新供应商开发审核提问表
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过程审核提问表,按此清单自审整改好,就不怕客户现场审核咯
1.1.2是否已有产品开发计划并遵守了给定的目标？
考虑要点：
顾客要求；成本；期限：规划认可/采购认可，更改停止；样车/试生产，批量生产启动；最大生产能力研究；目标确定与监控；定期向企业领导通报信息；同步工程小组（SET）；必要时应考虑分供方的开发计划。
1.1.3是否规划了实现产品开发所需的能力和资源？
4.1人员/素质
4.1.2是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限?
[要点:整齐和清洁,进行/报请维修与保养,零件准备/储存,进行/报请对检测/试验设备的检定和校准.]
4.1.3员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质?
[要点:过程上岗指导/培训/资格的证明,产品以及发生缺陷的知识,对安全生产/环境意识的指导,关于如何处理"具有特别备证要求的零件"的指导,资格证明(例如:焊接证书,视力测定,厂内机动车驾驶证).]
1.1.7是否分供方也进行了相应的策划活动并能为此提供证据?
考虑要点：
审核报告；访问记录；分供方方面的证据文件、认可文件、项目报告；协商会谈的记录、专题工作小组、同步工程小组；里程碑检查，供应商在分供方处进行的里程碑检查报告。
过 程 审 核 提 问 表
2015年12月05日
审核项目
特 殊 问 题 抽 查
所需文件/要点
审 核 事 实
分数
1.产品开发
1.2落实
1.2.1是否已进行了设计-FMEA并确定了改进措施？
考虑要点：
顾客要求/设计任务书；功能、安全、可靠性、、维修方便性、重要特性；环保观点；各相关部门的介入；试验结果；由过程-FMEA导出的针对产品的措施（还要重视分供方所涉及到的上述各要点）。
1.2.2是否对设计-FMEA在项目进展中即时更新，已确定的措施是否已落实？
考虑要点：
顾客要求；成本；期限：规划认可/采购认可，更改停止；样车/试生产，批量生产启动；最大生产能力研究；目标确定与监控；定期向企业领导通报信息；同步工程小组（SET）；必要时应考虑分供方的开发计划。
1.1.3是否规划了实现产品开发所需的能力和资源？
4.1人员/素质
4.1.2是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限?
[要点:整齐和清洁,进行/报请维修与保养,零件准备/储存,进行/报请对检测/试验设备的检定和校准.]
4.1.3员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质?
[要点:过程上岗指导/培训/资格的证明,产品以及发生缺陷的知识,对安全生产/环境意识的指导,关于如何处理"具有特别备证要求的零件"的指导,资格证明(例如:焊接证书,视力测定,厂内机动车驾驶证).]
1.1.7是否分供方也进行了相应的策划活动并能为此提供证据?
考虑要点：
审核报告；访问记录；分供方方面的证据文件、认可文件、项目报告；协商会谈的记录、专题工作小组、同步工程小组；里程碑检查，供应商在分供方处进行的里程碑检查报告。
过 程 审 核 提 问 表
2015年12月05日
审核项目
特 殊 问 题 抽 查
所需文件/要点
审 核 事 实
分数
1.产品开发
1.2落实
1.2.1是否已进行了设计-FMEA并确定了改进措施？
考虑要点：
顾客要求/设计任务书；功能、安全、可靠性、、维修方便性、重要特性；环保观点；各相关部门的介入；试验结果；由过程-FMEA导出的针对产品的措施（还要重视分供方所涉及到的上述各要点）。
1.2.2是否对设计-FMEA在项目进展中即时更新，已确定的措施是否已落实？
VDA6.3 潜在供应商审核提问表
客触发的项目计划的变更，需要同顾客进行协商沟通并达成一致。
项目计划会顾及到关键的零件范围。关键路径则产生于项目计划。
1.3
质量管理计划必须是项目计划的组成部分。
在项目计划中所定义的里程碑时刻，应开展评审，以确认所有计划的事项都得到 实施，相对应的成熟度等级得到落实。
2.4 1.4 项目管理机构是否可以在项目 项目中的变更管理需要满足特定的顾客要求。
而在资源规划中，应特别留意关键路径。
2.3 1.3 是否已经编制了一份项目计 项目计划应满足顾客的具体要求。所有内部里程碑以及顾客里程碑都应被完整的 x 划，并且与顾客进行了协商沟 纳入项目计划，并且针对实际发生的变更定期加以调整。
通？
应具有专门的分发系统，确保内部对于项目计划变更的联络沟通。对于不是由顾
础上，识别特殊特性。
针对由顾客指定的供方（指定供方），签署了接口协议。
3.2 2.2 在产品和过程要求已明确的基 对于制造可行性评价的程序，必须加以规范。
x
础上，是否对制造可行性进行
必须就制造可行性对合同和询价文件进行检查。 必须有流程，通过它确定所有产品要求，包括顾客没有明确说明的那些要求（例
跨部门分析？
在规划中必须考虑到员工的实际工作负荷。
项目中的变更必须及时加以通报，并且在实施前与顾客进行协商沟通。
一旦项目中发生变更（时间、开发规模...），那么就必须对资源规划开展复
1.2
核，必要时，还应进行调整。上述情况既涉及到由顾客触发的变更，也涉及到自
身内部的变更以及由供方触发的变更。
资源规划同样也会考虑到供方。
x
否已明确？
组织制定了一个流程，用以识别顾客总体的质量管理要求以及开发和过程方面的 要求。
新供应商开发审核提问表
QA4-QA3-10701-A0序号评估过程得分相关文件/证明(文审)评估记录得分1.1企业有完整的质量手册并有效的应用,通过了第三方的认证,表明企业的质量管理体系在持续有效的运行.质量手册/认证证书1.2企业制订了质量方针,为实现质量方针,制定了量化的质量目标,并分解落实了具体的内部指标,这些指标得到了有效的监控.质量目标分解/监控1.3表现有持续改善趋势.1.4*为企业的发展,企业制订了中长期经营计划及年度经营计划,并对计划执行情况有追踪,经营计划中90%以上(含90%)的指标达到了预定目标.1.5*企业对不良质量成本有良好的管理,能够提供不良质量成本的分析报告,包括不良质量成本的趋势分析(应能体现持续改进的趋势),并有质量成本的改进事迹.2.1*企业召开了定期的管理评审会议,对质量管理体系及其过程改进的有效性进行了评审,有决策事项输出,并有管理评审会议的相关记录.2.2*管理评审会议提出的所有问题有改进/纠正措施,并有追踪体现以上措施有效.3.1供应商有强健的内部审核体制\时间计划并执行情况良好.近期的内审计划及其实施3.2对审核中发现的所有不合格现象确保执行了根源调查和对策跟踪,以确保其不再现.内审不符合项及其改进追踪4顾客要求管理4.1有相应的程序能够用来充分识别顾客的特殊要求,并传达到员工中,有落实顾客要求的计划和行动.有时的书面程序4.2*能证明顾客的特殊要求被落实.评估项目企业战略管理评审内部质量审核12 3QA4-QA3-10701-A0序号评估过程得分相关文件/证明(文审)评估记录得分评估项目4.3是否有程序来保证来自顾客的信息和抱怨能够被及时传递到相关人员和部门,包括公司的高层.有时的书面程序4.4*来自顾客的信息和抱怨是否能够得到及时的处理,并有追踪机制.4.5*来自顾客的合同/订单是否有程序保证被评审,所有的合同/订单是否被有效的进行评审,任何与顾客的不一致是否得到解决.4.6*任何合同/订单的变更是否被重新评审,并与顾客取得一致.4.7对交付业绩有定期的监控.4.8交付业绩有持续改进的趋势.交付监控趋势4.9重要顾客满意度调查的结果是否良好.重要顾客满意度调查报告4.10重要顾客以往的评估结果是否良好,对评估中发现的所有问题执行了根源调查和对策跟踪,以确保其不再现.相应的整改计划及追踪5.1供应商建立了APQP 或等效的程序.APQP 或等效的程序文件5.2*供应商掌握了APQP 或等效的程序,在每个阶段回顾时有评审结果,并解决了发现的问题.5.3*供应商有基于D/PFMEA 的产品/工艺过程开发.5.4*供应商内部/外部发生的主要质量问题得到调查，且所做对策反映在产品/过程/FMEAs/控制计划中。
