法律风险控制表

一个表格告诉你公司治理全部法律风险

一个表格告诉你公司治理全部法律风险在当今高度竞争的商业世界中，成功的公司治理是商业成功的关键。

公司治理管理规定了公司如何运作，如何制定决策以及如何确保所有股东的利益都得到充分保护。

随着公司规模的扩大和不断的监管收紧，公司治理法规变得日益复杂，需要交付给专业人员处理。

这里我们提供了一个表格，它涵盖了常见的公司治理法律风险和风险管理方法。

风险类型风险描述风险管理方法法规合规公司要采取合法和合规的业务操作，以遵守相关的法律和法规建立法律合规部门或雇佣专门的法律顾问以确保公司的业务操作完全符合法律要求董事董事会必须监督公司运作并维护股东利建立透明的董事会治理结构、建立有效的会治理益，否则可能会出现董事会失职或滥用职权的问题董事会委员会股东权益公司必须保护股东利益，重视股东的决策权和收益权合规的股东投票、设立顾问委员会，利用定期的股东会议来表达股东意愿内部控制公司必须建立完善的内部控制系统以管理风险，并确保合适的行为操作和报告采用现代企业内部控制标准，采用风险管理策略监管合规监管机构经常对公司进行监管，公司应该确保业务活动符合监管标准和要求与监管机构主动合作，尽可能透明、规范业务活动合同问题公司在业务活动中签署的合同必须符合法律要求，否则会出现重大的法律风险建立法律部门或雇佣专门的法律顾问以审查合同以上是一些常见的公司治理法律风险和风险管理方法，但不包含全部。

公司应该评估自身情况，并针对性地采取适当的风险管理方法，以确保公司的合法性和可持续性。

公司主要风险源(点)及防控措施一览表

公司主要风险源(点)及防控措施一览表公司主要风险源及防控措施一览表风险源：市场风险* 描述：市场风险是指由于市场变动、竞争加剧、需求减少等因素导致的潜在风险。

* 防控措施：* 深入市场调研，了解客户需求和市场趋势，及时调整产品定位和销售策略；* 建立强大的竞争监测体系，及时获取竞争对手动态信息，灵活应对市场竞争；* 多元化产品投放，降低对单一市场的依赖性，分散市场风险。

风险源：技术风险* 描述：技术风险是指由于技术失效、技术变革、竞争技术突破等因素导致的潜在风险。

* 防控措施：* 加强研发团队建设，引入高素质的技术人才，提高技术研发能力；* 定期评估和改进现有技术体系，引入先进技术，保持技术领先地位；* 建立严格的技术质量检测流程，确保产品质量和稳定性。

风险源：财务风险* 描述：财务风险是指由于资金短缺、财务管理不善、经营不稳定等因素导致的潜在风险。

* 防控措施：* 做好财务预测和资金规划，合理安排资金使用，防止资金紧张情况发生；* 建立健全的财务管理制度，加强财务监控和风险评估，及时发现和解决财务问题；* 多渠道融资，多元化资金来源，分散财务风险。

风险源：人员风险* 描述：人员风险是指由于员工离职、人才竞争激烈、员工素质不达标等因素导致的潜在风险。

* 防控措施：* 建立完善的人才引进机制，吸引优秀人才，保证公司人员稳定性；* 加强员工培训和技能提升，提高员工素质和能力，增强公司竞争力；* 优化薪酬福利体系，提高员工满意度和忠诚度，降低人员流失率。

风险源：法律风险* 描述：法律风险是指由于法律法规改变、合同纠纷、知识产权侵权等因素导致的潜在风险。

* 防控措施：* 持续关注法律法规动态，及时调整公司经营策略和合规操作流程；* 建立健全的合同管理体系，确保合同的合法性和执行力；* 注重知识产权保护，加强内部知识产权管理，防止知识产权侵权行为。

以上是公司主要风险源及防控措施的一览表，通过有效防范和控制这些风险，可以提高公司的稳定性和竞争力。

法律风险报告表格

法律风险报告表格1. 引言法律风险是指在企业和个人活动中可能面临的与法律相关的潜在损失和不确定性。

了解和管理法律风险对企业和个人来说至关重要，以确保他们的活动合法合规，并避免可能产生的法律纠纷和损失。

本报告旨在提供一份法律风险报告表格，帮助企业和个人系统地记录和分析与法律相关的风险，并制定相应的风险管理策略。

2. 法律风险报告表格下表是一个典型的法律风险报告表格示例。

您可以根据具体的需求和情况进行调整和修改。

法律风险描述影响概率风险级别相关法律规定风险应对措施合同风险与合作伙伴签订的合同条款不明确或存在漏洞造成合同纠纷或经济损失高高《合同法》审慎审查合同条款，遵守法律规定，充分沟通与合作伙伴劳动法风险未完善员工劳动合同、违反劳动法相关规定受到劳动仲裁、法律制裁或经济赔偿中中《劳动法》完善员工劳动合同，遵守劳动法规定，提供员工福利和保障知识产权风险未保护企业的知识产权、侵犯他人知识产权被起诉、被要求赔偿或禁止使用知识产权高高《专利法》、《商标法》、《著作权法》申请保护企业知识产权，审慎使用他人知识产权环境法风险违反环境保护法规，污染环境或破坏生态环境受到行政处罚、损害企业声誉或影响生产经营中高《环境保护法》、《大气污染防治法》等遵守环境保护法规，推行绿色生产和环境管理消费者权益风险不履行消费者权益保护义务，涉嫌欺诈或虚假宣传被消费者投诉、受到行政处罚或赔偿中中《消费者权益保护法》提供真实信息，履行消费者权益保护义务3. 法律风险分析和应对策略在法律风险报告表格中，我们对不同的法律风险进行了描述、分析其潜在影响和发生概率，并给出了相应的风险级别、相关法律规定和应对措施。

