劳动保障监察执法技巧及典型案例评析

（三）调查询问的策略和技巧
2、询问遵循的原则。 一是合法原则。 如：表明身份，至少监察员二人在场，询问 笔录交被询问人阅读确认并签名等等。 二是实事求是的原则。 不允许先入为主带着“框框”去询问 三是重证据、重调查，不轻信陈述的原则。 四是严禁诱供的原则。
（三）调查询问的策略和技巧
3、询问应注意的基本事项。 口诀：一人被问（询问必须单独进行）
案件评析 本案的处理，对监察人员有三点启发：
一、注重细节，从细节中发现问题
本案最重要的细节——监察人员将用人单位提供的人员名册 中的信息，与监察人员实地了解的信息相比对发现，用人单 位提供的资料是不真实。
案件评析 本案的处理，对监察人员有三点启发：
二、大胆判断，小心求证，取得关键证据，掌握主 动权
（三）调查询问的策略和技巧
4、环环相扣的询问技巧。 一是要熟悉案情，明确询问目的。 二是要掌握好询问的节奏和主动权。 三是把握好提问方式，选择好突破口。
提问必须做到简明扼要、严肃文明、策略合法， 严禁诱供。 • 案件的突破口：一是明显暴露出来的违法事实； 二是行业或系统内的普遍做法。
（四）案件调查取证的技巧
※注意：对于调取的复印件证据，必须注意：一是应注明系 由原件复印；二是必须保持其复印的原始状态，不得添、 描、涂、改；三是应由提供人签章并注明出处，同时由提 取该证据的监察人员签名，以便确定其证明效力。
（四）案件调查取证的技巧
5、调查取证中容易出现的问题。 （1）证据单一。
如果监察人员只能调取到单一的证据，必须保证这个证据 是真实的、取证的主体和取证的程序是合法的以及这个证 据与案件事实有客观联系，并且这个单一的证据能够充分 证明案件的全部事实。
（四）案件调查取证的技巧
（3）当事人陈述。 • 当事人陈述是指案件当事人对案件的有关 事实所做的陈述。
当事人陈述包括三种情形：坦白，申辩，举报其 他单位违法行为。 当事人陈述的特点：当事人陈述在可信度上具有 双重性。（客观性、全面性 VS 主观性、片面性 ）
（四）案件调查取证的技巧
3、调查取证应遵循的原则。 （1）合法。 • a.取证的主体要合法。 • b.取证程序要合法。 • c.取证手段要合法。
（2）调查材料模糊不清，不能作为证据使用
调取的材料没有涉及到案件的核心问题—违法行 为
二、监察执法实务中的典型案例评析
• 案例一
• 案情介绍
2010年年底，有举报称某机械制造公司 2005年起至今 有100名左右的员工未按规定缴纳社会保险费，涉及保洁 、食堂、办公室、生产部等岗位。接到举报后，监察人员 立即赶往该公司进行调查。出面接待的公司人力资源部培 训专员称，负责人事管理和劳动用工事务的人力资源部部 长张某目前外出不在公司，其本人进公司才一个月左右， 对公司的劳动用工情况不甚了解，无法提供任何情况。监 察人员又向人力资源部的人事、招聘、薪资福利、人力管 理、企业文化等专员了解情况，均被告知所有相关劳动用 工事宜都由其部长张某负责，材料由张某保管，只能由张 某提供。
把握案情细节 还原事实真相
在与张某电话联系中，张某表示愿意改时间将所需材料送到 指定地点，并对其不能及时接待和提供材料等一再表示歉意 。为了取得第一手资料，监察人员欲进入生产车间找一线员 工了解情况，却发现该公司生产车间为全封闭式场所并使用 了电子门禁系统，在无人引导的情况下无法进入，见到一线 员工的可能性都不大。监察人员找遍公司领导办公室，也发 现无一人在位。 这些现象给监察人员留下的印象是：该公司可能是在故 意拖延时间以便掩盖某些事实！为了印证这个想法，监察人 员又折回到公司的人力资源部，并及时改变了办案策略，采 取聊家常的方式分别与自称刚进公司一个月左右的企业文化 专员王某和招聘专员余某进行谈话，谈话中只问及一些他们 自己本人的情况，包括其进公司的具体日期、工资待遇等， 同时制作了谈话笔录。谈话结束后，监察人员留下《劳动保 障监察调查询问通知书》，约公司相关负责人带材料到劳动 保障监察机构接受调查。
