社会组织行政执法程序解读及典型案例分析

一、社会组织行政执法概述
•登记管理机关实施行政处罚的种类 根据《社会团体登记管理条例》、《民办非企业单 位登记管理暂行条例》、《基金会管理条例》的有 关规定，当社会组织发生违法行为时，登记管理机 关实施的行政处罚，主要有以下几类： •一、警告； •二、罚款； •三、没收违法经营额或违法所得； •四、限期停止活动； •五、撤销登记。
二、社会组织行政处罚程序解读
• 行政处罚程序是行政机关实施行政处 罚，必须遵循的步骤、方式、顺序和时限 等方面的制度规定。《行政处罚法》明确 规定，不遵守法定程序，行政处罚无效。
确定管辖→审查立案→调查取证→听取陈 述和申辩→听证程序→作出处罚决定→送 达→执行→结案归档
二、社会组织行政处罚程序解读
首部
尾部
二、社会组织行政处罚程序解读
• 如何做好证据调查
制定调查方案：根据案源线索，明确要查明的事 实，及查明这些事实所需要的证据，从何种渠道、获 得何种证据。
• 如何保存、整理证据
证据的先行登记保存
条件：可能灭失或以后难以取得 程序：负责人批准 要求：7日内作出处理决定
对取得的证据材料进行可采性和证明力认定。
二、社会组织行政处罚程序解读 常见违法行为所需收集的证据：
不参加年度报告案件的证据
①登记管理机关对外发布的年报通知公告
②年度报告系统上未参检社会组织名单截 图的证明材料 ③该社会组织负责人或相关人员的询问笔 录（含该组织未参加年报的情况说明）
二、社会组织行政处罚程序解读 • 超出章程规定的业务范围开展活动案件 的证据
注意点：
一旦做出了处罚决定，就不可再补充证据。
二、社会组织行政处罚程序解读
◆
询问调查及笔录制作
询问工作应当遵循的原则
1、合法性原则 （1）主体合法，它是指承担查处违法组织的主体由法律明确授 权，具体从事执法的人员具有执法资格。 （2）程序合法，它是指开展调查前必须亮明自己的身份，告知 行政相对人所享有的权利和义务。
移送有管辖权的部门
注意点：
1. 要正确填写立案审批表的时间，不能使立案时间在 调查取证之后； 2. 时效问题：2年的追溯时限（《行政处罚法》规定）。
二、社会组织行政处罚程序解读
（三）调查取证
基本要求：
•“全面”：既包括对当事人不利的证据（违法行为），又 包括对当事人有利的证据（从轻、减轻处罚的情节） •“客观”：证据的真实性 •“公正”：被处罚对象平等参与行政程序。告知处罚的理 由、依据、告知陈述申辩权等。不告知的，处罚无效。
2、严禁诱供、指供的原则
诱供，即用利诱、许诺、哄骗的手法所取得的供词，是非法取 得的证据，不能作为认定案件事实的证据。
指供，即在询问中，指出某种行为或情节，令其承认或否定的
表态，这是法律所禁止的行为，也不能作为认定案件事实的证据。
二、社会组织行政处罚程序解读
注意点：“三”、“二”、“一” • “三”：三种询问对象。即被询问人有三种：
当事 人、证人、举报人。
• “二”：执法人员不得少于二人，遵守回避规定；
• “一”：对询问对象的询问应当一对一单独进行。 • 列询问提纲 （紧扣违法行为，有的放矢）
二、社会组织行政处罚程序解读
• 询问笔录
• • • • • • • • • • • • • 询问时间： 年 月 日 时 分至 时 分 询问地点： 1 被询问人： 民族： 性别： 身份证号： 111 职务： 1111 住所： 电话： 111 询问人： 、 执法证号： 、 11 记录人： 执法证号： 1 告 知：我们是民政局的执法人员，这是我们的执法证件（出示证件）。 我们依据有关法律法规进行有关调查，你应如实提供有关资料、回答询问， 如作虚假陈述或拒绝、阻挠调查，将承担相应法律责任，请予配合。 询问记录： 1 1 “以上笔录已阅无误，与我所述一致。” 1 被询问人签章： 询问人签章： 记录人签章： 年 月 日 （第 页 共 页）
接到案件后，进行来文登记和案件编号，指定两名 以上办案人员为承办人
二、社会组织行政处罚程序解读
终止调查 / 其他行政监管手段
违法事实不存在 / 违法情节不构成行政处罚
案 源 材 料
wk.baidu.com
初步审查：
存在违法事实，同时
1.是否存在违法行为 2.是否属于本机关管辖 属于本机关管辖的
不属于本机关管辖的
填写立案审批表， 报主管领导审批
（一）确定管辖 职能管辖：谁登记、谁管辖 协助调查；委托调查；移送 《行政处罚法》第二十条的除外规定
二、社会组织行政处罚程序解读
（二）审查立案
●
案件来源：
1、登记管理机关发现（如：年度报告或日常检查中发现 违规收费等）； 2、社会举报； 3、业务主管单位建议； 4、有关部门移送； 5、司法建议书建议； 6、上级布置； 7、其他。
一、社会组织行政执法概述
社会组织行政执法工作基本分类
一、社会组织行政执法概述
社会组织行政执法主要法律依据：
•《行政处罚法》 •《社会团体登记管理条例》 •《基金会管理条例》 •《民办非企业单位登记管理暂行条例》 •《取缔非法民间组织暂行办法》 • 《广州市社会组织管理办法》 •其它法规及部门规章等
①该社会组织的有效章程 ②超范围活动的违法事实相关的书证、视听 资料等 ③该社会组织负责人及相关证人的询问笔录
目
录
一、社会组织行政执法概述
二、社会组织行政处罚程序解读
三、社会组织行政违法行为及案例分析
四、对非法社会组织的取缔
五、近年来查处的几个案件
一、社会组织行政执法概述
• 行政执法是行政机关及其个体的执法人员 为实现一定的行政管理目标或维护一定的 行政管理秩序，按照法律或规章的规定， 以特定行政机关的名义，针对具体的事实 或事件，对特定的公民、法人或其他组织 采取的能够直接产生法律效果的执法行为。
二、社会组织行政处罚程序解读
可 采 性
真实性：证据是否客观真实 合法性：证据来源（如何形成、如何取得）是否合法、
证据形式是否合法
关联性：证据与案件的证明关系
证明力：优势证据规则
1、国家机关依职权制作的公文文书优于其它书证。 2、鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经 过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和 证人证言。 3、原物、原件优于复制品、复印件（即原始证据的证 明效力强于传来证据）。 4、原始证据优于传来证据。 5、数个种类不同，内容一致的证据优于一个孤立证据。