下面是对法律风险分析和应对策略的一些基本原则：•全面性和准确性：对各种潜在的法律风险进行全面考虑，并提供准确的描述和分析。

•优先级和重要性：根据影响程度和概率，确定法律风险的优先级和重要性，有针对性地制定应对策略。

•合规和法治：遵守相关法律法规，履行法律义务，并建立相应的内部控制和管理机制。

法律风险梳理排查表(人力资源)

法律风险梳理排查表(人力资源)法律风险梳理排查表(人力资源)1. 目录1.1 人力资源管理概述1.2 劳动法律法规1.2.1 劳动合同法1.2.2 劳动争议调解与仲裁法1.2.3 工伤保险法1.2.4 社会保险法1.3 用工合同管理1.3.1 合同签订1.3.2 合同变更与解除1.3.3 合同期满与续签1.4 劳动关系解决与仲裁1.4.1 劳动争议解决1.4.2 劳动争议仲裁1.5 工时与休假管理1.5.1 工时管理1.5.2 休假管理1.6 薪酬与福利管理1.6.1 薪资发放与调整1.6.2 社会保险与住房公积金1.6.3 其他福利待遇1.7 劳动安全与劳动保护1.7.1 安全生产1.7.2 劳动保护1.8 个人信息与隐私保护1.8.1 个人信息采集与使用1.8.2 个人信息保护1.9 人力资源政策与程序制定1.9.1 人力资源政策制定1.9.2 人力资源程序制定1.10 管理体系与绩效评估1.10.1 企业管理体系1.10.2 绩效评估2. 劳动法律法规细化2.1 劳动合同法2.1.1 劳动合同订立要素2.1.2 合同期限与类型2.1.3 合同变更与解除2.1.4 合同终止与解雇2.2 劳动争议调解与仲裁法2.2.1 劳动争议调解2.2.2 劳动争议仲裁2.2.3 仲裁程序与结果执行2.3 工伤保险法2.3.1 工伤保险责任与范围2.3.2 工伤认定与赔偿2.3.3 工伤保险金计算与支付2.4 社会保险法2.4.1 社会保险种类与缴费2.4.2 社会保险待遇与享受对象2.4.3 社会保险基金管理3. 用工合同管理细化3.1 合同签订3.1.1 补充协议与附件3.1.2 合同形式与内容要点3.1.3 合同签订程序3.2 合同变更与解除3.2.1 合同变更程序与要求3.2.2 合同解除原因与程序3.3 合同期满与续签3.3.1 合同期满处理方式3.3.2 合同续签程序与注意事项4. 劳动关系解决与仲裁细化4.1 劳动争议解决4.1.1 争议调解商议4.1.2 劳动争议仲裁4.1.3 争议解决程序与结果执行4.2 劳动争议仲裁4.2.1 仲裁申请与受理4.2.2 仲裁庭程序与裁决4.2.3 裁决的效力与结果执行5. 工时与休假管理细化5.1 工时管理5.1.1 法定工时与加班管理5.1.2 节假日与年假安排5.2 休假管理5.2.1 年休假与病假管理5.2.2 探亲假与产假安排6. 薪酬与福利管理细化6.1 薪资发放与调整6.1.1 薪资结构与发放方式6.1.2 薪资调整与核定6.2 社会保险与住房公积金6.2.1 社会保险种类与缴费6.2.2 住房公积金管理与缴存6.3 其他福利待遇6.3.1 带薪假与补贴福利6.3.2 员工关心与团队活动7. 劳动安全与劳动保护细化7.1 安全生产7.1.1 安全培训与意识教育7.1.2 事故预防与应急预案7.1.3 安全设备与防护措施7.2 劳动保护7.2.1 劳动环境评估与改善7.2.2 疾病与职业病防治7.2.3 劳动保护监督与责任8. 个人信息与隐私保护细化8.1 个人信息采集与使用8.1.1 信息采集目的与合法性8.1.2 信息使用范围与保密要求8.2 个人信息保护8.2.1 信息安全与数据保护8.2.2 权利与个人信息安全事件处理9. 人力资源政策与程序制定细化9.1 人力资源政策制定9.1.1 人事管理制度9.1.2 员工福利与奖励9.1.3 绩效管理与晋升9.2 人力资源程序制定9.2.1 招聘与录用程序9.2.2 岗位调动与培训程序9.2.3 离职与人事档案管理10. 管理体系与绩效评估细化10.1 企业管理体系10.1.1 组织架构与职权划分10.1.2 决策流程与授权管理10.1.3 内部控制与风险管理10.2 绩效评估10.2.1 目标设定与绩效指标10.2.2 绩效考核与评估周期10.2.3 绩效激励与晋升机制附件：1. 劳动合同范本2. 合同变更与解除补充协议范本3. 劳动争议调解申请书范本4. 劳动争议仲裁申请书范本5. 薪资核定表格6. 休假申请表格7. 安全生产检查记录表8. 个人信息采集授权书范本法律名词及注释：1. 劳动合同法：规定劳动合同的订立、履行、变更、解除等事项。

