特定非金融机构反洗钱数据报送情况调查问卷
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特定非金融机构反洗钱数据报送情况调查问卷
（社会组织）
珠海市社会组织：
根据《中华人民共和国反洗钱法》及《中国人民银行民政部关于印发<社会组织反洗钱和反恐怖融资管理办法>的通知》（银发【】号）等有关规定，社会组织与其他组织或个人开展合作或者发生资金交易时，发现或者有合理理由怀疑相关组织或个人的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。为了解广东辖内社会组织反洗钱数据报送情况和存在的困难，请配合填写本调查问卷。我们将对相关信息给予保密，谢谢合作与支持！
、机构全称：联系电话：
、贵机构的人数规模？（单选题）
、人以下
、人
、人
、人以上
、贵机构的主要业务类型有哪些？（请根据营业执照内容填写）（填空题）
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、贵机构是否有专职或兼职的反洗钱工作人员？（单选题）、是
、否
、贵机构反洗钱工作是否有专门的牵头部门？（单选题）
、是（请说明由哪个部门牵头）
、否
、请问对社会组织面临的洗钱风险有多少了解？（单选题）、十分了解
、大致了解
、仅有概念性了解
、不清楚
、不存在洗钱风险
、你认为本机构存在洗钱风险的业务类型有哪些？（填空题）
、贵机构是否建立反洗钱内控制度？（单选题）
、暂未建立
、计划建立
、正在建立
、已经建立
、贵机构建立了哪些反洗钱内控制度？（多选题）
、客户身份识别制度
、客户身份资料和交易记录保存制度
、大额交易报告制度
、可疑交易报告制度
、其他（请说明）
、贵机构通过哪种方式开展资金交易活动？（多选题）
、现金支付
、银行转账
、微信、支付宝等第三方支付平台
、他人代缴
、机刷卡
、其他（请说明）
、贵机构在开展业务时如何识别和核实受益人或捐赠人的身份？（多选题）
、核对有效身份证件或者其他身份证明文件
、向公安、工商行政管理等部门核实
、其他（请说明）
、不需要识别和核实身份
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、贵机构记录的受益人或捐赠人的身份基本信息包括哪些？（多选题）
、姓名
、性别
、国籍
、职业
、住所地或者工作单位地址
、联系方式
、身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限、其他（请填写）
、不需要记录受益人或捐赠人的身份基本信息
、贵机构记录的受益机构或捐赠机构的身份基本信息包括哪些？（多选题）
、名称
、住所
、经营范围
、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
、法定代表人（主要负责人）姓名，及身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
、控股股东或者实际控制人姓名，及身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
、授权办理业务人员的姓名，及身份证件或者身份证明文件
的种类、号码、有效期限
、其他（请填写）
、不需要记录受益机构或捐赠机构的身份基本信息
、贵机构在开展业务中保存的相关资料有哪些？（多选题）、客户（包括自然人和企业）的身份证件或其他身份证明文件等身份信息
、交易数据信息、账簿等交易记录
、反映各项业务、交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件等资料
、其他（请填写）
、贵机构对客户身份资料和交易记录的保存期限至少为几年？（单选题）
、年以下
、年
、年以上
、贵机构对客户身份资料和交易记录的保存方式有哪些？（单选题）
、纸质方式
、电子方式
、纸质电子方式
、不保存
、请简要说明贵机构现有业务系统的名称与基本功能。（填空题）
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、贵机构现有业务系统是否全国联网？（单选题）
A、是
B、否
、贵机构在开展业务过程中是否审核受益人资金支出用途的合法性？（单选题）
、是
、否
、贵机构在开展业务过程中是否遇到受益人或捐赠人拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的行为？（单选题）、没有遇到过
、遇到过一两次
、经常遇到
21、贵机构在开展业务过程中是否发现捐赠人的资金来源、金额货性质等存在异常的情形？（单选题）
、从没有发现过
、发现过一两次
、经常发现
、贵机构在开展业务过程中是否发现受益人的身份与资金用途不符或存在异常的情形？（单选题）
、从没有发现过
、发现过一两次
、经常发现
、贵机构在与其他组织或个人开展合作或发生资金交易时，是否发现明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动？（单选题）、从没有发现过
、发现过一两次
、经常发现
、如发现或者有合理理由怀疑相关组织或个人的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，贵机构会如何处理？（多选题）、不处理，行业管理规定没有要求此项义务
、与客户沟通，以求合理解释
、向上级管理层反映
、向行业主管部门或行业协会报告
、向当地反洗钱主管部门报告
、向当地公安机关举报
、在确认可疑交易后立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
、贵机构是否建立反洗钱监测分析系统？如有，开发模式是什么？（多选题）
、未建立相关系统
、计划建立相关系统
、自主开发
、共享开发（外包软件公司合作开发）
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