供应商质量管理体系审核提问表
★ Fra bibliotek.32.4
2.5
2.6
2.7
2.8
三 3.1
质量体系文件完整性和有效性是否得到维护？ 证据：□质量手册等文件必须是公司管理层批准的最新版本；□版本更新和发放的责 任单位必须被定义；□是否有文件更新计划；□版本更新符合规范要求 有效性描述： 供应商是否对产品、过程，服务和公司业务活动作持续改进？ 证据：□持续改进管理文件化；□改进措施计划有：减少“无价值增加”的活动·简 化过程/生产方法最佳化·缩短工模具更换时间·增加产品和设备的使用寿命/循环 使用周期·提高产品和设备维修或服务·优化活动（5S） ·后勤供应链·厂房·设备 有效性描述： 质量指标是否被有效监控和不断改进？ 证据：□质量指标定期报告制度；□质量指标改善措施；□奖惩措施 有效性描述：
供应商质量管理体系审核提问表
序号 一 1.1 评 价 内 管 容 理 和 记 录 -1 扣分 -2 -3
供应商是否有业务计划，计划能否反映出目标进展? 证据：□受控的业务计划；□有固定的方式去实现业务计划目标；□目标指标是否向良 性发展，包括：市场份额、报废/缺陷率、交付质量（PPM） 、交付可靠性（及时 率） 、降低成本、体系规划、质量成本等 有效性描述： 是否通过管理评审来确定质量目标的达成状态？ 证据：□质量状况报告、□周期性质量会议、□目标的质量索引、□附有根本措施的内 部质量审核报告、□附有纠正措施的产品和过程分析结果、□顾客满意度报告 有效性描述： 管理评审是否对内、外部审核结果做评审？ 证据：□供应商审核；□内部审核（体系、产品审核） ；□对内、外部审核的评审结果 有效性描述： 管理评审后是否制定预防性措施和反应措施？ 证据：□评审的问题清单；□根本原因分析；□措施；□责任部门明确；□监控机制 有效性描述： 是否有资源策划过程以提高顾客满意度？ 证据：□识别和分配资源的方法；□资源分配策划方案；□电脑支持；□统计分析 有效性描述： 供应商是否有提高员工质量意识的过程？ 证据：□改进建议；□零缺陷规划；□质量培训；□质量信息交流会；□质量奖 有效性描述： 员工的满意度是如何保证的？ 证据：□员工满意度管理办法；□员工满意度调查；□健康和安全措施；□职业生涯规 划；□员工绩效评估；□业绩认可和回报机制 有效性描述： 是否为员工制定文件化的培训和发展规划？ 证据：□培训程序；□培训计划；□新员工的培训材料；□培训制度；□培训记录； □教师资格材料；□委外培训 有效性描述： 培训的内容是否满足员工岗位需求？ 证据： □干部专业性管理培训； □特殊员工专业培训 （焊接、 热处理、 计量、 理化分析） ； □特殊工种资格证书管理；□专业测试题库；□专业培训效果测试试卷 有效性描述： 员工得到了哪些关于顾客需求和目标达成情况的信息？ 证据：□熟悉客户名称及其所需产品；□不同客户对产品的不同要求；□不同客户质量 指标的达成情况；□客户的审核结果；□顾客满意度； 有效性描述： 技术和开发 供应商产品开发是否采用先期质量策划管理？ 证据：□APQP；□项目进度跟踪表；□FMEA、DFMEA；□流程图；□风险分析 有效性描述：
2.5
2.6
2.7
2.8
三 3.1
质量体系文件完整性和有效性是否得到维护？ 证据：□质量手册等文件必须是公司管理层批准的最新版本；□版本更新和发放的责 任单位必须被定义；□是否有文件更新计划；□版本更新符合规范要求 有效性描述： 供应商是否对产品、过程，服务和公司业务活动作持续改进？ 证据：□持续改进管理文件化；□改进措施计划有：减少“无价值增加”的活动·简 化过程/生产方法最佳化·缩短工模具更换时间·增加产品和设备的使用寿命/循环 使用周期·提高产品和设备维修或服务·优化活动（5S） ·后勤供应链·厂房·设备 有效性描述： 质量指标是否被有效监控和不断改进？ 证据：□质量指标定期报告制度；□质量指标改善措施；□奖惩措施 有效性描述：
供应商质量管理体系审核提问表
序号 一 1.1 评 价 内 管 容 理 和 记 录 -1 扣分 -2 -3
供应商是否有业务计划，计划能否反映出目标进展? 证据：□受控的业务计划；□有固定的方式去实现业务计划目标；□目标指标是否向良 性发展，包括：市场份额、报废/缺陷率、交付质量（PPM） 、交付可靠性（及时 率） 、降低成本、体系规划、质量成本等 有效性描述： 是否通过管理评审来确定质量目标的达成状态？ 证据：□质量状况报告、□周期性质量会议、□目标的质量索引、□附有根本措施的内 部质量审核报告、□附有纠正措施的产品和过程分析结果、□顾客满意度报告 有效性描述： 管理评审是否对内、外部审核结果做评审？ 证据：□供应商审核；□内部审核（体系、产品审核） ；□对内、外部审核的评审结果 有效性描述： 管理评审后是否制定预防性措施和反应措施？ 证据：□评审的问题清单；□根本原因分析；□措施；□责任部门明确；□监控机制 有效性描述： 是否有资源策划过程以提高顾客满意度？ 证据：□识别和分配资源的方法；□资源分配策划方案；□电脑支持；□统计分析 有效性描述： 供应商是否有提高员工质量意识的过程？ 证据：□改进建议；□零缺陷规划；□质量培训；□质量信息交流会；□质量奖 有效性描述： 员工的满意度是如何保证的？ 证据：□员工满意度管理办法；□员工满意度调查；□健康和安全措施；□职业生涯规 划；□员工绩效评估；□业绩认可和回报机制 有效性描述： 是否为员工制定文件化的培训和发展规划？ 证据：□培训程序；□培训计划；□新员工的培训材料；□培训制度；□培训记录； □教师资格材料；□委外培训 有效性描述： 培训的内容是否满足员工岗位需求？ 证据： □干部专业性管理培训； □特殊员工专业培训 （焊接、 热处理、 计量、 理化分析） ； □特殊工种资格证书管理；□专业测试题库；□专业培训效果测试试卷 有效性描述： 员工得到了哪些关于顾客需求和目标达成情况的信息？ 证据：□熟悉客户名称及其所需产品；□不同客户对产品的不同要求；□不同客户质量 指标的达成情况；□客户的审核结果；□顾客满意度； 有效性描述： 技术和开发 供应商产品开发是否采用先期质量策划管理？ 证据：□APQP；□项目进度跟踪表；□FMEA、DFMEA；□流程图；□风险分析 有效性描述：
供应商审核提问表
2.2 验收管理
供应商审核提问表
P：得分（10-完全符合要求；8-存在轻微不足；6-存在一定差距；4-严重不足）NA：不适用，A：说明
序