劳动保障监察办案中通常使用的书证有： a.反映当事人主体身份的书证。 b.证明劳动关系方面的书证。 c.反映用人单位是否遵守劳动保障法律法规方面的书证。
（四）案件调查取证的技巧
书证取证时应注意：
• a. 应尽量调取书证的原件。 • b.调取原件确有困难的，可以调取与原件核 对无误的复印件、照片； • c.在调取书证时应当注明出处，经相对人核 对无异后签名或盖章。
• 二是大力开拓新途径。 首先是通过报刊、广播电视、网络等载体 发现案源。 其次通过本系统内其他业务部门和系统外 其他相关职能部门协作挖掘案源。
（二）与当事人沟通的技巧
• 1、运用好程序性语言。
如“你好，我们是某某局的劳动保障专职监察员（或者兼 职监察员），这是我们的监察证件，请您过目。今天到你 单位来，要对你单位社会保险费缴纳情况进行检查，请你 积极配合”
第一次上门监察时的所见所闻 → 判断用人单位可能是在掩 盖某种事实 对单位提供的人员名册和外包岗位从业人员 总数以及举报反映的情况的比对、分析 得出单位提供假 材料的结论 → 通过从食堂陈师傅和保洁工唐师傅处了解到 的情况判断单位的大致用工人数 → 调取单位的伙食费支出 情况并与伙食标准比对→得出结论:该单位用工人数应该在 650人左右
份名册肯定有假。为了给张某心理压力，监察人员并没有马 上指出张某材料中的漏洞所在，而是郑重地向张某指出其所 提供的材料为虚假材料，并告知了这种行为将产生的不利后 果。张某此时也吃不准监察人员究竟知道多少情况，谎称可 能是其部下在整理人员名册时出错，答应回去核实情况后重 新提供人员名册。 不久，张某再次向监察人员提供了一份人员名册，这份 名册中，总人数与第一次提供的人员名册总人数没有丝毫区 别，只是在人员构成和人员的排列顺序上与第一次提供的不 同，而且，在新提供的人员名册中也未对企业文化专员王某 和招聘专员余某的进单位时间予以修正。据此，监察人员分 析该公司前后两次人员名册的制作者可能不是同一个人，并 且由此推断该公司可能不止391人。监察人员再次对张某进行 了政策宣传，并明确指出了两份名册中出现的漏洞，要求其 要认真配合执法，如实提供材料，并对其提供不完整材料的 情况在笔录中进行了确认。
攻势和心理压力，在经过两次上门调查取证和三次调查询问 后，张某终于将事实真相向监察人员和盘托出。张某最终提 供了公司完整的628人的人员名册（含外包人员28人），承认 了该公司未按规定为158名员工缴纳社会保险费。 依据《劳动保障监察监察条例》第二十七条第二款的规 定，人力资源和社会保障行政部门向该公司下达了《劳动保 障责令改正决定书》，责令该公司限期改正违法行为，并对 其瞒报缴费人数的行为进行处罚。该公司在限期内依法纠正 了违法行为，补缴了社会保险费，并缴纳罚款。
（四）案件调查取证的技巧
3、调查取证应遵循的原则。 （2）全面。 既要收集当事人有违法行为的证据，又要 收集对当事人有利的证据。 （3）客观。 要按照事物的本来面目去调取证据，了解 案情，不夸大，不缩小，不事先主观定框 框，定调子，违背客观事实。
（四）案件调查取证的技巧
4、收集证据中必须做好证据保全工作 保全证据是指对已经发现的证据用一定的 形式固定下来，加以提取和妥善保管。
二人在场（监察人员必须两人在场） 三种对象（当事人、证人、被侵害人） 四项义务（配合调查；接受询问；如实 陈述；确认笔录）
（三）调查询问的策略和技巧
3、询问应注意的基本事项。 口诀： 五项权利（知情权；请求回避权；陈
述申辩权；阅读修改笔录权；人格受尊重权） 六项注意（表明身份，简要提问；听取 陈述，如实记录；全面调查，客观取证；抓住重 点，注意策略；掌握时机，指明违法；宣传法律 ，适时教育）
