体系审核综合管理部内审表
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ISO9001-内审检查表(附检查记录)
e)规定与这些过程相干的的义务和权限并进行沟通；
f)按照6.1的请求确定的风险和机遇；
g)评价这些过程绩效和无效性，识别更新的需求，实施所需的变动，以确保实现这些过程的预期结果；
h)改进过程和质量管理体系.
4.4.2根据尺度请求，结合公司实际须要，公司：
a）公司根据经营和服务过程控制请求，拟定响应的程叙文件、管理规范、操纵规范等体系文件，撑持质量管理体系各过程运转；
本公司定期对这些内部和内部身分的相干信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜.
√
理解相干方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相干方？是否对这些相干方拟定相干请求并进行了监视和评审？
公司应确定：
a）与质量管理体系有关的相干方；
b）这些相干方的请求；
公司应对这些相干方及其请求的相干信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相干方的需求和期望.
a)现有内部资本的能力和束缚；
b)须要从内部供方获取的资本.
√
2.组织对资本的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资本、不适使用，提高资本利用率？
√
人员
1.组织各个岗位的任务、性质及请求是否确定？是否根据履行岗位职责所请求的能力安插人员？
组织应确定并提供所须要的人员，以无效实施质量管理体系并运转和控制其过程，具体见《岗务职责说明书》.
√
2.组织在进行QMS变动前是否考虑了资本的可获得性？
√
3.为实施QMS变动，是否发生了义务和权限的分配或再分配？
√
7
撑持
√
资本
总则
1.为实施、坚持、改进QMS过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资本？关键过程、关键岗位资本是否充足、适宜？
f)按照6.1的请求确定的风险和机遇；
g)评价这些过程绩效和无效性，识别更新的需求，实施所需的变动，以确保实现这些过程的预期结果；
h)改进过程和质量管理体系.
4.4.2根据尺度请求，结合公司实际须要，公司：
a）公司根据经营和服务过程控制请求，拟定响应的程叙文件、管理规范、操纵规范等体系文件，撑持质量管理体系各过程运转；
本公司定期对这些内部和内部身分的相干信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜.
√
理解相干方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相干方？是否对这些相干方拟定相干请求并进行了监视和评审？
公司应确定：
a）与质量管理体系有关的相干方；
b）这些相干方的请求；
公司应对这些相干方及其请求的相干信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相干方的需求和期望.
a)现有内部资本的能力和束缚；
b)须要从内部供方获取的资本.
√
2.组织对资本的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资本、不适使用，提高资本利用率？
√
人员
1.组织各个岗位的任务、性质及请求是否确定？是否根据履行岗位职责所请求的能力安插人员？
组织应确定并提供所须要的人员，以无效实施质量管理体系并运转和控制其过程，具体见《岗务职责说明书》.
√
2.组织在进行QMS变动前是否考虑了资本的可获得性？
√
3.为实施QMS变动，是否发生了义务和权限的分配或再分配？
√
7
撑持
√
资本
总则
1.为实施、坚持、改进QMS过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资本？关键过程、关键岗位资本是否充足、适宜？
01质量体系内审检查表(综合管理部)
2、查看管理评审资料是否齐全（包括评审会记录、签到表、计划、报告、输入资料等）
3、查看管理评审改进项目情况。
ISO9001:2000
6.1
资源提供
1、和部门领导交谈，了解人力资源的管理办法。
2、查看各类人员能力评价记录。
ISO9001:2000
6.2
人力资源
1、查看2008年度员工培训计划检查员工培训结果。
2、查看工作环境的检查记录。
ISO9001:2000
7.4
采购
1.是否对采购物资进行分类？
2.是否建立了合格供应商档案?
3.有无对合格供应商的评价、选择记录?
4.对主要原材料的供应商的质量保证能力是否全部进行了评价?
5、查看合格供应商名单
6、询问部门主管：是否对合格供应商进行动态管理？
7、询问部门主管：是否对合格供应商进行跟踪评价？
8、询问部门领导，体系文件是否进行了评审？评审结果如何？
ISO9001:2000
4.2.4
记录控制
1．和部门领导交谈，了解本部门记录的控制是否符合9001标准的规定?（抽查再用记录两种，查看标识、填写情况）
2．查看记录的归档和保存情况，并查看保存期是否合理？
3、查看公司和部门记录清单。
ISO9001:2000
8.是否编制采购计划?
9采购物资的技术要求是否明确?
10对主要采购物资的供应商是否签定采购合同？（抽查两份合同查看有无检验标准和质量保证要求）
ISO9001:2000
8.1
总则
和部门主管交谈，了解公司对测量、分析和改进过程如何进行策划？
ISO9001:2000
8.2.2
内部审核
1.是否编制了内部审核的年度计划和内审实施计划?
3、查看管理评审改进项目情况。
ISO9001:2000
6.1
资源提供
1、和部门领导交谈，了解人力资源的管理办法。
2、查看各类人员能力评价记录。
ISO9001:2000
6.2
人力资源
1、查看2008年度员工培训计划检查员工培训结果。
2、查看工作环境的检查记录。
ISO9001:2000
7.4
采购
1.是否对采购物资进行分类？
2.是否建立了合格供应商档案?
3.有无对合格供应商的评价、选择记录?
4.对主要原材料的供应商的质量保证能力是否全部进行了评价?
5、查看合格供应商名单
6、询问部门主管：是否对合格供应商进行动态管理？
7、询问部门主管：是否对合格供应商进行跟踪评价？
8、询问部门领导，体系文件是否进行了评审？评审结果如何？
ISO9001:2000
4.2.4
记录控制
1．和部门领导交谈，了解本部门记录的控制是否符合9001标准的规定?（抽查再用记录两种，查看标识、填写情况）
2．查看记录的归档和保存情况，并查看保存期是否合理？
3、查看公司和部门记录清单。
ISO9001:2000
8.是否编制采购计划?
9采购物资的技术要求是否明确?
10对主要采购物资的供应商是否签定采购合同？（抽查两份合同查看有无检验标准和质量保证要求）
ISO9001:2000
8.1
总则
和部门主管交谈，了解公司对测量、分析和改进过程如何进行策划？
ISO9001:2000
8.2.2
内部审核
1.是否编制了内部审核的年度计划和内审实施计划?