2.2.1 进货检验 18 19 20 2.2.2 产品质量保证的供 货PQA 21 22 23 2 2.2.3 采购-验收标识-可追溯性 储存 24 25 26 27 28 29 30 2.3 储存-仓库-物流 2.3.1 储存-搬运-流转 31 32 33 34
标准ຫໍສະໝຸດ 重要度评价 PNA
是否实行进货检验程序？（A：供货产品与订单要求的版本号一致；记录、拒收批；客户包装要求的运输、堆放„„） 是否有产品进货检验区域？ PQA产品管理程序?（A：每一产品PQA状态） PQA产品一览表?（A：PQA产品的信息化管理？） PQA产品进货的审核程序? （A：PQA供货的周期检查，审核进度表是否存在？） PQA产品实物标识? 原材料\批量零件S/R受控/安全，关键项的标识和可追溯性? 质量状态：合格接受、拒收、待检产品、返修„„标识？（A：程序文件实施；原材料\ 批量零件所定义的各种状态应进行跟 踪。） 检验手段适合, 检验器具标定？（A：与产品相关的公差、R&R„„） 专业实验室的测量、检验是否贯彻实施？（A：如果有必要，检查原材料是否符合质保书内容。） 是否有搬运和储存程序? 存储区域是否合适，安排是否合理？（A：受损坏风险？） 是否有零件或材料安全库存的管理？（A：物资流转、存储条件„„） 存储周转是否“FIFO”，重视有效期限？ 储藏及装卸设备的维护？ 装卸方法是否适合于产品和人员安全？（A：包括备用设备。） 厂外储存或备用仓库？ （A：责任明确、储存环境和质量、对额外风险的估计。）
2.2.4 检验设备
供应商审核提问表
过程审核提问表
14 供方就质量/抱怨问题的处理 15 原材料及外协外购件的年度型式试验 物流部 1 生产计划安排（现场可视化） 2 生产计划达成率 设备利用率：故障停机(时间/模式)统计分 3 析 物流部 1 帐物卡一致准确率≥98% 2 库存周转率-成品≥ 3 仓库现场5S 4 先进先出 5 仓库批次管理【原材料、半成品、成品】 6 仓库摆放定置定位【原材料、半成品、成品 7 产能分析与措施【年度+月度】 产品交付及时率【年初设定目标，月度统 8 计，含新产品<技术部>+量产品】 9 库存周转率-半成品 10 帐卡物一致 【制度化】 11 仓库管理可视化看板 12 周转箱上灰尘等清理、周转箱上要盖好盖子 13 各仓库定置图 财务部 1 能资源成本下降统计 2 内控指标达成情况分析、改进需求提出 3 质量成本测算、内外部质量损失率 行政部 1 人员素质矩阵表或顶岗计划（发到车间现 2 关键、特殊岗位员工资质证明 3 人员培训计划、落实情况 4 培训后考核、合理化建议、各部门岗位职责 5 关键/重要岗位人员个人提升计划 6 相应的考核标准项目（激励机制） 7 员工满意度调查、分析、改进 8 新员工培训流程【培训与考评证据】
图纸相关标准（TL/PV/VW） 流程图(主要设备、检测设备清单) 产品审核规程（SVW会签） FMEA（D-FMEA、PFMEA） 控制计划、作业指导书、实际操作工序一致 典型零件图纸 首批样品认可报告【提交客户的，标准样件及认可报 8 告】 9 控制计划（关键成品/过程特性） 10 D/TLD存档清单、管理程序、按期归档的记录 11 产品特殊特性清单 12 工程变更记录、验证资料 注塑车间 1 现场5S 2 极限样件（OK、NG）、首件封样 3 4M变化点管理、记录 4 生产计划现场可视化 挂出来 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 车间现场看板更新 SPC（过程能力调查表）统计【机台看板X-R图】 设备点检记录 巡检记录（首、巡、末检） 注塑工艺卡、机台参数、产品、检验记录一致 烘料记录、加料记录（需记录材料批次） 年度设备保养计划和记录、设备维修记录、备件台账 异常处置流程【缺陷与解决问题手册】 装配车间 现场5S（包括员工桌面上的5S） 巡检记录（现场有随手可得的测量工具）、首件认可
潜在供应商评价提问表
5.4、生产设备、模具、工装及检测设备的可用性是否符合设备技术任务 书的要求？对生产设备、模具、工装及检测设备是否按规定的程序进行 了终验收？对验收时遗留的问题是否制定了整改措施并实施？生产设备 、模具、工装使用、保管环境条件是否符合技术任务书的要求？
通用设备可无图纸，专用设备一定要有图纸，模具、工艺装备、专用检具和 5.5、生产设备、模具、工装及检测设备的图纸、操作说明书是否转交给 检测手段都要有图纸；设备、复杂的工装必须有操作说明书；模具、设备、 使用者？ 检测手段要有易损件清单；使用者应有：设备使用说明书和检测手段标定说 明书； 5.6、关键/重要设备是否编制了操作、维修规程？ 5.7、对设备的备件、易损件是否进行了管理？ 生产设备、模具、 生产设备、模具、 对关键/重要的设备应编制操作、维修规程，规程的内容应符合设备技术任务 及其他相关的要求； 应编制设备备件、易损件清单，制定合理的最高和最底库存指标；
管理评审
质量体系
质量方针
2. 质 量 体 系
第 1 页
潜在评价提问表
审核 要素 审核条款 审核内容 2.8、是否建立了质量记录控制程序？是否对质量记录进行了清理并整理 出清单？来自供应商的质量记录是否作为公司记录的一部分予以保存？ 对质量记录的标识、储存、检索、保护是否符合文件的规定？ 记录控制 2.9、是否明确规定了质量记录的保存期限？过期的质量记录是否按要求 进行了处理？质量记录的填写是否清晰、项目是否齐全？记录的更改是 否规范？ 2.10、是否进行了年度内审策划且明确规定了审核准则、范围、频次、 方法？内审员是否经过了培训，有无资格证明？是否独立于被审核部 内部审核 2.11、内审各种记录和审核报告是否完整和规范？审核报告是否分发到 总经理及相关部门？受审部门是否在对不合格原因分析的基础上采取了 纠正措施并限期完成整改、验证？ 1、是否包括产品、项目或合同的要求和质量目标？ 2、是否包括所需的过程及其控制方法？ 3.1、针对特定的产品、项目或合同是否编制了质量计划？质量计划包括 3、是否包括所需的文件和记录？ 4、是否包括所需提供的资源？ 的内容是否齐全？ 5、是否包括验收的准则？ 6、是否包括验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求等； 3.2、是否建立了项目管理制度？是否按照项目管理制度的要求对项目进 行了策划？ 审核方法
供应商过程审核报告VDA
通过使用的测量和要检验装置，是否能够有效的监控质量要求？（检验 过程的不确定性） 1、生产控制计划中明确必要的检验测量工具。 2、对员工正确使用测量工具实施培训。 3、必要时进行MSA。 4、测量精度的适宜。 5、按期执行校准并保留校准证明。 6、对于在线监测装置，也必须要有校准。
6.4.3
65
66 6.4.4 67 6.5
17
员？
2.6
项目是否有质量管理计划，对执行的符合性是否定期进行监督：
18
1、项目计划表中必须包含有一份质量管计划。
2.7 x 项目是否有质量管理计划，并对执行的有效性进行监督和测量。
1、项目计划表中必须包含有一份质量管理计划。
19
2、保留项目计划落实的检测记录。
产品 过程
P3 产品和过程开发的策划
前工
通用
序
后工
序
审核生产线
检测
I,
包装
H
不足及改善方案
AB
C
D E FG
No.
