问题的根源，并制定了改进措施来确保财务数据的准确性。
2. 管理评估我们对公司的管理团队和员工进行了评估，发现了存在的管理问题。
通过调查员工的素质和工作态度，我们识别出了管理不当的地方，并就如何改善管理效率提出了建议。
3. 客户调研我们对客户进行了调研，了解他们的需求和对我们服务的评价。
通过客户反馈意见和建议，我们找出了我们的服务不足的地方，并制定了相应的改进方案。
第三部分：问题的解决经过自查自纠调查的工作，我们已经找出了问题的根源，并制定了相应的解决方案。
具体来说，我们采取了以下措施：1. 财务管理改进我们加强了公司的财务管理制度，明确支出的规范和流程。
同时，我们也加强了对财务人员的培训，提高他们的专业技能和职业素养，以确保财务数据的准确性和可靠性。
质勘查和地质灾害防治活动自查记录表
5.是否按《自然资源部关于加强地质勘查和测绘行业安全生产管理的指导意见》(自然资发(2021)47号)规定，落实安全生产主体责任，做好野外作业安全风险防范。
地质灾害防治单位专项检查内容
1.是否存在无资质证书或超越资质许可违法承揽地质灾害防治业务。
地质勘查和地质灾害防治活动
自查记录表
自查日期：年月日
基本情况
单位名称
统一社会信用代码
地址
法定代表人及
联系方式
资质情况
资质类别与资质等级
检查内容
检查情况
地质勘查和地质灾害防治单位共同检查内容
1.是否落实地质勘查活动监管管理有关要求和相关标准规范。
2.地质勘查和地质灾害防治活动中是否存在弄虚作假行为。
3.是否按规定及时在监管平台填报公示本单位地质勘查和地质灾害防治活动等信息。
2.是否以其他单位的名义或者允许其他单位以本单位的名义承揽地质灾害防治业务。
3.是否存在伪造、变造、买卖资质证书违法行为。
4.核实资质申报材料的技术人员、业绩等真实性，是否存在以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质。
5.是否及时办理地质灾害防治资质变更、注销等手续。
自查结论：
自查组人员
(签名)
施工自查自纠记录表格
施工自查自纠记录表格项目名称：____________________日期：______________________参与人员：____________________项目负责人：__________________施工单位：____________________自查内容：1. 安全生产：- 是否严格执行施工安全操作规程？- 是否设置了安全警示标识？- 是否每日进行施工安全检查？- 施工人员是否按照安全操作流程进行作业？自纠措施：- 加强安全教育培训，提高员工安全意识；- 加强现场巡查，及时发现并解决安全隐患；- 加强安全设施的设置和完善。
2. 施工质量：- 施工过程中是否按照设计要求进行？- 施工过程中是否及时处理出现的质量问题？- 施工材料是否符合质量标准？- 是否定期进行工程质量检查？自纠措施：- 完善质量管理制度，严格执行标准；- 加强对施工材料的把控，保证施工质量；- 加强与监理单位的沟通，及时处理质量问题。
3. 文明施工：- 施工现场是否保持整洁？- 是否正确处理施工废弃物？- 是否遵守当地相关环保法规？- 是否规范管理施工垃圾？自纠措施：- 加强对施工现场的管理，保持整洁；- 建立废弃物处理制度，分类处理垃圾；- 遵守环保法规，保护环境。
4. 合同管理：- 是否按照合同要求进行施工？- 是否及时处理合同变更事项？- 是否保证施工周期？- 是否按照合同约定进行验收？自纠措施：- 加强合同管理，确保按合同要求施工；- 及时处理合同变更事项，避免纠纷发生；- 做好施工计划，保证施工周期；- 严格执行合同约定，确保验收合格。
5. 物资管理：- 施工现场是否合理使用物资？- 是否对物资进行清点和保管？- 是否合理选择物资供应商？- 是否定期进行物资调配？自纠措施：- 合理使用物资，避免浪费；- 定期清点和保管物资，防止遗失；- 选择信誉好的物资供应商，保证物资质量；- 定期进行物资调配，保证施工进度。
监理自查自纠表格