企业法律风险自检表

企业法律风险自检表一、自检提示：本产品共设计100道题，100道题均只需选择“是”或“不是”。

回答“是”为1分，回答“不是”为0分。

总分在60分以上（含60分）的，则表明企业的公司治理体系存在较为严重的漏洞以及存在较为严重的法律风险可能，企业应立即启动企业风险控制和合规建设；总分在10分至59分之间的，则表明企业的公司治理体系较为薄弱，存在较大的法律风险可能；总分在10分以下的，则表明企业已具备良好的公司治理体系和合规体系，企业较为重视法律风险的管理和控制。

以上风险提示仅作为供企业测试的一种参考，在任何时候均不应视为“e法护航”顾问团队对被测试企业是否存在法律风险以及法律风险程度进行任何实质性的保证及承诺。

二、自检内容：第一节公司治理1、贵公司的公司章程是否未经律师的审定而使用了通用的版本？答：2、贵公司是否未考虑过对公司的公司章程进行更好的修订？答：3、贵公司的股东是否存在未按期足额出资的情形？答：4、贵公司创始股东的表决权设计是否未能始终确保其控股股东的地位？答：5、股东（大）会、董事会（执行董事）、监事会（监事）是否未能高效运行？答：6、营业执照记载的事项、股权变动、修订公司章程，是否未依法及时办理变更登记？答：7、股东会议召开或形成股东会议纪要是否未严格按照公司章程和法律的规定进行？答：8、股东会、董事会、监事会的议事方式和表决程序除公司法有规定的外，是否未由公司章程作出更详细的规定？答：9、贵公司是否缺少完整有效的公司规章制度？这些规章制度主要包括议事规则、公章使用制度、合同管理制度、用工制度、财务会计制度、经营管理制度、培训制度、员工手册等。

答：10、贵公司是否缺少完整的企业文化？企业文化是使命、愿景、宗旨、精神、价值观和经营理念，以及这些理念在生产经营实践、管理制度、员工行为方式与企业对外形象的体现的总和，不仅包括制度文化、品牌文化，还包括道德观念、合规风控和社会责任等内容。

答：11、贵公司最近三年股东之间或股东与公司之间是否发生纠纷或者诉讼？答：12、股权激励方案（持股方式、税务规划等）是否未经专业机构（律师事务所）协助实施？答：13、除法律规定外，公司章程是否未根据贵公司的实际情况对股东（大）会、董事会（执行董事）、经理的职权作出补充规定以更好保持权力的平衡和高效？答：14、贵公司在制定规章制度时，是否未听取征求过全体员工或员工代表的意见和建议？15、贵公司的规章制度是否未向全体员工进行公示或未提供给全体员工学习？答：16、贵公司成立后，股东是否存在抽逃出资的行为？答：17、法律事务处理当中，贵公司是否更倾向于寻求关系而非法律或认为关系比法律更重要？答：18、贵公司向其他企业投资或为他人提供担保的额度是否未在公司章程中作出限制？答：19、公司章程对于股权转让（转让限制、转让程序等）、股权继承是否未作特别的规定？答：20、公司与董事、监事、高级管理人员之间是否未签订合规协议？（合规协议是指为避免合规风险而签订的协议，合规风险是指因未能遵循法律、监管规定、规则及适用于公司自身业务活动的行为准则等而引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

法律风险防控考核量化标准表2014.12.18

评分说明
7
基础管理及素质提升
档案管理
风险预警履职与素质提升迎检工作
1、企业工商资料、商标资料、案卷、重大法律意见书、专项法律风险评估报告、合同台账、整改台账、调研报告、履职报告、素质提升等基础资料归档及时；2、装订整齐、规范、清洁；3、案件本项共计10分，一审结及时立卷归档。项不合格扣2分，扣满10分为止 1、法律风险防控资料齐全；2、预警积分管理规范；3、责任目标落实到位；4、考核指标按时完成； 1、法务人员工作积极主动，执行与服从到位；2、业务部门之间协调配合有力；3、风险矛盾化解及时。 1、被考评单位或部门迎检积极，资料提供及时；2、整改有措施，落实有效果。
标准分
10分
10分
10分
20分
10分
30分
标准分
10分
制度落实
4
法律纠纷案件管理
案件处置
内部调解仲裁
外聘律师管理法制建设
5
普法及法制宣传教育
领导干部学法用 1、落实领导干部学法用法制度，增强法制观念，提升法律素养；2、建立法制宣传教育基地，及时本项共计10分，一法发现学法用法典型，营造学法、用法、守法的良好氛围。项不合格扣2分，扣满10分为止定期开展法制宣传日（周）和法律知识比赛等活动，围绕中心工作，利用宣传栏、横幅、报刊、影企业法制宣传视、网络开办法制宣传栏目，结合工作实际贯彻落实枣矿集团函字„2012‟24号文件精神。 1、依法规范公司法人治理结构；2、严格执行各项议事规则和决策程序；3、公司发生变更，及时办理变更登记；4、股东会、董事会、监事会权责明确，运作规范，会议决策有记录。
评分说明
1
企业法制建设ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ法律风险防控体系

