第十一章 布坎南的公共选择理论

一生获得多种荣誉。 一生获得多种荣誉。 1977年 1977年，曾获迈阿密大学法学经济学中 心颁发的法学经济学奖。 心颁发的法学经济学奖。 1986年荣获诺贝尔经济学奖。 1986年荣获诺贝尔经济学奖。正如瑞典 年荣获诺贝尔经济学奖 皇家科学院评价的那样： 皇家科学院评价的那样：“布坎南的贡献在 于他将人们从互相交换中各自获益的概念应 用于政治决策领域。 用于政治决策领域。”
布坎南认为， 布坎南认为，产生这一政府行为的外部原 缺乏一种约束机制制约政府行为方式， 因是缺乏一种约束机制制约政府行为方式 因是缺乏一种约束机制制约政府行为方式，以 确保任何人处于某一特权地位时均不能过多地 牟取私利。 牟取私利。 公共选择理论强调，不应该把增加社会福利与保证人人 公共选择理论强调， 平等的权力随便交给某一特权机构或阶层， 平等的权力随便交给某一特权机构或阶层，然后再虔诚地 等待特权机构或阶层的恩赐。 等待特权机构或阶层的恩赐。 理性的做法应该是使这些特权机构或特权人物受制于某 一硬性约束机制并且由公民真正地而非形式地掌握该约束 机制的最终决策权。 机制的最终决策权。
所谓经济人假设，即是指：作为一个人， 所谓经济人假设，即是指：作为一个人， 无论他处于什么地位， 无论他处于什么地位，其人的本性都是一样 都以追求个人利益， 的，都以追求个人利益，使个人的满足程度 最大化为最基本的动机， 最大化为最基本的动机，亦即假定人都具有 经济人特点。 经济人特点。 基于经济人这一假定，布坎南认为， 基于经济人这一假定，布坎南认为，通 过类似的行为假设 行为假设， 过类似的行为假设，我们也能够对集体选择 的结构特征进行一些基本的预测。 的结构特征进行一些基本的预测。即：当人 们必须在若干取舍面前进行选择时， 们必须在若干取舍面前进行选择时，他们将 更愿意选择那种能为自己带来较多好处的方 法。
所谓公共选择是指非市场的集体选择, 所谓公共选择是指非市场的集体选择,实际上 就是政府选择。 就是政府选择。公共选择理论的基本特点是以经 济人的假定为分析武器， 济人的假定为分析武器，探讨在政治领域中经济 人行为是怎样决定和支配集体行为， 人行为是怎样决定和支配集体行为，特别是对政 府行为的集体选择所起到的制约作用。 府行为的集体选择所起到的制约作用。
局 限 性
但是, 但是,作为当代西方经济学新自由主义或新 保守主义思潮的一支中坚力量, 保守主义思潮的一支中坚力量,公共选择理论及 其政府与市场关系论具有明显的局限性。 其政府与市场关系论具有明显的局限性。 它过分地依赖于“经济人”假设, 1、它过分地依赖于“经济人”假设,并把政 治过程与经济过程加以机械类比, 治过程与经济过程加以机械类比,把市场经济的 限 地 于政治 。它 当 代 主义 的 , 有把西方 政 府 为的局限性以及政府 与 主义的 关系以及 主义 的 系 , 把 主义政府 的 性 有的政府。 有的政府。
公共选择理论， 公共选择理论，是西方经济学中以经济学方法研究 政治问题的一个重要理论流派，主要流行于美国， 政治问题的一个重要理论流派，主要流行于美国， 近年来声势与影响日益扩大，已遍及西方各国经济 近年来声势与影响日益扩大， 学界。 学界。
公共选择理论，旨在将市场制度中的人类行为与政治制度中的 公共选择理论， 政府行为纳入同一分析的轨道，即经济人模式， 政府行为纳入同一分析的轨道，即经济人模式，从而修正传统 经济学把政治制度置于经济分析之外的理论缺陷的一种新公共 经济理论。它不仅是当代西方经济学的一个分支， 经济理论。它不仅是当代西方经济学的一个分支，而且也是现 代政治学的一个极为重要的研究领域。 代政治学的一个极为重要的研究领域。