监理自查自纠表格项目名称：XXX工程项目地点：XXX地区监理单位：XXX有限公司监理工程师：XXX填表时间：XXX年XX月XX日一、勘察阶段1. 监理员是否在勘察过程中有未按规定书写记录，或者漏记等情况？2. 监理员是否在勘察过程中有关键信息遗漏，或者错误理解工程要求的情况？3. 监理员是否在勘察过程中有与业主沟通不畅，或者对勘察数据处理不当的情况？4. 监理员是否在勘察过程中有相关问题未进行及时汇报，或者未及时向工程师提出疑问的情况？5. 监理员是否在勘察阶段对工程现场的环境因素进行了初步评估，是否存在重大安全隐患？二、设计审核阶段1. 监理员是否对设计文件进行了详细的审核，并能够及时提出问题和建议？2. 监理员是否在设计审核过程中发现了设计不合理或者存在疑问的地方，并及时向设计人员反馈？3. 监理员是否对设计文件进行了整体性的审查，是否确保设计方案符合国家相关规范和标准？4. 监理员是否对设计文件中的技术要求和规范进行了逐条比对，是否存在疏漏或者错误？5. 监理员是否及时向工程师和设计单位提出可能存在的问题和争议，确保设计方案的合理性和可行性？三、施工过程1. 监理员是否对施工人员的施工方案和工艺进行了详细审核，是否存在不合理或者不安全的现象？2. 监理员是否在施工过程中对施工单位的施工质量进行了监督和把控，是否存在质量问题？3. 监理员是否在现场存在违规行为或者存在危险隐患时及时制止并做出处理？4. 监理员是否与施工单位建立了良好的沟通机制，是否能够及时解决施工中遇到的问题？5. 监理员是否在施工过程中有工作计划或者监理日志，是否对施工现场进行了详细记录和整理？四、验收阶段1. 监理员是否在工程竣工前对施工单位进行了全面的验收，是否存在未合格部分？2. 监理员是否在验收过程中对施工质量进行了详细检查，是否存在质量问题？3. 监理员是否对施工单位的整改措施和成果进行了核实和确认，并做出合理的评价？4. 监理员是否在验收过程中对工程图纸和规范进行了逐项核查，并确保符合相关要求？5. 监理员是否在验收过程中向工程师和业主提出了合理性建议，确保工程的完工质量和安全性？五、总结1. 监理员是否在整个工程过程中发挥了积极作用，确保工程的安全和质量？2. 监理员是否在不断自我检讨和提高，认真总结工程过程中出现的问题，并进行反思和改进？3. 监理员是否做到了严格遵守相关法律法规和规范要求，确保监理工作的公正性和客观性？4. 监理员是否对监理工作进行了及时及有效的督促和管理，确保监理工作的顺利进行？5. 监理员是否将自查自纠的表格进行了认真填写和整理，确保监理工作的完整性和可靠性？自查自纠负责人：XXX监理工程师签字：XXX日期：XXX年XX月XX日以上是XXX工程监理自查自纠表格，希望能够帮助监理员进一步提高工作质量和效率，确保工程安全和质量。
常见问题的信息披露和核查要求自查表
常见问题的信息披露和核查要求自查表信息披露和核查是企业活动中非常重要的一环，对于确保信息的准确性、完整性和及时性具有重要的意义。
为了帮助企业更好地履行信息披露和核查的责任，以下是一份自查表，涵盖了常见问题的信息披露和核查要求，供企业参考使用。
自查表一、信息披露要求1. 企业基本信息披露1.1. 企业名称、注册地址及联系方式是否保持准确无误？1.2. 企业法定代表人、董事长、总经理等主要负责人的履职情况是否主动披露？1.3. 企业组织架构、股权结构及变动情况是否及时更新并向相关部门披露？1.4. 企业所属行业、经营范围是否在信息披露渠道中明确披露？2. 运营活动信息披露2.1. 企业主要产品或服务的信息是否准确披露，并说明市场地位和竞争优势？2.2. 企业销售、生产或服务量的数据是否真实、可靠，并向股东和投资者披露？2.3. 企业在重大业务活动中的风险、机会和影响因素是否做到公开披露？2.4. 企业是否对环境、安全、质量等方面的运营风险和管理情况做了明确披露？3. 财务信息披露3.1. 企业年度财务报告和中期报告是否按照会计准则进行编制和披露？3.2. 企业财务报表中重要会计核算方法、会计政策变更是否进行披露？3.3. 企业财务指标（如营业收入、净利润等）的准确性及相关变化是否披露？