一个表格告诉你公司治理的全部法律风险(DOC21页)

6、企业公司的规章制度与法律法规相违背。
与法律法规相违背的规章制度可撤销或无效。
加强企业公司规章制度的合法性、合规性审查。
7、物资采购不符合物资使用部门的需求，或者物资采购浪费。
物资采购人员或部门贪污受贿，资源的极大浪费。
建立公司企业物资采购流程，严格物资采购审批制度。
8、公司企业员工不正确履行工作职责，贪污、挪用公款，收受贿赂、回扣。
建立经营管理层绩效考核机制，完善公司监控体系。
9、公司机关设置不到位或臃肿，职责不清晰，工作流程不明确。
公司整体运营效率不高，影响公司业绩和目标的达成。
设置合法合理的公司机关，建立科学的行之有效的管理制度。
10、监督机构履职缺位。
经营管理者权力膨胀，滥用职权或玩忽职守。
落实监事（会）职责，增强审计功能。
3、合同上载明的当事人名称与实际签章不符，合同章加盖不符合规定，合同未载明签订日期。
影响合同的效力，一旦对方违约，导致维权缺乏依据。
加强合同签订审查，建立合同备案制度。
4、合同全部或局部条款违反法律、行政法规、社会公共利益；订立合同的主体不合格；代理人逾越权限；意思表示不真实；显失公平。
可能导致合同无效的或可撤销。
要么花费巨资购买该域名，要么改变自身的商号、商标等，涉嫌侵犯他人的在先权利。
及时注册与企业名称、商标相关的域名，避免注册的域名与他人在先权利冲突。
8、特许经营或连锁经营的合作伙伴合同到期后不续约，仍然继续经营。
企业商标权、专利权、著作权等知识产权被侵害。
严格特许经营、连锁经营合作合同的条款，尤其是明确约定违约责任条款。
6、销售部门擅自决定赊销客户和赊销数量。
不符合条件的客户赊销，不符合标准的客户超额赊销。

诚信风险识别与控制一览表

√
18
管理层
三会会议记录时三会会议记录出现严重错误或重大
的风险
遗漏
√
19
管理层
资本运营或证券执行资本运营或证券投资指令出现投资风险重大错误
√
因与公司生产经营相关国家法律、
20
管理层
政策法规变化所法规、规章的重大变化或更改，没产生的风险有及时采取有效措施致使企业受
√
损
21 管理层
诉讼风险
√
√
79
总经办（财务）
付款违约风险
因付款不及时造成的违约赔偿款；
√
√
80
总经办（财务）
结算操作风险
结算过程中结算错误，致使多付款或汇错账户造成收回困难
√
√
81
总经办（财务）
押金退还差错风冰柜等各种押金退款是否按规定流
险
程和规定办理
√
√
82
总经办（财务）
费用支出风险
费用报销程序不完整或不严格执行程序，费用支出超预算、超标准列支、虚报冒领、乱摊费用。
人员流失风险
群体人员不满，产生的操作员工50 人以上或中层管理人员5人以上集
√
体跳槽。妨碍正常生产经营。
培训需求调查、培训中的实施和培
47 总经办员工培训风险训/训练后的管理跟踪等环节的失 √
误,造成培训达不到预期效果.
因评估标准的合理性、未充分考虑
48 总经办绩效评估风险客观因素、主观因素影响、评估反 √
销风险
营业执照及其他证照因过期或未及时年检而被吊销或被罚款
√
√
15
管理层
法律意见失误风法律意见出现严重错误或重大遗

