第一节证券市场的法律法规体系练习(带答案解析)
证券市场基本法律法规章节习题及答案
证券市场基本法律法规章节习题及答案2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规章节习题及答案”，希望对考生能有帮助。
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证券市场基本法律法规章节习题及答案一、单项选择题1.关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。
A.证券公司不垫付资金B.证券公司不赚差价C.证券公司可为委托人融券D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入答案：C2.如果( )没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。
A.证券代理商B.受托人C.委托人D.证券交易所答案：B3.目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是( )。
A.A股账户B.债券账户C.基金账户D.期货账户答案：A4.境内投资者开立B股资金账户，凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B 股的证券公司的( )，然后凭本人有效身份证明和本进账凭证到该证券公司开立B股资金账户。
A.资金账户B.B股保证金账户C.B股资金账户D.活期存款账户答案：B5.( )是股份公司以股东所持有的股份数为认购权按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。
A.股份公司配股B.优先送股C.发放认股证D.增持股份答案：A6.对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数( )。
A.看上市公司情况而定B.一样C.不一样D.根据投资者的情况而定答案：C7.委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的( )。
A.数量B.品种C.证券账号D.价格答案：D8.根据有关规定，从2002年4月1 日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间改为( )。
A.自上午开市起停牌半个交易小时B.自上午开市起停牌45分钟的交易时间C.自上午开市起停牌1个交易小时D.自上午开市起停牌1个半交易小时答案：C9.深圳证券交易所技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行( )。
证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解单选题（共20题）1. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（）。
A.当事人的权利义务B.收费标准和支付方式C.终止或者解除协议的条件和方式D.客户公司的股票代码【答案】 D2. 以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）?A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】 B3. 关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D4. A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（）万元。
A.1B.2C.5D.20【答案】 C5. （2020年真题）证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6. 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。
A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 A7. 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。
在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
?A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】 C8. 保荐机构的（）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C9. 当利率看跌时，可以（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】 C10. （）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
证券市场基本法律法规真题及答案
证券市场基本法律法规真题及答案一、单选题1. 以下哪项不属于《证券法》规定的信息披露义务人？（）A. 上市公司B. 证券公司C. 证券服务机构D. 信息披露义务人答案：D解析：《证券法》规定，信息披露义务人包括上市公司、股票发行人、债券发行人、基金管理人等。
D选项不符合题意。
2. 证券交易场所的设立和解散由谁决定？（）A. 国务院证券监督管理机构B. 国务院证券监督管理机构和国务院C. 国务院证券监督管理机构、国务院和地方人民政府D. 国务院证券监督管理机构、国务院和全国人民代表大会答案：B解析：根据《证券法》规定，证券交易场所的设立和解散由国务院证券监督管理机构和国务院决定。
3. 以下哪项不属于证券公司的主要业务？（）A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询业务C. 证券承销业务D. 保险业务答案：D解析：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销业务等，保险业务不属于证券公司的主要业务。
二、多选题4. 以下哪些属于证券法规定的信息披露义务？（）A. 上市公司的年度报告B. 上市公司的季度报告C. 上市公司的临时报告D. 上市公司股票交易异常波动公告答案：ABCD解析：《证券法》规定，信息披露义务人应当依法披露以下信息：年度报告、季度报告、临时报告和股票交易异常波动公告等。
5. 以下哪些属于证券发行中的不正当行为？（）A. 虚假陈述B. 误导性陈述C. 重大遗漏D. 操纵证券市场答案：ABCD解析：证券发行中的不正当行为包括虚假陈述、误导性陈述、重大遗漏和操纵证券市场等。
6. 以下哪些属于证券公司的内部控制制度？（）A. 风险管理制度B. 财务管理制度C. 信息披露制度D. 合规管理制度答案：ABCD解析：证券公司的内部控制制度包括风险管理制度、财务管理制度、信息披露制度和合规管理制度等。
三、判断题7. 证券公司应当建立健全客户身份识别制度，对客户身份进行持续识别和审查。
（）答案：正确解析：《证券法》规定，证券公司应当建立健全客户身份识别制度，对客户身份进行持续识别和审查。
证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附有答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附有答案详解单选题（共20题）1. 58)客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 下列各项，属于债券存续期间重大事项的是（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 B3. 按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。
A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 B4. 证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人必须报经（）批准。
A.中国人民银行B.中国证券业协会C.证券公司董事会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D5. 以下说法正确的是（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6. 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（）。
A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】 B7. 下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D9. A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。
应责令改正，给予警告，处以（）万元罚款。
