基金子公司业务简介
东海基金简介
东海基金管理有限责任公司介绍一、公司简介：东海基金管理有限责任公司，2013年2月25日正式成立。
由东海证券股份有限公司、深圳鹏博实业集团有限公司和苏州市相城区江南化纤集团有限公司共同发起成立。
注册地上海，注册资本1.5亿元人民币。
公司业务骨干的平均从业年限在十年以上。
公司秉承“基金份额持有人利益优先、管理创造价值、品质创造财富”的经营理念，在夯实基础上稳步推进创新发展步伐，努力建设成“运作稳健、专业精良、治理完善、诚信合规”，在业内具有影响力的现代资产管理公司。
二、组织架构三、股东介绍1、股本结构：东海证券股份有限公司（45%）深圳鹏博实业集团有限公司（30%）苏州市相城区江南化纤集团有限公司（25%）2、股东介绍（1）东海证券股份有限公司全国性综合类券商。
前身为1993年成立的常州证券，2003年常州证券增资扩股更名为东海证券。
现注册资本16.7亿元，有4家子公司（东海期货有限责任公司、东海投资有限责任公司、东海证券创新产品投资有限公司和东海基金管理有限责任公司）、2家分公司（上海证券自营分公司、上海证券资产管理分公司）和53家证券营业部。
2005年，东海证券被评为全国第十家创新试点类券商；2011年、2012年，东海证券被评为A类券商。
（2）深圳鹏博实业集团有限公司成立于1995年，现注册资本5.5亿元。
主营业务为软件开发、网络及系统集成、安防监控、电子元器件生产等。
近三年公司连续盈利。
（3）苏州市相城区江南化纤集团有限公司成立于2003年5月，现注册资本为15亿元。
主营业务为化纤制造与销售，是该行业的龙头企业。
2009年，被江苏省经贸委认定为循环经济试点企业。
四、投研体系1、投资理念混沌中寻找确定，理性中追求卓越2、投研团队我们力求在“混沌中寻找确定、理性中追求卓越”，坚守严谨的价值投资逻辑和科学的决策程序，积极探索创新的金融交易技术，充分运用现代金融工具设计产品。
我们吸收了大批海内外金融、数理、计算机等各行业里具有优秀职业操守、丰富投资经验和突出研究能力的专业人士，组建了四个专业化的投研团队：⏹基于基本面研究的价值投资小组⏹基于交易技术研究的量化投资小组⏹基于多种理财工具运用的固定收益小组⏹基于指数研究的被动投资小组我们力求打造一支具有全球视野并能充分运用现代金融工具与技术管理资产的专业化队伍，为客户带来长期的绝对回报。
基金公司工作内容
基金公司工作内容
基金公司是一种金融机构，主要从事公募基金、私募基金等资产管理业务。
基金公司的工作内容包括但不限于以下几个方面：
1. 基金产品设计与发行：基金公司根据市场需求和投资者风险偏好等因素，设计不同类型的基金产品，并通过各种渠道进行发售。
2. 投资管理：基金公司需要对所管理的基金进行有效的投资管理，包括市场分析、资产配置、投资决策等方面的工作。
3. 风险控制：基金公司需要对所管理的基金进行风险控制，制定相应的风控措施，确保基金的稳健运作。
4. 业务拓展：基金公司需要积极开展业务拓展，寻求新的投资机会和业务增长点，推动公司业务的发展。
5. 客户服务：基金公司需要为投资者提供全面的客户服务，包括投资咨询、产品介绍、投资建议等方面的工作。
6. 监管合规：基金公司需要遵守相关法律法规和监管规定，确保公司业务合规，保护投资者权益。
总之，基金公司是一个专业化、高度规范化的金融机构，需要具备扎实的专业知识和丰富的实践经验，切实维护投资者利益，实现公司的可持续发展。
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基金管理人子公司经营范围
基金管理人子公司经营范围基金管理人子公司，作为一家成立于我国的金融企业，致力于拓展多元化的业务领域，以满足市场和客户的需求。
根据相关法律法规，基金管理人子公司的经营范围主要包括以下几个方面：一、资产管理业务1.私募证券投资基金管理：子公司可从事私募证券投资基金的募集、管理、运营等业务，为投资者提供专业化的资产管理服务。
2.私募股权投资基金管理：子公司可从事私募股权投资基金的募集、管理、运营等业务，支持实体经济发展，促进产业结构调整。
3.创业投资基金管理：子公司可从事创业投资基金的募集、管理、运营等业务，助力创新创业，推动科技产业发展。
4. 其他类私募基金管理：子公司可从事其他类私募基金的募集、管理、运营等业务，如房地产基金、基础设施基金等。