风险分级管控表格

风险分级管控表格背景风险管理是现代企业必须具备的核心能力之一。

随着企业规模的扩大和业务范围的增加，风险管理越来越复杂和重要。

为了更好地管理风险，很多企业引入了风险分级管控的概念。

风险分级管控是一种分级分类的管理方法，将各种风险按照其影响程度和可能性进行分类。

根据不同的风险级别，制定相应的应对方案，实现风险的预测、预防和控制。

目的本文档旨在提供一种风险分级管控表格的模板，帮助企业建立风险分级管控体系，提高风险管理的效率和水平。

表格格式风险分级管控表格包括以下几个方面：风险分类风险分类包括以下几个方面：市场风险、信用风险、操作风险、法律风险、合规风险、战略风险等。

风险级别风险级别分为五个等级：低风险、中低风险、中风险、中高风险、高风险。

具体的风险级别划分依据企业业务特点和实际情况而定。

风险影响风险影响包括以下几个方面：财务影响、声誉影响、法律影响、安全影响等。

风险可能性风险可能性分为五个等级：极低、低、中、高、极高。

风险应对风险应对包括以下几个方面：避免、减少、转移、接受、备份等。

管控责任人管控责任人是指对该风险负有实际管控责任的人员。

管控责任人应具备相应的管理能力和业务知识，能够及时有效地应对风险。

管控措施管控措施是指应对该风险的具体措施。

管控措施应具备切实可行性和有效性，能够最大程度地降低风险。

示例以下是一个风险分级管控表格的示例：风险分类风险级别风险影响风险可能性风险应对管控责任人管控措施市场高风财务极高转移部门投资组合分散化、加大保风险分类风险级别风险影响风险可能性风险应对管控责任人管控措施风险险影响负责人证金要求、提高警戒线和平仓线信用风险中高风险财务影响高减少风险管理部完善客户评级机制、优化授信风险管理策略操作风险中风险安全影响中避免运营人员建立操作流程、强化员工培训、加强设备维护保养法律风险低风险法律影响中低接受法务部门定期关注法规政策、建立合规管理档案、加强法律事务培训合规风险中低风险声誉影响低避免合规管理部完善内部合规制度、建立合规监督管理机制战略风险中风险声誉影响中高减少总经理强化对市场环境的监测和分析、调整经营战略和业务结构结论风险分级管控表格是风险管理的重要工具之一，能够帮助企业更科学地评估风险、制定应对方案、提高风险管理能力。

企业法律风险一览表

知识产权商标被抢注法专利被仿冒
经常性风市场风险产品风险体制风险管理风险投资风险非涉法险不可抗力自然灾害意外事故人事风险火灾水灾购并风险台风高温公关危机冷冻潮湿战争干旱国家征用地震
海啸不常遇到但风空难险巨大
通过参加商业保险转移风险
内部管理授权不明侵犯小股东利益股东会议决议不
机构设定违反法律规定解
合同中有违法条款致合同部分条款无效
除劳动合同没有书面通知和补偿不办理社会保险劳动法未依法支付工资合同到期未及时续签或通 1 建立现代企业制度科学管理商业贿赂高级管理人员违法行为经营风险是企业最
知职工离岗
竞业限制没有支付补偿
类别
风险产生根源企业登记工商行政管理企业管理标管理市场管理税务行政管理广告管理商
高风险行为虚假注册抽逃出资无证经营超范围经营商标侵权商业欺诈经营非法的产品非法经营偷税漏税虚假广告虚开发票
风评险估
防范措施 1、依法经营 2、加强管理适当提高经营成本
税款征收和发票管理
外交恶化海事
国家政策法律调整盗抢罢工
车祸
未对缔约相对方资信进行调查
隐瞒真实情况提供虚假信息
常见的风险，企业 2、把法律专的破产大多数都是业人士介入由于经营风险经营活动防范和控制风险
标的物有权利瑕疵或质量瑕疵对免责条款没有明确提示谈判商业贿赂暴露商业秘密重要
的权利义务没有约定或约定不明涉法类经风险济合同法企业经营风险服务担保付缔约交货标的依法不得流通合同违反法律法规和公共利益重大误解验货草率导致纠纷，送货不注意核实接货人身份和凭证服务项目没有明码标价分证论对服务产品、设施安全性没有进行充显失公平

法律风险管理考核表(样表)

法律风险管理考核表（样表）
法律风险是企业管理中不可避免的一个问题。

在经济全球化和市场竞争加剧的情况下，法律风险管理越来越受到企业的关注。

针对这一问题，企业需要进行全方位的法律风险管理。

下面是一个法律风险管理考核表的样本，供参考。

1. 法律政策
企业是否定期了解国家法律政策变化？
是否有专职或兼职法律顾问或外部律师为企业提供法律意见？
企业是否完全遵守国家法律法规？
2. 合同管理
企业是否制定了合同管理制度？
是否对涉及重要方面的合同进行法律审核？
是否对员工进行合同管理培训？
3. 劳动法
企业是否定期了解劳动法律法规的变化？
是否建立了完善的劳动合同管理制度？
是否遵守了国家劳动法规定？
4. 知识产权
是否建立了知识产权管理制度？
是否对重要的知识产权进行了法律保护？
是否定期了解知识产权法规的变化？
5. 税法
企业是否定期了解税收法律变化？
是否合法缴纳税款？
是否存在虚报和遗漏税款行为？
6. 消费者权益
是否遵守消费者权益法律规定？
是否存在欺诈或虚假广告行为？
是否存在产品欺诈或损害消费者健康的行为？
7. 环境保护
企业是否遵守环境保护法律法规？
是否存在环境污染行为？
是否建立了环保管理制度？
8. 监管合规
企业是否遵守相应的监管要求？
是否存在违规行为？
是否建立了完善的监督管理制度？
以上考核表是对企业进行法律风险管理的一些关键方面的梳理和管理要求，企业可以根据自身情况进行具体的落实。