03-综合计划部-GJB9001C内审检查表
9.1
监视、测量、分析和评价
1.部门监视、测量的内容/项目？如何对其进行监视和测量：方法、时机？并对监视和测量的数据、信息进行分析和评价？
2.为监控和测量顾客是否满意，组织获取这些信息渠道有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量或监控？
10.改进
1.上年度改进项、不符合项完成情况？
内审员/日期：审核组长/日期：
5.专业技术人员花名册及主要技术人员资质（学历、职称）证书复印件。
6.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
7.组织是否注重能力和质量意识的培训？确保全员知晓质量方针、质量目标、岗位质量职责、不符合质量管理体系要求的后果等。
7.1.3
基础设施
1.基础设施台账？是否有维护保养计划和保养记录，以能够持续满足运行要求？
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
6.2
质量目标及其实现的策划
1.是否已建立部门质量目标，并定期进行了监视和测量？该质量目标是否与质量方针和持续改进的承诺相一致？
所建立质量目标是否可测量？
7.1.2
人员
7.2
能力
7.3
意识
1.组织各岗位能力是否得到确定？组织的人员配备情况（特别是关键岗位、特殊过程岗位、有上岗资质要求的岗位）？
5.产品关键技术掌握情况的证明文件；
7.4
沟通
1.部门需要沟通的主要内容，如何沟通？
7.5
形成文件的信息
7.5.1
总则
7.5.2
创建和更新
7.5.3
形成文件的信息的控制
1.组织质量管理体系文件控制情况？
2.质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？
监视、测量、分析和评价
1.部门监视、测量的内容/项目？如何对其进行监视和测量：方法、时机？并对监视和测量的数据、信息进行分析和评价？
2.为监控和测量顾客是否满意，组织获取这些信息渠道有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量或监控？
10.改进
1.上年度改进项、不符合项完成情况？
内审员/日期：审核组长/日期：
5.专业技术人员花名册及主要技术人员资质（学历、职称）证书复印件。
6.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
7.组织是否注重能力和质量意识的培训？确保全员知晓质量方针、质量目标、岗位质量职责、不符合质量管理体系要求的后果等。
7.1.3
基础设施
1.基础设施台账？是否有维护保养计划和保养记录，以能够持续满足运行要求？
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
6.2
质量目标及其实现的策划
1.是否已建立部门质量目标，并定期进行了监视和测量？该质量目标是否与质量方针和持续改进的承诺相一致？
所建立质量目标是否可测量？
7.1.2
人员
7.2
能力
7.3
意识
1.组织各岗位能力是否得到确定？组织的人员配备情况（特别是关键岗位、特殊过程岗位、有上岗资质要求的岗位）？
5.产品关键技术掌握情况的证明文件；
7.4
沟通
1.部门需要沟通的主要内容，如何沟通？
7.5
形成文件的信息
7.5.1
总则
7.5.2
创建和更新
7.5.3
形成文件的信息的控制
1.组织质量管理体系文件控制情况？
2.质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？
内审检查表(全部)
13.演练结束后、事故或紧急情况发生后是否对应急措施、应急预案及时进行评审和修订？
14.事故和紧急情况发生后是否按响应和处理流程进行处理，并将发生的原因、经过、处理方法、程序等上报生产管理处？
5.3质量方针
4.2环境方针、职业安全健康方针
25.是否理解方针的主要内容及其特点、含义？
26.实际工作中如何体现了对满足顾客需求、法律法规及其它要求的承诺；对管理体系持续改进的承诺？
27.怎样传达到员工并作为制订和评审各项工作目标的框架？
5.4.1
质量目标
EMS4.3.3目标指标和管理方案
OSHMS
8.是否使用（或发现）过期文件？
9.过期文件是否按规定收回、销毁？
10.是否进行了文件评审？
11.文件是否有任意更改情况？更改时是否按规定程序执行？重点查工艺规程、操作规程。
12.文件的起草、会签、审批是否符合规定？
13.文件标题、系统编码、编号是否符合规定？
14.综合办对外来文件是否登记、识别发放范围并按批办意见办理？
4.3.3
目标指标
28.目标是否体现了与工作方针的一致性？是否体现了持续改进、可测量性？
29.是否制定工作目标并在相关的职能和层次上进行分解？
30.目标是否可测量？
31.是否对目标进行定期诊断并建立记录？
5.4.2
质量体系策划
EMS4.3.3目标指标和管理方案OSHMS
4.3.4
管理方案
32.是否为各项管理方案的实施提供了必要的资源？
8.产品稳定性、生产设备适用性、包材及储存适用性、内控质量标准的确定。
9.项目实施阶段的对过程和结果的评审，以及对出现的问题提出的改进措施。
10.对产品和工艺改进实施验证。
14.事故和紧急情况发生后是否按响应和处理流程进行处理，并将发生的原因、经过、处理方法、程序等上报生产管理处？
5.3质量方针
4.2环境方针、职业安全健康方针
25.是否理解方针的主要内容及其特点、含义？
26.实际工作中如何体现了对满足顾客需求、法律法规及其它要求的承诺；对管理体系持续改进的承诺？
27.怎样传达到员工并作为制订和评审各项工作目标的框架？
5.4.1
质量目标
EMS4.3.3目标指标和管理方案
OSHMS
8.是否使用（或发现）过期文件？
9.过期文件是否按规定收回、销毁？
10.是否进行了文件评审？
11.文件是否有任意更改情况？更改时是否按规定程序执行？重点查工艺规程、操作规程。
12.文件的起草、会签、审批是否符合规定？
13.文件标题、系统编码、编号是否符合规定？
14.综合办对外来文件是否登记、识别发放范围并按批办意见办理？
4.3.3
目标指标
28.目标是否体现了与工作方针的一致性？是否体现了持续改进、可测量性？
29.是否制定工作目标并在相关的职能和层次上进行分解？
30.目标是否可测量？
31.是否对目标进行定期诊断并建立记录？
5.4.2
质量体系策划
EMS4.3.3目标指标和管理方案OSHMS
4.3.4
管理方案
32.是否为各项管理方案的实施提供了必要的资源？
8.产品稳定性、生产设备适用性、包材及储存适用性、内控质量标准的确定。
