投资管理系统用户操作手册2.6

1. 系统角色划分

角色：是可按用户需要自由定义的一个用户组。它包含一组用户和一个系统功能权限的组合。 以下为一般情况下，各角色经常使用的主要功能表：

系统角色 主功能

明细功能

经理指令管理 指令管理（下达指令）

交易方案权限设置

组合/指数维护 组合管理（创建组合）

组合指令下达

资产综合查询 证券综合查询 历史成交统计 资产实时分布图

净资产走势图

风险设置 股东市值上限设置 风险管理

风险监控

资金增减 资金冻结解冻 投资经理

资金/证券管理

证券数量增减

组合管理

组合/指数维护 指令管理（审核指令） 经理指令管理 资产综合查询 证券综合查询 总监、投委会 ……

统计分析

历史成交统计

指令管理（分配指令） 经理指令管理 资产综合查询 中央交易员

统计分析

证券综合查询

综合交易平台（普通委托） 组合/指数交易 批量拆分/定时委托 公平交易 交易管理（委托指令）

随机拆分

委托查询 实时成交查询 交易员

统计分析

回购查询

2. 常规功能操作介绍

功能位置：在主菜单的“公共部分”下面可以找到。

2.1. 登录

z用户号或密码录入错误次数最多为三次，超过三次（包括三次）系统自动关闭并会记入安全日志。

z当系统开启了站点限制功能时，用户只允许在事先登记

的计算机登录使用。

*（站点限制功能是否开户可以通过：选择【系统管理】

Æ【运行参数】Æ【系统控制开关】菜单，打开系统控

制开关查看）

2.2. 用户更改密码

z更改当前用户自己的登陆密码。

2.3. 桌面设置

z辅助性的功能，增加用户使用舒适度，目前主要是设置其背景和背景文字。

2.4. 系统锁定

z防止系统因工作人员暂时离开而被其它人员使用。增加系统安全性。

z手动锁定：【公用部分】Æ【系统锁定】热键“Ctrl+Alt+L”

快捷键。

z自动锁定：设定空闲时间间隔，自动锁定。

z解锁：必须输入有效的用户号和密码，以便开锁。

*注意：输入不同的用户名，进入后的得到的权限也不

同。

2.5. 用户重新登录

z不退出系统而使用另一个用户身份登录系统

z类似windows操作系统的用户注销重登录的一次完成过程。

2.6. 窗口导航工具栏

z系统为多窗体结构。即同时可打开多个界面。

z为方便切换各功能界面，可点击导航工具栏的相

应标题按钮切换。

z点击导航标题的关闭按钮，可直接关闭已经打开的界面。

2.7. 查询统计界面各功能说明

z系统的主要查询统计功能模块，功能较复杂，蕴含的功能也较多。

z主要三大区域，其中<资产对象标签>用于切换各资产层的统计；资产层概念见用户手册

z【汇总条】：实现“拖拉式自助汇总”功能。点击按钮后，

出现汇总拖放区。用户可任意将需要汇总的标题用鼠标拖到

此框内，即可实现树状分组汇总。

z【高级过滤】：点亮后，每个列均可以设置过滤条件，进行自定义的过滤查询！

z【列选择】：点亮后，左侧出现数据列选择框，用户可以去除或加入需要显示在数据区的列内容。

z【报表工具】：点亮后，出现报表工具栏。用于属于导出、报表打印、列显示存储方案等功能。

※ 网页：直接将看到的数据和格式输出到 .html 后缀的网页文件

※ Excel：直接将看到数据＆格式输出到 .xls 后缀的 Microsoft Excel 文件

※ 打印机：直接根据当前打印设置，用打印机打印当前的数据＆格式。

※ 预览：打印预览。

※ 保存为DBF：将当前数据区的内容直接保存为 .DBF 后缀的数据文件。

※ 报表方案：用户可以将当前选择的数据列的组合保存为一个“报表方案”，便于用户随时调用。

3. 指令流程

经理指令管理是投资经理进行交易宏观调控的模块。它通过对个股和组合以指令的形式，规定其交易方式和方法，然后分配给具体的交易员进行证券交易操作，以达到调整证券投资的目的。指令管理主要包括指令的下达、审批、分配、执行和执行情况查询。

3.1. 指令管理模式设定

3.1.1. 设置指令模式

z根据用户对投资管理的流程要求选择指令流程

的模式。（右图）

z具体方法：通过【系统管理】Æ【运行参数】Æ

【系统控制开关】打开‘交易开关设置’界面，

选择指令流程控制。

3.1.2. 设置指令流程

z通过指令流程控制权限确定指令的流向，如投资

经理对中央交易员的下达指令权限，中央交易员

对交易员的分配指令权限，投资总监对投资经理

的审批指令权限等。（右图）

z具体方法：通过【系统管理】Æ【用户管理】Æ

【指令流程控制权限】打开‘指令流程控制权限’

界面，选择‘添加’设置，弹出如下图所示的界

面。（功能说明详见功能手册2.4.1.9指令流程

控制权限）

3.2. 指令完整流程

3.2.1. 下达指令

z投资经理通过【业务管理】Æ【指令管

理】Æ【经理指令管理】指令下达界面

下达指令给中央交易员（功能说明详见

功能手册2.4.4.1指令下达）

z指令查询：【指令管理】页，热键F2。

查看指令情况。

z指令撤销：【指令管理】页，在此可对

指令进行撤销等操作。