第六章_国际贸易政策

P
S
Pe
1 2 E’’
E
3 E’
Pw
O
Q1
Qe
Q2
Q
图6-1 自由贸易条件下福利变化分析 说明：当世界价格 Pw 低于国内均衡价格 Pe 时，该国可以从国际市场进口商 品，其数量是 Q1Q2 。在未产生贸易时，该国的消费者剩余是 PPeE ，生产者 剩余为 OPeE ，而自由贸易进口下消费者剩余则为PPwE’，生产者剩余为 OPwE’’。与未发生贸易比较，该国的消费者净福利增长了PwPeEE’，其 中PePwE’’E 是从生产者剩余转移过来的（面积1），而三角形EE’E’’ 则是自由贸易的净福利，它是消费者从过去国内高价消费转向进口低价消 费（面积 2 ），以及在进口低价条件下新消费者进入消费而产生的新福利 （面积3）。面积2+3时自由贸易鼓吹者认为的进口主要利益之所在。
世界咖啡市场
第一节
关税的均衡分析
• 国内价格上升幅度等于关税幅度的价格效应
Sd E’ E
S’ x Sx Pt Pw Dd
Pt Pw
Dm D’ m M’ M
Q1 Q2 Q3 Q4
消费者剩余和生产者剩余
消费者剩余: 指消费者购买一 定数量的产品愿 意支付的价格与 实际支付的价格 之间的差额； 生产者剩余: 指企业销售一 定数量的商品愿 意接受的价格与 实际得到的价格 之间的差额。
0 大国征收关税造成福利水平的降低
大国关税的一般均衡分析
Y Ct It
C
I P’ t
T’ Qt Q P’ w 0 大国征收关税造成福利水平提高 T Pt Pw X
A T Y Tr E T’ B
D C
B’
E’
O
G
X
第二节 进口关税与配额的比较分析
• 进口配额分析 进口配额属于非关税壁垒的一种阻碍贸易自由进 行的措施，非关税壁垒可分为直接和间接两种。 1. 国际贸易中进口配额的概念
P D’’
Pw
D’
D O
T1 T
成本递增型产业的状况
说明：D线在产品生命周期完成之前低于Pw线则产品可出口。情况 如D’’线，成本根本无法下降时，则保护无意义；但若D’线与世界线相 交时产品生命周期已经结束，保护同样没有意义。
⒊幼稚产业发展的一般均衡分析
Y Y1 B 进口（X）
出口（Y）
C
出口（X）
• 起到保护作用，又避免了使用禁止性关税的 措施，免除了许多麻烦。
三、关税的有效保护率(Effective Rate of Pr
otection)
⒈关税名义保护与关税的有效保护
名义保护：对最终制成品征收的进口关税税率 有效保护：对受保护行业单位产品的附加值增加率的保护
进口货物国内市场价格 国际市场价格 名义保护率（ NRP) 100% 国际市场价格
实行进口配额的结果是价格的调整，而实行等额关税的结果是进口量的调整。 实行进口关税政府会得到相当与关税数量的财政收入；而实行进口配额的许 可证收入可能属于政府或进口商。 实行进口配额限制，能够进口的数量是明确的；但实行进口关税的结果无法 掌握。
3.对进口配额的评价
允许的进口数量明确，限制性较强。
第三节 贸易保护主义
• 保护对象、保护的时间及保护手段
• 保护的对象：面对国外强大竞争压力的幼稚产业 • 保护的时间：最长不超过30年。 • 保护的手段：通过禁止输入与征收高额关税的办 法来限制进口
2．新贸易保护理论
认为发展中国家应实行严格的贸易保护，切断不等价 交换转移价值的渠道。
二、幼稚产业的保护
⒈幼稚产业的定义（M-B-K标准） 经济学中所指某种产业由于技术经验不足，劳动 生产率低下，产品成本高于世界市场价格，因而无 法与国外产业竞争，但在关税、补贴等保护措施下 继续生产，经过一段时间能够在自由贸易条件下获 利，达到其他国家水平而自立，形成良性发展，这 样的产业就是幼稚产业。
一、贸易保护主义的理论
1．李斯特的贸易保护理论
• 理论基础——生产力理论
• “财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要到多少 倍。”
• 正是从生产力理论出发，李斯特认为一国开展对外贸易， 也应着眼于生产力的提高，而不应只着眼于财富存量的 多寡。
• 理论依据——经济发展阶段论
• 五阶段：原始未开化期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工 商时期 • 农业时期：应实行自由贸易政策，以利于农产品的输出及工业品的 输入，促进农业发展，并培育工业基础； • 农工业时期：应实行保护贸易政策。以保护本国幼稚工业发展，不 受外国产品的冲击； • 农工商时期：因为国内工业已具备国际竞争力，应实行自由贸易政 策以充分享受自由贸易利益。 • 德国和美国处于农工业时期，应实行保护。