A.5B.15C.40D.60【答案】 B10. 根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的条件，下列说法正确的有（）。
A.①②③④B.①②④C.①②③D.③④【答案】 C11. 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。
证券市场基本法律法规练习题及答案
证券市场基本法律法规练习题及答案2017年证券市场基本法律法规练习题及答案单项选择题。
以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务( )个以上完整会计年度。
A.2B.3C.4D.5参考答案：B参考解析：《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法【第九条规定的条件外，还应当具备的条件有：持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度。
【第2题】证券公司成立后，无正当理由超过__________个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续__________个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
( )A.3;3B.3;6C.6;3D.6;6参考答案：A参考解析：《证券法》【第二百一十七条规定，证券公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
【第3题】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A.1B.3C.5D.7参考答案：C参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》【第三十条规定，财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起五个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
【第4题】证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，股指期货以股指期货合约价值总额的__________计算，国债期货以国债期货合约价值总额的_________计算。
( )A.10%;10%B.10%;5%C.15%;10%D.15%;5%参考答案：D参考解析：《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》【第八条规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的.合计额不得超过净资本的百分之一百，其中股指期货以股指期货合约价值总额的百分之十五计算，国债期货以国债期货合约价值总额的百分之五计算。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案单选题（共50题）1、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
A.30万元以上60万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B3、中国证监会采取证券市场禁入措施前，当事人的权利不包括（）。
A.陈述B.复核C.申辩D.要求举行听证【答案】 B4、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B5、下列说法错误的是（）。
A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分D.不能将专家的身份告诉投资者【答案】 D6、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、下列属于证券公司隔离措施的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）A.①②④③B.②③①④C.①②③④D.②①④③【答案】 D9、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D10、客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同。
A.1B.3C.5D.7【答案】 A11、证券市场的三公原则是指（）。
证券市场基本法律法规测试题及答案解析
证券市场基本法律法规测试题及答案解析证券从业考试频道为您整理证券市场基本法律法规测试题及答案解析，欢迎大家关注证券从业考试动态!证券市场基本法律法规测试题及答案解析一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由( )制定并颁布的行政法规。
A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门2.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。
A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理4.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.国务院5.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%B.15%C.20%D.25%6.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员( )。
A.必须多于2人B.不得少于2人C.必须多于3人D.不得少于3人7.《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1B.3C.5D.78.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A.25%B.30%C.35%D.40%9.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是( )。
A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可D.不存在最低注册资本额的规定10.下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是( )。
2021证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券市场的法律法规体系
2021证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券市场的法律法规体系一、试题部分1、证券市场的法律、法规中，法律效力最高的是()。
A、由国务院制定并颁布的行政法规B、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C、自律性规则D、部门规章及规范性文件2、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。
A、全国人民代表大会B、国务院C、全国人民代表大会常务委员会D、证券监管部门3、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是()。
Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ二、参考答案及解析1、正确答案：B答案解析：我国证券市场的法律层级四个层次的关系为：①法律效力依次递减，下一层次规范与上一层次规范不得发生冲突，否则无效；②下一层次规范的内容往往更为具体，更具有可操作性，上一层次规范的内容往往较为综合，原则指导性的特点较为明显。
2、正确答案：B答案解析：涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。
3、正确答案：A答案解析：证券市场的法律法规分为四个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。
证券市场基本法律法规章节练习题集1
第一章证券市场基本法律法规一、单项选择题1、新《公司法》已于3月1日正式实施，（）登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
A、注册资本B、实收资本C、实收货币资本D、净资本2、下列属于封闭公司的是（）。
A、无限责任公司B、股份有限公司C、有限责任公司D、股份两合公司3、可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式的公司是（）。
A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、合伙公司4、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
A、3B、5C、7D、105、能够修改公司章程的是（）。