布坎南认为， 布坎南认为，所谓政府政策的低效率是指所执行 的政策不是最好的政策， 的政策不是最好的政策，不能确保资源的最佳配 置。 一般地说，美国政府的政策在理论上可分为三类： 一般地说，美国政府的政策在理论上可分为三类：
布坎南认为， 布坎南认为，由于每个政府部门或公用事业 部门所遵循的政策通常是由该部门领导人根 部门所遵循的政策通常是由该部门领导人根 据自己对共同利益的理解来决定的，因而， 据自己对共同利益的理解来决定的，因而， 一方面这些部门政治家的行为具有相当大的 一方面这些部门政治家的行为具有相当大的 自由；另一方面，他们的行为实际上也不倾 自由；另一方面，他们的行为实际上也不倾 向于为最大限度地增进共同利益服务， 向于为最大限度地增进共同利益服务，而是 依据自己获得信息和个人效用最大化原则来 决策。 决策。
詹姆斯·布坎南（ 詹姆斯·布坎南（(James M.Buchanan,1919— M.Buchanan,1919—）美国著名 经济学家，公共选择理论的创始 经济学家， 人，美国布莱克斯堡弗吉尼亚大 学公共选择研究中心的教授和总 负责人。 负责人。
1940年获中田纳西州师范学院理学学士学位； 1940年获中田纳西州师范学院理学学士学位； 年获中田纳西州师范学院理学学士学位 1941年获田纳西大学文学硕士学位； 1941年获田纳西大学文学硕士学位； 年获田纳西大学文学硕士学位 1948年获芝加哥大学哲学博士学位。 1948年获芝加哥大学哲学博士学位。 年获芝加哥大学哲学博士学位 先后在田纳西大学、加州大学洛杉矶分校、 先后在田纳西大学、加州大学洛杉矶分校、剑桥 大学等多所大学任教。 大学等多所大学任教。 1955 1956年 在意大利进行为期一年的研究， 1955-1956年，在意大利进行为期一年的研究，深 55受欧洲财政学派影响， 受欧洲财政学派影响，并对政治决策问题产生浓厚 兴趣。 兴趣。 1969年在弗吉尼亚理工学院任教， 1969年在弗吉尼亚理工学院任教，与塔洛克创建了 年在弗吉尼亚理工学院任教 公共选择研究中心。 公共选择研究中心。
提 第 一 第 二 。即 第 三
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政 建 。
创立一种新政治技术，提高社会民主建设。 创立一种新政治技术，提高社会民主建设。即通 社会 ， 政 。 ， ， 政 。即 。
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•在理论上，公共选择理论的出现，对于现代 在理论上，公共选择理论的出现， 在理论上
•经济学与政治学的理论研究都具有一定的创新 经济学与政治学的理论研究都具有一定的创新 经济学与政治学的理论研究都具 •和方法论意义。 和方法论意义。 和方法论意义 从经济学的角度看， 从经济学的角度看，它填补了传统经济学研 究的一个空白 ，把政治过程纳入到经济分析 的框架中，使之成为经济学的一个重要分支。 的框架中，使之成为经济学的一个重要分支。
政府失败是指个人对公共物品的需求在现代代议制民 主政治中得不到很好满足,公共部门在提供公共物品时 主政治中得不到很好满足 公共部门在提供公共物品时 趋向于浪费和滥用资源,致使公共支出规模过大或者效 趋向于浪费和滥用资源 致使公共支出规模过大或者效 率降低,预算上出现偏差 预算上出现偏差,政府的活动并不总象应该的 率降低 预算上出现偏差 政府的活动并不总象应该的 那样或象理论上所说能够做到的那样“有效” 那样或象理论上所说能够做到的那样“有效”。