9.项目实施阶段的对过程和结果的评审，以及对出现的问题提出的改进措施。
10.对产品和工艺改进实施验证。
管理体系内部审核检查表
他要求的程序？
□ 该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责？
□ 适用于本公司的法规和其他要求有哪些？ □ 是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？
□ 受审核部门适用的法律法规有哪些？
□ 法规信息如何进行内、外部沟通？
□ 法规是否及时变更？
□ 和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否充分了解？
□ 环境管理方案是如何制定、批准、分发与实施的？ □ 是否明确了时间要求并规定了资源保证？ □ 是否进行过修订？
5.5 职责、权限 5.5 职责、权限
与沟通
与沟通
5.5.1 职责和权 限
5.5.1 职责和权 限
4.4.1 资源、作 用、职责和权限
□ 是否明确规定了组织的组织架构、职责、权 限？ □ 最高管理者的职责、权限 □ 管理者的作用 □ 有关职责、权限如何传达到位的？
□ 资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？ □ 组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？ □ 管理体系适应环境变化的应变能力。 □ 需要改进和加强的领域是什么？
□ 如何保证策划能满足管理目标及管理体系总要求？ □ 管理目标是否实现(以此确认管理体系策划的有效性)？ □ 实施管理目标的资源是否充足?质量、环境、HSF有关的人员是否进了培训？ □ 现在文件是否体现了管理体系的持续改进？
EMS要求： □ 是否制定了管理方案？ □ 管理方案的内容是否满足标准要求？ □ 如何监督方案的实施？ □ 方案能否保证目标和指标的实现？ □ 是否及时修订方案？
4 有害物质过程 管理体系
4 环境管理体系
4.2 文件要求 4.2 文件要求
4.2.1 总则
4.2.1 概述
内部审核检查表(综合部)
C经询问目前无文件的修改和作废情况。
A负责人提供了《记录控制程序》，抽查记录请单中：《文件发放回收记录》、《年度培训计划》、《培训记录表》三份记录，均设定了三年的保存期。进行了编号，且有专门的保存工具。存放环境适宜。
A负责人提供了《岗位人员任职要求》，以此来衡量人员的能力的。安排每年对人员的胜任情况进行一次考核，查考核的记录符合要求。
保存部门：综合部 保存期限： 三年
内部审核检查表
共 2 页 第2 页
审核员：
受审部门
综合部
时间
2016年03月20日
质量标准条款
审核内容、方法
记 录
评价
8.4
8.5.2
8.5.3
向部门负责人了解企业对哪些数据进行了分析?分析的结果提供了哪些信息？
1.是否编制了纠正措施控制程序？
2.对不合格（包括顾客抱怨）是否确定了不合格原因？评价防止不合格重复发生所需的措施记录和评审所采取措施的结果？
1.是所编制了预防措施控制程序？.
2.是所通过各种渠道：数据分析，趋势分析，确定了潜在不合格因素？
3.针对潜在不合格因素是否确定实施了预防措施，记录所评审预防措施？
4.纠正措施和预防措施是否达到了持续改进的目的？
负责人说：四个方面：1产品合格率2顾客满意率3过程和质量趋势4供方的变化等方面。
查分析的结果，对顾客满意方面和产品的符合性方面给出了必要的改进信息。
1.负责人提供了<<纠正措施控制程序>>对顾客抱怨，产品过程体系中出现的不合格采取纠正措施的程序做出了规定。
2.查不合格记录，对产品过程体系（包括顾客抱怨）的不合格进行了原因分析，确定和评价防止不合格重复发生的厉害措施，记录措施，记录和评价所采取措施的结果。
A负责人提供了《记录控制程序》，抽查记录请单中：《文件发放回收记录》、《年度培训计划》、《培训记录表》三份记录，均设定了三年的保存期。进行了编号，且有专门的保存工具。存放环境适宜。
A负责人提供了《岗位人员任职要求》，以此来衡量人员的能力的。安排每年对人员的胜任情况进行一次考核，查考核的记录符合要求。
保存部门：综合部 保存期限： 三年
内部审核检查表
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审核员：
受审部门
综合部
时间
2016年03月20日
质量标准条款
审核内容、方法
记 录
评价
8.4
8.5.2
8.5.3
向部门负责人了解企业对哪些数据进行了分析?分析的结果提供了哪些信息？
1.是否编制了纠正措施控制程序？
2.对不合格（包括顾客抱怨）是否确定了不合格原因？评价防止不合格重复发生所需的措施记录和评审所采取措施的结果？
1.是所编制了预防措施控制程序？.
2.是所通过各种渠道：数据分析，趋势分析，确定了潜在不合格因素？
3.针对潜在不合格因素是否确定实施了预防措施，记录所评审预防措施？
4.纠正措施和预防措施是否达到了持续改进的目的？
负责人说：四个方面：1产品合格率2顾客满意率3过程和质量趋势4供方的变化等方面。
查分析的结果，对顾客满意方面和产品的符合性方面给出了必要的改进信息。
1.负责人提供了<<纠正措施控制程序>>对顾客抱怨，产品过程体系中出现的不合格采取纠正措施的程序做出了规定。
2.查不合格记录，对产品过程体系（包括顾客抱怨）的不合格进行了原因分析，确定和评价防止不合格重复发生的厉害措施，记录措施，记录和评价所采取措施的结果。
内部审核计划表
超导测试中心3楼会议室
超导馈线测试中心
CNAS-CL01：6.2~6.6、7.2.1~7.2.2、7.3~7.7、7.8.1~7.8.8、7.11；
A003：6.2~6.4，7.2、7.4，7.5、7.6、7.8；
RB/T 214：4.2.1、4.2.5～4.2.7、4.3.1～4.3.4、4.4.1～4.4.6、4.5.1、4.5.3~4.5.8、4.5.11、4.5.14～4.5.27
六
7月13日
8:30~11:30
等离子体所技术中心2楼会议室
大功率电气设备检测中心
CNAS-CL01：6.2~6.6、7.2.1~7.2.2、7.3~7.7、7.8.1~7.8.8、7.11；
A003：6.2~6.4，7.2、7.4，7.5、7.6、7.8；
七
7月13日
14:00~17:00
核所L楼413会议室
八
7月14日
8:30~11:30
遥感中心B201会议室
光谱辐射检测中心
CNAS-CL01：6.2~6.6、7.2.1~7.2.2、7.3~7.7、7.8.1~7.8.8、7.11；
A025：6.2~6.4，7.2、7.4，7.5、7.7、7.8；
RB/T 214：4.2.1、4.2.5～4.2.7、4.3.1～4.3.4、4.4.1～4.4.6、4.5.1、4.5.3~4.5.8、4.5.11、4.5.14～4.5.27
