第六章_国际贸易政策
国际贸易理论与实务第六章习题答案
一、名词解释国际贸易政策：是从世界范围考察的贸易政策，它是世界各国贸易政策措施的总和，体现了世界贸易体制和贸易政策系统。
自由贸易政策：主要是指政府取消对货物和服务贸易的限制和障碍，取消对本国货物和服务贸易的各种特权和优待，使货物自由进出口，服务自由经营，在国内外市场上自由竞争。
保护贸易政策：是指政府广泛利用各种限制进口和控制经营领域与范围的措施，保护本国货物和服务在本国市场上免受外国货物和服务的竞争，并对本国货物和服务的出口给予优待和补贴以加强其在国际市场上的竞争力。
关税：是指进出口货物通过一国关境时，由该国政府所设立的海关向进出口商征收的一种赋税。
进口税：是进口国家的海关在外国商品输入时，根据海关税则对本国进口商所征收的关税。
反倾销税：是对实行商品倾销的进口货物征收的一种临时性进口附加税，即在倾销商品进口时除征收进口关税外，再征收反倾销税。
反补贴税：是指为了抵消进口商品在制造、生产或输出过程中直接或间接接受的奖金或补贴而征收的一种进口附加税。
特惠税：是对来自特定区域或国家的进口商品给予特别优惠的低关税或免关税待遇。
普遍优惠制：是发达国家给予发展中国家出口的制成品和半制成品普遍的、非歧视的、非互惠的一种关税优惠制度。
从量税：是按照商品的重量、数量、容量、长度和面积等计量单位为标准计征的关税。
从价税：是以进口商品价格为标准计征一定比率的关税，其税率表现为货物价格的百分率。
有效保护率：是关税等保护措施对某工业单位产品“增值”部分增多给予的影响，即一国整个的贸易壁垒体系使某产业单位产出的增值提高的百分比。
非关税壁垒：是指一国政府采取的，除了关税以外的，任何可以对国际贸易形成阻碍的措施的总和，包括一国的法律和行政规定、对本国对外贸易活动进行调节、管理和控制的所有政策。
非关税措施和关税措施一起充当政府干预贸易的政策工具。
进口配额：是一国（或地位）政府在一定时期（如一年、一季度）内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制，在规定时间内，超过配额的商品不许进口，或者被征收较高的关税或罚款才能进口。
6章_国际贸易政策
区域性贸易集团非关税壁垒消弱
发达国家放宽外汇管制 发展中国家和不发达国家得到优惠待遇
a.在关贸总协定成员国范围内大幅 度地降低关税。 b.欧洲经济共同体实行关税同盟。 c.通过普遍优惠制的实施，发达国 家对来自发展中国家和地区的制成 品和半制成品给予普遍优惠、非歧 视和非互惠的关税优惠。
宁波大红鹰学院—李书彦
一、重商主义时期的保护贸易政策
又称重金主义 早期 重商 主义
主张绝对禁止贵重金属（黄金）外 流，由国家严加防范，并进行垄断占有， 外国与本国进行贸易时必须将销售货物 的收入，全部用于购买本国的货物，反 对一切进口交易。
一、重商主义时期的保护贸易政策
又称贸易差额论 主要观点是：货币产生贸 易，贸易增加货币，但必须 是遵循每年进出口要保持顺 差以增加货币的流入量，因 此被称为“贸易差额论”或 真正的重商主义。晚期重商 主义政策的内容主要体现在 限入奖出的政策
（1）受限最多的国家 和地区是那些成本最 低的国家和地区
（2）进口商品价格的 提高成为进口国同类 产品生产厂商的 “价 格保护伞”
关税对一些美国产品的福利影响（百万美元）
产品 橡 胶 鞋 女 鞋 瓷 砖 箱 包 皮 手 套 瓷 器 陶 器 坤 包
人造珠宝 玻璃器皿 自 行 车 关税（%） 消费者成本 关税收入 生产者收益 净成本
第三节 保护贸易政策的演变
保护贸易政策指国家广泛利用各种 限制进口的措施，保护本国产品免受外 国商品的竞争，并对本国出口给予优待 和补贴以鼓励商品出口。
保 护 贸 易 政 策
重商主义（资本主义原始积累时期） 保护幼稚工业理论（自由竞争） 超保护贸易政策（大危机后） 新贸易保护主义（1970后）
一、资本主义准备时期（原始积累时期）的保护贸易政策
国际贸易政策措施关税壁垒ebht
关税的征收
• 报关手续：申报、查验、征税、放行
• （ 1 ）报关时限
• 出口：装船前 24 小时以前报关
• 进口：运输工具进境后 14 天内报关
• （ 2 ）滞报金： CIF ⅹ 0.5 ‰ / 日
• （ 3 ）进境后三个月内还未报关，海关可自行处 置
• （ 3 ）纳税时限：自收到海关开出税单之次日起 15 日内到指定的银行缴纳税款。
反补贴税（条件） 紧急关税（临时性） 惩罚关税 报复关税 • (2)差价税：国内价格高于进口品价格滑动关税
关税的种类
(3)特惠税/ 优惠税：宗主国和殖民地 、洛美协定 (4)普惠制：普遍的、非歧视的、非互惠的
给惠产品范围——给惠产品清单 受惠国家和地区——给惠国单方面认定 给惠产品关税减让幅度= 最惠国汇率- 普惠制税率 保护措施：例外条款、预定限额、毕业条款 原产地：原产地标准、直接运输、书面证明书 签发：普惠制原产地证书—检验检疫机构 一般原产地证书—检验检疫机构、贸促会 实施期限： 10 年
五、关税的征收依据
关税的征收
(1)征收关税的依据是海关税则
海关税则又称关税税则，是一国对进出口商品计征关税的 规章和对进出口应税与免税商品加以系统分类的一览表。
(2)海关税则的内容
海关课征关税的规章条例与说明； 关税税率表：税则号列、商品分类目录、税率。
商品分类目录将种类繁多的商品或按加工程度、或按自然 属性、功能、用途等分为不同的类型
关税的局部均衡分析
预备知识：消费者剩余与生产者剩余 小国的关税效应 大国的关税效应 最优关税率 有效保护率
消费者剩余与生产者剩余
消费者剩余是指消费者购