二、投资咨询业务子公司可为客户提供投资咨询、理财规划等服务，帮助客户合理配置资产，实现财富增值。
三、金融服务业务1.融资租赁：子公司可开展融资租赁业务，为企业提供灵活的融资解决方案。
2.商业保理：子公司可开展商业保理业务，帮助企业优化现金流，降低经营风险。
3.股权投资：子公司可开展股权投资业务，为企业发展提供资金支持。
四、股权投资业务1.二级市场投资：子公司可参与股票、债券等金融产品的二级市场投资。
2.一级市场投资：子公司可参与企业股权、项目融资等金融产品的一级市场投资。
五、其他业务1.企业并购重组：子公司可提供企业并购重组咨询服务，协助企业优化资源配置。
2.资产证券化：子公司可参与资产证券化业务，帮助企业盘活存量资产。
3.金融科技服务：子公司可开展金融科技服务，如区块链、大数据、人工智能等领域的研发与应用。
综上所述，基金管理人子公司在合规经营的前提下，不断拓展业务领域，为客户提供全方位、多层次的金融服务，助力我国金融市场的繁荣发展。
基金子公司主要业务简介
基金子公司主要业务简介基金子公司主要业务简介本文主要介绍我国基金子公司在2019年发展过程中，较为常见的业务类型。
1.传统融资类业务1.1.类信托业务我国的基础设施建设投资和房地产投资的融资需求一直较为旺盛，之前多通过信托和券商资管计划来发行产品募集资金，随着基金子公司的成立，其开展类信托业务，来为这些融资方提供资金。
以产融结合为核心，以债权、收益权、私募股权等方式投资于交通运输、能源、产业园基础设施、水务环保等企业。
立足于与国内外优质房地产企业合作，以股权、债权、股债结合等方式投资于较好的房地产企业及项目。
1.2.股权质押业务以往，上市公司股权质押业务多是银行和信托公司来开展，随着基金子公司的陆续成立，以及业务的不断拓展，越来越多的基金子公司开始介入该业务领域，同时，银行系的基金子公司体现了在该业务上的一定优势。
民生加银资产管理、工银瑞信和招商基金旗下子公司纷纷开展了股权质押业务，通过有竞争力的融资成本和适合的质押率，以收益权转让及回购的形式提供融资。
基金子公司设立专项资产管理计划，募集的资金用于受让融资方持有的股权收益权，融资方以上市公司股票或优质的非上市公司股权质押作为主要的增信措施。
比如，2019年6月19日，上市公司赤峰黄金发布公告，该公司股东赵桂香、赵桂媛分别将其持有的公司限售流通股1836.65万股（各占公司总股本的6.48%）质押给民生加银资产管理有限公司，质押期限自6月17日起。
2.投资类业务在成立初期，基金子公司对接银行、信托、期货公司、券商、私募基金，或者是对接地方融资平台、上市公司，常常扮演的是融资通道的角色，随着子公司实施主动的业务转型，投资类业务日益受到青睐，依托于母公司强大的投研团队，子公司正在积极开拓投资类业务的发展，提升自身的核心竞争力。
基金公司子公司可以依赖原公募投研团队形成的投资优势，设立相应的投资管理产品。
投资标的从传统的债券、股票等，也涌现出各种产品设计的创新，譬如设计投向利率、汇率、商品期货、金融衍生品的产品，甚至推出跨境套利产品。
长安基金子公司简介
投资范围由证券公司和客户通过合同约定，不得违反法律、行政法规和中国证监会的禁止规定。
具有可预测的、稳定的现金流的股权、债权以及收益权等。
未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利；中国证监会认可的其他资产。范围更广泛。
长安基金子公司-长安资产 业务简介
2013.2
目 录
CONTENTS
长安资产简介
长安资产展业的优劣势
合作的基本流程
各种具体业务模式
长安资产的特征
长安财富资产管理有限公司（简称长安资产）成立于12年12月11日，是华东地区第一家基金管理公司子公司。
公司由长安基金管理有限公司独资。公司根据中国证券监督委员会【第83号令】《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》设立，从事于二级市场及衍生品、非上市股权、债权及其他财产权利的投资业务。公司是中国证券监督委员会批准设立的第四家基金管理公司子公司。
第三十八条 为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在开始销售某一资产管理计划后5个工作日内将资产管理合同、投资说明书、销售计划及中国证监会要求的其他材料报中国证监会备案。