内部审核计划表
2022年第1次内审编号：FY-NY-01-2022
审核起止日期
2022年7月11日—7月18日
审核目的
评价管理体系运行的符合性和有效性。
审核范围
综合业务部、质量控制部、光谱辐射检测中心、大功率电气设备检测中心、超导馈线测试中心、超导电工检测中心、辐射安全分析检测中心、大气光学测试中心、水质分析ห้องสมุดไป่ตู้测中心、材料服役性能检测中心。
超导馈线测试中心
CNAS-CL01：6.2~6.6、7.2.1~7.2.2、7.3~7.7、7.8.1~7.8.8、7.11；
A003：6.2~6.4，7.2、7.4，7.5、7.6、7.8；
RB/T 214：4.2.1、4.2.5～4.2.7、4.3.1～4.3.4、4.4.1～4.4.6、4.5.1、4.5.3~4.5.8、4.5.11、4.5.14～4.5.27
六
7月13日
8:30~11:30
等离子体所技术中心2楼会议室
大功率电气设备检测中心
CNAS-CL01：6.2~6.6、7.2.1~7.2.2、7.3~7.7、7.8.1~7.8.8、7.11；
A003：6.2~6.4，7.2、7.4，7.5、7.6、7.8；
七
7月13日
14:00~17:00
核所L楼413会议室
八
7月14日
8:30~11:30
遥感中心B201会议室
光谱辐射检测中心
CNAS-CL01：6.2~6.6、7.2.1~7.2.2、7.3~7.7、7.8.1~7.8.8、7.11；
A025：6.2~6.4，7.2、7.4，7.5、7.7、7.8；
RB/T 214：4.2.1、4.2.5～4.2.7、4.3.1～4.3.4、4.4.1～4.4.6、4.5.1、4.5.3~4.5.8、4.5.11、4.5.14～4.5.27
内部审核计划表
2022年第1次内审编号：FY-NY-01-2022
审核起止日期
2022年7月11日—7月18日
审核目的
评价管理体系运行的符合性和有效性。
审核范围
综合业务部、质量控制部、光谱辐射检测中心、大功率电气设备检测中心、超导馈线测试中心、超导电工检测中心、辐射安全分析检测中心、大气光学测试中心、水质分析ห้องสมุดไป่ตู้测中心、材料服役性能检测中心。
ISMS内审检查表-综合管理部
√
A.16.1.1
A.16.1.2
A.16.1.3
A.16.1.4
A.16.1.5
A.16.1.6
A.16.1.7
职责和规程
报告信息安全事态
报告信息安全弱点
评估和确定信息安全事态
信息安全事件响应
对信息安全事件的总结
证据的收集
安全事情、事故一经发生，事情、事故发现者、责任者应立即向网管报告，网管应及时对事情、事故进行反应处理。所有员工有报告安全事故、事情的义务。
√
A.15.2.1
A.15.2.2
供应商服务的监视和评审
供应商服务的变更管理
——提供第三方评审记录表。
——查《采购合同书》，规定了对于服务方所提供服务的要求细则重要事项条款：规定了对于服务方违约的处理办法 符合。第三方服务的更改，包括更改和加强网络，使用新技术，更改服务设施的物理位置，更改供应商。
——目前没有第三方服务的变更。
内审检查表
被审核部门
综合管理部
审核成员：
陪同人员：
审核日期
2023年3月10日
审核主题
6.1、7.2、7.3、7.4、7.5、8.1、8.2、8.3、9.1、9.2、A.6.1.1、A.6.1.2、A.7、A.8、A.9、A.11、A.12、A.13、A.15.A.16、A.17、A.18
核查
要素/条款
用户注册及注销
用户访问开通
特殊访问权限管理
用户秘密鉴别信息管理
用户访问权限的复查
撤销或调整访问权限
对于任何权限的改变(包括权限的创建、变更以及注销)，须由管理员操作。
提供金蝶K3系统用户列表1份。
特权分配仅以它们的功能角色的最低要求为据，有些特权在完成特定的任务后应被收回，确保特权拥有者的特权是工作需要的且不存在富裕的特权。
A.16.1.1
A.16.1.2
A.16.1.3
A.16.1.4
A.16.1.5
A.16.1.6
A.16.1.7
职责和规程
报告信息安全事态
报告信息安全弱点
评估和确定信息安全事态
信息安全事件响应
对信息安全事件的总结
证据的收集
安全事情、事故一经发生，事情、事故发现者、责任者应立即向网管报告，网管应及时对事情、事故进行反应处理。所有员工有报告安全事故、事情的义务。
√
A.15.2.1
A.15.2.2
供应商服务的监视和评审
供应商服务的变更管理
——提供第三方评审记录表。
——查《采购合同书》，规定了对于服务方所提供服务的要求细则重要事项条款：规定了对于服务方违约的处理办法 符合。第三方服务的更改，包括更改和加强网络，使用新技术，更改服务设施的物理位置，更改供应商。
——目前没有第三方服务的变更。
内审检查表
被审核部门
综合管理部
审核成员：
陪同人员：
审核日期
2023年3月10日
审核主题
6.1、7.2、7.3、7.4、7.5、8.1、8.2、8.3、9.1、9.2、A.6.1.1、A.6.1.2、A.7、A.8、A.9、A.11、A.12、A.13、A.15.A.16、A.17、A.18
核查
要素/条款
用户注册及注销
用户访问开通
特殊访问权限管理
用户秘密鉴别信息管理
用户访问权限的复查
撤销或调整访问权限
对于任何权限的改变(包括权限的创建、变更以及注销)，须由管理员操作。
提供金蝶K3系统用户列表1份。
特权分配仅以它们的功能角色的最低要求为据，有些特权在完成特定的任务后应被收回，确保特权拥有者的特权是工作需要的且不存在富裕的特权。
内审查检表(综合办)(GBT45001)
内审检查表保存期：3年版本/版次：A/0编号：JL-9.2-03序号：02受审核部门综合办审核地点公司办公室审核员时间检查结果NG(不符合)/O B(观察项)/OK(符合)条款号检查内容检查记录4.1理解组织及其所处的环境1、综合办参与识别的影响公司OHS体系实现其预期结果能力的内外部问题有哪些？11、经询问和查《影响OHS绩效的内外议题明细表》，综合办参与识别了影响公司OHS实现其预期结果能力的内外部问题共26项，如：相关方关于OHS信息的反馈等。
4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望1、综合办参与识别的与OHS有关的相关方及员工和相关方的需求有哪些？这些需求和期望中哪些是必须履行的合规义务？1、经询问和查《工作人员和其他相关方的需求和期望清单》，综合办参与识别的除员工外的与OHS有关的相关方有6个；如：消防部门等；员工和相关方的需求有20项，如：管理规范(无吃卡拿要与霸王条款)、令人信服、潜在影响巨大等；这些需求和期望中构成合规义务的有6项，如：无刑事案件等。