第六章
国际贸易政策
第一节
关税的均衡分析
一、关税的基本概念 关税: 是进出口商品在经过一个国家的关境时，由海关代表国 家向进出口商征收的一种税赋。 财政关税：为了取得财政收入而征收的 保护关税：为了保护本国的国内市场而征收
第一节
关税的均衡分析
（一）关税的类型 1.从价税：按进口货物的价值征收一定百分比的税赋。 2.从量税：对进口货物每个单位量征收定量的税赋。 3.复合税：从价税和从量税两种方法的混合使用。 4.具有针对性的惩罚性关税。
大国在国际贸易条件下的总供给曲线
Ph
Sh
Ph+f
Pf Sf Sh+f
Oh
Qh
Oh+f
Qh+f
Of
Qf
大国的局部均衡分析
PY
由于征收关税，国内消费者 和生产者无法获得国际市场 价格下降带来的利益，因而 其福利变化只能与自由贸易 时的价格PW相比。此时，消 费者剩余损失a+b+c+d，生 S 产者剩余增加 a。
一国政府在一定时期（如一个季度、半年或一年）内， 对于某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。在规 定的期限内，配额以内的商品可以进口，超过配额的不 准进口或在征收较高的关税或罚款后才准予进口。
进口配额的局部均衡分析
对价格、生产者剩余、消费者剩余的影响与关税的影响相同 P S
c 在进口配额制下称为配额收益 （quota revenue）或配额租金 （quota rent），其去向视政府分 配配额的方式而定。 1.免费发放配额：成为进口商利润 2.私下发放配额：分解为官员的租 金和进口商利润 3.拍卖（许可证）：分解为政府收 入和进口商利润
t
Pt Pw PW1 O a b c e d D Q1 Q3 Q4 Q4 QY
该国福利损失为 b+d，此时需要将 其与e 对比，才能 判断净福利变化
PW1：大国进口减少，国际市场价格下跌
该国按照新的国际市 场价格进口商品，政 府关税收入为c+e
大国关税的一般均衡分析
C Y I
Ct T’
I’ P’ t Qt Q P’ w Pw T X Pt
0
T
X
第一节
关税的均衡分析
• 贸易均衡条件分析与评价 政策含义： 任何阻碍自由贸易的做法，尽管会使得征收 进口关税的国家的国内生产增加，财政收入 增加，但从总体来看，征收进口关税必然会 使得该国的福利有所下降，必然会导致经济 福利的净损失。
第一节
关税的均衡分析
四、大国关税的局部均衡与一般均衡分析
• • • 穆勒标准（John Mill） 巴斯塔布尔标准(C.Bastable) 肯普标准(M.Kemp)
⒉幼稚产业发展的局部均衡分析
P B S S’ S’’ Pe A PW F E C
D
O
Qe
Q1
Q2
Q
图6—8幼稚产业发展的局部均衡分析 说明：该国最初的均衡价格太高，世界价格很低，由于价格差距，国内供 给无法进入市场。该国决定对之实行保护政策，经过一个阶段的保护，供给曲 线从S移至S’，这时进口停止，进而供给曲线右移至S'', 该国由于成本很低， 产品便可参与国际竞争。
PQ a PW b c d
D
O Q1 Q3 Q4 Q2
Q
实施配额管理，只允 许进口Q3Q4
Q1Q2：自由贸易时的进口量
2.进口配额局部均衡的图形分析
P Sx
E
PE PQ’
A A’ B
B’
PQ PW
Q6
O • Q1
Q3
Dx Q2
Dx’
Q5 Qe
Q4
Q7
Q
说明：图形中Sx与Dx曲线分别是该国的国内供给曲线和需求曲线，由于Pw<Pe, 国际价 格低于国内价格，该国存在进口，Q1Q2为Pw价格自由贸易下的进口。为限制进口，该 国设置Q3Q4 (AB)的进口配额，而PQ 价格是设置Q3Q4进口数量限制而形成的消费者的 新价格，在某种意义上这种做法可看成等同于设置PQ的进口税，国内需求为OQ4。需求 偏好发生变化后，形成了新的需求曲线Dx’, 国内供给曲线不变，在此基础上可以分 析出进口配额与等效关税之间的差异。
小 国 关 税 的 局 部 均 衡 效 应 的 图 示
三、小国 进口关税 的局部均 衡和一般 均衡分析