A、股东会B、董事会C、监事会D、监事6、有限责任公司设董事会，其成员为（）人。
A、3～5B、5～7C、3～10D、3～137、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。
A、5B、7C、15D、308、股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的一部分，我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的（）。
A、15%B、25%C、30%D、35%9、股份有限公司股东大会应当每年召开（）次年会。
A、1B、3C、4D、510、股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。
A、三分之一B、二分之一C、三分之二D、四分之三11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内（）公布一次财务会计报告。
A、两个个月B、三个月C、四个月D、半年12、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A、1B、2C、3D、513、下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是（）。
A、无民事行为能力人B、限制民事行为能力人C、完全民事行为能力人D、个人所负数额较大的债务到期未清偿14、公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。
证券从业之证券市场基本法律法规练习试题附有答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】 A2. 动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（）。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的税款C.客户支付与证券交易有关的佣金D.客户债权人要求【答案】 D3. 下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（）A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B.全国股份转让系统不设财务门槛C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度D.全国股份转让系统不是以交易为目的【答案】 C4. 为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（）。
A.认购熊市价差策略B.认购牛市价差策略C.认沽牛市价差策略D.跨式多头与宽跨式多头策略【答案】 D5. 发行人发生超过上年末净资产（），将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 A6. 对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。
A.4B.3C.2D.5【答案】 B7. （2021年12月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】 D8. 证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。
A.中国证监会发布的B.证券公司根据委托人材料制作的C.证券公司独立收集分析的D.委托人提供的【答案】 D9. 监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案单选题（共40题）1、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（）。
A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】 D2、下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。
A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系【答案】 C3、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（）。
A.是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的【答案】 A4、下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 A5、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。
A.证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准B.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。
其保存期限不得少于10年。
C.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户D.证券登记结算机构可以挪用客户的证券【答案】 C6、被监管机构采取（）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
A.重大行政B.监管谈话C.刑事处罚D.自律管理【答案】 A7、（2016年真题）下列不属于监事会的职权的是（）。
A.检查公司财务B.提议召开临时股东会会议C.向董事会会议提出提案D.监督高级管理人员执行公司职务的行为【答案】 C8、(2018年真题)（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
2021证券从业考试《证券法律法规》第一章课后练习及答案解析
证券市场基本法律法规——家庭作业（第1次课）1.股份有限公司的股东以其（）为限对公司的债务承担责任。
A．全部财产B．认缴的出资额C．认购的股份D．全部资产2.A公司是B公司的全资子公司。
2013年，A公司向供应商采购了一批生产物资，至今尚未还款，根据下列情形，说法正确的是（）。
A．付款责任主要由A公司承担，由B公司承担连带责任B．付款责任应由B公司承担C．付款责任应由A公司承担D．付款责任主要由A公司承担，由B公司承担补充责任3.下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。
A.《证券基金经营机构合规管理办法》B.《私募投资基金监督管理暂行办法》C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》D.《证券账户非现场开户实施暂行办法》4.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。
下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。
A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任5.下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。
A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责6.法律关系的特征不包括下列的（）。
A.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系C.法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系D.法律关系是法律主体之间的社会关系7.下列有关法律主体的说法，错误的是（）。
真题证券考试证券市场基本法律法规真题及参考包括答案.docx
2018 年 9 月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案2018 年 9 月证券从业资格考试时间为9 月 1 日、 2 日，考后根据考生们回忆整理《证券市场基本法律法规》科目真题及答案，以下答案仅供参考1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。
A.50%B.25%C.30%D.5%参考答案： C2、世界上最早的证券交易所出现在（）。
A.美国B.美国C.荷兰D.中国参考答案： C3、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大和管理交易的，应当（）。
A.事先取得证券交易所同意B.事先取得资产托管机构同意C.防范利益冲突，保护客户合法权益D.事后取得客户同意参考答案： C4、股份公司上市条件的股本总额不少于（）万元A、1000B、 2000C、 3000D 、5000参考答案： C5、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行A.证券公司确定的指定商业银行B.银监会指定的商业银行C.国内所有商业银行D.登记结算机构指定的商业银行参考答案： A6、下列属于内幕交易行为的是（）。