5.3组织的角色、职责和权限1.查综合办的部门安全职责及部门内各级人员的安全职责、权限规定情况?2.询问综合办各岗位员工是否了解部门以及本岗位的安全职责、权限？1、经询问和查《各部门安全职责和权限》：有综合办的职责和权限；查《公司全员安全职责》，已覆盖公司各层级人员。
2、经询问：综合办经理能基本明白该部门及本岗位的安全职责和权限；并在实际工作中按职责规定的要求来规范自己的安全行为与自我防护方式。
5.4工作人员的协商和参与1、查综合办是否建立了使公司全员能够参与OHS管理体系的开发、策划、实施、绩效评估和处置环节的协商和参与过程？2、与员工的协商和参与具体包括哪些工作？1、经询问和查看：公司编制有《员工协商和参与与内外沟通控制程序》，程度包含了员工的协商和参与、关于OHS方面内外信息的内外沟通等信息。
2、经询问：与员工协商和参与的具体工作包括建立《盛帮双核健康安全委员会》，对危险源、安全隐患、事件、事故等职业危害进行全员通报、协商和参与，以达到各相关方均满意的目的。
内部审核检查表
（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）综合管理办公室编号：BG/ZX-17实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）实用文档编号：BG/ZX-17实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档共页第页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档共页第页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档共页第页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档共页第页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档实用文档共页第 页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档共页第页实用文档。
内部质量管理体系审核检查表(M09-内部质量管理体系审核)
年度内审方案能否保证每个过程每年至少同意一次内部审核
办公室
8.2.2.4
在下列情形下，是否安排了年度内审方案的临时内审：
(1)法律，法规及其他外部要求发生变化；
(2)相关方的要求及投诉；
(3)发生重大事故；
(4)治理体系大幅度变更；
(5)组织机构的重大变化
治理者代表
8.2.2.4
审核方案是否规定了审核的准则，范畴，频次和方法
办公室
8.2.2
3.2现场审核
现场发觉的咨询题是否记录在“审核检查表”上，有无受审核负责人签名确认
办公室
8.2.2
对现场审核所观看到的事实陈述或记录等证据能够以能够证实的方式实现追溯
办公室
8.2.2
发觉不合格时，是否填写了“不符合项报告表”
办公室
8.2.2
3.3不符合项报告
不符合项报告描述的内容是否来源于现场审核发觉的证据
办公室
8.2.2
审核员资格是否合格
办公室
8.2.2.5
对内审员的培训和考核是否包括：
(1)技术规范，组织质量治理体系文件的明白得；
(2)结合内部审核检查表，讲解审核技巧；
(3)审核目的，范畴以及不符合相的判定等方面的讲解；
(4)八项质量治理原则，质量治理体系过程方法讲解
(5)熟练运用过程分析方法编制乌龟图等。
内部质量管理体系审核检查表(M09内部质量管理体系审核)
内部质量治理体系审核
过程类不
M09
审核员
审核日期
200X年XX月XX日
六个过程个性：
□具有执行者
□差不多定义
□差不多被文件化
□差不多建立了联接
□被监控
□保持了记录
办公室
8.2.2.4
在下列情形下，是否安排了年度内审方案的临时内审：
(1)法律，法规及其他外部要求发生变化；
(2)相关方的要求及投诉；
(3)发生重大事故；
(4)治理体系大幅度变更；
(5)组织机构的重大变化
治理者代表
8.2.2.4
审核方案是否规定了审核的准则，范畴，频次和方法
办公室
8.2.2
3.2现场审核
现场发觉的咨询题是否记录在“审核检查表”上，有无受审核负责人签名确认
办公室
8.2.2
对现场审核所观看到的事实陈述或记录等证据能够以能够证实的方式实现追溯
办公室
8.2.2
发觉不合格时，是否填写了“不符合项报告表”
办公室
8.2.2
3.3不符合项报告
不符合项报告描述的内容是否来源于现场审核发觉的证据
办公室
8.2.2
审核员资格是否合格
办公室
8.2.2.5
对内审员的培训和考核是否包括：
(1)技术规范，组织质量治理体系文件的明白得；
(2)结合内部审核检查表，讲解审核技巧；
(3)审核目的，范畴以及不符合相的判定等方面的讲解；
(4)八项质量治理原则，质量治理体系过程方法讲解
(5)熟练运用过程分析方法编制乌龟图等。
内部质量管理体系审核检查表(M09内部质量管理体系审核)
内部质量治理体系审核
过程类不
M09
审核员
审核日期
200X年XX月XX日
六个过程个性：
□具有执行者
□差不多定义
□差不多被文件化
□差不多建立了联接
□被监控
□保持了记录
ISO13485 2016版内审检查表
审核涉及条款
审核內容及方法
审核 员:
8.4数据分析
是否对供方业绩（交付合格率、及时率等）进行定期统 计分析，为供方的选择和评价作依据
编制：
审核日期: 审核記录
审核：
符合与否 (Y/N)
报告编号
F/QR-8.2.2-02 版本A01
是否有产品防护程序？
7.5.11产品防护 产品贮存条件是否适宜，是否做好仓贮规划？
是否定期盘点，抽查帐、卡、物是否一致？
审核日期: 审核記录
符合与否 (Y/N)
报告编号
F/QR-8.2.2-02 版本A01
XXXXXXXXXXXXXXX
内审检查表---ISO 13485:2016
受审部门:综合部
受审部门主管:
是否建立采购程序文件？
7.4采购
是否在合格供方名录内采购？
采购合同/技术协议书中应明确规定采购产品的质量要 求,所依据的技术标准必须符合医疗器械行业规定的国家 标准、行业标准或注册产品标准
组织应保存采购重要产品的质量保证书，检验报告
采购物资是否得到合理验证并保持记录
采购合同、采购单等采购信息是否能表达拟采购产品， 相关文件和记录是否保持？
5.5.3内部沟通
询问管理部如何与其他部门沟通？沟通什么信息？沟通 的方式如何？
是否制订了公司各个岗位的职责和岗位任职要求？
6.2人力资源
如何识别培训需求？是否有培训计划？实施情况如何？ 培训有效性如何评价？ 是否对员工进行考核？对不能胜任的员工是否采取措 施？
特殊岗位（工种）人员是否持证上岗？
