机构内部交易记录制度四篇

机构内部交易记录制度四篇

篇一：机构内部交易记录制度

第一章总则

第一条为加强公司内部交易记录管理，完善业务信息留痕机制，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条内部交易记录是指在经营业务活动中形成的，根据国家有关规定需要归档保存的，或对公司具有保存和利用价值的各种书面、电子、声像等不同载体的历史记录。

第三条公司内部交易记录是公司的重要资料，是该项工作和业务活动的真实记载，是查证研究公司内部交易业务历史的重要依据；属于公司保密范围的应遵守有关保密规定。

第四条内部交易记录及档案管理工作应逐步采用先进的管理技术手段，对档案数据利用信息技术归档保存。

第二章业务记录分类与内容

第五条内部交易记录档案分为基金合同、会计档案、交易记录、投资业务档案、客户及销售业务资料五大类。

第六条基金合同纳入公司合同管理范畴，由公司行政部统一管理。

第七条会计档案是指对资产管理计划进行会计核算和估值而产生的会计记录，由公司财务部统一管理。

第八条交易记录档案是指资产管理计划在投资过程中所产生的发生的证券交易记录，由公司投资部统一管理，包括：

（一）接收的投资指令记录；

（二）投资组合成交记录；

（三）公平交易监控记录；

（四）异常交易记录。

第九条投资业务档案是指与资产管理计划的投资相关的文档和业务记录，由投资部统一管理，包括：

（一）投资对象备选库和交易对手备选库的建立与调整记录；（二）投资决策会议纪要、会议记录及相关会议材料；

（三）投资授权审批记录；

（四）下达的投资指令记录；

（五）研究及分析报告，包括内部调研报告、卖方研究报告、投资组合分析报告等；

（六）投资相关报表，包括资产投资组合季报、年报以及工作底稿等；

（七）其他与投资相关的的记录档案。

第十条客户及销售业务资料包括所有涉及潜在客户和资产委托人信息的文档和资料，以及资产管理计划销售过程中的各类档案材料，由综合部管理，包括：

（一）客户情况调查问卷；

（二）客户资格证明文件、预留印鉴、开立账户的相关资料；（三）客户基本情况表；

（四）客户就委托资产合法性做出的特别说明和书面承诺、签署的风险揭示书等；

（五）投资说明书；

（六）产品设计方案；

（七）资产管理业务宣传资料；

（八）其他涉及客户信息和销售的而文档和材料。

第十一条合规及风控档案是指对各项业务操作的风险和合法合规性进行监督检查的记录，有关档案均由公司合规风控部统一管理。第十二条交易记录档案应采用书面形式、电子文档形式或声像档案形式等。其中声像档案是指录音、录像、照片、影片等辅以文字说明的历史记录资料。

第三章期限及保密要求

第十三条交易记录及档案保存期限应根据国家有关法规以及业务需

要进行规定。保管期限分为永久、长期两类，长期保存期限的保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10年。

第十四条资产投资组合涉及投资操作的相关文件属于保密性质的文件，不得交流、泄露给无关人员。

第十五条设计资产管理的客户信息属于保密性质的信息，不得随意查阅或使用，如有需要使用客户信息，必须经信息管理部负责人同意

第十六条为了加强管理，有关投资操作的保密性文件不得带出公司办公区域。

第四章附则

第十七条本制度由公司合规风控部负责制定、修订与解释，本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。

第十八条本制度自公司董事会批准之日起生效并实施。

XXX公司

20XX年10月12日

篇二：机构内部交易记录制度

第一章总则

第一条为了规范公司内部交易管理、防范公司交易风险，规范客户身份识别，客户身份资料和交易记录及档案的保存与管理，根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律、行政法规的规定，制定本制度。第二章一般规定

第二条公司内部交易遵循的原则如下：

（一）投资行为应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。

（二）建立交易前、中、后的监测系统，完善相关的安全设施；（三）公司应当执行公平的交易分配规则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；

（四）建立完善的内部交易记录，每个投资项目资料应当及时核对并存档保管；

（五）建立科学的绩效评价体系。

第三条应当保存的交易记录，包括但不限于如下事项：

（一）基金经理或投资管理部签署的投资协议、增资协议、股权转

让协议等；

（二）执行董事/风险管理部的审核确认单；

（三）股权投资产生的每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿和有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据和其他资料等。

第四条交易记录的保存分为书面纸质版与电子版。

业务人员应同时制作纸质版交易记录和电子版交易记录保存。纸质版交易记录制作完毕后，应专门放置于档案袋归档保存。

电子交易记录应设置专门文件夹予以保存。每一交易行为对应一个文件夹。电子交易记录应按期刻录成光盘或者上传公司专门服务器进行备份，防止系统损害情况发生时，交易记录的灭失。

第五条综合管理部负责档案管理工作，并指定专、兼职档案管理人员。

第六条归档的档案资料须原件。

第七条档案类别按国家有关规定结合本公司实际情况设定。

第三章交易记录档案的归档

第八条各部门应将归档的各类文件的原件，交档案管理人员存档。个人不得私自保存应存档的文件。

第九条档案人员应及时将收到的档案资料，按照科目分类存档。