审查意见的答复和修改 陈丽丽

横切印刷材料片的切割装置 √
包括至少一个切刀滚筒 √
具有至少一个带有切刀刀口的切刀 √
权利要求1
切刀位于要切割的印刷材料片上并可 移动通过印刷材料片
√
D2
×切断纸张的切割装置 √ √
√
切刀刀口相对于印刷材料片倾斜地延
伸 ，构成至多15°的锐角
√至多12°，落在数值范 围内
×
切刀刀口沿印刷材料片的宽度方向连
存在结合启示
答复策略
如何修改才能既克服新颖性和创造性问题
权利要求1‐2是否存在通知书中
1 所指出的新颖性和创造性问题
4
D1和D2中是否已经公开
了上述没有记载在权利
要求1‐2的技术特征
2 说明书中所有技术特征是否 均已限定在权利要求1‐2中
3 审查员是否对上述没有记载在权
利要求1‐2中的特征进行了评述
√
续地切断印刷材料片
√
权利要求2 切刀刀口具有多个切割齿
×
√
答复策略
如何修改才能既克服新颖性和创造性问题
权利要求1‐2是否存在通知书中
1 所指出的新颖性和创造性问题
4
D1和D2中是否已经公开
了上述没有记载在权利
要求1‐2的技术特征
2 说明书中所有技术特征是否 均已限定在权利要求1‐2中
3 审查员是否对上述没有记载在权
不接受((44的)) 修改 (5)
主动删除独立权利要求中的技术特征，扩大了权 利要求请求保护的范围
主动改变独立权利要求中的技术特征，扩大 了权利要求请求保护的范围
主动将仅在说明书中记载的与原来要求保护的主题缺 乏单一性的技术内容作为修改后权利要求的主题。
主动增加了新的独立权利要求，该独立权利要求限定 的技术方案在原权利要求书中未出现过。
修改文件的基本要求
example
不接受的修改（4）
权1：一种辅助游泳 板，其 特征在于在板 的前方设置可观察水 面的孔。（原始）
权4：一种辅助游泳 板，其特征在于在板 的两侧面设置防止手 臂的台面。（增加）
新的独权
修改文件的基本要求
不接受的修改（5）
（原始） 1:一种杯子：包括杯体。 2：如权利要求1所述的杯子：
• 起始部分
¾对意见陈述所涉及的内容进行概括性说明
• 修改说明部分
¾修改的内容 ¾修改的依据
• 意见陈述部分
¾针对各条审查意见进行陈述
• 结尾部分
¾简要说明对专利申请前景的期望以及相关要求
1 2 3
修改文件的基本要求
• 注意修改的时机 • 避免修改超范围 • 与意见陈述一致
9
修改文件的基本要求
还包括杯把。
（修改） 1:一种杯子：包括杯体。 2：如权利要求1所述的杯子：
还包括杯把。
3：如权利要求1或2所述的 杯子：其特征在于包括杯 盖。
新的从权
1 2 3
典型案例分析
1
意见倾向
审查意见中评述了全部权利要求的新颖性/创造性
2 一种横切印
刷材料片的 切割装置
可专利性挖掘
发掘说明书中可专利的技术内容
权1：一种一边开口 的唱片套。（原始）
权1：一种至少一边
开口的唱片套。
（修改后）
改变
修改文件的基本要求
不接受的修改（3）
权1：一种辅助游泳 板，其 特征在于在板 的前方设置可观察水 面的孔。（原始）
权1：一种辅助游泳 板，其特征在于在板 的两侧面设置放置手 臂的台面。（说明书 中有记载）
缺乏单一性
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修改文件的基本要求
通常情况下，既满 足修改的时机（细 则51.1或细则51.3 ），又满足修改的
内容(法33)
修改内容和 范围不符合 法33的规 定，不允许
修改的 要求
若修改不符 合细则51.1 或51.3的规 定，一般不 允许。
修改文件的基本要求
例外 情况
虽然修改方式不符合专利法实施细则51.3的规定
审查意见的答复和修改
国家知识产权局专利局 机械发明审查部流体机械处
陈丽丽
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答复审查意见通知书 的基本要求
• 答复的期限－－－－4个月（一通）2个月（中通） • 答复的方式－－－－邮寄、面交、电子途径 • 答复的过程
①核查审查基础及相关文件 ②全面阅读审查意见通知书 ③分析审查意见，制定答复策略 ④撰写意见陈述书
• 注意修改的时机
– 主动修改
¾提交实审请求时 ¾收到进入实审通知书后三个月内
– 答复时的修改（被动修改）
¾随意见陈述书一并送达 ¾期限与答复期限相同
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修改文件的基本要求