为了查清事实真相，监察人员决定在张某重新准备材料期 间再次到公司调查。第二次到该公司后，为避免打草惊蛇， 监察人员特意找到与该公司关系不大的外包食堂岗位的陈师 傅和保洁工唐师傅了解情况。通过与陈师傅和唐师傅的谈话 ，监察人员了解到单位免费向员工提供工作餐的情况及伙食 标准，了解到车间里厕所的设计和分布情况以及其打扫厕所 的频率等等。 在与陈师傅和唐师傅谈话结束后，监察人员又通过张某 到公司财务部门调取了近期的财务凭证，重点查阅了该单位 近期的伙食费支出情况。同时“不经意”间与张某聊到了员 工的工作餐情况及伙食标准，情况和监察人员从陈师傅处了 解到的基本一致。通过对几方面情况的综合分析及准确测算 ，监察人员估计该公司总人数应该在650人左右。 由于已经基本上掌握了该公司现职人员的大致情况，因 此，在第三次调查询问时监察人员开门见山地向张某指出其 公司的总人数应该在600人以上，希望其配合执法，如实提供 材料，不要存在侥幸心理、不要以身试法。迫于强大的政策
• 2、礼貌用语。
礼貌用语，和善待人，表现出监察人员对当事人人格上的 尊重。晓之以理、动之以情，从而弱化被检查者的抵触情 绪，提高其对案件查处的配合度。
• 3、规范用语。
应当使用规范的法律语言、专业术语和当事人进行沟通
（三）调查询问的策略和技巧
1、询问的概念。 询问是指劳动保障监察人员就与案件有关 的问题，依法直接对当事人、证人、受侵 害人所作的提问式调查。
1、劳动保障监察证据的概念。 劳动保障监察证据是指由监察主体依法采 用的，用于认定有关劳动保障监察案件事 实的具有法定形式的根据。 劳动保障监察证据包括书证，物证，视听 资料，证人证言，当事人的陈述，鉴定结 论，勘验检查笔录。
（四）案件调查取证的技巧
2、劳动保障监察证据的种类。 （1）书证。书证是指能够根据其表达的思想 和记载的内容查明案件真实情况的一切物 品。
→
→
本案的关键证据——伙食费支出情况和伙食标准
案件评析 本案的处理，对监察人员有三点启发：
劳动保障监察执法技 巧及典型案例评析
第一部分 劳动保障监察执法技巧的有关内容
第二部分 劳动保障监察执法实务中的典型案例评析
第一部分 劳动保障监察执法技巧的有关内容 • • • • （一）拓宽案源的策略和技巧 （二）与当事人沟通的技巧 （三）调查询问的策略和技巧 （四）案件调查取证的技巧
பைடு நூலகம்
（一）拓宽案源的策略和技巧
几天后，该公司人力资源部部长张某依约前来接受调查询 问，并按要求提供了材料。调查中，张某对其公司存在的问 题只字不提，完全采取监察人员问什么答什么的方式。从其 提供的材料来看，公司现职人员为391人，除了2名新进不到 一个月的人员外，其他人员均已缴纳社会保险费，不存在举 报所反映的有100名左右的员工未按规定缴纳社会保险费的问 题。另外，张某介绍说，其公司还有部分岗位系外单位承包 的，包括保洁、保安、食堂和生产部的油漆工岗位，并提供 了其公司将上述岗位发包给外单位的协议书。这一情况倒是 与举报线索相吻合，但经核实，该部分人员总共才 28人，就 算这部分人员未缴纳社会保险费，人数也与举报线索反映的 情况相差甚远。这个结果显示：要么是该公司提供了虚假材 料，要么是举报人反映的情况不实。但监察人员在仔细核对 现有资料后发现，张某提供的单位人员名册中，人力资源部 的企业文化专员王某和招聘专员余某的进单位时间与监察人 员到单位现场调查时了解到的情况不一致，由此监察人员断 定这
（四）案件调查取证的技巧
（2）证人证言。证人证言是指知道案件真实 情况的当事人以外的第三人，向监察人员所 做的有关案件部分或全部事实的陈述。
• • • •
证人证言取证时应注意： a.证人证言应作文字记载；（证人只能是自然人） b.证人证言应当有证人的签名，不能签名的，应 当以盖章等方式证明； c.注明出具证人证言的日期； d.监察人员应当调取身份证复印件、户口簿复印 件等证明证人身份的文件。
劳动保障监察案件的来源主要是投诉举报、 日常巡视检查、专项执法检查、上级部门 交办以及其他部门移送的案件。
着重从以下两个方面积极拓展案源
• 一是积极延伸传统途径。 首先，围绕日常执法的中心工作查找案源。 其次，是从举报、投诉中获取案源。 第三，是在日常巡查中发现案源。 最后，是深究“案中案”。
着重从以下两个方面积极拓展案源