3.4. 企业是否公开披露了对于财务报表的审计意见和审计报告？二、核查要求1. 对信息披露内容的核查1.1. 是否对企业信息披露的完整性和准确性进行核查，并记录核查的结果？1.2. 是否对重大信息披露事项进行比对，以确保各信息披露渠道的一致性和准确性？2. 对财务信息的核查2.1. 是否对企业财务报表的准确性、规范性和合规性进行核查？2.2. 是否对财务指标进行核实，并与相关变化进行比对和分析？2.3. 是否对企业会计准则的使用、会计政策变更等进行核查？3. 对风险管理和内部控制的核查3.1. 是否核查企业运营风险管理和内部控制的符合性？3.2. 是否对企业在重大风险管理和内部控制方面的公开披露进行核实？4. 对信息核查结果的记录和通报4.1. 是否将核查结果记录并及时通报给相关部门和责任人？4.2. 是否建立信息披露和核查的档案，并定期进行内部和外部的审查？以上是常见问题的信息披露和核查要求自查表，企业可以根据自身情况进行全面核查。
现场核查企业自查情况简表【模板】
现场核查企业自查情况简表
企业名称：（公章）企业统一社会信用代码：核对依据：单位：万美元
填表说明：
1.本表中的“核对依据”的填写内容包括：单笔业务、单个合同、时间区间、交易对手、其他；
2.如果核对依据为单笔业务时，数据匹配信息需要逐笔对应填写，除此以外的核对依据，数据匹配信息只需总量对应填
写；
3.外汇局提供的单笔业务号码、单个合同项下、某个时间区间、与某个交易对手之间或者其他情况下的未能进出口和收
付汇数据，可以在监测系统核查通知书签收后下载的数据包中查看详细信息；
4.根据企业进出口和收付汇实际情况，填写此表，备注中应有对应的会计分录；
5.进口无对应付汇或付汇无对应进口、出口无对应收汇或收汇无对应出口的信息，需要逐笔填写，并在备注类列明原因；
6.备注中时间差原因包括但不限于：贸易信贷未登记、银行融资未登记、报关单二次改价、数据未能及时入库等，金额
差原因包括但不限于：转口贸易、来料加工、贸易信贷、特殊交易、汇率差、主体不一致、出口收入存放境外等；
7.本表需加盖单位公章。
自查自纠统计表
自查自纠统计表为了提高工作效率，加强自我管理，我制定了一份自查自纠统计表，用于对自己工作中的问题进行及时总结和改进。
本统计表包括了工作中常见的问题和解决方法，希望能够帮助我更好地管理自己的工作。
一、工作态度1.缺乏工作热情，经常拖延完成工作任务问题原因：工作量过大，任务繁重，导致工作效率低下。
解决方法：合理安排时间，制定工作计划，提前预留时间完成重要任务，克服拖延习惯，增强工作热情。
2.对待工作态度不认真，工作质量不高问题原因：工作压力大，容易疏忽细节，导致工作质量不高。
解决方法：提高自我要求，严格执行工作流程，多加注意工作细节，提升工作质量。
二、沟通能力1.沟通能力差，经常出现误解和冲突问题原因：沟通方式不当，表达不清晰，沟通能力差。
解决方法：学习提高沟通能力，加强与同事、客户的沟通，注重沟通技巧，避免误解和冲突的发生。
2.不善于倾听，对他人意见反感问题原因：自我意识强，缺乏倾听的能力，容易与他人产生分歧。
解决方法：多倾听他人意见，尊重他人观点，学会接受批评，改正错误，促进团队合作。
三、工作效率1.工作效率低，经常加班加点才能完成任务问题原因：工作计划不合理，工作安排混乱，导致工作效率低下。
解决方法：制定科学合理的工作计划，合理分配任务时间，提高工作效率，避免加班。
2.工作中经常出现错误，处理不当问题原因：工作中出现问题时缺乏处理经验，导致错误频发。
解决方法：多积累工作经验，提高问题处理能力，减少错误发生，提升工作质量。
四、自我管理1.缺乏自我管理能力，常常忽视个人成长问题原因：对自己的要求不够严格，容易懈怠，忽视个人成长。
解决方法：建立自我管理机制，制定个人成长规划，注重自我提升，持续学习进步。
2.缺乏自我反省意识，很少总结工作中的问题问题原因：工作中出现问题时不善于总结，缺乏自我反省意识。
解决方法：建立自查自纠统计表，定期总结工作中的问题，改进工作方法，提升工作水平。
