国际航运集团公司审计制度

国际航运集团公司审计制度

第一节内部审核

目标：内部质量体系有效运行并根据变化情况适时修正1．适用范围：适用于集团境内外直属公司、合资公司

2

．流程

3.

3.1审核人员行为规范

3.1.1熟习业务及管理流程，掌握职业化判断标准。

3.1.2以集团现行制度为审核标准。

3.1.3维护集团利益，具备高度责任感。

3.1.4做到独立、客观、公正、实事求是。

3.1.5廉洁自律，保守秘密。

3.1.6具备较强的人际交往技能和沟通能力，能妥善处理好与集

团相关部门和人士的关系。

3.1.7保持和提高专业胜任能力及监察能力，必要时可聘请有关

专家协助。

3.1.8应不断接受后续教育培训，提高专业技能和审核力度。3.2审核原则：独立、客观、公正、保密。

3.3审核依据：《审核模型》

3.4审核方法：沟通、抽样

3.5审核时间及频率：每年一至两次

3.6审核种类

3.6.1年度审计

3.6.2财务经理、总经理离任审计

3.6.3专题审计

4.标准化格式

4.1《审计工作底稿》2006-SITC-HR026

1.2《审计模型》2006-SITC-HR027

审计工作底稿2006-SITC-HR026 页码：公司：审核年度：审核时间：审核人：

审计模型2006-SITC-HR027

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第二节法律诉讼、仲裁

1.定义：法律诉讼、仲裁是指公司在经营中涉及的运费欠款、

货损赔偿、劳动纠纷等法律诉讼、仲裁案件。

2.适用范围：适用于集团物流、集运、润丰、各专业公司、集

团各中心。

3.流程

4.规定及权限

4.1主管部门：集团人力资源中心监察部。

4.2我方提起诉讼、仲裁的，标的额10万元及以上的诉讼案件

报集团审批；10万元以下的报物流、集运、润丰审批。4.3我方被提起诉讼、仲裁的：所有的应诉、仲裁案件均应报集

团审批；

4.4诉讼仲裁费：与案件有关的一切费用均由各公司承担。

5.标准化格式

2.12006-SITC-HR028《诉讼、仲裁申请表》

XX集团法律诉讼、仲裁申请表

项目编号：2006-SITC-HR028 发送至：sitc-HR@

第三节投诉

目标：投诉反馈率达100%

1.适用范围：适用于集团所用公司。

2.流程

3.规定及权限

3.1投诉主管部门:集团人力资源中心监察部

3.2投诉电话对外公布:XX集团对外公布的船期表均印刷集团监

察部投诉电话。

4.标准化格式

4.1 2006-SITC-HR029《XX集团投诉报告》

XX集团投诉报告

项目编号：2006-SITC-HR029发送至：sitc-HR@

第四节知识库

1.适用范围:中国境内、外直属公司

2.流程

3.

规定及权限

3.1物流、集运、润丰、专业公司及集团各中心应针对以下情况

编写案例，提交集团人力资源中心。

3.2编写案例的情况：

坏账

诉讼案件结案

责任事故