买一定数量的某种产品时 愿意支付的总数量和实际 P
国际贸易政策工具综合论述
征收出口关税的目的
（1）对本国资源丰富、出口量大的商品 征收出口税，增加财政收入。
（2）保护国内生产。 （3）限制跨国公司在国内的低价收购。 （4）控制和调节某些商品的出口量，防
止盲目出口，影响商品的国际价格。 （5）转移开发费用。
关税分类三: 关税的征收标准不同
▪ 1.从量税（Specific Duties）：以进口货物 的计量单位（重量、数量、长度、容积、面 积等）为课税标准，以每一计量单位应纳的 关税金额作为税率的关税为标准计征。
从价税（％）
货品名称 鲜荔枝
香水及花露水 剃须刀
真空吸பைடு நூலகம்器 山地自行车 高速摄像机 整只冻鸡
啤酒 石油原油 未曝光的窄长彩色胶卷
广播集录像机
最惠国税率
普通税率
36
80
22.5
150
30
100
22.5
130
17.8
130
14
40
1.6元/千克
5.6元/千克
3元/升
7.5元/升
0
85元/吨
16元/平方米
➢ 自由贸易政策
国家对商品进出口活动不加干预，即对商品 进口不加限制，不设障碍，对商品出口也不给予 特权和优惠，任其依据市场经济规律自由地竞争 与发展。
➢ 保护贸易政策
国家广泛利用各种限制进口的措施保护国内 市场和国内产品免受外国商品的竞争，而对本国 商品的出口则给予优惠和补贴，鼓励扩大出口。
第二节 关税
第六章 国际贸易政策工具
➢对外贸易政策概述
➢非关税壁垒 ➢出口促进与出口管制措施
第一节 对外贸易政策概述
对外贸易政策是指一国政府在其社会经 济发展战略的总目标下，运用经济、法 律和行政手段，对外贸活动进行有组织 的管理和调节的行为。它是一国经济政 策的组成部分，是为该国经济基础和对 外政策服务的。
6国际贸易政策分析
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巴斯塔布尔：引入成本-效益分析，认为保护幼 稚产业所需的社会成本不能超过该产业将来收 益的现值。对保护产业要求更高。从静态到动 态。 R
效应的大小取决于需求弹性的大小，需求弹性大 则效应大，反之则小。
3.贸易效应：保护、消费效应之和，即替代进口的 部分加上消费减少造成的进口的下降。
即Q1Q3与Q2Q4之和。
11
4.税收效应：政府对于进口征收关税的财政收入。 在图中这部分税收为 PwPt ×Q3Q4
5.国际收支效应：因进口下降引起的对外支付降 低，即外汇的节约。其数量等于
关税谈判属于重复博弈。关税谈判中最常见战略是 威胁和承诺。威胁体现在报复上。关税战略中，报 复是为承诺服务，承诺才是目的。
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两个大国A、B， B
A
无关税
有关税
两种商品，
无关税 （8，8 ） （2，10）
一次性博弈：
有关税 （10，2） （4，4）
两个静态均衡状态
1、双方均采取高关 关税谈判就是为了达到无关税最优，这时
国产品竞争的部门，技术部门 关税保护措施——对工业品禁止输入或规定适当的税率 课收关税应当有一定的限度 关税保护措施应当有步骤地进行
民族主义----世界主义 利益冲突，产业结构动态调整 各种贸易保护主义的重要理论基础
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（二）新贸易保护理论 国际贸易中，价值转移或国际剥削，贸易利益极端
5
（二）关税的特征
1.透明性 2.非歧视性：与配额相比较 3.稳定性：变动须立法 4.市场功能性：反映市场供求 5.防止寻租 6.保证国家利益：关税收入直接交给国家
国际贸易政策的分析(PPT 69页)
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三、最佳关税与抽取垄断利润
如果出口商在进口国市场上具有垄断力 量，那么进口国对进口商品征收关税可 迫使垄断厂商放弃一部分垄断利润。这 部分被放弃的利益实际上转移到了进口 国。因此，在这种情况下，征收关税意 味着从出口商那里抽取一部分垄断利润 （Snatching rest），即关税带来的利益 来源于厂商的一部分垄断利润。
另一类则从收入再分配的角度出发，
把贸易政策的制定解释为利益集团院外
活动的结果，通常这类观点称为贸易政 策或保护的政治经济学。
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End 2
第一节 最佳关税论
一、供求弹性与关税承担 二、最佳关税 三、最佳关税的图形说明
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一、供求弹性与关税承担（1）
在大国情形下，关税可改善本国的贸易条件， 这意味着关税有可能改善本国的福利水平，即 实施贸易保护可获得更多的利益，这是最佳关 税论的核心思想。
时，该厂商对进口国的产品供给弹性就较小；
反之，厂商对该产品的供给弹性就大。需求则 比较明确；
进口产品在进口国的需求弹性决定于三个因
素：即消费者对该产品本身的需求弹性、对来
自国外出口商的依赖程度及外国出口商产品所
面临的替代品的多寡。
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供求弹性与关税承担（3）
当一国政府要对某种产品征收进口关税时，国外生产 者和国内消费者承担关税与否以及承担关税的程度，取 决于被征税厂商商品的供给弹性与需求弹性。