6.4工作环境 办公环境和公用环境是否适宜？
XXXXXXXXXXXXXXX
内审检查表---ISO 13485:2016
综合管理部内审检查表
4、是否对人员能力胜任与否进行了评价与考核？人员的安排是否满足需求？
5、是否按需求安排了相应的培训？是否考虑到职责、能力、文化程度以及风险的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？
6、是否保存教育、培训、技能和经验的适当记录？是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式进行评价？
7、有没有进行方针、目标、指标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？
8.5.3预防措施
18、对已发生的不符合和潜在的不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？
19、纠正措施的实施效果如何？能否防止不符合的再发生？所有措施是否完成？是否有效？有无记录？
审批：日期：拟制：日期：
内审检查表
受检部门：综合管理部文件编号：
审核员：审核日期：
标准
条款
审核内容
审核记录
备注
5.5.1职责和权限
1、本部门工作职责有哪些？
5.4.1
质量目标
2、本部门质量目标有哪些？是否有定期统计目标达成状况？
6.2人力资源
3、是否确定了从事影响质量活动的各类人员的能力需求？是否明确了各类人员的岗位标准的职责要求？
13、使用处是否都使用适应文件的有效版本？是否从发放或使用场所及时收回作废的文件？
14、外来文件是否得到识别？发放如何控制？
15、是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？
6.4工作环境
16、公司是否具备合适的工作环境？是否得到了管理？
17、与工作环境有关的法律、法规有哪些？
8.5.2纠正措施
8、应急演练的效果如何？
4.2.4记录控制
9、查阅各种文件记录保存和使用Fra bibliotek况。4.2.3
5、是否按需求安排了相应的培训？是否考虑到职责、能力、文化程度以及风险的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？
6、是否保存教育、培训、技能和经验的适当记录？是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式进行评价？
7、有没有进行方针、目标、指标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？
8.5.3预防措施
18、对已发生的不符合和潜在的不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？
19、纠正措施的实施效果如何？能否防止不符合的再发生？所有措施是否完成？是否有效？有无记录？
审批：日期：拟制：日期：
内审检查表
受检部门：综合管理部文件编号：
审核员：审核日期：
标准
条款
审核内容
审核记录
备注
5.5.1职责和权限
1、本部门工作职责有哪些？
5.4.1
质量目标
2、本部门质量目标有哪些？是否有定期统计目标达成状况？
6.2人力资源
3、是否确定了从事影响质量活动的各类人员的能力需求？是否明确了各类人员的岗位标准的职责要求？
13、使用处是否都使用适应文件的有效版本？是否从发放或使用场所及时收回作废的文件？
14、外来文件是否得到识别？发放如何控制？
15、是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？
6.4工作环境
16、公司是否具备合适的工作环境？是否得到了管理？
17、与工作环境有关的法律、法规有哪些？
8.5.2纠正措施
8、应急演练的效果如何？
4.2.4记录控制
9、查阅各种文件记录保存和使用Fra bibliotek况。4.2.3
ISOIEC 17025 内审检查表(综合管理室)
15
6.6.2
试验中心是否有以下活动的程序，并保存相关记录：
a) 确定、审查和批准试验室对外部提供的产品和服务的要求？
b) 确定评价、选择、监控表现和再次评价外部供应商的准则？
c) 在使用外部提供的产品和服务前，或直接提供给客户之前，应确保符合试验室规定的要求，或适用时满足本准则的相关要求？
d) 根据对外部供应商的评价、监控表现和再次评价的结果采取措施？
当客户知道偏离了规定条件仍要求进行检测或校准时，试验室是否在报告中作出免责声明，并指出偏离可能影响的结果？
查试验室是否有不符合样品描述的情况，如存在，查试验室是如何处理的，看处理是否符合上述要求？
34
7.4.4
如物品需要在规定环境条件下储存或调置时，是否保持、监控和记录这些环境条件？
了解样品存放的环境，是否有特殊要求，如有，是否记录、监控这些条件？
问询试验室是否有客户参观或客户合作等情况？如有，了解试验室保密以及服务客户情况？
26
CNAS-CL-G001:2018
7.1.7
如有需要，试验室应给客户提供充分说明，以便客户在申请检测项目时能更加适合自身的需求和用途。
问询试验室是否存在需要对申请检测/试验项目进一步说明的情况？如有，试验室是否的对项目的需求和用途与客户充分说明。
ISO/IEC 17025内审检查表（综合管理室）
内审检查表
编号：
受审部门
审核日期
内审员
内审时间
受审划分类目： □检测 √管理
序号
要素条款
(标准条款)
审核内容
审核记录
审核发现
1
6.1
试验中心是否获得管理和实施试验室活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务？查看了解试验中心实际运作是否有切合实际的资源？
6.6.2
试验中心是否有以下活动的程序，并保存相关记录：
a) 确定、审查和批准试验室对外部提供的产品和服务的要求？
b) 确定评价、选择、监控表现和再次评价外部供应商的准则？
c) 在使用外部提供的产品和服务前，或直接提供给客户之前，应确保符合试验室规定的要求，或适用时满足本准则的相关要求？
d) 根据对外部供应商的评价、监控表现和再次评价的结果采取措施？
当客户知道偏离了规定条件仍要求进行检测或校准时，试验室是否在报告中作出免责声明，并指出偏离可能影响的结果？
查试验室是否有不符合样品描述的情况，如存在，查试验室是如何处理的，看处理是否符合上述要求？
34
7.4.4
如物品需要在规定环境条件下储存或调置时，是否保持、监控和记录这些环境条件？
了解样品存放的环境，是否有特殊要求，如有，是否记录、监控这些条件？
问询试验室是否有客户参观或客户合作等情况？如有，了解试验室保密以及服务客户情况？
26