A.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易B.内幕信息知情人过失泄露内幕信息C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者交易量D.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易参考答案： A7、客户本人应持有有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.登记结算机构指定的商业银行B.银监会指定的商业银行C.国内所有商业银行D.证券公司确定的指定商业银行参考答案： D8、《证券公司监督管理条例》属于（）。
证券市场的法律法规体系练习带答案解析
第一节证券市场的法律法规体系练习一、单选题1、我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。
A.2B.3C.4D.5参考答案： C解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次，分别为由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；由国务院制定并颁布的行政法规；由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
2、以下不是我国证券市场的法律、法规的主要层次的是（）。
A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.由证券交易所、中国证券业协会制定的规章制度C.由国务院制定并颁布的行政法规D.证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件参考答案： B解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次：全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；由国务院制定并颁布的行政法规；由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
B中由证券交易所、中国证券业协会制定的规章制度应改为由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
3、下列选项不属于部门规章及规范性文件的是（）A.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.《证券发行与承销管理办法》D.《证券公司融资融券业务管理办法》参考答案： B解析：部门规章及规范性文件包括《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券市场禁入规定》等。
B为由国务院发布的证券行政法规，ACD均为部门规章及规范性文件。
4、为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，中国证监会根据《证券法》、《公司法》，制定（）。
A.《上市公司信息披露管理办法》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.《证券发行与承销管理办法》D.《证券公司融资融券业务管理办法》参考答案： C解析：为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，中国证监会根据《证券法》、《公司法》，制定《证券发行与承销管理办法》。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案单选题（共35题）1、《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 B2、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。
A.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。
对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】 D3、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（）A.①②④B.①②③C.①②③④【答案】 B4、根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D5、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款。
A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】 C6、下列职权属于股份有限公司董事会的有（）。
A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦7、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全（）监管。
A.每日稽核B.每月稽核C.每周稽核D.每年稽核【答案】 A8、意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B9、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（）。
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第一节证券市场的法律法规体系练习一、单选题1、我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。
参考答案： C解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次，分别为由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；由国务院制定并颁布的行政法规；由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
2、以下不是我国证券市场的法律、法规的主要层次的是（）。
A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.由证券交易所、中国证券业协会制定的规章制度C.由国务院制定并颁布的行政法规D.证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件参考答案： B解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次：全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；由国务院制定并颁布的行政法规；由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
B中由证券交易所、中国证券业协会制定的规章制度应改为由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
3、下列选项不属于部门规章及规范性文件的是（）A.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.《证券发行与承销管理办法》D.《证券公司融资融券业务管理办法》参考答案： B解析：部门规章及规范性文件包括《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券市场禁入规定》等。
B为由国务院发布的证券行政法规，ACD均为部门规章及规范性文件。
4、为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，中国证监会根据《证券法》、《公司法》，制定（）。
A.《上市公司信息披露管理办法》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.《证券发行与承销管理办法》D.《证券公司融资融券业务管理办法》参考答案： C解析：为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，中国证监会根据《证券法》、《公司法》，制定《证券发行与承销管理办法》。
该办法于2006年9月11日经中国证券监督管理委员会第189次主席办公会议审议通过，根据2010年10月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订。
故正确答案为C。
5、我国证券市场的法律法规的第一层级是（）。