确定最佳关税的条件是进口国征收关税所引起的额外损 失（边际损失）与额外收益（边际收益）相等。
06 第六章 国际贸易中的政治经济
第六章国际贸易中的政治经济一、贸易政策措施限制贸易的方式主要有关税、配额、禁运、外汇管制、自愿出口限制、国产化规定和行政管理政策以及反倾销政策等。
近几十年来，关税壁垒下降，非关税壁垒如补贴、配额、自愿出口限制和反倾销政策呈现上升趋势。
1. 关税◆关税是对进口或出口商品征收的一种税收。
关税分两类：从量关税是按进口商品每单位征收一个固定的税额；从价关税是按进口商品价值的一定比例征收的税额。
在大多数情况下，向进口品收取关税以提高进口品的价格，是为了保护国内生产商免受国外的竞争；同时，关税也增加了政府的收入。
◆征收关税：政府得益，因为税收增加了政府收入；国内生产者得益：因为关税通过增加进口商品的成本给他们以某种保护，使其免遭来自外国的竞争；消费者受损：因为他们必须为某些进口品支付高价。
政府和生产者获得的利益是否超过消费者的损失取决于各种因素。
◆从经济角度分析进口关税的影响可以得到两个结论：①关税无疑地是保护生产者而损害消费者的，当它们保护生产者免遭外国竞争时，对供给的限制也提高了国内价格。
②关税降低了世界经济的总体效率。
这是由于保护性的关税鼓励国内企业把理论上在国外生产效率更高的那些产品放在国内生产，其结果是资源不能得到有效利用。
◆有时关税是向出口到别国的商品征收的，总的来说，出口关税有两个目的：第一，提高政府收入；第二，通常是因为政治原因限制一个部门的出口。
2. 进口配额和自愿出口限制◆进口配额是对进入一个国家某种商品数量的直接控制，这种限制通常是通过对个人组成的团体或企业发放进口许可证强制实行的。
关税和配额的结合产生了关税配额，在关税配额下，向超过配额的进口品征收的关税超过配额内的。
◆自愿出口限制是由出口国政府——通常是在进口国政府的要求下——对贸易强制采取的一种配额。
外国生产商同意自愿出口限制是因为他们害怕如果不这么做，可能遭到更具破坏性的惩罚关税或进口配额。
同意自愿出口限制被看成是缓解一国保护主义者的压力，扭转不利形势的最好方式。
国际贸易政策
国际贸易政策第一章简介国际贸易政策是国家对国际贸易进行调控的一种手段。
通过制定适当的政策，政府可以对本国的出口和进口进行干预，同时还可以维护国家的贸易利益和国家安全利益。
国际贸易政策的内容十分广泛，包括关税、配额、非关税壁垒、反倾销措施等等。
第二章关税关税是指各国政府对进口货物征收的税费。
关税可以增加产品的价格，从而减少产品的进口量，保护本国产业的发展。
不同国家的关税税率不尽相同，其高低与产品类型、国家间的贸易协定和地区开发状况等因素有关。
第三章配额配额是指政府对某些产品进口量设定的限制。
配额制度可以控制国际市场上产品的供求关系，从而保证本国的产业不会被过量进口的产品冲击。
但是，过度的限制也会导致国内市场竞争不足，影响消费者的利益。
第四章非关税壁垒非关税壁垒是指各种不涉及税费的措施，如技术标准、规范、标签、质量检验以及进口许可证等，用于限制外国产品的进口。
非关税壁垒属于间接限制性措施，不容易被发现，且易于触犯国际贸易规则。
第五章反倾销措施反倾销措施是指其它国家对于一种或多种进口商品的税、禁、限等不能被接受的手段进行拉锯战，即所谓的反倾销战。
美国与日本、欧盟之间就曾多次因反倾销问题闹过贸易战。
反倾销措施的调查、施行及维护通常都十分复杂，同时对于被反倾销的企业也造成了很大的不利影响。
第六章总结以上就是国际贸易政策的一些基本知识。
随着全球化进程的加快和国际贸易的日益活跃，各国政府对国际贸易的干预程度也越来越高。
然而，国际贸易政策的制定和实施需要充分考虑各利益方的利益需求，遵循公平、开放、透明的原则，才能实现共赢的目标。
国际贸易政策与市场研究
国际贸易政策与市场研究第一章：国际贸易政策概述国际贸易政策是各国为了促进国内经济发展和维护自身利益而制定和实施的政策措施。
这些政策包括关税政策、非关税壁垒、贸易协议等。
各国的国际贸易政策会直接影响到国际贸易的规模和格局。
第二章：关税政策的影响关税是进口或出口商品时需向政府缴纳的税费。
通过关税政策，国家可以调整进出口商品的价格，以实现保护本国产业和促进国际贸易的目的。
高关税会提高进口商品价格，减少进口量，从而保护本国产业；而降低关税则有利于扩大贸易规模。
了解各国关税政策的调整动向，对于企业决策和市场竞争具有重大意义。
第三章：非关税壁垒对市场的影响非关税壁垒包括配额、禁止出口政策、质量检验等非税费形式的贸易限制措施。
这些措施可以限制进口商品的数量、质量和国家来源等，保护国内产业。
经济全球化和贸易自由化的进程中，非关税壁垒逐渐成为贸易争端的重要原因，了解非关税壁垒对市场竞争的影响，并寻找应对策略，对于企业进入国际市场具有重要意义。
第四章：贸易协议的作用贸易协议是由各国政府签署的关于贸易规则和原则的协定。
通过贸易协议，各国可以达成共识，降低贸易壁垒，促进自由贸易。
同时，贸易协议还包括知识产权保护、投资环境、服务贸易等方面的规定。
了解贸易协议的内容和进展，可以帮助企业把握市场机会和规避风险。
第五章：市场研究的重要性及方法市场研究是指通过对市场环境、竞争对手、消费者需求等方面的调查和分析，为企业决策提供依据。
市场研究可以帮助企业了解市场需求，制定市场战略，优化产品和服务。
常用的市场研究方法包括问卷调查、访谈、观察等。
企业应该定期进行市场研究，以适应市场变化和保持竞争优势。
第六章：市场研究在国际贸易中的应用在进行国际贸易时，市场研究对企业来说尤为重要。
国际市场的不同文化、法律体系、消费习惯等因素都对企业的经营产生影响。