9
问题
6.1.5
量产过程中,是否对产品或者过程变更开展了跟踪和记录?
1、制订变更流程。
2、变更要与客户沟通，并经过客户批准和认可。
3、变更状态要有可追溯性。
4、变更时要进行风险分析。
50
5、变更时要保证生产场所使用的文件是最新版本。
14
4、变更来源有3个，客户、自身、供方。
2.3
是否有项目计划并获顾客批准。
1、项目计划表应满足客户要求，包括内部工作节点以及客户项目节点信
息。
2、项目计划发生变更时，要确保项目组成员知晓，并通报给客户与经销
商。
3、针对必要的项目预算，进行了规划并审批通过。
6.4.3
65
66 6.4.4 67 6.5
17
员？
2.6
项目是否有质量管理计划，对执行的符合性是否定期进行监督：
18
1、项目计划表中必须包含有一份质量管计划。
2.7 x 项目是否有质量管理计划，并对执行的有效性进行监督和测量。
1、项目计划表中必须包含有一份质量管理计划。
19
2、保留项目计划落实的检测记录。
产品 过程
P3 产品和过程开发的策划
前工
通用
序
后工
序
审核生产线
检测
I,
包装
H
不足及改善方案
AB
C
D E FG
No.
9
问题
6.1.5
量产过程中,是否对产品或者过程变更开展了跟踪和记录?
1、制订变更流程。
2、变更要与客户沟通，并经过客户批准和认可。
3、变更状态要有可追溯性。
4、变更时要进行风险分析。
50
5、变更时要保证生产场所使用的文件是最新版本。
14
4、变更来源有3个，客户、自身、供方。
2.3
是否有项目计划并获顾客批准。
1、项目计划表应满足客户要求，包括内部工作节点以及客户项目节点信
息。
2、项目计划发生变更时，要确保项目组成员知晓，并通报给客户与经销
商。
3、针对必要的项目预算，进行了规划并审批通过。
供应商审核 提问表
Manufacturer: Can the supplier make the tool development ? (for T&E, Manufacturer Supplier need complete
technical specification and support of Faurecia expert)
dealing with a T&E supplier assessment) (or Tools / Equipments when
If yes , for which segments can the Supplier be Expert N/A If yes , for which segments can the Supplier be Designer for which segments can the Supplier be Manufacturer According to supplier level: E/ D/ M. Design/ Prod/ Process development tቤተ መጻሕፍቲ ባይዱols. Think about process simulation such as mold flow Describe if not done in Vendor Profile Estimate the competences of R&D persons Are technologies appropriate to FAU needs include for T&E the product subcontracting N/A N/A
1 1 1 1 1 1
how the supplier sees its position now and in future 供应商如何看 待它现在和将来的市场地位 ensure credibility of supplier costing and offer approach确保供应商 报价的可信性。 if yes amount ? 若是，保额多少？
潜在供应商审核提问表--模板
必要情况下，一定期限内的特 别认可PPF记录
19
P 6.1.3是否按照 实际需要对原材料 进行了仓储所使用 的运输工具/包装 设备是否与原材料 的特殊特性相互适 应？
仓储量、仓储条件
批准的特种和标准运输容器到 位
客户定义的包装规范
企业内部的运输容器
防止受损
加工工位上零部件的定位
整洁，清洁，过量装填状态（仓 储位置，容器）
P5.6是否按实际 需要对进厂的货物 进行了储存？
包装
仓储管理系统和ERP以批次为单位取用
整洁和清洁（5S）气候条件（温湿度监视）防止损坏/污染/腐蚀标识（可 追溯性/检验状态/作 业顺序/使用状态）
PFME中是否包含确保不会发 生混合/混淆 隔离仓库，隔离区域
FIFO（先进先出）
过程要素P6:过程分析生产/批量生产
仓储时间的监控、环境影响， 空调
P6.2所有生
三产过程是否受控？工艺流程
20
P6.2.1 *在生产控
制计划的基础上， 是否在生产和检验 文件中完整的给岀 了所有重要的信 息？*
生产控制计划
过程参数（压力，温度，时间，
速度….）
机器/模具/辅助工具相关数据
（模具和机器编号）
检验要求（特殊特性）、检验工
ppm评价，8D报告
原材料和成品的足够的检验可 能性（内部和外部试
验室、检验装置，根据ISO/
IEC17025的要求开展的检验）
提供的检具/夹具工装 图纸/订货要求/技术规范 就检验方法，检验流程，检验 频度达成一致
能力证明
再评定检验/报告
检验证书同样适用于：
供应商自己生产的零部件/延 长的工作区
17
潜在供应商审核检查表（
19
P 6.1.3是否按照 实际需要对原材料 进行了仓储所使用 的运输工具/包装 设备是否与原材料 的特殊特性相互适 应？
仓储量、仓储条件
批准的特种和标准运输容器到 位
客户定义的包装规范
企业内部的运输容器
防止受损
加工工位上零部件的定位
整洁，清洁，过量装填状态（仓 储位置，容器）
P5.6是否按实际 需要对进厂的货物 进行了储存？
包装
仓储管理系统和ERP以批次为单位取用
整洁和清洁（5S）气候条件（温湿度监视）防止损坏/污染/腐蚀标识（可 追溯性/检验状态/作 业顺序/使用状态）
PFME中是否包含确保不会发 生混合/混淆 隔离仓库，隔离区域
FIFO（先进先出）
过程要素P6:过程分析生产/批量生产
仓储时间的监控、环境影响， 空调
P6.2所有生
三产过程是否受控？工艺流程
20
P6.2.1 *在生产控
制计划的基础上， 是否在生产和检验 文件中完整的给岀 了所有重要的信 息？*
生产控制计划
过程参数（压力，温度，时间，
速度….）
机器/模具/辅助工具相关数据
（模具和机器编号）
检验要求（特殊特性）、检验工
ppm评价，8D报告
原材料和成品的足够的检验可 能性（内部和外部试
验室、检验装置，根据ISO/
IEC17025的要求开展的检验）
提供的检具/夹具工装 图纸/订货要求/技术规范 就检验方法，检验流程，检验 频度达成一致
能力证明
再评定检验/报告
检验证书同样适用于：
供应商自己生产的零部件/延 长的工作区
17
潜在供应商审核检查表（
VDA6.3《供应商质量审核提问表》
4.4 针对采购的产品和服务，约定的质量是否得到保障？*
4.5 是否按实际需要对进厂的货物进行了储存？ 5.0 批量生产 5.1 过程输入是什么？（过程输入）
5.1.1 是否在开发和批量生产之间进行了项目交接？*
5.1.2 是否对来料进行了适当的仓储，所使用的运输工具/包装设备是否适合来料的特殊特性？
1.5 组织内部以及顾客那里相关负责的人员是否已经被纳入变更管理？*
1.6 是否为项目编制了一份质量管理计划，该计划是否得到落实，其落实情况是否被定期监控？
1.7 是否建立了事态升级程序，该程序是否得到了有效的执行？* 2.0 产品和过程开发的策划 2.1 针对产品和过程的具体要求是否已明确？
2.2 在产品和过程要求已明确的基础上，是否对制造可行性进行跨部门分析？* 3.0 产品和过程开发的实现 3.1 是否编制了产品-FMEA/过程-FMEA，并在项目过程中进行了更新，同时确定了整改措施？
