合规性评价管理程序

1目的

建立、实施、保持合规性控制评价过程，对环境法律法规及其他要求合规性定期评价，以保证遵守有关环境法律法规及其他要求。

2适用范围

公司各部门进行相关的环境法律法规及其他要求的合规性评价。

3 定义

《无》

4权责

4.1管理者代表负责主持公司适用的法律法规及其他要求的合规性评价。

4.2行政人事部负责组织进行公司适用的法律法规及其他要求的合规性评价。

4.3各部门负责组织进行本部门适用的法律法规及其他要求合规性评价。

5工作程序

5.1合规性评价的输入内容

5.1.1职能部门应对涉及到本部门的环境因素进行识别并确定应遵守的法律法规

及其他要求，并确定对其控制方法。

5.1.2行政人事部在新改扩建项目申请前应对项目涉及的水、气、声、渣及自身污

染等环境因素进行识别并确定应遵守的法律法规及其他要求，并确定对其控

制方法和/或检测要求。

5.1.3开发部在新产品的设计与开发输入中,应对项目设计中产品所涉及的环境因素

进行识别并确定应遵守的法律法规及其他要求，并确定对其控制方法和/或检

测要求。

5.1.4品管部在对产品进行检验时，应确定产品符合客户提出的有关于产品的要求及

产品环保等方面的要求，并确定对其控制方法和/或检测要求。

5.2合规性评价的实施

5.2.1各部门应对控制方法和/或检测要求认真实施，需要各相关行业主管部门、检

测机构进行监察、检测的，应按时进行，并保存相关记录。

5.2.2行政人事部每半年进行公司的合规性评价，记录符合/不符合法律法规及其他

要求的评价内容，并保存相关记录。当出现下列情况之一时，可增加合规性

评价频次:

a）公司机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；

b）发生重大质量环境事故及有关质量、环境问题的投诉；

c）当法律法规、标准及其他要求发生变化时；

d）环境审核中发现严重不合格时。

5.3合规性评价

5.3.1各部门应在管理评审前对本部门法律法规及其它要求的遵循情况进行收集记

录。

5.3.2行政人事部负责组织各部门进行综合评价,评价方式采用会议的方式，各部门

负责人参加。评价内容应包括：国家、地方有关污水排放、施工噪声、施工

扬尘、运输遗洒、产品自身污染、节能降耗、消防等有关法律法规的符合性、

遵守执行情况；行业、客户要求、上级主管部门、公司的文件要求、管理规

定、管理办法等有关要求的遵守执行情况。

5.3.3综合评价应对环境因素特别是重要环境因素的实际控制效果与法律法规及其

他要求进行比对分析。

5.3.4评价结果：监测污染报告的合规情况；对于评价内容的合规性遵循情况和不符

合情况。行政人事部将合规性评价的结果提交管理评审。

5.4对不符合法律法规及其他要求应分析原因并采取纠正及预防措施，并保存相关记

录。各部门应对违规事件及时采取措施，在评价中发现违规趋势的应及时采取预防

措施，具体依《纠正预防措施控制程序》执行。行政人事部对改进，纠正和预防措

施的实施效果进行跟踪验证。

5.5行政人事部负责保存合规性评价的记录。

6相关文件及记录

6.1《纠正预防措施控制程序》

7 相关记录

7.1《合规性评价记录》