通过对国际市场进行细致的研究，企业可以了解市场规模、竞争对手、消费者需求等情况，并根据实际情况制定针对性的营销策略，提高市场竞争力。
第六章国际贸易救济措施
• 一是过去发达国家在开展反补贴调查时，一直把 中国视为“非市场经济国家”认为中国的原材料 和劳动力以及制成品的价格是由政治因素而不是 市场因素决定的。
• 二是与反倾销相比，国际上反补贴调查发生数量 较少。这是因为反补贴的技术性要求高，证据必 须确凿，程序也很复杂。同时，补贴作为一种政 府行为在调查过程中要触及他国国内法和涉及大 量政府间交涉，被调查对象国政府提供给该国生 产商的补贴的详细资料很难获得，同时还要考虑 自身国家整体利益的平衡。
政府收 入的放 弃或不 收缴在 其他情 况下应 征收的 政府税 收
政府提 供除一 般基础 设施外 的货物 和服务 以及政 府采购
政府向某一筹 资机构付款， 或委托或指示 某一私营机构 履行上述列举 的一种或多种 通常应属于政 府的职能
构成1994 年GATT 第16条含 义的任何
形式的收
入和价格 支持
• 2004年9月，加拿大边境服务署又针对我国 出口的钢制紧固件进行反补贴调查。10月4 日又对原产于或出口自中国的复合地板同 时进行反倾销、反补贴两项调查。加拿大 连续不断地提起对华反补贴调查警示我们 随着越来越多的国家陆续承认中国的市场 经济地位，不排除其他国家效仿加拿大的 做法，对中国产品实施反倾销调查。美国、 欧盟作为全世界反补贴措施的最主要使用 者，在密切关注我国各类补贴政策和信息。
严重妨碍：
• (1)对某项产品总额超过5％的从价补贴； • (2)弥补某项产业所遭受的经营亏损的补贴； • (3)弥补某个企业所遭受的经营亏损的补贴，这种
补贴并非仅为制定长期解决办法提供时间并避免 尖锐社会问题而向该企业提供的非周期性的和不 能重复的一次性措施；
• (4)直接的债务豁免，即免除政府债权，和以补贴 抵销债务。
国际贸易：第六章、国际贸易政策(考点及强化练习)
第六章、国际贸易政策（考点及强化练习）第一节对外贸易政策概述一、对外贸易政策的含义与目的1.对外贸易政策的含义对外贸易政策是一国政府在其社会经济发展战略的总目标下,运用经济、法律和行政手段,对对外贸易活动进行管理和调节的行为。
它体现了一国对外经济和政治关系的总政策,属于上层建筑的一部分。
2.对外贸易政策的目的(1)促进经济发展与稳定。
具体内容包括:促进生产力的发展;实现经济增长;达到外部均衡;稳定经济,增强适应能力。
(2)加强和完善经济体制。
(3)改善国际经济与政治环境。
二、对外贸易政策的类型、演变及成因1.自由贸易政策(1)自由贸易政策的含义。
自由贸易政策是指国家对贸易活动不加以直接干预,既不鼓励出口,也不限制进口,使商品和生产要素在国与国之间自由流动,在国内外市场进行自由竞争。
(2)自由贸易政策的演变。
自由贸易政策产生于18世纪初的英国,然后向其他国家扩散自由贸易政策在19世纪到20世纪第一次世界大战以前,成为对外贸易政策的主流。
两次世界大战期间,在经济大危机的冲击下,自由贸易政策被英国放弃。
二战后,随着经济的恢复与发展,贸易自由化政策成为发达国家起主导作用的贸易政策。
2.保护贸易政策保护贸易政策是指政府广泛利用各种限制进口的措施,保护本国市场免受外国商品、服务和投资的竞争,并对本国商品、服务出口和对外投资给予优惠和补贴。
3.贸易政策转换的原因从世界经济贸易发展史来看,自由贸易政策和保护贸易政策受制于世界经济发展的和经济贸易大国竞争力的变化。
三、对外贸易政策的制定与执行1.影响对外贸易政策制定的因素各国在制定贸易政策的过程中,通常要考虑以下因素:政治和经济安全:经济发展阶段,经济结构与比较优势;产品的国际竞争能力;与他国经济和投资方面的合作:国内物价和就业状况:与他国的政治关系;本国在世界经济、贸易组织中享受的权利与承担的义务:领导人信奉的经济和贸易理论;政治和社会因素;利益集团和社会阶层的集体行动和游说等。
国际贸易第六章国际贸易条约和协定
国际贸易第六章国际贸易条约和协定在当今全球化的经济格局中，国际贸易扮演着至关重要的角色。
国际贸易条约和协定作为规范和促进国际贸易的重要工具，对于各国之间的经济交流与合作具有深远的影响。
国际贸易条约和协定是国家之间为了确定彼此在经济贸易方面的权利和义务而缔结的书面协议。
它们旨在消除贸易壁垒，促进贸易自由化，保障公平竞争，推动经济增长，并加强国际经济合作。
首先，国际贸易条约和协定有助于降低贸易壁垒。
贸易壁垒包括关税壁垒和非关税壁垒。
关税壁垒即对进口商品征收高额关税，这会增加进口商品的成本，从而限制其进口数量。
通过贸易协定，各国可以相互降低甚至取消关税，使得商品能够更自由地在国际间流通。
非关税壁垒如进口配额、技术标准、卫生检疫规定等，也可能对贸易造成阻碍。
相关的贸易协定会对这些非关税措施进行规范和协调，减少其不确定性和歧视性。
其次，保障公平竞争也是国际贸易条约和协定的重要目标。
在国际贸易中，如果某些国家的企业采取不正当的竞争手段，如倾销、补贴等，就会对其他国家的产业造成损害。
贸易协定通常包含反倾销和反补贴的条款，以维护公平的贸易环境。
再者，国际贸易条约和协定能够促进贸易的自由化和便利化。
这意味着简化贸易手续、提高通关效率、加强贸易规则的透明度等。
例如，通过建立统一的贸易规则和标准，减少了企业在不同国家开展贸易时面临的复杂性和成本。
国际贸易条约和协定的类型多种多样。
双边贸易协定是由两个国家之间签订的，其内容通常针对双方特定的贸易领域和问题。
区域贸易协定则是由一定地理区域内的多个国家共同签署，如自由贸易协定、关税同盟等。