通过完善的法律风险管理，企业可以更加安全、合法和稳定地发展。

中国石油法律风险防控程序化操作手册-1【企业风险管理经典】

3.12.1 1.1.2
处置权属证书不全的资产
发现处置资产权属证书不全的，与对方协商，尽快补办相关证书；能够以其他资产履行合同的,继续履行;协商不成的，解除合同。如发生争议，在2个工作日内通报法律部门处理。
超出范围使用土地
土地征用后，设立明显的界限标志；工程管理部门在建设施工合同中明确约定施工范围及施工方超范围施工应承担的责任。
是
为
1.3. 2
村民要求超标准给付土地补偿费用
是
2.12 .2
环境保护行政主管部门超越权限实施处罚、应举行听证未举行或举行听证程序不合法是等违法行为
公司层面是否适用
公司层面适用对应的流程名
称
土地使是用权管
理
否
是
纠纷处理
采油厂层面是否适用
采油厂层面适用对应的流程名称
采油（气）厂财务科会计稽核岗
不通过
采油(气)厂财务科相关会计核算岗
增值税进项税明细表采油（气）厂
财务科税收管理岗
关注事项
流程目录因规范中涉及的个别流程在股份公司流程架构中没有对应的目录，为落实法律
风险，我们按照集团公司的流程架构将档案收集、档案提供和利用、印鉴管理流程对应到MP10行政管理中，末级流程目录分别为 MP10.05.01 档案收集、 MP10.05.05 档案提供和利用、印鉴管理。法律风险
机构和职责
第九条业务流程管理实行流程负责人制，总部机关部门、专业公司和地区公司分级落实业务流程管理责任，明确业务流程管理负责部门、业务流程管理岗位和流程负责人。法律风险防控：内控部门组织落实流程管理责任
例：科技管理部业务流程负责人

劳动人事法律风险评估表

劳动人事法律风险评估表1招聘广告是否自行发布2委托第三方发布的招聘广告内容是否事先经公司审核3招聘广告是否含有歧视性内容，有无虚假陈述4录用通知书格式是否适当5对入职者基本情况是否进行核实6是否在入职后1个月内与劳动者签订书面劳动合同7是否及时将书面劳动合同提交给劳动者并履行签收手续8是否存在劳动合同签订时间与劳动关系建立时间不一致的情形9劳动合同文本必要条款是否齐备10劳动合同中是否按不同岗位设置个性化条款11试用期期限约定是否合法12是否约定明确的试用期考核办法13是否约定工作地点14是否约定集团内部工作调动条款15是否与特定员工签订服务期条款或服务期协议16是否与特定员工签订竞业禁止条款或竞业禁止协议17是否与特定员工签订保密条款或保密协议18其它劳动合同条款是否合法19是否在法定事由外约定劳动者承担违约金20是否及时办理社会保险参保手续21是否有以非货币形式发放劳动报酬的情形22工资单设置是否包括加班费栏目23是否履行个人劳动报酬所得税代扣代缴义务24是否依法支付加班工资25是否依法支付工伤期间工资26是否依法支付病假、产假、婚丧假、探亲假及事假工资27实际支付工资是否有低于重庆市最低工资标准的情形28是否为劳动者提供必要的安全条件29经办部门是否了解工伤处理的一般流程及赔偿项目序号评估内容是否30是否有安排女职工从事禁止性工种的情形31公司是否对“孕、产、哺乳期”内女职工解除劳动合同32劳动合同的变更是否采用书面形式33劳动合同期限届满，公司是否提前30日就是否续签书面通知劳动者34双方决定续签劳动合同的，是否在30日内完成签约手续35人事部门员工对职业病治疗期、医疗期、工伤劳动能力恢复期、女职工三期、连续工龄15年以上离退休不到5年几种情形合同期满后不得解除的法律规定是否知晓36对劳动者单方提出提前解除劳动合同的，公司是否保留其书面通知37公司单方提前解除劳动合同的，是否书面通知工会38劳动者与公司双方协商一致同意提前解除劳动合同的，是否签订书面解除协议39签订书面解除协议中是否写明哪方先提出解除劳动合同40劳动合同解除的，公司是否依法及时支付经济补偿金41经办部门是否知晓经济补偿金的支付条件、支付标准、计算方式42是否要求离职劳动者办理离职工作交接手续43公司涉及劳动者切身利益的规章制度内容是否合法44上述规章制度是否依法定程序经过全体职工或职代会的讨论、审核45上述规章制度是否依法定程序组织全体职工进行学习46上述规章制度的处罚条款是否合法、具体可行47年假相关规定是否合法48是否有明确清晰的岗位职责说明书49是否有明确清晰的部门职责说明书50对劳动者进行纪律处罚是否有充分的法律（规章制度）依据及事实依据51对劳动者进行纪律处罚的书面处罚通知书是否送达本人52是否有明确的处罚申诉程序53处罚决定是否事先征求法律意见54发生的劳动争议是否由专门的法律人员进行处理55是否存在劳务派遣用工形式56合作的劳务派遣公司是否具备相应的劳务派遣资质57是否明确告知被派遣员工劳务派遣的事实序号评估内容是否58是否采取有效措施保证劳务派遣公司及时足额向被派遣员工发放工资59劳务派遣员工与非劳动派遣员工是否同工同酬60如聘用离退休人员的，是否签订书面聘用协议61对聘用离退休人员是否购买商业意外保险62如使用实习生，是否签订书面实习协议63是否对实习生提供必要的业务、安全培训64是否为实习生购买商业意外保险65是否有非全日制员工66非全日制员工的工资发放是否符合国家及重庆标准67人事部门员工对是否熟悉劳动人事法律法规及重庆市相关政策68是否建立职工名册69是否有完善的考勤制度70是否有经审批的不定时工时制和综合计算工时制71公司对商业秘密是否进行了界定并采取一定保密措施被评估部门：评估人：其它意见：。