第 2 页，共 2 页
5.5.3 对过程和产品是否定期开展审核？* 5.6 过程落实的效果如何？（效果、效率、消除浪费） 5.6.1 在产品和过程方面，是否符合了顾客要求？* 6.0 顾客关怀/顾客满意/服务 6.1 顾客在质量管理体系，产品（交付时）和过程方面的要求是否得到满足？*
6.2 是否有能够确保实施缺陷件分析的流程？
潜在供应商质量能力评价提问表
编号 1.0
项目管理
提问内容
1.1 是否建立了项目组织（项目管理），并且为项目管理以及团队成员确定了各自的任务和权限？
1.2 是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否已经到位，并且说明了变更情况？*
1.3 是否已经编制了一份项目计划，并且与顾客进行了协商沟通？
供应商审核提问表
初期管理 重要特性管理Data(CpK,PpK)，是否对 重要特性的过程能力指数(CpK,PpK)进行管控
4
0
0.0
是否对各项目的目标（质量，成本,进度)达成情况进行比对评 3.3.12 价？对项目确定的目标（质量，成本,进度）的完成情况是否进行 评价书，报告书
评价
8 0 0.0
检查项目
确认及参考事项
2. 培养人 2.1 培训体
才
系
2.1.1
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
教育体系及方针是否合适？是否制定教育方针及建立培训体系， 是否包含对新员工的培训方案
是否为达到相关的质量目标而制定对应中长 期培训计划及方针事项
3
0
0.0
(45)
(10)
2.1.2
教育内容是否充实？培训内容是否根据公司需求及员工需求来制 定，针对不同人员是否进行不同项目的培训（分层培训）
施，S\O\D定义是否合理？
检验过程
是否进行标杆管理，对标杆产品的历史质量问题是否进行收集并 3.3.5 完善？产品开发过程中是否进行对标管理，对标杆产品是否进行 对比分析信息确认
优缺点分析，针对优点及历史质量问题是否进行有效改善和规避
8 0 0.0
3.3.6
对自身量产批准的程序是否正确实施？是否有产品量产批准的标 准并实施
3.4.3
全体职员对比研究人力的占有率是否充分？研发人员（包含工艺 设计及项目管理人员）占公司人员的比例是否合理
10%以上100分，7%~10% 80分，5%~7% 50分，5%以下0分
5
0
0.0
3.4.4
研究人力的有关专业硕士,博士是否适当保持？研发人员中硕士、 博士所占的比例是否合理
开发新供应商审核评估表
14
How do you assure a pro-active policy regarding lifecycle management? 关于生命周期管理，你们准备采取哪些积极性的政策？ How do you communicate this policy to your customers? 你们如何与顾客沟通这个政策？
关注点Point
1 是否了解本行业（领域）的竞争对手； 2 是否采取了有效的行动保证竞争力；
12
How do you review and assess customer satisfaction? 你们对顾客的满意度是如何评估的? How do you implement appropriate action plans if needed? 如果需要，你们是通过怎样的行动来提高顾客满意度的?
5
Do you have business & process improvement programs and targets including environmental and sustainability? How are programs and targets defined? 在你们的业务、流程的改进计划和目标中是否有包括环境和可 1 是否有计划可以体现对环境和可持续发展 的内容； 持续发展在内的内容?这些计划和目标是如何定义的? 2 计划是否SMART？ ( Are these targets „SMART‟： Specific - Measurable - Ambitious - Realistic - Time phased. ) （这些目标是具体的、可测量的、宏远的、可实现的、有时间 要求的吗）
2
What is your business plan and how are updates of this plan managed? 你们的业务计划是什么，如何进行该计划的更新？
供应商质量体系审核细节提问表
◊把握重要品质项目的品质水平（工序能力指数 等）及将之反映到量产检查方式中去
•量产阶段-量产品到货-得到市场消息
◊发生变化时对初物管理等的变化点进行管理
◊对市场发生的不良的信息的取得、原因分析、 对策及向其相关部门的反馈
3）品质保证体系图与业务组织图的职责是否一致
4）品质保证有关规程（决议）的制定/修改规则及 其责任者是否明确。（品质教育、规格•零件、 供应商、机器、工序、最终检查、可靠性试验、 内部品质监查、不良对策、特采、标准类及设备 等各项管理）
11）是否根据以上计划以不良的未然及再发防 止观点将品质信息及预知•预测项目作为制 造条件及检查重点反映到了标准类中。
12）重点管理项目是否能活用有明确记录的标 准类。对标准类的管理是否在随时能活用的 状态下进行的。
13）是否按规定修改检查方式的。
C
14）是否确认了记明了重点管理项目的标准类 的实施情况与活用结果。
3）是否制定了要求品质（图纸、规格书、品质 基准、工序QC表等）的规则。
4）是否制定了将重要管理项目明确反映到品质 基准（要求品质）等的规则。
5）合同内容的修改及传达方法是否规则化。
6）被传达合同内容的关系部门是否明确。
7）有无初物及批量管理等的品质管理的基本项 目的制定规则。
D
8）是否按照选定基准来选定新供应商的，有无 记录。
3）生产技术及工序能力调查结果反映到设计及 规格中的规则•途径是否明确。
4）设计审查（评价）的评价者、评价项目、改 善推进部门及职权责任是否明确。
D
5）是否根据上记方法•途径将品质不良的未然、 再发防止反映到了图纸及规格书上。
6）客户与公司内部用的图纸及规格书是否整体 符合。
C
•量产阶段-量产品到货-得到市场消息
◊发生变化时对初物管理等的变化点进行管理
◊对市场发生的不良的信息的取得、原因分析、 对策及向其相关部门的反馈
3）品质保证体系图与业务组织图的职责是否一致
4）品质保证有关规程（决议）的制定/修改规则及 其责任者是否明确。（品质教育、规格•零件、 供应商、机器、工序、最终检查、可靠性试验、 内部品质监查、不良对策、特采、标准类及设备 等各项管理）
11）是否根据以上计划以不良的未然及再发防 止观点将品质信息及预知•预测项目作为制 造条件及检查重点反映到了标准类中。
12）重点管理项目是否能活用有明确记录的标 准类。对标准类的管理是否在随时能活用的 状态下进行的。
13）是否按规定修改检查方式的。
C
14）是否确认了记明了重点管理项目的标准类 的实施情况与活用结果。
3）是否制定了要求品质（图纸、规格书、品质 基准、工序QC表等）的规则。
4）是否制定了将重要管理项目明确反映到品质 基准（要求品质）等的规则。
5）合同内容的修改及传达方法是否规则化。
6）被传达合同内容的关系部门是否明确。
7）有无初物及批量管理等的品质管理的基本项 目的制定规则。
D
8）是否按照选定基准来选定新供应商的，有无 记录。
3）生产技术及工序能力调查结果反映到设计及 规格中的规则•途径是否明确。
4）设计审查（评价）的评价者、评价项目、改 善推进部门及职权责任是否明确。
D
5）是否根据上记方法•途径将品质不良的未然、 再发防止反映到了图纸及规格书上。
6）客户与公司内部用的图纸及规格书是否整体 符合。
C
过程审核提问表
过程审核提问表
审核项目
特殊问题抽查
审核要点
责任部门
备注
1.过程开发的策划
1.1是否已具有对产品的要求?