自由贸易协定下，成员国之间相互降低或取消关税，但对非成员国仍保持各自的关税政策。
关税同盟则更进一步，成员国不仅相互取消关税，还对非成员国实行统一的关税政策。
多边贸易协定则是在全球范围内由众多国家共同参与的，最具代表性的就是世界贸易组织（WTO）框架下的各项协定。
WTO 协定涵盖了货物贸易、服务贸易、知识产权等多个领域，为全球贸易提供了一套普遍适用的规则和争端解决机制。
第六章 国际贸易政策工具
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（三）根据是否与中国缔结经济贸易协议来划分：
缔约一方将新的优惠提供给第三国 最惠国税率： 时，应自动地，无条件地提供给缔 约的另一方的进口税率。 《关税及贸易总协定》缔约国之间使用无条件最惠 国待遇原则，相互提供无条件最惠国税率
普通税率： 针对来自未缔约经济贸易协议国家
的产品所征收的进口税率。
收入再分配效应：把收入 从消费者转移到生产者， 面积a 国家净福利=生产者剩余+ 消费者剩余+政府收入=无 谓损失，面积b和d。
11
210
0
S0=0.6 S1=0.8 M1 M0
D1=1.4 D0=1.6
数量 （百万量/年）
三、大国的关税效应
贸易大国：指的是该国在世界生产和贸易中
所占的份额甚大，以至于其产量和贸易量
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季节性倾销（seasonal dumping)
是指为了出售过量的库存商品。由于沉没成本的 存在，任何高于生产这些甩卖品的边际成本的价 格都是可行的。 除此之外，还包括： 容易腐烂的农产品 新产品试销（开拓新市场）
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持久性倾销（persistent dumping）
是指拥有市场控制了的厂商在不同的市场之间实行价格歧 视，以便增加其总利润。为了赢得国外消费者，在国外市 场定比国内低的价格。 定价原则：MR=MC
P’—征收关税后最终产品的价格（国内价格） P —征收关税前最终产品的价格（国际价格）
名义保护率=名义关税率
P' P NRP P
名义保护率，对消费者很重要，因为它表明了关税 导致的最终产品价格的增加量。
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2. 有效保护率（ERP)
1955年 加拿大经济学家 巴伯 《加拿大关税政策》首次提出
第6章国际贸易政策和措施.
第六章国际贸易政策和措施一、国际贸易政策类型和历史演变二、关税措施三、非关税措施四、鼓励出口和出口管制措施、国际贸易政策类型和历史演变■（一）自由贸易政策国家取消对货物贸易和服务贸易的限制和障碍, 取消对本国进出口贸易和服务贸易的各种特权和优待，使商品自由进出口，服务贸易自由经营，也就是说国家对贸易活动不加或少加干预, 任凭商品、服务和有关要素在国内外市场公平、自由的竞争。
自由贸易政策是自由放任经济政策的一个重要组成部分。
（二）保护贸易政策围进行限制，保护本国的产品和服务在本国市 场上免受外国产品和服务的竞争，并对本国出 口的产品和服务给予优待与补贴。
国家对于贸易活动进行干预，限制外国商品、服务和有关 要素家广泛利用各种措施对进口和经营领域与范all参与本国市场竞争。
（三）贸易政策的历史演变在资本主义生产方式准备时期：贸易保护政■在资本主义自由竞争时期：英国——自由贸易政策；美国和德国——保护贸易政策；在资本主义垄断时期的前期（19世纪90年代到第二次世界大战前）——超保护贸易政策;第二次世界大战后：贸易保护70年代中期以后：在世界贸易自由化的同时，出现了管理贸易政策。
八关税措施■（一）关税的概念和特点关税——是进出口商品或物品等经过一国关境时，由该国政府所设置的海关向其进出口商所征收的税收。
关税具有三个特点:强制性■无偿性(二)关税的分类■ 1、按照征收对象和商品流向分：(1)进口税一一个国家的海关对进口货物和物品征收的 关税。
① 普通税率一适用于和中国没有任何协定，也没有参加WTO 的国 家或地区。
② 最惠国税率一适用于原产于与中国共同适用最惠国待遇条款的 WTO 成员国或地区的进口货物；或原产于与中国签订有关税互惠协 ■固定性（由税则规定） 返回定的国家或地区的进口货物。
③协定税率一适用于原产于中国参加的含有关税优惠条款的区域性贸易与协定的国家或地区的进口货物。
资料:2010年适用协定税率的国家和地区■【一是对原产于韩国、印度、斯里兰卡、孟加拉和老挝五国的商品实施《亚太贸易协定》协定税率，这些税目的平均税率为8.9%,相对于最惠国税率，平均优惠幅度为23.3%；二是对原产于智利的商品实施中国•智利自由贸易协定税率，平均税率为1.3%,平均优惠幅度为87.7%；■三是对原产于巴基斯坦的商品实施中国•巴基斯坦自由贸易协定税率，平均税率为5.3%,平均优惠幅度为43%；■四是对原产于新西兰的商品实施中国•新西兰自由贸易协定税率，平均税率为 4.0%,平均优惠幅度为61.6%；五是对原产于新加坡的商品实施中国•新加坡自由贸易协定税率，税率均为零，平均优惠幅度为100%o】④特惠税率一适用于原产于与中国签订有特殊优惠关税协定的国家或地区的进口货物。
国际贸易原理复习题(6-10章)
第六章国际贸易政策一、单选题1、比较适合起点高的发展中国家（地区）和经济较为发达的国家的外贸政策类型是（）。
A. 进口替代型B.出口导向型C. 自由贸易政策D.混合型2、外贸政策一般包括外贸总政策、进出口商品政策和（）。