布坎南对政府工作机构低效率的原因进行 了分析。他认为， 了分析。他认为，导致政府机构工作低效率的 原因有以下几个方面： 原因有以下几个方面：
1 缺乏竞争机制
2
缺乏降低成本的激励机制
3 4 5
政府机构自我膨胀 监督信息不完备
政府的寻租行为
布坎南这里的“寻租” 布坎南这里的“寻租”，是指人们凭借政府 保护而进行的寻求财富转移的活动，是一些即得 保护而进行的寻求财富转移的活动， 利益者对即得利益的维护和对即得利益进行的再 分配的活动。 分配的活动。寻租往往使政府的决策或运作受利 益集团或个人的摆布，进而导致权力滥用、 益集团或个人的摆布，进而导致权力滥用、行贿 受贿等腐败现象和社会资源的浪费。 受贿等腐败现象和社会资源的浪费。
20世纪30年代遍及资本主义世界的经济危 20世纪30年代遍及资本主义世界的经济危 世纪30 机促使了凯恩斯主义的兴起。 机促使了凯恩斯主义的兴起。随着政府对市场 干预的增强, 干预的增强,政府干预的局限性和缺陷也日益显 露出来。 露出来。 布坎南等人创立公共选择理论, 布坎南等人创立公共选择理论,其目的正在 于揭示“政府失灵” 于揭示“政府失灵”并试图克服政府干预的缺 正如布坎南所说,“ ,“市场的缺陷并不是把问 陷。正如布坎南所说,“市场的缺陷并不是把问 题交给政府去处理的充分条件”,“政府的缺陷 题交给政府去处理的充分条件”,“政府的缺陷 至少和市场一样严重” 至少和市场一样严重”。
寻租，即通过一些非生产性的行为对利益的寻求。 寻租，即通过一些非生产性的行为对利益的寻求。如 有的政府部门通过设置一些收费项目， 有的政府部门通过设置一些收费项目，来为本部门谋求好 有的官员利用手中的权利为个人捞取好处， 处。有的官员利用手中的权利为个人捞取好处，有的企业 出贿赂官员为本企业得到项目、 出贿赂官员为本企业得到项目、特许权或其它稀缺的经济 资源。 资源。
• 从政治学的角度看，公共选择理论打通了 从政治学的角度看， 经济与政治的隔离， 经济与政治的隔离，用经济学方法分析政治 学对象和政治过程， 学对象和政治过程，为政治学研究提供了一 个新的视野和新的研究途径， 个新的视野和新的研究途径，是对现代政治学 的一个有益补充。 的一个有益补充。
•在实践上，公共选择理论对西方市场经济条件下政府干 在实践上， 在实践上 预行为的局限性及由此带来的种种弊端进行了颇为深刻的分 析。它在客观上粉碎了资本主义国家的政府及官员一心为公 的神话,揭示了西方代议民主制的内在矛盾, 的神话,揭示了西方代议民主制的内在矛盾,指出了过半数规 则以及其他投票规则的缺陷、利益集团的影响力、 则以及其他投票规则的缺陷、利益集团的影响力、政治家和 官僚的利己主义等因素的存在必然产生无效或低效甚至有害 的公共政策,以及它对政府失败的原因分析与对策性研究等, 的公共政策,以及它对政府失败的原因分析与对策性研究等, 都包含着诸多合理的成分。应该说, 都包含着诸多合理的成分。应该说,公共选择理论对资本主义 经济问题的诊断在一定程度上讲是找到了问题的症结所在。 经济问题的诊断在一定程度上讲是找到了问题的场与经济市场存在着诸 多相似性, 多相似性,经济学的许多原理可以用来分析政治 决策行为。在政治市场中, 决策行为。在政治市场中,决定人们相互交换关 系得以建立的根本因素,也是个人的利益, 系得以建立的根本因素,也是个人的利益,一切 政治行为都以个人的成本—收益计算为基础。 政治行为都以个人的成本—收益计算为基础。 也正是基于这种需要, 也正是基于这种需要,布坎南创立了公共选择理 论。