1、顾客要求
2、法规,标准,规定
3、物流运输方案
4、技术供货条件(TL)
5、质量协议/目标协议
6、重要特性,材料
7、用后处置,环境保护
项目小组
1.2是否已具有过程开发计划,是否遵守目标值?
1、顾客要求
3、具有素质的人员
4、停机时间
5、单台设备(装置)产量
6、房屋,场地
7、设备,模具,生产/检验设备,辅助工具,实验室设备
8、运输器具,周转箱,仓库
9、CAM（计算机辅助制造）CAQ（计算机辅助质量管理）
项目小组
1.4是否了解并考虑了对生产过程的要求?
1、顾客要求
2、法规要求
3、能力验证
4、设备/模具/工装及检验/试验设备的适合性
6、重点缺陷的分析
7、能力验证
供应商质量保证处
3.3是否评价供货实物质量?与要求有偏差时是否采取措施?
1、质量会谈的纪要
2、改进计划的商定与跟踪
3、,改进后零件的检验记录和测量记录
4、对重点缺陷/有问题供方的分析评定.
供应商质量保证处
3.4是否与供方就产品与过程的持续改进商定质量目标,并附诸落实?
1、工作小组(由各相关部门组成)
5、气候条件
6、防损伤/防污染
7、标识(可追溯性/检验状态,加工工序/使用状态)
8、防混批/防混料
9、隔离库(设置并使用)
供应商质量保证处
3.9员工是否具有相应的岗位培训?
1、供方的选择/评价/提高,
2、产品检验/测量/试验,
审核项目
特殊问题抽查
审核要点
责任部门
备注
1.过程开发的策划
1.1是否已具有对产品的要求?
1、顾客要求
2、法规,标准,规定
3、物流运输方案
4、技术供货条件(TL)
5、质量协议/目标协议
6、重要特性,材料
7、用后处置,环境保护
项目小组
1.2是否已具有过程开发计划,是否遵守目标值?
1、顾客要求
3、具有素质的人员
4、停机时间
5、单台设备(装置)产量
6、房屋,场地
7、设备,模具,生产/检验设备,辅助工具,实验室设备
8、运输器具,周转箱,仓库
9、CAM（计算机辅助制造）CAQ（计算机辅助质量管理）
项目小组
1.4是否了解并考虑了对生产过程的要求?
1、顾客要求
2、法规要求
3、能力验证
4、设备/模具/工装及检验/试验设备的适合性
6、重点缺陷的分析
7、能力验证
供应商质量保证处
3.3是否评价供货实物质量?与要求有偏差时是否采取措施?
1、质量会谈的纪要
2、改进计划的商定与跟踪
3、,改进后零件的检验记录和测量记录
4、对重点缺陷/有问题供方的分析评定.
供应商质量保证处
3.4是否与供方就产品与过程的持续改进商定质量目标,并附诸落实?
1、工作小组(由各相关部门组成)
5、气候条件
6、防损伤/防污染
7、标识(可追溯性/检验状态,加工工序/使用状态)
8、防混批/防混料
9、隔离库(设置并使用)
供应商质量保证处
3.9员工是否具有相应的岗位培训?
1、供方的选择/评价/提高,
2、产品检验/测量/试验,
PPAP审核现场提问清单
工序2
n.a.
工序3
n.a.
P6.3
100%
哪些岗位为过程提供支持？（人力资源）
6.3.1
员工是否能胜任被委派的工作？
工序1
n.a.
工序2
n.a.
工序3
n.a.
6.3.2
员工是否清楚被委以的产品和过程质量监控的职责和权限？
工序1
n.a.
工序2
n.a.
工序3
n.a.
6.3.3
是否具备必要的人力资源？
工序1
5.4
*
针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准/放行？
n.a. n.a.
n.a. n.a.
n.a. n.a.
n.a. n.a.
n.a. n.a. 产品 n.a. n.a. n.a. n.a.
必须回答问题5.回答问题7/7
5.5 5.6 5.7 P6 P6.1 6.1.1 工序1 工序2 工序3 工序10 6.1.2 工序1 工序2 工序3 6.1.3 工序1 工序2 工序3 6.1.4 工序1
n.a.
2.5
*
项目所涉及的采购事项是否得以实施，并对其符合型加以监控？
n.a.
2.6
*
项目组织机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？
2.7
是否建立事态升级程序，该程序是否得以有效执行？
na
P3
产品和过程开发的策划
na
针对产品和过程的具体要求是否已经明确？
3.1
产品：
过程：
*
在产品和过程要求已明确的基础上，是否对可行性进行跨职能分析？
n.a.
n.a.