企业常见法律风险一览表(可打印修改)

企业常见法律风险一览表类别、风险产生根源高风险行为风险评估要点防范措施工商行政管理企业登记、企业管理、商标管理、市场管理、广告管理虚假注册、抽逃出资无证经营、超范围经营商标侵权、商业欺诈经营非法的产品、非法经营、虚假广告税务行政管理税款征收和发票管理偷税漏税、虚开发票海关行政部门关税征收、进出口管制走私或经营走私产品、非法处置海关监管的物品公安行政部门消防管理、车辆管理、治安管理、特行管理消防隐患、交通肇事、内保混乱、非法集资环境保护部门有害物排放管理随意停止和拆除环境设施、排放超标、造成污染事故质量技术监督产品识别、质量监管、产品标准管理产品达不到国家、行业标准安全生产监督安全生产管理安全管理疏失来自行政机关的风险劳动行政部门用工监管、社保管理、非法用工、最低工资达不到法定标准、强行政违法的风险性视其情节决定，包括警告、罚款、责令停业整顿、吊销营业执照等，情节过于恶劣或后果过于严重，还可能承担刑事责任1、依法经营2、加强管理适当提高经营成本3、在法律许可的范围内合理规避4、掌握行政管理的最新法规及信息5、及时变更登记专利和商标及时注册，防止他人抢注6、聘请法律专业人士介入经营活动，防范和控制风险劳动纠纷处理迫劳动、工伤、非法解除合同检验检疫部门进出口商品检验、控制可能传播疫源进出口不合格货物、产品有重大疫情隐患专利行政部门专利注册和管理不经许可使用他人专利技术行业主管部门管理许可证和相关经营活动无证或许可证过期、不具有许可证经营条件和其他经营标准公司法股权变动程序错误、公司变更登记不及时、股东协议及章程理解分歧、内部管理授权不明、公司清算没有依法进行、侵犯小股东利益、股东会议决议不符合要求、机构设定违反法律规定劳动法不签订劳动合同、合同中有违法条款致合同部分条款无效、解除劳动合同没有书面通知和补偿、不办理社会保险、未依法支付工资、合同到期未及时续签或通知职工离岗、竞业限制没有支付补偿、商业贿赂、高级管理人员违法行为企业经营法律风险企业经营涉法类风险涉法类风险合同法合同法缔约未对缔约相对方资信进行调查、隐瞒真实情况提供虚假信息、标的物有权利瑕疵或质量瑕疵、对免责条款没有明确提示、商业贿赂、暴露商业秘密、重要的权利义务没有约定或约定不明、标的依法不得流通、合同违反法律法规和公共利益、经营风险是企业最常见的风险，企业的破产大多数都是由于经营风险的控制不利1建立现代企业制度科学管理2、聘请法律专业人士介入经营活动，防范和控制风险3、建立企业团队、建立新型的劳资关系显失公平、重大误解交货验货草率导致纠纷，送货不注意核实接货人身份和凭证服务服务项目没有明码标价、对服务产品、设施安全性没有进行充分证论、对顾客人身财产安全提示不足、对有危险的服务项目和设施没有设立警示标志、没有尽到附随义务担保对担保物认识错误、对被担保人的信誉认识错误、对担保风险强度认识错误、担保责任约定不明付款开出发票未收款未在送货单上注明、企业交易违规用现金付款、逾期付款没有及时起诉导致失权变更依法或依约变更、解除合同没有进行损失评估、导致损失扩大知识产权法商标被抢注、专利未登记或未交年费导致失权、商业秘密泄露、专利被仿冒、间接侵犯他人专利权经常性风险市场风险、产品风险、体制风险、管理风险、投资风险、外汇风险、人事风险、购并风险、公关危机自然灾害火灾、水灾、台风、高温、冷冻、潮湿、干旱、地震、海啸法律风险非涉法类风险不可抗力意外事件外交恶化、国家政策法律调整、战争、国家征用、车祸、空难、海难、盗抢、罢工不常遇到但风险巨大，后果严重通过参加商业保险转移风险。

项目风险管理表

项目风险管理表项目名称:1. 风险识别1.1 风险分类风险分类如下：1) 项目目标风险2) 技术风险3) 财务风险4) 法律风险5) 市场风险6) 供应链风险7) 员工风险1.2 风险描述项目目标风险：- 客户需求变更频繁，可能导致项目延期或成本增加。