CNAS-CL-G001:2018
7.1.7
如有需要，试验室应给客户提供充分说明，以便客户在申请检测项目时能更加适合自身的需求和用途。
问询试验室是否存在需要对申请检测/试验项目进一步说明的情况？如有，试验室是否的对项目的需求和用途与客户充分说明。
ISO/IEC 17025内审检查表（综合管理室）
内审检查表
编号：
受审部门
审核日期
内审员
内审时间
受审划分类目： □检测 √管理
序号
要素条款
(标准条款)
审核内容
审核记录
审核发现
1
6.1
试验中心是否获得管理和实施试验室活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务？查看了解试验中心实际运作是否有切合实际的资源？
体系内审检查表
体系内审检查表标准化文件发布号：（9312-EUATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DQQTY-注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
综合部内审检查表
3.本部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？
Q5.5.1/E4.4.1/S4.4.1
1.是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足要求？
2.是否对可能产生重大环境影响的员工全部进行了适当的培训？并使员工明白他们的工作活动实际的或潜在的重大的环境印象，以及个人工作改进所带来的环境效益？
3.审核人员是否具备独立性？
4.是否记录了审核中发现的问题？是否及时采取了纠正措施？是否对纠正措施进行了验证和报告？效果如何？
Q8.2.2./E4.5/S4.5.4/E4.4.6
注：1、在每个部门场所的首页应注明：受审核方负责人、陪同人员、审核员、审核时间。
2、判定时“√”表示符合；“×”表示不符合，并在“×”的下面写上不符合的过程条款。
建设公司
内部审核检查表
受审部门
综合部
负责人
审核日期
审核员
陪同人员
序号
检查内容
涉及条款
审核发现
判定
1.制定的文件控制程序是否符合要求
2.文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
3.外来文件的控制
4.作废文件的管理
Q4.2.3/E4.4.5
1.是否指定了记录的控制程序？
2.记录的表识是否
4.是否评价了培训的有效性/
5.员工的质量意识和环境保护意识如何？
6.是否保持了适当的培训记录
Q6.2/E4.4.2/S4.4.2
1.询问获取市场信息的渠道及传递方式
E4.4.3/S4.4.3
1.是否制定了形成文件的程序？程序文件是否是否符合标准要求？
2.是否对内部审核方案进行了策划？策划的结果是否适合组织的现状？
3.是否规定了记录的保存期？
Q5.5.1/E4.4.1/S4.4.1
1.是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足要求？
2.是否对可能产生重大环境影响的员工全部进行了适当的培训？并使员工明白他们的工作活动实际的或潜在的重大的环境印象，以及个人工作改进所带来的环境效益？
3.审核人员是否具备独立性？
4.是否记录了审核中发现的问题？是否及时采取了纠正措施？是否对纠正措施进行了验证和报告？效果如何？
Q8.2.2./E4.5/S4.5.4/E4.4.6
注：1、在每个部门场所的首页应注明：受审核方负责人、陪同人员、审核员、审核时间。
2、判定时“√”表示符合；“×”表示不符合，并在“×”的下面写上不符合的过程条款。
建设公司
内部审核检查表
受审部门
综合部
负责人
审核日期
审核员
陪同人员
序号
检查内容
涉及条款
审核发现
判定
1.制定的文件控制程序是否符合要求
2.文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
3.外来文件的控制
4.作废文件的管理
Q4.2.3/E4.4.5
1.是否指定了记录的控制程序？
2.记录的表识是否
4.是否评价了培训的有效性/
5.员工的质量意识和环境保护意识如何？
6.是否保持了适当的培训记录
Q6.2/E4.4.2/S4.4.2
1.询问获取市场信息的渠道及传递方式
E4.4.3/S4.4.3
1.是否制定了形成文件的程序？程序文件是否是否符合标准要求？
2.是否对内部审核方案进行了策划？策划的结果是否适合组织的现状？
3.是否规定了记录的保存期？
ISO9001：2015-内审计划表-(已填写)
9பைடு நூலகம்2/9.3）
11:00-12:00 12:00-13:30 14:00-16:30
综合管理部采购（8.4.1-8.4.3/8.5.3）
综合管理部人事行政 （7.1.2/7.1.6/7.2/7.3）
午
休
注塑部、机加工部 (7.1.3/7.1.4/8.1/8.5.1/8.5.2/8.5.4/
8.5.6）
1、目
内部审核计划表
表单编号：QP1505-A0
的：验证公司质量管理体系执行的有效性，同时为公司外审做准备.
2、审核依据：ISO9001：2015 标准、质量管理体系文件、合同或订单、适用的法律法规。
3、审核范围：质量体系所涉及到的所有的部门和人员。
4、审核方式：通过随机抽样的方式，通过进行现场交谈、观察、调阅文件等，获取客观证据。
5、审核人员：
6、审核时间：2023 年 03 月 21 日
7、具体活动安排：
审核组
时间 部门
8:30-9:00
内审首次会议
9:00-10:00 10:00-11:00
文控（7.5.2/7.5.3）
综合管理部业 （8.2.1--8.2.4/8.5.3/9.1.2）
管
理
层
务 （ 4.1-4.4/5.1-5.3/6.3/7.1.1/7.5.1/9.1.1/
品
管
部
7.1.5/8.1/8.5.2/8.5.5/8.6/8.7/9.1.3/10 文 控
（7.5.2/7.5.3）
16:30-17:00
内审小组内部会议
17:00-17:30
内审末次会议
备注：1）、5.2/5.3/6.1/6.2/7.4/7.5.2/7.5.3 条款,各部门在审核时都会涉及, 在审核计划中未有 列出；
11:00-12:00 12:00-13:30 14:00-16:30
综合管理部采购（8.4.1-8.4.3/8.5.3）
综合管理部人事行政 （7.1.2/7.1.6/7.2/7.3）
午
休
注塑部、机加工部 (7.1.3/7.1.4/8.1/8.5.1/8.5.2/8.5.4/
8.5.6）
1、目
内部审核计划表
表单编号：QP1505-A0
的：验证公司质量管理体系执行的有效性，同时为公司外审做准备.