税前消费者剩余△AFPW，税后为△AGPt。 ③消费者剩余损失a+b+c+d 税前生产者剩余△PWCB，税后为△PtHB。 ④生产者剩余增加a 进口量为Q3Q4，单位关税为PWPt。 ⑤政府关税收入为c S
• 保护贸易理论发展脉络
• 重商主义 • 李斯特 幼稚产业保护理论 • 凯恩斯主义 超保护贸易理论 • 普雷维什 中心—外围理论 • 克鲁格曼 战略性贸易理论
弗里德里希· 李斯特（Freidrich Liszt）
• 弗里德里希· 李斯特（1789－1846） 是古典经济学的怀疑者和批判者， 是德国历史学派的先驱者。李斯特 的奋斗目标是推动德国在经济上的 统一，这决定了他的经济学是服务 于国家利益和社会利益。 • 与亚当· 斯密的自由主义经济学相 左，他认为国家应该在经济生活中 起到重要作用。 • 他的观点深受亚历山大· 汉密尔顿 （Alexander· Hamilton）以及美国 学派影响。他的主要思想包括国家 主导的工业化，贸易保护主义等等。 其以具体行动力促成德意志关税同 盟，废除各邦关税，使德国经济获 得统一，并对后世德国的统一产生 影响。
“禁止性关税”： 关税征收比率高到使商品无法进口的程度时的关税。
第一节
关税的均衡分析
（二）关税的特征 1.透明性 2.非歧视性 3.稳定性 4.市场功能性 5.防止寻租 6.保证国家利益
第一节
ຫໍສະໝຸດ Baidu
关税的均衡分析
二、价格效应 • 国内价格上升幅度低于关税水平的价格效应
Sd Sx Pt Pw P’ w Dd Q1 Q2 Q3 Q4 美国咖啡市场 M1 M2 Pt Pw P’ w D’ m Dm
国内加工增值 国外加工增值 有效保护率 100% 国外加工增值
EPR=（V’-V）/V
• 名义保护只考虑了关税对某种成品价格的影响，而不考虑对其投入 材料的保护；有效保护不但注意了关税对成品的价格影响，也注意 了投入的原材料和中间产品由于征收关税而增加的价格。因此，有 效保护率计算的是某项加工工业中受全部关税制度影响而产生的增 值比。有效保护率是对一种产品的国内、外增值差额与其国外增值 部分的百分比。这里所说的国外增值是指在自由贸易条件下该商品 的增值。 例如，在自由贸易条件下，美国自行车的价格为200美元， 原料成本为140美元，增值60美元。当美国开始对进口商品征税后， 10%的自行车进口税使国内自行车价格上升到220美元，而5%的原料 进口税使成本上升为147美元，增值为73美元，因此，自行车获得的 有效保护率为：
3.进口配额的经济效应 国内需求增加，进口配额不变，结果是该种商 品价格上升，生产和消费都增加，但是进口数量不 变。
第二节 进口关税与配额的比较分析
• 进口配额与等额关税的比较分析
1.进口配额与等额关税的进口数量分析
实行进口配额可以同步增加保护作用，而等额关税则不能。
2.进口配额与等额关税的政策含义比较
第一节
关税的均衡分析
3.贸易效应：进口量减少 保护、消费效应之和，即替代进口的部分加上消费 减少造成的进口的下降。 4.税收效应: 政府对于进口征收关税的财政收入。 5.国际收支效应: 因进口下降引起的对外支付降低，即外汇的节约。
小国关税的一般均衡分析
C Y I
Ct T’
It P’ t Qt Q Pw Pt
PY A
E
损失：a+b+c+d（消费者） 获益：a（生产者）+c（政府） ⑥净福利：－（b+d）（损失） G c d
Pt a Pw B O e C
H b
F
D
②税后进口量减少 ①税后价格提高
Q1
Q3
Q4
Q2
QY
税后进口价格
国际市场价格
税前进口量
第一节
关税的均衡分析
• 关税的各种经济效应为： 1.保护效应：生产者剩余增加 是在关税保护下国内生产的增长，也叫进口替代效益 或生产效应，即以国内生产替代的那部分进口商品。 效应的大小取决于生产产品的供给弹性的大小，供给 弹性大则效应大，反之则小。 2.消费效应：消费者剩余减少 由于价格上升造成需求下降，人们消费水平收缩，从 而消失的部分消费。 效应的大小取决于需求弹性的大小，需求弹性大则效 应大，反之则小。
Y0 进口（Y） A
O
X1
X0
X
幼稚产业发展的一般均衡分析
说明：在实行贸易保护之前，该国比较利益在于生产（生产点为A，消费点为C）、出口 X产品，之后随生产力向Y产品方向的发展，比较利益在于生产（生产点为B，消费点为C）、 出口Y产品，比较利益随着产业结构的变化而得到了标的，说明保护的目的达到了。
⒋保护幼稚产业的政策含义与评价