五、心态调整1.工作压力大，缺乏释放心情的方式问题原因：工作量过大，压力山大，缺乏合适的方式释放心情。
常见问题的信息披露和核查要求自查表
常见问题的信息披露和核查要求自查表在当今复杂多变的商业环境中，信息披露和核查工作显得尤为重要。
无论是企业内部管理，还是应对外部监管，都需要对常见问题进行准确、及时、完整的信息披露，并严格按照要求进行核查。
为了帮助企业和相关机构更好地完成这一任务，特制定本自查表，以便对常见问题的信息披露和核查要求进行全面梳理和自我评估。
一、财务信息1、营收数据营收的计算方法是否清晰明确，并符合会计准则？有无跨期确认营收的情况？营收的增长或下降趋势是否合理，并进行了充分解释？2、成本费用各项成本费用的核算是否准确，有无遗漏或重复？成本费用的分配方法是否合理，是否遵循了一贯性原则？重大成本费用项目的变动原因是否清晰披露？3、利润情况净利润的计算是否准确，是否考虑了所有相关因素？非经常性损益的项目和金额是否准确披露？利润分配政策是否符合公司章程和法律法规的要求？4、资产负债资产的计价是否合理，有无减值迹象未予充分考虑？负债的确认是否完整，有无潜在的负债未披露？所有者权益的变动是否清晰记录和披露？二、税务信息1、税收政策企业所适用的税收政策是否准确了解和遵循？税收优惠政策的享受是否符合条件，并进行了合规披露？2、纳税申报纳税申报是否按时、准确完成？税款缴纳是否足额，有无欠税情况？3、税务风险有无潜在的税务纠纷或风险，是否进行了充分评估和披露？税务筹划措施是否合法合规？三、法律合规1、合同管理重大合同的签订是否经过了必要的审批程序？合同的履行情况是否正常，有无违约风险？合同条款是否存在不利于企业的潜在风险？2、诉讼仲裁有无未决的诉讼或仲裁案件，进展情况如何？已决诉讼或仲裁案件的结果对企业的影响是否充分披露？3、知识产权企业的知识产权是否得到有效保护，有无侵权风险？知识产权的获取和使用是否合法合规？4、合规制度内部合规制度是否健全，并有效执行？员工对合规制度的了解和遵守情况如何？四、人力资源1、员工构成员工的学历、年龄、专业等结构是否清晰披露？核心员工的稳定性如何，有无流失风险？2、薪酬福利薪酬政策是否合理，有无薪酬纠纷？员工福利的提供是否符合法律法规和行业惯例？3、培训与发展员工培训计划和实施情况是否披露？员工职业发展通道是否畅通？五、关联交易1、关联方识别关联方的界定是否准确、完整？关联方关系的变化是否及时更新？2、关联交易定价关联交易的定价是否公允，是否遵循了市场原则？定价方法和依据是否充分披露？3、关联交易披露关联交易的类型、金额、占比等信息是否准确完整披露？关联交易对企业财务状况和经营成果的影响是否进行了充分分析？六、环境与社会责任1、环境保护企业的生产经营活动是否符合环保要求？环保投入和环保措施的实施情况是否披露？2、社会责任企业在公益事业、员工权益保护、社区发展等方面的履行情况如何？社会责任报告的编制和披露是否规范？七、信息系统与数据安全1、信息系统信息系统的运行是否稳定，有无故障或安全漏洞？信息系统的升级和维护计划是否合理？2、数据安全数据的收集、存储、使用和传输是否符合法律法规和隐私政策？数据备份和恢复措施是否有效？八、内部控制1、内部审计内部审计制度是否健全，并有效执行？内部审计发现的问题是否及时整改？2、风险评估风险评估机制是否完善，能否及时识别和应对各类风险？风险管理策略的制定和执行情况如何？3、控制活动各项业务流程的控制措施是否有效，有无失控环节？授权审批制度是否严格执行？在进行自查时，应确保相关资料的真实性和完整性，并对发现的问题及时进行整改和完善。
自查报告财务报表数据真实性核查
自查报告财务报表数据真实性核查自查报告——财务报表数据真实性核查自查报告编号：2022/XXX自查报告日期：2022年XX月XX日一、引言根据《公司法》、《财务会计准则》等相关法律法规的要求，本公司进行了财务报表数据真实性核查，并编制了本自查报告。
本报告的目的是确保本公司的财务报表数据真实、准确、完整，并保证相关内部控制系统的有效性。
二、背景为了建立透明、规范的财务报告制度，并达到保障投资者和相关利益方权益的目标，本公司积极进行财务报表数据真实性核查。