2、审核依据：ISO9001：2015 标准、质量管理体系文件、合同或订单、适用的法律法规。
3、审核范围：质量体系所涉及到的所有的部门和人员。
4、审核方式：通过随机抽样的方式，通过进行现场交谈、观察、调阅文件等，获取客观证据。
5、审核人员：
6、审核时间：2023 年 03 月 21 日
7、具体活动安排：
审核组
时间 部门
8:30-9:00
内审首次会议
9:00-10:00 10:00-11:00
文控（7.5.2/7.5.3）
综合管理部业 （8.2.1--8.2.4/8.5.3/9.1.2）
管
理
层
务 （ 4.1-4.4/5.1-5.3/6.3/7.1.1/7.5.1/9.1.1/
品
管
部
7.1.5/8.1/8.5.2/8.5.5/8.6/8.7/9.1.3/10 文 控
（7.5.2/7.5.3）
16:30-17:00
内审小组内部会议
17:00-17:30
内审末次会议
备注：1）、5.2/5.3/6.1/6.2/7.4/7.5.2/7.5.3 条款,各部门在审核时都会涉及, 在审核计划中未有 列出；
三体系+50430内审检查表-综合部
是否基于风险的思维？
是否促进在组内使用基于风险的思维？
建立部门环境因素清单。有记录。
查重要环境因素清单。
识别充分、合理。
按综合部要求。
推动在公司内部基于风险的思维。
在各个层次和过程管理中基于风险的思维。
Y
E/S:6.1.3
E/S:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？
潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？
制定了火灾应急预案、触电应急预案等。并通过应急演练验证了应急预案的可行性，员工提高了对突发事件的应对能力。
Y
Q:8.4
QJ:7.2、8.2、9.2
1、公司是否识别由外部提供的过程、产品和服务？ 2、公司是否制定措施对外部提供的过程、产品和服务进行管控？
识别了外部知识主要有环保标准、法律法规及其他要求、政府公文等。综合部定期组织公司各部门学习以上知识，便所需时快速、准确分享。
确定了知识获取的途径，主要有网络、会议等，并及时在网络查询最新的产品标准、法律法规及其他要求、政府公文等，并更新公司的知识。
Y
Q/E/S:7.2
QJ:5.2、5.3
1、是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人员进行了识别，对各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出了要求？
公司对各部门的指标进行了考核，经过数据统计均已完成了既定目标。抽查目标指标与管理方案， 针对重要环境因素和指标制定了控制措施，并已阶段性完成。
Y
Q:7.1.2
QJ:5.2
1、是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？
2、是否确定了从事影响项目质量工作人员所必需的能力？是否对影响项目质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？经理、质检员、特种作业人员等是否按照法律法规的要求持证上岗？
是否促进在组内使用基于风险的思维？
建立部门环境因素清单。有记录。
查重要环境因素清单。
识别充分、合理。
按综合部要求。
推动在公司内部基于风险的思维。
在各个层次和过程管理中基于风险的思维。
Y
E/S:6.1.3
E/S:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？
潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？
制定了火灾应急预案、触电应急预案等。并通过应急演练验证了应急预案的可行性，员工提高了对突发事件的应对能力。
Y
Q:8.4
QJ:7.2、8.2、9.2
1、公司是否识别由外部提供的过程、产品和服务？ 2、公司是否制定措施对外部提供的过程、产品和服务进行管控？
识别了外部知识主要有环保标准、法律法规及其他要求、政府公文等。综合部定期组织公司各部门学习以上知识，便所需时快速、准确分享。
确定了知识获取的途径，主要有网络、会议等，并及时在网络查询最新的产品标准、法律法规及其他要求、政府公文等，并更新公司的知识。
Y
Q/E/S:7.2
QJ:5.2、5.3
1、是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人员进行了识别，对各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出了要求？
公司对各部门的指标进行了考核，经过数据统计均已完成了既定目标。抽查目标指标与管理方案， 针对重要环境因素和指标制定了控制措施，并已阶段性完成。
Y
Q:7.1.2
QJ:5.2
1、是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？
2、是否确定了从事影响项目质量工作人员所必需的能力？是否对影响项目质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？经理、质检员、特种作业人员等是否按照法律法规的要求持证上岗？
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a.查文件审批完整？
b.文件修订状态的识别？
c.文件是否保持清晰？
d.外来文件是否最新版本？发放如何控制？
e.保留的作废文件是否有标识？
1.公司有哪些记录？（从中抽3-5种记录查）
2.记录的标识是否与规定一致？
3.询问质量记录的保存期规定？
4.质量记录的正确性与完整性？
审核员: 内审组长:
内 审 检 查 表
内 审 检 查 表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第1页
受审部门
综合管理部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.5.1/
部门基本情况
4 .2.3
文件控制
4.2.4
记录控制
1.询问部门人员构成，领导是否熟悉自己的职责？内部沟通如何进行？
1．受控的管理文件如何进行管理？
2 .抽查3-5份文件的控制情况：（包括红头文件的控制）
1、办公设施的配置情况？（场所、办公用品等）
2、公司配电控制情况？
1、工作场所的日常管理情况？
2、产品标示、包装运输防护是如何进行的？
1、对产品的标识是否规定了方法？
2、查对产品标识及监视和测量状态标识的情况（原材料、半成品、成品标识的实施情况）。
3、查可追溯性标识的实施情况
4、仓库管理先入先出的管理
2、是否采取了纠正、预防措施？采取措施的有效性如何？（询问和查看相关记录）
审核员: 内审组长:
审核员: 内审组长:
内 审 检 查 表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第3日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
8.4
数据分析
8.5
改进
1、部门对那些数据进行了收集与分析？采用了哪种统计技术？
2、分析的结果提供哪些信息？在哪些方面持续改进？
1、持续改进开展了哪些工作？
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第2页
受审部门
综合管理部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.4.1/8.2.3
质量目标
过程的监视和测量
6．3基础设施
7.5.5
产品防护
7.5.3
标识和可追溯性
1、部门分解的质量目标是什么？
2、查质量目标实现情况？
质量目标未实现时，是否采取了纠正措施去实现质量目标的要求？
b.文件修订状态的识别？
c.文件是否保持清晰？
d.外来文件是否最新版本？发放如何控制？
e.保留的作废文件是否有标识？
1.公司有哪些记录？（从中抽3-5种记录查）
2.记录的标识是否与规定一致？
3.询问质量记录的保存期规定？
4.质量记录的正确性与完整性？
审核员: 内审组长:
内 审 检 查 表
内 审 检 查 表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第1页
受审部门
综合管理部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.5.1/
部门基本情况
4 .2.3
文件控制
4.2.4
记录控制
1.询问部门人员构成，领导是否熟悉自己的职责？内部沟通如何进行？
1．受控的管理文件如何进行管理？
2 .抽查3-5份文件的控制情况：（包括红头文件的控制）
1、办公设施的配置情况？（场所、办公用品等）
2、公司配电控制情况？
1、工作场所的日常管理情况？
2、产品标示、包装运输防护是如何进行的？
1、对产品的标识是否规定了方法？
2、查对产品标识及监视和测量状态标识的情况（原材料、半成品、成品标识的实施情况）。
3、查可追溯性标识的实施情况
4、仓库管理先入先出的管理
2、是否采取了纠正、预防措施？采取措施的有效性如何？（询问和查看相关记录）
审核员: 内审组长:
审核员: 内审组长:
内 审 检 查 表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第3日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
8.4
数据分析
8.5
改进
1、部门对那些数据进行了收集与分析？采用了哪种统计技术？
2、分析的结果提供哪些信息？在哪些方面持续改进？
1、持续改进开展了哪些工作？
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第2页
受审部门
综合管理部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.4.1/8.2.3
质量目标
过程的监视和测量
6．3基础设施
7.5.5
产品防护
7.5.3
标识和可追溯性
1、部门分解的质量目标是什么？
2、查质量目标实现情况？
质量目标未实现时，是否采取了纠正措施去实现质量目标的要求？