来料是否在约定的时间按所需数量/生产批次大小被送至正确的地点/工位？
VDA6.3过程审核提问表全部解释
所需要的产能。
—— 生产加工可能，生产地点
必须考虑到来自P7“客户关怀/客户满意度/服务”的要 —— 建筑，空间
求。
—— 设备，模具，生产/检验工具，辅助工具，实验室，运
输工具，容器，仓库
—— CAM,CAQ
标准化生产体系的方法： —— 行业比较，实践比较 —— 客户质量传感器 —— 从过去产品上积累的经验 —— 生产计划安排
P3.2 在得到产品和过程要求的基础上，是否从总体上对可制造性开展了评价？
对于可加工性（可行性）评价的步骤，必须加以规范。 产品/过程开发
必须检查合同和询价文本的可行性。
—— 客户要求
必须有流程，通过它确定所有产品要求，包括哪些客户 —— 时间安排，时间框架
没有明确说明的要求（例如法律法规要求）
—— 针对下级供应商权责关系的定义
P3：产品和过程开发的策划 最低要求/与评价有关的问题点
根据具体的产品风险，可能存在的要求和证明方面的事例 注意事项（输入输出）和参考文献
P3.4 针对产品和开发过程，是否考虑到了所需的资源？
必须对确定资源的程序加以规范。
—生产地点，模具，生产和检验装置
在这里，所谓的确定资源具体指的是具备资质的人员， —内部及外部用测试/检验/实验室用品
针对批量生产，提供具备相关工艺技术经验的证明。 …)
外包的过程和服务也是项目规划的组成部分。
—— 客户变更时间和产量情况下的应对方法
—— 物流方面的规划要求,时间安排,规划\采购审批,原型件
\试生产。
开始批量生产 —— 批量生产方面的工艺技术经验 —— 模具时间表 —— 生产/检验工具,软件,包装的提供 —— 变更的保障方案(生产起步问题等)
过程审核提问表
二、产品开发的落实
缺陷描述
序号 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5
提问内容 是否已进行了设计D-FMEA，并确定了改进措施？ 设计D-FMEA是否在项目过程中补充更新？已确定的措施是否已落实？ 是否制订了质量计划？ 是否已获得各阶段所要求的认可/合格证明？ 是否已具备所要求的产品开发能力？
三、过程开发的策划
5.4 对已批量供货的产品是否具有所要求的批量生产认可并落实了所要求的改进措施？
5.5 是否对顾客提供的产品执行了与顾客商定的方法？ 5.6 原材料库存(量)状况是否适合于生产要求? 5.7 原材料/内部剩余料是否有合适的进料和贮存方法？
缺陷描述
5.8 员工是否具有相应的岗位培训？
得分 得分 得分 得分
6.4.3
在与产品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因，并检查纠正措施的有效性？ 对不合格品的分析、纠正措施及跟踪（分析技术的应用）
6.4.4
对过程和产品是否定期进行审核？
对项目产品、满足/未满足质量要求的审核：过程参数能力指数、特性值、工艺、标 识、包装
对产品和过程是否进行持续改进？
6.4.5 成本优化、改进工艺流程、减少不合格、优化节拍、提高设备利用率、加快流转、降 低库存
废品、返修件和调整件以及车间内剩余料是否坚持分别贮存并标识？ 6.3.2 产品标识、废品箱、隔离区、返修件、可疑产品
缺陷描述
得分
缺陷描述
得分
缺陷描述
得分
6.3.3 6.3.4
Байду номын сангаас
整个物流是否能确保不混批或混料，保证可追溯? 零件标识、状态标识、有效期、去除无效标识 模具/工具、工装、检验、测量和试验设备是否按要求存放？
VAD6.3-2016版,P1 潜在供应商审核提问表
● 项目中的事态升级程序满足特定的顾客要求。
● 项目中的偏差，一旦影响到总体进度，那么，就
必须有一立了事态升级过程，并得到 应识别和评价项目风险，并采取措施降低风险。
有效的执行？
● 规定事态升级的标准，确定职责和权限，在发生
偏差的情况下，采取措施。
● 应评审项目计划中所定义的里程碑，检查所有计 划的事项都得到了实施，达到了要求的成熟度水平
● 若对产品有要求，应在项目计划中包含法定批准
P2.3 是否编制了项目计划，并且与顾客 程序的时间。
达成一致？
● 项目计划发生变更时，应确保内部沟通。会对顾
客产生影响的项目计划变更，则需要同顾客协商沟
● 来自项目计划的关键路径，应考虑关键的交付项
● 来料及承载器具必须按照批准的状态存放，避免
物料受损或者混料。
● 对于受到温度、湿度、晃动等因素影响可能受
损，进而对成品的质量有影响的材料，必须规范运
输和仓储条件，并得到证明。
● 对于关键原材料，应规定运输条件。
● 确保可疑和隔离的产品的可靠存放，防止非授权
是否对进货的来料进行了适当的交 的产品获得。
P4.4 是否获得了产品和过程开发所要求 * 的批准和放行？
P5 供方管理
● 批量生产中，必须确保只和批准的供方开展合作 ● 已根据规定的标准对供方的质量能力进行评价。
是否只和获得批准且具备质量能力
● 应对现有的供方的质量绩效开展评价。
● 已识别并评价了供应链中的风险，并以适当措施 是否只和获得批准且具备质量能力 加以降低（应急策略）。 P5.1 的供方开展合作？
备质量能力的供方。
● 活动的水平取决于采购范围内供应品的风险分级
● 其中包括供方选择、发包标准、发包数量以及发
相关主题
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5.3 * 供应商有基于D/PFMEA的产品/工艺过程开发. 5.4 * 产品设计 (过程)开 发 供应商内部/外部发生的主要质量问题得到调查，且所做对 策反映在产品/ * 在FMEA、控制计划中澄清了主要特性,含关键/重要特性。 5.6 * 5.7 * 5.8 * 5.9 * 5.10 * 6.1 * 6.2 * 在控制计划中明确设计图纸所要求的可靠性试验/检验，并 保留试验结果。 设计图纸所需的检验、测量和试验在工作指令/工艺中被规 范和确立。 供应商能证明和重要工艺相关的产品主要特性的符合性是被 监控的。 供应商通过运用PPAP查证其分包方行动的质保状况，并批准 为批量生产所需的零件交付。 设计时制订了设计目标,包含产品质量\寿命\可靠性\成本等目 标,目标达成情况有追踪. 有基于合同/订单的生产计划排程,合同/订单变更时有相应的 计划调整. 生产计划的执行情况有相应的监控机制,未完成时应有根源分 析和整改计划及行动,并能证实该行动是有效的. 规范化的控制计划\工序卡片\检测单\作业准备验证程序\设备 操作指导书在生产现场方便可见,并在控制之中. 控制计划\工序卡片\检测单\作业准备验证程序中的必备要 求传述清晰,彼此之间具有一致性. 企业具有有效监控和确保实际操作的程序,且生产现场的实际 操作和作业指导书的工作标准/指令保持一致.
涉及主要特性的操作人员应能掌握SPC控制图的差异方法和 准则,如果控制出现异常,追究根源并采取必要的措施. 主要特性(SC\CC)的Ppk和Cpk的值应分别大于1.67和1.33,如 6.10 * 果主要特性无法达到此要求,应有积极的纠正措施计划. 7.1 * 所有文件发布前得到批准,文件更新后是否得到再次批准. 文件/记录 管理 有一个文件化的程序确保文件的更改和现行修订状态得到识 别；确保在使用处可获得适用文件的有关版本； 有形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、 7.3 * 保存期限和处置所需的控制。 7.2 * 7.4 * 记录应保持清晰、易于识别和检索。 8.1 * 有适当的培训计划用于雇员的教育,雇员的技能被权威认可. 特殊工种人员(如电工\焊接工\热处理工等)是否有国家颁发的 上岗资格证书. 组织已识别产品设计人员适用的工具和技术,具有产品设计责 * 8.3 任的人员有达到设计要求的能力，且熟练的掌握适用的工具 和技术。 8.2 * 8 人力资源 管理 8.4 是否有清晰的组织结构图及岗位配置表,并且有适当的顶岗计 划,以显示员工可以随时支持生产. 供应商的组织结构 图及主要科室人员 配置
新供应商开发审核提问表
QA4-QA3-10701-A0
序号 评估过程 1.1 1.2 1.3 1 企业战略 评估项目 企业有完整的质量手册并有效的应用,通过了第三方的认证, 表明企业的质量管理体系在持续有效的运行. 企业制订了质量方针,为实现质量方针,制定了量化的质量目 标,并分解落实了具体的内部指标,这些指标得到了有效的监 表现有持续改善趋势. 得分 相关文件/证明(文 审) 质量手册/认证证书 质量目标分解/监控 评估记录 得分
需要时要求提供类 似产品的PPAP
6
生产过程
6.3 * 6.4 * 6.5 *
第 2 页，共 7 页
新供应商开发审核提问表
QA4-QA3-10701-A0
序号 评估过程 评估项目 有程序表明重要的过程参数受到控制,并在生产现场有记录, 6.6 * 操作人员观察这些参数,当参数超出控制范围时,供应商可以 立即采取措施. 6.7 * 对生产线操作员进行面试,操作员了解主要特性(SC\CC) 6 生产过程 6.8 6.9 * 主要特性(SC\CC)均采用统计管理,工艺能力得到监控. 需要时提供类似产 品的统计技术应用 实例 得分 相关文件/证明(文 审) 评估记录 得分
需要时要求提供合 格分包方清单
10
检验和试 验
10.5 * 产品检验和试验状态标识清晰,有追溯性. 10.6 * 有定期的产品型式试验计划,并有实施记录.