核查过程中，我们充分重视信息披露的合规性、内外部数据的一致性，并严格遵守审计准则的规范和要求。
三、核查范围本次核查主要针对本公司2019年度至2021年度的财务报表数据进行。
核查范围覆盖了资产负债表、利润表、现金流量表等主要财务报表。
四、核查方法1. 文献资料核查：通过查阅财务会计准则、公司内部文件等进行核查，确保核查结果基于准确、可靠的资料依据。
2. 内部控制系统评估：评估并测试公司内部控制系统的有效性和合规性，以确保财务报表数据的真实性。
3. 数据比对和验证：对核查范围的财务报表数据进行系统性对比和验证，确保数据的一致性和准确性。
五、核查结果1. 资产负债表数据真实性核查结果：（表格内容省略）2. 利润表数据真实性核查结果：（表格内容省略）3. 现金流量表数据真实性核查结果：（表格内容省略）六、结论经过细致的核查和分析，我们认为本公司的财务报表数据在核查范围内是真实、准确、完整的。
本报告所载核查结论仅对核查范围内数据负责，其他核查范围之外的数据不在本次核查的考虑范围内。
七、建议和改进措施1. 加强内部控制体系建设，确保财务报表数据的准确性和可靠性。
2. 定期进行财务报表核查工作，及时发现潜在问题并及时处理。
3. 提高内部人员对财务报表编制规范和财务会计准则的理解和应用水平，避免人为错误和失误的发生。
八、附件1. 资产负债表数据详细核查结果。
2. 利润表数据详细核查结果。
核查记录表
查记录清单：共43种记录，在记录清单中规定了保存期限、保管部门和记录编号。保存时用档案袋分类保管，封面有索引目录，便于检索。保护良好。
→查文件内容的清晰明确情况
抽查到《环境与职业健康安全管理手册》、《程序文件汇编》内容清晰、明确，无涂改现象，保持完好。
→查作废文件的管理
查到《文件/记录回收处理记录》，目前无作废文件.
→查文件的保管
在人事办／安全管理办查到各文件保管完好。
公司建立了《记录和资料管理控制程序》XP-02，明确了记录管理的职责，规定了记录的填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置的规定。
审核内容、方法
审核记录
结果
5.1
7.5.1
7.5.2
5.2
5.4.1
8.1
7.4
9.3
7.1.2
7.1.4
7.1.4
8.1
请介绍部门分管的区域和职责，人员的分工。
公司有哪些文件，包括法律法规，检查现场文件的使用情况，是否使用的有效文件，有无作废文件，作废文件的标识是否清楚。文件是如何保管的。
公司以及部门工作中都有哪些记录产生，检查记录的保存期限、保管人是如何规定的？抽查数份记录，检查其填写是否清楚、真实、及时、正确；保存是否良好，利于检索。
3.管理制度/程序文件,公司以程序文件的形式体现,共有程序文件:17个;
4.管理制度/程序文件的支持性文件:公司作业指导书、管理制》XP-CX-01,明确了文件的管理的范围、职责、流程和方法。
→查文件的批准
在人事办／安全管理办抽查到ES手册和程序文件均经过总经理批准；
自查自纠表格填写范本
自查自纠表格填写范本
姓名：XXX
日期：XXXX年XX月XX日
自查自纠内容：
序号自查问题自纠改进措施负责人完成时间结果核实 1 2 3 4 5
自查自纠表格填写说明：
1. 自查问题：列出需要自查的问题，可以是工作中出现的不足、错误或不规范的地方。
2. 自纠改进措施：针对自查问题，提出改进措斷，包括明确的行动计划和改进方向。
3. 负责人完成时间：设定负责人完成改进措施的时间，确保及时落实。
4. 结果核实：在完成自纠改进措施后，进行结果核实，验证改进效果。
自查自纠表格填写范本：
序号自查问题自纠改进措施负责人完成时间结果核实 1 数据录入时出现错误率较高，导
致数据准确性受损加强员工培训，提高数据录入技术水平；建立数据录入质量检查机制 A
部门主管 XX年XX月XX日数据录入错误率下降至2% 2 项目进度管理不及时，导致项目
延期完善项目管理流程，加强项目进度监控；提前预警可能的延期情况项目经理 XX年