A. 国别B. 外交C. 市场D. 经营3、二战期间和战后初期，西欧和日本等国实施的是（）。
A. 自由贸易B. 管理贸易政策C. 战略性贸易政策D. 超保护贸易政策二、多项选择题1、各国在制定贸易政策时主要考虑以下因素（）。
A. 本国经济结构与比较优势B. 本国产品国际竞争力C. 本国国内物价、就业状况D. 本国与他国的政治关系E. 政府领导人的贸易理论和经济思想2、发展中国家实施进口替代贸易发展模式必然采取的政策是（）。
A. 执行贸易保护政策B. 比较严格的外汇管理政策C. 优惠的投资政策D. 放松贸易保护政策E. 放松外汇管制F. 吸引外商投资政策3、各国制定对外贸易政策的目的在于（）。
A. 保护本国的市场B. 扩大本国产品的出口市场C. 促进本国产业结构的改善D. 积累资本或资金E. 维护本国的对外政治关系4、对外贸易政策的内容构成包括（）。
A. 对外贸易总政策B. 进出口商品政策C. 对外贸易国别政策D. 自由贸易政策E. 保护贸易政策5、发展中国家和地区对外贸易政策类型有（）。
A. 进口替代政策B. 出口替代政策C. 自由贸易政策D. 横向联合政策E. 管理贸易政策6、各国执行对外贸易政策的一般方式是（）。
A. 通过海关对进出口贸易管理B. 国家广泛设立各种机构，负责促进出口和管理进口C. 国家政府出面参加各种机构与组织D. 国家政府进行国际贸易关税方面的协调工作E. 国际设立非关税壁垒7、对外贸易政策可以分为两大类型（）。
A. 超保护贸易政策B. 新贸易保护主义政策C. 自由贸易政策D. 贸易自由化E. 保护贸易政策8、海关的主要职能包括（）。
A. 货运监管B. 稽征关税C. 查禁走私D. 贸易统计9、超保护贸易政策与保护贸易政策的主要区别是（）A.保护时间延长B.保护的对象扩大C.保护目的的变化D.由保护转为进攻E.保护措施多样化三、填空题1、国际贸易政策的内容包括三项＿＿＿＿＿＿、_____________和_____________。
【国际贸易】第六章国际贸易政策
《国际贸易》第六章国际贸易政策【主讲：李健龙】要点一：对外贸易政策的含义（P187）【对外贸易政策】是一国政府在其社会经济发展战略的总目标下，运用经济、法律和行政手段，对对外贸易活动活动进行管理和调节的行为。
要点二：对外贸易政策的目的（P187）1.促进经济发展与稳定2.加强和完善经济体制3.改善国际经济与政治环境要点三：对外贸易政策的类型（P188）1-【自由贸易政策】是指国家对贸易活动不加以直接干预，既不鼓励出口，也不限制进口，是商品和生产要素在国与国之间自由流动，在国内外市场进行自由竞争。
2-【保护贸易政策】是指政府广泛利用各种限制进口的措施，保护本国市场免受外国商品、服务和投资的竞争，并对本国商品、服务出口和对外投资给予优惠和补贴。
▲“二战”后的贸易政策演变3-【新贸易保护主义】 4-【战略贸易政策】要点一：重商主义的含义（P191）1-早期重商主义（重金主义）绝对禁止贵重金属的外流，追求与每个贸易伙伴的贸易顺差。
2.晚期重商主义（贸易差额论）奖励出口、限制进口，保证和扩大贸易顺差，追求总的贸易顺差。
要点二：晚期重商主义的政策与措施的主要内容（P192）1.限制进口的政策：（1）限制非生产性产品进口（2）实行差别式的保护关税2.促进出口的措施：（1）减免关税（2）出口退税3.管制短缺物资出口4.独占殖民地贸易与航运5.其他措施：（1）保护农业（3）奖励国内工厂手工业的发展（2）鼓励外国技工的移入（4）由本国船只运输货物，奖励生育要点三：重商主义的代表人物（P193）1-早期重商主义以威廉•斯塔福为代表2-晚期重商主义以托马斯•孟为代表托马斯·孟的代表作《英国得自对外贸易的财富》被认为是重商主义的“圣经”第三节自由贸易政策与理论要点一：古典派自由贸易理论的要点（P196） 1-自由贸易可以形成相互有利的国际分工。
2-自由贸易可以扩大国民真实收入。
3-自由贸易可以防止垄断。
4-自由贸易有利于资本积累。
国际贸易理论与政策第六章贸易保护主义
为了保护国内某些产业的健康发展，日本于1960年制定了新的关税法，并于 1961年实施了新的关税税率法，新设例外紧急关税和关税配额制，同时还采取 了一系列非关税保护措施。20世纪60年代，面对欧美发达国家的高技术产品的 冲击，日本政府一方面开放市场，另一方面为保护国内的部分产业，主要是轿 车、机床、电子产品等，使其能在日趋激烈的国际竞争中有充分的‚备战‛时 间，采取了很多专门的保护措施。例如，对船舶机械类的内燃机进口，必须接 受运输省的检查并按《船舶安全法》附带陆地运输的义务。再者就是对日本汽 车产业的保护。自1961年秋开始，日本一方面对国内汽车生产商提供官方金融 机构的低息贷款，另一方面对引进国外技术、外国车的进口组装和国产化行为 给予奖励。为了保护国内汽车产业，日本在第二次世界大战前后采取了大同小 异的措施，如对发动机等汽车零部件实施高关税，这使得在日本装配的外国汽 车成本大幅度提升，使国内汽车行业获得成本优势。此后颁布的《汽车制造事 业法》明文规定，大规模生产汽车的公司，半数以上的持股人必须是日本国民 。之后，日本又陆续颁布了《临时措施法》《振兴机械工业临时措施法》《振 兴电子工业临时措施法》《振兴机械信息工业临时措施法》等，这都是日本为 了实现经济自立、提高行业劳动生产率而采取的措施，其中很多条款都涉及对 国内新兴幼稚产业的保护和扶持。到1979年，日本国民生产总值已接近1万亿美 元，跃居为当时世界第二经济大国。日本用了三十几年的时间就摆脱了第二次 世界大战[改为‚二战‛战败时债台高筑、实体经济严重受损、贸易受限以及基 础设施严重损坏的窘境，成为世界经济大国，如此大的跳跃，产业保护措施的 功劳非同一般。 从日本经济发展史中我们可以看到，日本推行自由化的进程有着鲜明的特点， 即根据国内产业的国际竞争力发展水平进行有选择性的扶持，‚毕业‛一个开 放一个，用实行贸易自由化的产业来掩护继续实施保护扶持策略的产业。日本 始终把提高本国工业的技术水平和企业的国际竞争力作为经济持续发展的重心 所在。 这些事实给我们以什么样的启示呢？