A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件C.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则参考答案： C解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
6、下列各项中，与证券市场经营业务密切相关的行政法规是（）。
A.《物权法》B.《证券市场禁入规定》C.《证券发行与承销管理办法》D.《证券公司监督管理条例》参考答案： D解析：在现行的证券行政法规中，由国务院公布的，与证券机构经营业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。
《物权法》属于法律。
《证券市场禁入规定》和《证券发行与承销管理办法》属于部门规章及规范性文件。
7、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》自（）起施行。
年5月14日年1月30日年10月11日年6月30日参考答案： A解析：《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》共57条，2014年2月11日中国证券监督管理委员会第26次主席办公会议审议通过，自2014年5月14日起施行。
8、为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，中国证监会根据《证券法》等法律、行政法规，制定了自2006年7月10日起施行的（）。
A.《证券市场禁入规定》B.《上市公司信息披露管理办法》C.《证券发行与承销管理办法》D.《证券公司融资融券业务管理办法》参考答案： A解析：为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，中国证监会根据《证券法》等法律、行政法规，制定《证券市场禁入规定》。
《证券市场禁入规定》共13条，自2006年7月10日起施行。
9、下列属于中国证券业协会自律性规则的是（）。
A.《证券账户管理规则》B.《首次公开发行股票承销业务规范》C.《深圳证券交易所会员管理规则》D.《中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法》参考答案： B解析：中国证券业协会的自律性规则如：《证券业从业人员执业行为准则》、《首次公开发行股票配售细则》、《首次公开发行股票承销业务规范》等。
10、证券市场法律法规的主要层级不包括（）。
A.全国人民代表大会制定并颁布的法律B.中国人民银行制定的规范性文件C.证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件D.中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则参考答案： B解析：我国证券市场法律法规体系分为4个层级，分别为法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则，其中部门规章及规范性文件由证券监管部门和相关部门制定，不由中国人民银行制定。
11、下列选项中，由证券交易所制定的是（）。
A.证券市场监管法律B.证券市场监管法规C.证券市场自律性规则D.证券市场规范性文件参考答案： C解析：证券市场法律法规体系第四个层次是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
12、属于证券市场法律法规体系的第3个层次是（）。
A.自律性规则B.法律C.规范性文件D.行政法规参考答案： C解析：证券市场法律法规体系第3个层次包括由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。
13、证券市场法律法规体系正确排序是（）。
A.法律、行政法规、自律性规则、部门规章及规范性文件B.行政法规、法律、自律性规则、部门规章及规范性文件C.法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律性规则D.法律、自律性规则、行政法规、部门规章及规范性文件参考答案： C解析：证券市场法律法规体系由4个主要层级组成，分别为法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律性规则。
14、（）可以参与证券市场法律法规的制定。
A.基金公司B.中国人民银行C.证券公司D.中国证券登记结算有限公司参考答案： D解析：目前我国参与制定证券市场法律法规的主体包括全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会、国务院、证券监管部门和相关部门、证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司。
15、下列选项中，（）由证券交易所制定。
A.证券市场监管法律B.证券市场自律性规则C.证券市场监管法规D.证券市场规范性文件参考答案： B解析：证券市场法律法规体系第四个层次是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
16、证券市场法律法规体系的正确排序是（）。
A.法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律性规则B.行政法规、法律、自律性规则、部门规章及规范性文件C.法律、行政法规、自律性规则、部门规章及规范性文件D.法律、自律性规则、行政法规、部门规章及规范性文件参考答案： A解析：证券市场法律法规体系由4个主要层级组成，分别为法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律性规则。
17、（）不属于证券市场监管法律。
A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国公司法》C.《证券公司监督管理条例》D.《中华人民共和国反洗钱法》参考答案： C解析：证券市场监管法律主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国投资基金法》、《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国反洗钱法》。
18、证券市场法律法规制定需要遵从的根本大法是（）。
A.《中华人民共和国宪法》B.《中华人民共和国证券法》C.《中华人民共和国公司法》D.《中华人民共和国刑法》参考答案： A解析：《中华人民共和国宪法》是所有法律制定需要遵从的根本大法。
19、（）是对证券公司的组织和行为进行管理的法律。
A.《中华人民共和国宪法》B.《中华人民共和国证券法》C.《中华人民共和国公司法》D.《中华人民共和国反洗钱法》参考答案： C解析：《中华人民共和国公司法》专门对公司的组织和行为进行管理。
20、证券公司风险管理主要由（）进行管理。
A.证券监管法律B.证券监管行政法规C.证券监管部门规章及规范性文件D.自律性规则参考答案： B解析：《证券公司风险处置条例》专门对证券公司风险进行管理，属于证券监管行政法规范畴。
21、《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。
A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.自律性规则参考答案： C解析：部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资融券业务试点管;理办法》和《证券市场禁入规定》等。
22、客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司参考答案： B解析：《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务;其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
二、多选题23、我国证券市场法律、法规的主要层次包括（）。
A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.由国务院制定并颁布的行政法规C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。
D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则参考答案：ABCD解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次：全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；由国务院制定并颁布的行政法规；由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
24、证券市场法律法规体系的核心是（）。
A.《公司法》B.《合同法》C.《证券法》D.《证券投资基金法》参考答案：AC解析：在中国证券市场形成和发展的20多年中，有大量相关法律法规相继出台，已初步建立起以《公司法》、《证券法》为核心，包括证券市场行政法规、部门规章和规范性文件在内的证券市场法律法规体系。