XX月XX日项目延期率下降至10% 3 客户投诉处理不及时，影响客户满意度提高客服人
员响应速度，建立客户投诉处理优先级制度客服负责人 XX年XX月XX日客户满意度提
升5% 4 员工绩效考核不公平，导致员工工作积极性不高完善绩效考核标准，确保公平公
正性规划部主管 XX年XX月XX日员工绩效减少投诉率 5 资金使用不规范，导致成本增
加建立资金使用流程，加强资金监管，分配专人负责资金管理财务部负责人 XX年XX月XX日资金使用成本减少5%
以上是自查自纠表格填写范本，大家可根据实际情况进行填写，及时发现问题、改进措施，确保工作高效、有序进行。
自查自纠台账记录表
自查自纠台账记录表日期: ___________自查自纠目的：通过自查自纠，发现并及时纠正我在工作和生活中的不足，提高自己的工作效率和生活质量。
自查自纠项目：1. 工作方面：- 是否按时完成工作任务？- 是否有拖延症现象？- 是否有重复工作的情况？- 是否效率高，专注力集中？- 是否及时处理工作中的问题和难题？- 是否充分利用工作时间？- 是否在工作中保持积极的心态和态度？2. 学习方面：- 是否按时完成学习任务？- 是否有复习不及时的问题？- 是否有知识掌握不牢固的情况？- 是否找到适合自己的学习方法？- 是否有散漫的学习态度？- 是否保持学习的热情和动力？3. 生活方面：- 是否按时完成日常生活事务？- 是否保持身体健康和规律的作息？- 是否保持良好的饮食习惯？- 是否进行适当的运动？- 是否有充足的休息时间？- 是否保持积极的生活态度和心情？自查自纠记录：工作方面：- 本周工作任务按时完成，没有出现拖延现象。
- 出现了一个重复工作的情况，及时发现并纠正。
- 工作效率提高，专注力有所增强。
- 处理工作中出现的问题较及时，没有拖延。
- 充分利用了工作时间，没有浪费时间。
- 保持积极的心态和工作态度。
学习方面：- 学习任务按时完成，但需要加强复习。
- 知识掌握较牢固，但需加强弱项学习。
- 找到适合自己的学习方法，提高学习效率。
- 动力有所下降，需要找回学习的热情。
生活方面：- 完成了日常生活事务，但需要更规律。
- 作息较规律，但需要加强健康饮食。
- 进行了适当的运动，但需增加频率。
- 休息时间较充足，但需更加放松。
- 保持了积极的生活态度和心情。
自查自纠总结：通过本周的自查自纠，发现了一些自己的不足之处，同时也找到了一些改进的方法和措施。
在工作方面，要进一步提高工作效率和处理问题的能力；在学习方面，要积极找回学习的动力并加强学习方法的调整；在生活方面，要保持规律的作息和健康生活方式。
希望通过每周的自查自纠，不断提高自己的综合素质和工作能力，实现更好的自我提升。
防汛自查自纠记录表
防汛自查自纠记录表日期：2021年6月单位名称：某某单位自查人员：某某自纠人员：某某一、自查内容1. 检查排水设施是否完好、通畅，是否存在堵塞情况；2. 检查水库、堤坝、护岸等防洪设施是否有漏水、渗水情况；3. 检查雨水排放系统是否正常运行，是否存在漏水、堵塞等问题；4. 检查水文监测系统运行情况，是否存在异常情况；5. 检查各类水害应急预案是否完善，是否进行了演练；6. 检查沿海地区防汛设施是否完好，排涝设备是否正常；7. 检查城市排水系统是否能够满足防汛需要；8. 检查防汛物资和救援队伍准备情况。
二、自查结果1. 排水设施检查：不存在堵塞情况，通畅正常；2. 防洪设施检查：水库、堤坝、护岸无渗水漏水现象；3. 雨水排放系统检查：正常运行，无漏水、堵塞情况；4. 水文监测系统检查：正常运行，无异常情况；5. 应急预案检查：已进行演练，完善可靠；6. 沿海地区防汛设施：完好，排涝设备正常运行；7. 城市排水系统：满足防汛需要；8. 防汛物资和救援队伍准备充分。
三、自纠措施1. 加强排水设施巡查频率，确保畅通；2. 定期检查防洪设施，加强维护保养工作；3. 加强雨水排放系统巡查，清理排水口，防止堵塞；4. 定期检查水文监测系统，确保准确性；5. 加强应急预案演练，提高应急响应能力；6. 增加沿海地区防汛设施检查频率；7. 完善城市排水系统，提高排水效率；8. 做好防汛物资储备和救援队伍培训。