第六章_国际贸易政策的理论分析
不晓得要重要多少倍”——李斯特
发展生产力是制定国际贸易政策的出发点。
短期牺牲有利于长期发展。
李斯特对自由贸易理论的批判与自 己的理论主张
3、普遍的自由贸易理论是狭隘的本位主义和个人主义，完 全抹煞了国家和国家利益的存在。国家利益高于个人利益， 又并行不悖。
在经济落后国家实行贸易保护政策， 实际上是为个人投 资提供保护，为本国商品提供市场，这才符合个人利益。因此， 在经济落后国家，高度的保护政策是可以与最大限度的个人自 由并行不悖的，是落后国家发展经济的一种十分必要的工具。
利益集团的影响
国际政治经济环境和一国的外交政策
历史上三次贸易保护主义浪潮
第一次是1875年前后（垄断产生时期）
第二次是1929－1933年大危机时期
超贸易保护政策
第三次是20世纪70年代中期（1973、1975两次 石油危机、资本主义发达国家经济结构的调 整）— 新贸易保护主义
三次贸易相对自由化浪潮
选择幼稚产业和确定保护政策。各种保
护措施本身不可能具有促进经济发展的
根本效果，但它们对贸易关系的干预，
可以作用于市场、资本、技术、资源等
等因素，从而影响经济发展。
保护贸易理论的发展
关于幼稚产业选择的标准 实行保护贸易政策的经济论据
保护贸易政策的非经济论据
保护贸易政策经济方面的论据
0
战略性贸易政策——积极的方面
在不完全竞争的条件下，通过干预获得利 益 改善受到扭曲的竞争环境
战略性贸易政策的局限性
界定与激励等方面存在问题：在什么行业是需要政府扶持 上，缺少判别的依据。 政府扶持的必要性问题：附加价值的高的部门民营企业会 进入。 使邻国贫穷的政策会引发他国的报复：如果外国采取同样 政策，战略性贸易政策的效果会减少；在信息不全的情况 下，政府扶持未必能够成功。 对其它产业的负面影响：如果一个产业得到补贴，这一产 业将从其他产业吸收资源，使其他产业的产业成本上升。
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3.对进口配额的评价
允许的进口数量明确，限制性较强。
第三节 贸易保护主义
PY A
E
损失：a+b+c+d（消费者） 获益：a（生产者）+c（政府） ⑥净福利：－（b+d）（损失） G c d
Pt a Pw B O e C
H b
F
D
②税后进口量减少 ①税后价格提高
Q1
Q3
Q4
Q2
QY
税后进口价格
国际市场价格
税前进口量
第一节
关税的均衡分析
• 关税的各种经济效应为： 1.保护效应：生产者剩余增加 是在关税保护下国内生产的增长，也叫进口替代效益 或生产效应，即以国内生产替代的那部分进口商品。 效应的大小取决于生产产品的供给弹性的大小，供给 弹性大则效应大，反之则小。 2.消费效应：消费者剩余减少 由于价格上升造成需求下降，人们消费水平收缩，从 而消失的部分消费。 效应的大小取决于需求弹性的大小，需求弹性大则效 应大，反之则小。
t
Pt Pw PW1 O a b c e d D Q1 Q3 Q4 Q4 QY
该国福利损失为 b+d，此时需要将 其与e 对比，才能 判断净福利变化
PW1：大国进口减少，国际市场价格下跌
该国按照新的国际市 场价格进口商品，政 府关税收入为c+e
大国关税的一般均衡分析
C Y I
Ct T’
I’ P’ t Qt Q P’ w Pw T X Pt
大国在国际贸易条件下的总供给曲线
Ph
Sh
Ph+f
Pf Sf Sh+f
Oh
Qh
Oh+f
Qh+f
Of
Qf
大国的局部均衡分析
PY
由于征收关税，国内消费者 和生产者无法获得国际市场 价格下降带来的利益，因而 其福利变化只能与自由贸易 时的价格PW相比。此时，消 费者剩余损失a+b+c+d，生 S 产者剩余增加 a。
• 保护贸易理论发展脉络
• 重商主义 • 李斯特 幼稚产业保护理论 • 凯恩斯主义 超保护贸易理论 • 普雷维什 中心—外围理论 • 克鲁格曼 战略性贸易理论
弗里德里希· 李斯特（Freidrich Liszt）
• 弗里德里希· 李斯特（1789－1846） 是古典经济学的怀疑者和批判者， 是德国历史学派的先驱者。李斯特 的奋斗目标是推动德国在经济上的 统一，这决定了他的经济学是服务 于国家利益和社会利益。 • 与亚当· 斯密的自由主义经济学相 左，他认为国家应该在经济生活中 起到重要作用。 • 他的观点深受亚历山大· 汉密尔顿 （Alexander· Hamilton）以及美国 学派影响。他的主要思想包括国家 主导的工业化，贸易保护主义等等。 其以具体行动力促成德意志关税同 盟，废除各邦关税，使德国经济获 得统一，并对后世德国的统一产生 影响。
第六章
国际贸易政策
第一节
关税的均衡分析
一、关税的基本概念 关税: 是进出口商品在经过一个国家的关境时，由海关代表国 家向进出口商征收的一种税赋。 财政关税：为了取得财政收入而征收的 保护关税：为了保护本国的国内市场而征收
第一节
关税的均衡分析
（一）关税的类型 1.从价税：按进口货物的价值征收一定百分比的税赋。 2.从量税：对进口货物每个单位量征收定量的税赋。 3.复合税：从价税和从量税两种方法的混合使用。 4.具有针对性的惩罚性关税。
