供应商审核检查表

9
9.1 9.2 9.3 9.4 9.5
最终成品检验控制
出货检验中有无确认产品符合性?是否在产品检验报告被 批准后才放行产品？ 供应商是否有管理不符合的材料/半成品/成品？不符合处 理记录是否清楚地阐明了不符合信息，原因，改善方案？ 是否有明确的成品检验项目，判定，抽样方法等指导文 件？ 供应商是否有进行可靠性测试,并在有程序下执行？ 不合格品在交货后或开始使用后才被发现，供应商对不符 合的影响或潜在的影响是否有采取适当的措施？ 2 1 2 1 1
2 1 1 1 2 1 1 2 1 1 2 1 1 2 2
8.11 是否应用统计抽样方案来验证过程质量的符合性? 8.12 是否有文件化的返工/挑选程序? 8.13 过程检查/检验记录是否得到保存? 8.14 合适时,是否有用好品和坏品校验量具，测试设备和夹具? 8.15 8.16 运输方式是否对产品具有潜在影响，如何避免的，是否验 证？ 是否对产品的质量变化有预见性，以及根据质量异常采取 措施的计划？
NO 4
检查项目 采购和进料检验控制
分数 得分
备注 1/4
4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6
是否保持有一个选择和控制供应商的体系？新样品开发时 有无要求供应商提供SGS报告及材质证明？ 采购订单是否有清晰和特殊采购的信息(如产品定购、产 品要求的认可、有害物质控制要求信息）？ 是否有正在应用的监控进料质量的进料检验指导书？ 是否有证据表明因生产急需而紧急放行的进料得到正确标 识,以便发现不合格时立即召回? 是否保持有隔离、报告和处置不合格材料的流程？ 是否有供应商纠正措施系统？
NO 10 内部审核
10.1
检查项目
分数 得分
ห้องสมุดไป่ตู้备注
是否进行独立的系统评审来验证的符合性和有效性？对于 内审不符合项有无发出纠正预防措施报告？
1 1 2
10.2 评审结果是否归档并送交管理层及通知受评审的部门？ 10.3 对于未通过的评审是否要采取纠正措施并跟进？
11 培训、环境与安全 3/4
11.1 教育、训练是否与分派的任务相适应？ 11.2 是否进行控制以使污染物减少排放，达标排放（废水/废 气）?
供应商审核检查表
NO 1
1.1
检查项目 质量体系
有文件化的质量方针吗？手册中有无描述有害物质过程控 制计划、目标和有害物质程序文件的指引？ 是否对公司有害物质限制活动进行了管理？如何证明？ 品管人员在组织图中有无指明的权责和责任范围？ 品管是否是一个独立的职能部门？品质部经理是否受最高 管理层直接领导? 管理层定期评审质量目标的实施状态和充分性吗？ 为建立品质管理目标, 是否使用柏拉图分析内部或外部的 品质问题? 相对于客户期望和目标，供应商的品质是否有持续改善?
6.2
2
6.3 6.4 6.5 6.6
2 1 2 1
7
7.1 7.2 7.3
设备保养
是否有所有机器设备和备件的清单？ 抽查三台设备是否有按规定作保养记录？ 是否有程序规定由生产工人进行的常规维护？ 供方是否有对关键的生产设备进行标识，并为机器、设备 的维护提供适当的资源和发展一个有效的预防性维护系 统？ 1 1 1
7.4
1
NO 8
8.1
检查项目 制程控制、加工能力
对重要制程是否进行有效评估以满足产品要求？
分数 得分
备注
2
2/4
8.2 8.3 8.4 8.5 8.6 8.7 8.8 8.9 8.10
制程中物料是否被有效管制(区域，标识，数量等)？ 重点产品工序的操作员及检验员有上岗证，各工序操作员 都熟悉该工位？ 不同的在制品/成品或其在不同工序有明确标识，易于分 辩。 对产品质量有重大影响的各工序有正式的生产记录，该记 录包含作业员/测试员及日期。 包装和包装材料是否起到有效的防护作用？ 过程变更是否受控并文件化? 生产和/或品控人员是否有权停线以处理品质问题? 是否执行首件确认，并保存好记录？ 在验证产品是否符合要求的所有控制点是否有正在使用的 检验/或检查指导书?
1 1 1 1 2 1
11.3 危险废弃物是否由有资格的单位处理？ 11.4 是否有系统来回收使用原材料? 11.5 是否有文件化的系统来评估培训的效果? 11.6 培训记录是否被很好的保存?
4/4
3
3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6
合同评审
是否有正式的合同评审管理程序？相关记录保存完整？ 供应商是否确认：当产品要求被改变，组织应确保相关文 件已经被修订，且将变更的要求知会相关人员？ 对客户提供的图纸有无经评审并转为自己的图纸？ 客户的资料和新项目的资料是否保存在安全的地点? 公司是否有防病毒软件来保护客户资料? 供应商是否有火灾/泄漏等事故的反应计划? 1 2 1 2 1 1
分数 得分
备注
2
1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7
2 1 1 1 2 1
2
2.1 2.1 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9
文件，记录控制
系统文件的发放和更改的控制，是否有文件化程序？ 现行文件/规范是否易于取得且存放在受控文件夹中? 是否有程序保证所用的都是最新版本的规范？ 是否有程序规范作废文件的处理？ 文件变更及其特征有否标识？ 是否定义有外来文件的鉴定和控制程序？ 是否有一个记录管理一览表？ 表单的发行有无经过批准？ 工程文件控制方面是否使用计算机辅助设计系统? 1 1 1 1 1 1 1 2 1
2 2 2 1 2 2
5
5.1 5.2 5.3 5.4
仓库、标识和可追溯性
仓库是否整齐有序，实物与标签上的内容保持一致? 原材料是否可以回溯到材质证明或收货人?是否按照先进 先出的原则发放使用? 整个制造过程中, 批标识是否得到保持以保证批的完整性 和可追溯性? 是否有不合格品的隔离区域, 合格品的储存，周转区域? 2 1 1 2
6
6.1
检查测量和测试设备
是否有所有检验、测量和测试设备的一览表？ 检定记录是否包括以下内容：以前检定的实际日期、地点 、周期、下次检定的日期、保养和维修细节、检定技术员 、制造商名称、型号及出厂序列号？ 所有量检具是否有合适的操作规程或作业指导书？ 新量具和测试设备或经过修理的量具和测试设备是否都要 经过检查和检定？ 现场是否有足够的检测设备保证符合规格要求？ 是否有效标识（贴标签、编号等）测量和测试设备以表明 检定状态和下次检定日期？ 2