• 主动修改（实施细则51.1）： • 提出实质审查请求时 • 收到专利申请进入实质审查阶段通
知书之日起3个月内
被动修改（实施细则51.3）： 申请人在收到专利行政部门
①核查审查基础及相关文件
• 核对申请号、申请日和发明名称，以确定该审查意见通知 书是否针对本申请
• 审查意见通知书所针对审查文本是否正确 • 核查对比文件
¾专利文献 ¾非专利文献
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②全面阅读审查意见通知书
• 了解审查的倾向性意见
¾肯定性、否定性、不确定性（表格第6项与结尾）
• 对全部缺陷整理和归纳
¾实质性缺陷（细则53条中规定的条款） ¾形式性缺陷
• 其它沟通手段
¾电话讨论、会晤等
③分析审查意见， 制定答复策略
• 分析意见中对申请文件和对比文件的事实认定是否正确 • 分析意见的说理是否恰当 • 制定答复策略
¾修改？ or 答复？ ¾如何答复来说服审查员？ ¾怎样修改来克服缺陷？
④撰写意见陈述书
• 避免修改超范围（2）
– 说明书中可以进行的修改
9背景技术的增添 9发明内容部分的适应性修改 9附图标记的一致性修改 9技术特征的一致性修改
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修改文件的基本要求
• 避免修改超范围（3）
– 附图中可以进行的修改
9附图标记的一致性修改 9克服线条模糊等形式性内容的修改
★ 无论增加、删除、改变技术特征，都要确保修改后的技术方案在原申请文件 中记载/直接地、毫无疑义确定。
2．根据权利要求1所述的切割装置，切刀刀口（135，235）具有多个切 割齿（133，233）。
审查意见
审查意见
两篇对比文件
两个权利要求
D1 ＋ 新D2颖性 创造权性1
权2
审查意见
结尾语段
无授权前景
基于上述理由，本申请的独立 权利要求以及从属权利要求都 不具备新颖性/创造性/新颖性或 创造性，同时说明书中也没有 记载其他任何可以授予专利权 的实质性内容，因而即使申请 人对权利要求进行重新组合和 ／或根据说明书记载的内容作 进一步的限定，本申请也不具 备被授予专利权的前景。如果 申请人不能在本通知书规定的 答复期限内提出表明本申请具 有新颖性和创造性的充分理 由，本申请将被驳回。
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修改文件的基本要求
• 与意见陈述一致
– 修改应与意见陈述书中的修改说明部分一致 – 修改应与意见陈述书中的意见陈述部分一致 – 修改应与提交的修改对照页一致
• 尽量提供修改对照页，方便审查员审查，也便于申请人代理人进行比 较分析。
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修改文件的基本要求 注意事项:不接受的修改
（1） (2) (3)
2．根据权利要求1所述的切割装置，切刀刀 口（135，235）具有多个切割齿 （133，233）。
实施例2
说明书中所有技术特征是否 均限定在权利要求1‐2中？
刀槽
对置条 实施例1改进
倾斜设置 角α与β的关系
实施例2 对置条
反向倾斜设置 角α与β的关系
连续点接触， 速度差小，切 割长度准确
3 合理修改
寻找合理的修改方向
理解发明
背景技术
本发明
理解发明
实施例1
实施例1改进
理解发明
滚筒
实施例2
权利要求书
1．一种用于横切印刷材料片的切割装置，所述切割装置是印刷机的折 叠机的一部分，所述切割装置包括至少一个切刀滚筒，所述切刀滚筒 具有至少一个带有切刀刀口（135，235）的切刀（116，216），切 刀（116，216）位于要切割的印刷材料片（115，215）上并可移动 通过印刷材料片（115，215），其特征在于：切刀刀口（135，235） 相对于印刷材料片（115，215）倾斜地延伸，并且切刀刀口（135， 235）与印刷材料片（115，215）构成至多15°的锐角（α），使得 切刀刀口（135，235）沿印刷材料片（115，215）的宽度方向连续 地切断印刷材料片（115，215）。
正确划界
修改引用部分
允许的对权利要 求书的修改
变更类型、主题名称 、相应技术特征
修改限定部分
增加技术特征
变更技术特征
修改文件的基本要求
• 避免修改超范围（1）