0
T
X
第一节
关税的均衡分析
• 贸易均衡条件分析与评价 政策含义： 任何阻碍自由贸易的做法，尽管会使得征收 进口关税的国家的国内生产增加，财政收入 增加，但从总体来看，征收进口关税必然会 使得该国的福利有所下降，必然会导致经济 福利的净损失。
第一节
关税的均衡分析
四、大国关税的局部均衡与一般均衡分析
0 大国征收关税造成福利水平的降低
大国关税的一般均衡分析
Y Ct It
C
I P’ t
T’ Qt Q P’ w 0 大国征收关税造成福利水平提高 T Pt Pw X
A T Y Tr E T’ B
D C
B’
E’
O
G
X
第二节 进口关税与配额的比较分析
• 进口配额分析 进口配额属于非关税壁垒的一种阻碍贸易自由进 行的措施，非关税壁垒可分为直接和间接两种。 1. 国际贸易中进口配额的概念
小 国 关 税 的 局 部 均 衡 效 应 的 图 示
三、小国 进口关税 的局部均 衡和一般 均衡分析
税前消费者剩余△AFPW，税后为△AGPt。 ③消费者剩余损失a+b+c+d 税前生产者剩余△PWCB，税后为△PtHB。 ④生产者剩余增加a 进口量为Q3Q4，单位关税为PWPt。 ⑤政府关税收入为c S
PQ a PW b c d
D
O Q1 Q3 Q4 Q2
Q
实施配额管理，只允 许进口Q3Q4
Q1Q2：自由贸易时的进口量
2.进口配额局部均衡的图形分析
P Sx
E
PE PQ’
A A’ B
B’
PQ PW
Q6
O • Q1
Q3
Dx Q2
Dx’
Q5 Qe
Q4
Q7
Q
说明：图形中Sx与Dx曲线分别是该国的国内供给曲线和需求曲线，由于Pw<Pe, 国际价 格低于国内价格，该国存在进口，Q1Q2为Pw价格自由贸易下的进口。为限制进口，该 国设置Q3Q4 (AB)的进口配额，而PQ 价格是设置Q3Q4进口数量限制而形成的消费者的 新价格，在某种意义上这种做法可看成等同于设置PQ的进口税，国内需求为OQ4。需求 偏好发生变化后，形成了新的需求曲线Dx’, 国内供给曲线不变，在此基础上可以分 析出进口配额与等效关税之间的差异。
Y0 进口（Y） A
O
X1
X0
X
幼稚产业发展的一般均衡分析
说明：在实行贸易保护之前，该国比较利益在于生产（生产点为A，消费点为C）、出口 X产品，之后随生产力向Y产品方向的发展，比较利益在于生产（生产点为B，消费点为C）、 出口Y产品，比较利益随着产业结构的变化而得到了标的，说明保护的目的达到了。
⒋保护幼稚产业的政策含义与评价
• • • 穆勒标准（John Mill） 巴斯塔布尔标准(C.Bastable) 肯普标准(M.Kemp)
⒉幼稚产业发展的局部均衡分析
P B S S’ S’’ Pe A PW F E C
D
O
Qe
Q1
Q2
Q
图6—8幼稚产业发展的局部均衡分析 说明：该国最初的均衡价格太高，世界价格很低，由于价格差距，国内供 给无法进入市场。该国决定对之实行保护政策，经过一个阶段的保护，供给曲 线从S移至S’，这时进口停止，进而供给曲线右移至S'', 该国由于成本很低， 产品便可参与国际竞争。
国内加工增值 国外加工增值 有效保护率 100% 国外加工增值
EPR=（V’-V）/V
• 名义保护只考虑了关税对某种成品价格的影响，而不考虑对其投入 材料的保护；有效保护不但注意了关税对成品的价格影响，也注意 了投入的原材料和中间产品由于征收关税而增加的价格。因此，有 效保护率计算的是某项加工工业中受全部关税制度影响而产生的增 值比。有效保护率是对一种产品的国内、外增值差额与其国外增值 部分的百分比。这里所说的国外增值是指在自由贸易条件下该商品 的增值。 例如，在自由贸易条件下，美国自行车的价格为200美元， 原料成本为140美元，增值60美元。当美国开始对进口商品征税后， 10%的自行车进口税使国内自行车价格上升到220美元，而5%的原料 进口税使成本上升为147美元，增值为73美元，因此，自行车获得的 有效保护率为：
世界咖啡市场
第一节
关税的均衡分析
• 国内价格上升幅度等于关税幅度的价格效应
Sd E’ E
S’ x Sx Pt Pw Dd
Pt Pw
Dm D’ m M’ M
Q1 Q2 Q3 Q4
消费者剩余和生产者剩余
消费者剩余: 指消费者购买一 定数量的产品愿 意支付的价格与 实际支付的价格 之间的差额； 生产者剩余: 指企业销售一 定数量的商品愿 意接受的价格与 实际得到的价格 之间的差额。
3.进口配额的经济效应 国内需求增加，进口配额不变，结果是该种商 品价格上升，生产和消费都增加，但是进口数量不 变。
第二节 进口关税与配额的比较分析
• 进口配额与等额关税的比较分析
1.进口配额与等额关税的进口数量分析
实行进口配额可以同步增加保护作用，而等额关税则不能。
2.进口配额与等额关税的政策含义比较
“禁止性关税”： 关税征收比率高到使商品无法进口的程度时的关税。
第一节
关税的均衡分析
（二）关税的特征 1.透明性 2.非歧视性 3.稳定性 4.市场功能性 5.防止寻租 6.保证国家利益
第一节
关税的均衡分析
二、价格效应 • 国内价格上升幅度低于关税水平的价格效应
Sd Sx Pt Pw P’ w Dd Q1 Q2 Q3 Q4 美国咖啡市场 M1 M2 Pt Pw P’ w D’ m Dm
P D’’
Pw
D’
D O
T1 T
成本递增型产业的状况
说明：D线在产品生命周期完成之前低于Pw线则产品可出口。情况 如D’’线，成本根本无法下降时，则保护无意义；但若D’线与世界线相 交时产品生命周期已经结束，保护同样没有意义。