四、自查总结经过自查，单位的防汛工作整体情况良好，各项设施设备运行正常，水害应急预案完善，物资储备充足，救援队伍准备就绪。
但仍需加强对各项设施的维护和保养工作，定期检查排水系统和防洪设施，加强应急演练，提高防汛工作的应对能力。
五、自查建议1. 制定更加细致的防汛工作计划，加强对各项工作的督导；2. 建立健全的防汛工作机制，明确责任分工，加强协调配合；3. 定期进行防汛演练，提高应急反应速度和能力；4. 继续加强防汛设施的维护保养，保持设施设备的正常运行。
机构数据核查情况自查报告
机构数据核查情况自查报告
摘要
本文旨在自我审查我们机构的数据核查情况，并汇报任何发现的异常情况和我们计划采取的纠正措施。
背景
我们机构定期审查内部数据，以确保数据的准确性、可靠性和完整性。
通过这些措施，我们可以提高我们机构的数据质量，避免数据错误和欺诈发生。
核查情况
在此次自我审查中，我们发现了以下异常情况：
1. 有些客户的联系信息没有及时更新，这可能会导致我们无法顺利与客户进行联系。
2. 数据库中有些数据没有分类存储，导致我们无法对数据进行有效的统计和分析。
3. 有些员工在数据录入时没有严格遵守操作规程，导致数据的完整性和准确性受到影响。
4. 一些敏感数据没有得到妥善的加密处理，存在数据泄露的风险。
纠正措施
针对上述异常情况，我们将采取以下措施加以纠正：
1. 加强客户信息管理流程，确保客户信息能够及时更新。
2. 对数据进行分类存储，以便于进行统计和分析。
3. 对员工进行培训，强化数据录入操作规程，确保数据的完整性和准确性。
4. 对敏感数据加强加密措施，并控制敏感数据的访问权限，防止数据泄露。
结论
通过对机构数据的自我审查和纠正措施的制定，我们可以更好地维护机构数据的准确性、可靠性和完整性。
我们将继续加强对机构数据的审查和管理，确保数据安全和机构运营的合规性。
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7、 生物样本的管理（送中心实验室）
检查重点：
1生物样本的采集时点是否与实际和方案要求相符；
2生物样本的保存记录是否完整；
3生物样本的储存条件是否符合方案的规定；
4生物样本的运输记录和单据是否完整。
7.1 生物样本的采集是否齐全？其采集时点是否符合方案的规定（时间窗）？
检查重点：
1受试者日记卡记录的真实性；
2受试者记录卡记录的完整性。
6.1 受试者日记卡是否保存完整？（若有缺失，请给出合理的理由。）
6.2 受试者的日记卡记录内容是否与实际相符？（如服药时间以及服药数量是否符合逻辑等）
6.3 受试者日记卡记录的笔迹是否与患者签名的笔迹一致？（日记卡上记录内容的笔迹、日记卡上受试者签名的笔迹和知情同意书等其他出现受试者笔迹的地方相互核对）
1.5知情同意书签名的笔迹是否真实？（核对受试者/监护人的签名笔迹与住院病历上的签名、药物派发表上的签名的笔迹是否一致；研究者的签名与签名样张的签名笔迹是否一致；包括签署日期的笔迹，研究者不可代签受试者签署日期。）
1.6住院病历中是否有临床试验的知情过程记录和知情同意书的签署情况？（住院病人需在住院病程记录中体现充分知情的过程和受试者自愿参与临床试验，需有知情的时间和知情同意书签署的时间。）
3.1 疗前合并用药是否在疗前合并用药表上完整记录？（注意试验方案合并用药的规定，若出现与试验方案规定不相符的，应记录方案违背。）
3.2 试验期间合并用药记录是否完整？（与门诊病历、住院病历和医嘱单、主诉等记录核对，所有合并用药均需详细记录。注意与试验方案的合并用药规定核对，若出现违禁用药则应记录方案违背。）
1.2 已签署知情同意书的数量与筛选入选表（总结报告）上的筛选号数量是否一致？（需清点已签署知情同意书的数量，筛选成功和筛选失败的知情同意书都必须完整保存。）
1.3 已签署的知情同意书副本是否均已交给受试者保存？（查看研究单位确保无知情同意书的副本存在，包括研究病历上是否出现粘贴过副本的痕迹。）