第 4 页，共 7 页
新供应商开发审核提问表
QA4-QA3-10701-A0
序号 评估过程 11.1 * 评估项目 对有问题的部件须进行识别、隔离、纪录和分析，且在分析 的基础上对其采取避免重现措施。 如果有问题嫌疑的部件已流向顾客，供应商能将有问题产品 11.2 * 批次的范围报告给顾客，并执行分拣。 确认返工标准，零件再利用标准，返工措施和再利用的次 11.3 * 数，返工后功能不能退化。 返工的产品须在正常的工艺流程中确认其功能，不可漏掉流 11.4 * 程。供应商应有相应程序并遵守。 11.5 * 返工的工人必须有技能证书。返工后的产品必须检验。 11.6 * 12.1 * 12.2 * 12.3 * 12 质量改进 12.4 12.5 * 12.6 * 12.7 * 13.1 13.2 * 13 设备/设施 13.3 策划 13.4 要求的相关特性及措施100%都必须纪录在案。返工的产品须 有标志加以识别，且控制返工的总数。 供应商有可以确认顾客反映的质量问题、追究根本原因的程 序，且实施避免问题重现措施并将其逐渐引入业务标准/程序 /工作指令中。 供应商为找到根本原因而做深层分析， 采取纠正措施并核实 避免问题重现方法。 供应商有一个程序规范改进措施能被追踪达成状况,并进一步 被落实,事实上有相关的记录显示该程序被遵守. 主要质量问题不会再现。逻辑上根源分析基于事实。供应商 会使用QC工具\8D\6Sigma。 供应商能独立分析顾客反映的质量问题，并及时反馈给顾客 （顾客要求时间内）。 供应商在过去的产品投放中有经验学习步骤。从所学经验中 提取纠正措施并在未来的产品投放中采用,如经验数据库. 有相关的程序规范防错技术的运用,且质量改进中适当运用了 防错技术,有实例. 供应商有列出设备清单,并有维护和检查标准. 供应商针对设备制订了定期的维护计划并按计划实施,保存了 维护记录. 供应商已识别出所有的关键/重要设备,为防止生产中断,有关 键设备备件计划,并按计划储备了备件. 针对关键/重要设备,供应商采用了Cmk分析技术对设备能力 进行了分析. 得分 相关文件/证明(文 审) 评估记录 得分
7
8.5 * 是否有适当的激励制度以激励员工提高工作业绩. 供应商对分包商有一个成文的质量要求，还应不断完善此要 求(体现持续改进的要求)。 供应商对分包商应有一个交付业绩监控的程序,包括附加运费 9.2 * 的监控. 9.1 * 9 采购
第 3 页，共 7 页
新供应商开发审核提问表
QA4-QA3-10701-A0
序号 评估过程 9.3 * 9.4 * 评估项目 供应商对分包商交付产品的质量表现有一个程序进行监控,包 括外部退货产品的分析. 得分 相关文件/证明(文 审) 评估记录 得分
9
采购
供应商对分包商的质量缺陷问题应有一个避免重现系统,质量 问题的避免重现工作有效。 供应商在批量生产的基础上对分包商的产品质量和质量管理 9.5 * 体系有一个定期的检查,以促进分包方对其制造过程业绩的监 视,如第二方体系审核\现场产品审核\制造过程审核等。 供应商基于质量表现和零件风险管理掌握入厂零件质量状况 9.6 * 、实施合理的入厂检验。 供应商确保所有为其供货(与产品相关的)的分包商都是经过 9.7 其批准的合格的分包方. 9.8 * 分包商整体的质量表现有持续改善趋势。 供应商针对入厂时发现的缺陷产品/零部件有一套异常处理程 序,操作员了解异常情况处理规则. 供应商确定的主要特性(SC/CC)能有效的传递给相关的分包 9.10 * 商. 9.9 * 9.11 * 供应商对分包方有一个合理的综合评价. 10.1 * 供方作业现场有指导操作人员和检验人员检验的作业指导书. 10.2 * 现场检验作业与指导书的要求相一致. 10.3 * 10.4 * 供应商有一套针对进货检验的合适且完整的程序,并有适合的 进货检验规范. 进货检验作业与进货检验指导书的要求相一致,包括检测项目 和技术要求、图纸要求。
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新供应商开发审核提问表
QA4-QA3-10701-A0
序号 评估过程 4.8 4 顾客要求 管理 4.9 4.10 5.1 5.2 * 评估项目 交付业绩有持续改进的趋势. 重要顾客满意度调查的结果是否良好. 重要顾客以往的评估结果是否良好,对评估中发现的所有问题 执行了根源调查和对策跟踪,以确保其不再现. 供应商建立了APQP或等效的程序. 供应商掌握了APQP或等效的程序,在每个阶段回顾时有评审 结果,并解决了发现的问题. 得分 相关文件/证明(文 审) 交付监控趋势 重要顾客满意度调 查报告 相应的整改计划及 追踪 APQP或等效的程 序文件 评估记录 得分
设备/设施 供应商统计并保存了故障维修记录,并按照设备/工装夹具/模 13.7 * 策划 具的故障数据制订了最优的维护和检查标准. 13.8 * 供应商已开展了TPM活动,并已经取得了成效. 14.1 * 14.2 对检验设备和量规具有校正控制程序。 基于适宜的校正时间表实施矫正和纪录。 供应商有测量设备及量具清单,并能证明所有在控制计划中确 认的量规都可用。 测量设备/仪器清单
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内部质量 审核
4.2 * 能证明顾客的特殊要求被落实. 是否有程序来保证来自顾客的信息和抱怨能够被及时传递到 相关人员和部门,包括公司的高层. 来自顾客的信息和抱怨是否能够得到及时的处理,并有追踪机 4.4 * 制. 来自顾客的合同/订单是否有程序保证被评审,所有的合同/订 4.5 * 单是否被有效的进行评审,任何与顾客的不一致是否得到解 4.3 4 顾客要求 管理 4.6 * 任何合同/订单的变更是否被重新评审,并与顾客取得一致. 4.7 对交付业绩有定期的监控. 有时的书面程序
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管理评审
为企业的发展,企业制订了中长期经营计划及年度经营计划, 1.4 * 并对计划执行情况有追踪,经营计划中90%以上(含90%)的指 标达到了预定目标. 企业对不良质量成本有良好的管理,能够提供不良质量成本的 1.5 * 分析报告,包括不良质量成本的趋势分析(应能体现持续改进 的趋势),并有质量成本的改进事迹. 企业召开了定期的管理评审会议,对质量管理体系及其过程改 2.1 * 进的有效性进行了评审,有决策事项输出,并有管理评审会议 的相关记录. 管理评审会议提出的所有问题有改进/纠正措施,并有追踪体 2.2 * 现以上措施有效. 3.1 3.2 4.1 供应商有强健的内部审核体制\时间计划并执行情况良好. 对审核中发现的所有不合格现象确保执行了根源调查和对策 跟踪,以确保其不再现. 有相应的程序能够用来充分识别顾客的特殊要求,并传达到员 工中,有落实顾客要求的计划和行动. 近期的内审计划及 其实施 内审不符合项及其 改进追踪 有时的书面程序