– 权利要求中可以进行的修改
9权利要求的合并、重组、删除 9增加说明书中出现的技术特征 9技术特征的一致性修改 9附图标记的一致性修改
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修改文件的基本要求
核实对比文件
与权利要求对比
分析三性评述
对比文件1
上切刀
切刀滚筒
下切刀
下滚筒
D1
印刷材料
对比文件2
D2
技术效果 具有多个切割锯齿833的切刀在切割过程中，可以形 成锯齿状切割，保持切割时的切刀运动方向平稳， 从而实现切边平直，改善切割效果。
本申请与对比文件
实施例1改进
特征分析
权利要求
本申请
D1
√至多12°，落在数值范 围内
×
切刀刀口沿印刷材料片的宽度方向连
√
续地切断印刷材料片
√
权利要求2 切刀刀口具有多个切割齿
×
√
说明书中所有技术特征是否 均限定在权利要求1‐2中？
实施例1 实施例1改进
权利要求书
1．一种用于横切印刷材料片的切割装置， 所述切割装置是印刷机的折叠机的一部 分，所述切割装置包括至少一个切刀滚 筒，所述切刀滚筒具有至少一个带有切 刀刀口（135，235）的切刀（116， 216），切刀（116，216）位于要切割 的印刷材料片（115，215）上并可移动 通过印刷材料片（115，215），其特征 在于：切刀刀口（135，235）相对于印 刷材料片（115，215）倾斜地延伸，并 且切刀刀口（135，235）与印刷材料片 （115，215）构成至多15°的锐角 （α），使得切刀刀口（135，235）沿 印刷材料片（115，215）的宽度方向连 续地切断印刷材料片（115，215）。
说明书中所有技术特征是否 均限定在权利要求1‐2中？
权利要求
本申请
D1
横切印刷材料片的切割装置 √
包括至少一个切刀滚筒 √
具有至少一个带有切刀刀口的切刀 √
权利要求1
切刀位于要切割的印刷材料片上并可 移动通过印刷材料片
√
D2
×切断纸张的切割装置 √ √
√
切刀刀口相对于印刷材料片倾斜地延
伸 ，构成至多15°的锐角
发出的审查意见通知书后，应当 按照通知书的要求进行修改。
提出实质审
查请求当天
收到进入实审
收到进入实 审通知书
收到进入实审
收到审 查意见 通知书
主动修改
3个月
3个月
3 个月
针对通知书进 行的答复或修 改
—被动修改
修改文件的基本要求
• 注意修改的时机
– 主动修改 VS 答复通知书时的修改
¾相同之处 ¾不同之处
主动增加新的从属权利要求，该从属权利要求限定的 技术方案在原权利要求书中未出现过。
修改文件的基本要求
不接受的修改（1）
1.权1：一种工件加工 方法，….，加热温度 为500-780度。 （原 始）
2.权1：一种工件加工
删除
方法，….（，加热温
度为500-780度）。
（修改）
修改文件的基本要求
不接受的修改（2）
存在实质性问题
申请人应在本通知书指定的答 复期限内作出答复，对本通知 书中提出的所有问题逐一详细 地作出说明，并根据本通知书 的意见对专利申请文件作出修 改，尤其是应根据本通知书中 引用的对比文件修改独立权利 要求以及相应的从属权利要 求，并在意见陈述书中论述新 修改的独立权利要求具有新颖 性和创造性的理由。此外，说 明书应根据修改后的权利要求 书作适应性修改。
但是，其内容与范围满足专利法第三十三条要求的 修改，只要经修改的文件消除了原申请文件存在 的缺陷，并且具有被授权的前景，这种修改就可 以被视为是经审查员同意的、相当于按照通知书 要求进行的修改，因而经修改的申请文件可以接 受。（有利于程序节约原则）
修改文件的基本要求
• 避免修改超范围
删除一项或 多项权利要求
无实质性问题
基于上述理由，本申请按照目 前的文本还不能被授予专利权。 如果申请人按照本通知书提出 的审查意见对申请文件进行修 改，克服所存在的缺陷，则本 申请可望被授予专利权。
阅读审查意见
主要缺陷
权利要求1不具有新颖性 权利要求2不具有创造性
主要证据
D1+D2
不确定
倾向性意见
阅读审查意见
审查意见的正确性
利要求1‐2中的特征进行了评述
权利要求1是否存在通知书中 所指出的新颖性问题？
用权利要求中限定的技术方案 与对比文件中的技术方案对比
权利要求1中的特征全 部被对比文件中公开
解决的技术问题相同
权利要求2是否存在通知书中 所指出的创造性问题？
技术领域相近
附加技术特征被对比文件2公开
解决的技术问题相同 达到的技术效果相同