1.4知情同意书的签署是否完整？（所有知情同意书上受试者/监护人签名、签名日期及联系电话，研究者签名、签名日期及联系电话需完整。）
2.3筛选入选表上其他信息是否正确？（受试者姓名代码需与鉴认代码表相一致，性别和年龄与住院/门诊病历及检查验单核对，未入选的原因应能找到依据。）
2.4 受试者鉴认代码表等资料应具有受试者身份鉴别信息（含姓名、住院号/门诊就诊号、身份证号、联系方式等）
3、合并用药记录
检查重点：
合并用药是否与门诊/住院病历记录相一致，不可漏记。
4.2 查看门诊/住院病历中记录中是否记录AE？查阅病程记录、护理记录和体温单以核实是否存在漏报的AE？包括医嘱单上的合并用药的用药原因是否能追溯到漏记的AE ？
4.3 查看所有实验室检查异常有临床意义的结果，查看是否存在符合AE标准而漏报AE？同时需要查看异常的实验室结果其临床意义的判定是否合理？单个中心的实验室检查结果的判定标准需要保持相对统一。
2、 筛选入选表、鉴认代码表
检查重点：
筛选入选表记录信息是否与项目实施情况相符。
2.1筛选入选表的记录内容是否完整？（主要关注受试者姓名代码、性别、年龄、筛选号、筛选日期、是否入组、未入组的原因、入组日期和药物编号。）
2.2 筛选入选表上筛选数量和入组是否与实际相一致？（每一个筛选号对应一份知情同意书，其筛选信息需与知情同意书上信息相一致；入组日期需与试验药物首次发放日期和研究病历/CRF上日期相一致。）
4.4 查看所有AE的随访终点是否符合要求？（AE随访是否及时；AE最迟在下一个随访点进行随访并记录，若是末次访视出现的AE，尽量在发生后的28天以内有随访并记录。）
4.5 查看所有的AE报告内容，将总结报告与原始资料复核，记录不一致的地方。
4.6是否发生SAE？发生的药物编号是？（注意SAE报告的时效问题，报告是否符合法规的要求）
3.3 使用违禁用药的病例数是多少？请列出药物编号和使用违禁药物名称。
4、不良事件的记录（签署知情同意书之后发生的所有不良事件均需记录在案）
检查重点：
1不良事件的收集是否完整；不良事件的记录是否正确、完整。
对发生的不良事件（AE）应进行与试验药物相关性判断及记录，并纳入统计分析。
4.1查看受试者日记卡上是否有记录患者的不适及/或治疗，若有，是否有记录AE及/或合并治疗？其记录是否与患者的记录一致。
4知情同意书签署的完整性、规范性（含研究者电话号码、签署日期等）；
5知情同意书的签署是否真实（核对笔迹）；
6知情同意书签署的时间是否符合规定（时间应晚于伦理批准时间，记录违规例数）；
7知情同意过程需能溯源（知情同意时间等信息在住院病历上有记录）。
1.1知情同意书的版本是否正确？（使用的知情同意书版本必须经过伦理批准的版本；若有版本更新，已经签署知情同意书的受试者需重新签署新的版本，此后新筛选患者需使用新版本。）
4.7发生AE的病例数是多少？请列出药物编号（包括SAE、怀孕SAE）。
5、实验室检查和特殊检查
检查重点：
1实验室检查和特殊检查的漏查项目；
2检查是否超窗；
3所有检查是否均可溯源。
5.1 实验室检查报告单是否均在研究病历上粘贴完整，报告单上受试者基本信息和样本采集、接收和报告人员和时间是否完整，热敏纸打印的报告是否均已保存复印件；
5.2 检查报告单与CRF上记录数据是否一致，实验室检查的判定是否合理（指的是正常值范围，正常和异常之间的判定是否合理）；
5.3 所有检查验单是否均可溯源？（实验室检查在医院门诊/住院病历系统溯源；某些特殊检查到对应科室的系统上溯源；胃镜检查接受胃镜检查报告单的结果，不能在系统溯源。）
6、受试者日记卡（若此项目没有日记卡，请填写不适用）
数据自查核查记录表
一、项目基本信息：
二、
项目名称
研究单位名称
临床试验批件号
项目实施科室
申办方名称
主要研究者
伦批日期（最终）Βιβλιοθήκη 中心启动日期分配病例数及编号
入组例数及编号
二、试验资料检查：
1、知情同意书和知情同意过程
检查重点为：
1知情同意书的版本是否正确；
2知情同意书的数量是否与筛选人数相符；
3知情同意书副本给受试者保存；