- 预算限制可能导致资源不足，影响项目进度。

- 竞争对手推出类似产品，可能影响项目的市场份额。

技术风险：- 新技术的应用可能导致技术难题，影响项目进展。

- 技术团队能力不足，可能导致技术实施出错。

财务风险：- 资金不足可能导致项目停止或延期。

- 预算波动可能导致项目成本超支。

法律风险：- 项目的合规性可能受到法律法规的影响。

- 合同纠纷可能导致项目停止或经济损失。

市场风险：- 市场需求变化可能影响项目的前景。

- 市场竞争激烈可能降低项目的市场份额。

供应链风险：- 供应商延期交货可能影响项目进度。

- 原材料供应受限可能导致项目停止或成本增加。

员工风险：- 关键团队成员离职可能影响项目的稳定性。

- 团队合作不力可能导致项目进展缓慢。

2. 风险评估2.1 风险概率风险概率评估标准如下：1) 非常低：在项目周期内极少发生的风险事件。

2) 较低：在项目周期内可能发生的风险事件，但发生概率较低。

3) 一般：在项目周期内有一定可能性发生的风险事件。

4) 较高：在项目周期内有较大可能性发生的风险事件。

5) 非常高：在项目周期内极有可能发生的风险事件。

2.2 风险影响风险影响评估标准如下：1) 非常低：对项目目标、进度和成本无影响。

2) 较低：对项目目标、进度和成本有小幅影响。

3) 一般：对项目目标、进度和成本有一定影响。

4) 较高：对项目目标、进度和成本有较大影响。

5) 非常高：对项目目标、进度和成本有极大影响。

3. 风险响应3.1 风险优先级排序按照风险概率和风险影响的综合评估结果，对项目风险进行优先级排序。

3.2 风险对策风险对策如下：- 项目目标风险：- 确定项目目标并进行严格的变更控制。

《企业法律风险环境分析报告》（主要内容）企业法律风险识别框架示例一（管理流程梳理法）企业法律风险识别框架示例二（业务流程梳理法）企业法律风险识别框架示例三（案例分析法）《企业法律风险识别指南》（主要内容）企业法律风险清单示例一企业法律风险清单实际举例（某开采企业法律风险识别清单简略）企业法律风险数据库框架示例企业法律风险影响程度定性分类表企业法律风险定性评价模型示例风险行为发生概率的关系企业法律风险可能性评价表财产损失大小和非财产损失大小的评分标准财产损失大小和非财产损失大小权重表示例影响范围的调整系数《企业法律风险评价指南》（主要内容）企业法律风险评价总表示例风险坐标图表示例发生可能性极低低中等高极高损失程度法律风险控制实施评估需控制的法律风险需控制的法律风险行为风险态度控制措施类型法律风险控制措施措施完成及时性措施完成质量风险指标事件时间发生数量对比财产损失程度非财产损失程度控制前控制后1067劳务派遣用工管理违规风险106701为根据工作岗位的实际需要与劳务派遣单位确定派遣期限，将连续用工期限分割订立数个短期劳务派遣协议避免制度流程类完善劳务派遣用工职务管理，对劳务派遣用工职位进行梳理及职位分类，明确非临时性、辅助性或者替代性的工作岗位，明确不同岗位的合同期限等按计划进度完成制度设计能够很好地实现企业风险控制目的制度设计有较强的可操作性劳动行政部门的行政处罚40没有造成损失没有对企业造成声誉影响…………………………………。

法律风险分析表格

全文摘自企业法律风险管理指南
法律风险清单示例
法律风险清单可以划分为三个信息区。

第一部分为基础信息区，主要内容为法律风险及引发风险的具体行为，为便于今后的使用和管理，这里还可以为每个法律风险及风险行为设置不同的编码；
第二部分为法律信息区，包括风险涉及到的法规、法条、案例、法律责任和后果、法律建议等；
第三部分为管理信息区，包括风险涉及到的企业内部部门、外部主体、经营管理活动或流程等。

具体如表B.1示：
法律风险识别框架图。

合同法律风险排查表

（4）是否调查对方的履约能力和商业信用？（5）合同履约保证金交纳方式是否符合股份公司要（6）合同外发生的费用是否有明确约定？
（7）合同签订地点是否明确？具体到区县级地点？
（8）争议解决方式是否明确？（项目所在地的单位建议到南京仲裁委员会申请仲裁，非项目所在地的单位可以在项目所在地进行诉讼）
风险描述
单位名称：合同名称：合同对方名称：
排查内容
合同法律风险排查表
是/否
排查情况说明
1、合同审核、审批程序的排查
是否按照公司制度要求履行了审批手续？
2、合同主体资格的排查
（1）审查合同对方的基本信息如营业执照、组织机构代码证等，我方是否有对方证照的复印件，是否与原件核对一致？
（2）审查对方资质，是否有我方要求的签约资格？
解决措施
后续建议
4、合同生效要件的排查
（1）合同生效时间是否与合同约定一致？
（2）合同是否经对方法人单位盖章？（3）双方盖章是否为经公安备案的带编号的公司印章？（4）双方签字是否为授权人或法定代表人签字？
5、合同履行的排查（1）合同内容发生变更，是否及时签订补充协议及是否履行签署协议的审批程序？（2单份采购合同是否存在逾期6个月以上？是否存在逾期付款金额在1000万元以上？（4）单份工程合同是否存在结算争议在1000万元以（5）过程中验收资料是否完整？是否得到对方签字认（6）合同标准是否提高？（7）进度是否符合合同约定？不符合是否有最新的进度确认表？（8）有无项目管理团队？我方人员是否长期在项目现（9）公司是否刻制项目印章？是否为我方人员保管？是否有用于分包商与第三方的书面文件上？（10）对未履行完毕的合同，是否签署终止协议？
6、合同档案排查