优势一：事后备案制
优势二：无净资本要求
监管环境宽松，没有净资本管理，有成本优势。 而且随着银证合作的监管趋紧，银基合作未来还有很大空间
客户类型和数量
个人或企业法人，至少2人，无上限
个人或法人，至少2人，上限200人，单笔300万以上不受限制
个人或企业法人，数量只能为1人
机构投资者，数量不限
个人或企业法人，数量只能为1人
个人或法人，至少2人，上限200人，单笔300万以上不受限制
基金子公司、信托、券商等资管业务的异同
基金子公司的投资范围。
在基金子公司成立之前，基金是利用专户进行资管业务，而子公司成立之后，则有了专项计划，而专项跟专户的区别在于，专户的投资范围只能是债券、股票、存款等二级市场的标准化产品，所以其业务范围也就限制在了股票质押、定向增发等内容，而专项则是在包含专户投资范围的基础上，扩大到未上市公司的股权、债权，也就是说除了不能直接发放贷款之外，基金子公司的投资范围跟信托公司几乎一样，可以直接进入到实体领域，而这是基金专户、券商资管都所不具备的。
而且在当时信托遭到监管层各种限制之时，基金子公司作为影子银行的通道的出现则成了信托公司的替代品。
正是因为拥有了牌照的优势或者说是政策的红利，基金子公司类信托业务做的风生水起，发展速度很快，也成了许多公募基金开疆拓土的新利器。
基金子公司的业务特点。
首先基金子公司的劣势有以下几点：（1）成立时间短，无论是业务还是风控人员，相比经历过更多风风雨雨的信托来说，从公司层面看经验还是不足。
（2）注册资本大都在几千万左右，风险承受能力有限，如果出现违约，相比信托，更难实现兑付。
（3）相比银行、券商等机构，大都产品销售能力有限。
但基金子公司的最大优势在于其投资范围除了直接放贷以外几乎不受限制，而信托则在银监会发文之后在银信合作等方面受到一定限制。
所以根据以上优劣特点分析可以看出，基金子公司在通道业务上确实很有优势，而在自担风险的主动管理投资方面却不具备优势，所以大多数子公司的大多数业务都是以通道为主。
（当然由于风格不同，也有子公司通过挖来的信托团队来进行主动管理业务）通道业务与主动管理的不同。
所谓通道业务，则是与主动管理作为对应而提出的。
通道业务一般是指融资方与投资方已经提前沟通好了投融资方案，但由于某种原因，需要子公司作为中间的通道才能实现，由于是通道，所以子公司在这个过程中是不需要真正进行尽职调查的，所以一个项目也相对可以做的容易一些。
而主动管理一般则需要子公司对于融资方融资的风险做真实的了解，然后自己找投资者。
基金子公司 分类
基金子公司分类
基金子公司是指由基金公司或其他金融机构设立的专门管理基金的子公司。
根据其经营范围和主要业务，可以将基金子公司分为以下几类：
1. 公募基金子公司：主要负责公募基金的管理和销售工作，包括基金的募集、投资和运作等。
2. 私募基金子公司：主要负责私募基金的管理和销售工作，包括基金的募集、投资和运作等。
3. 资产管理子公司：主要负责为机构客户和高净值客户提供资产管理服务，包括为其管理证券投资组合、不动产、期货等。
4. 投行子公司：主要负责为客户提供证券发行、承销、交易和资产重组等服务，包括股票、债券、期权等。
5. 信托子公司：主要负责为客户提供信托服务，包括为其管理资产、为其提供融资、财富传承等服务。
6. 资产证券化子公司：主要负责发行和管理资产证券化产品，包括资产支持证券、收益权证券等。
以上是基金子公司的分类及其主要业务范围。
随着金融市场的不断变化和发展，基金子公司的业务也会不断地拓展和创新，为投资者提供更多元化、专业化的投资产品和服务。
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理财子公司的运作模式以及面临的机遇和挑战
理财子公司的运作模式以及面临的机遇和挑战理财子公司的运作模式以及面临的机遇和挑战随着金融市场的不断发展和金融监管的不断完善，我国金融机构的发展也日益多样化。
其中，理财子公司作为一种新型的金融机构，具有独特的运作模式以及面临的机遇和挑战。
一、运作模式理财子公司是指由商业银行等金融机构独立设立的子公司，主要从事资产管理和财富管理业务。
其运作模式可以概括为以下几个方面：1. 客户端定制化服务：理财子公司与传统的商业银行不同，更加注重为客户提供定制化的理财服务。
从客户需求出发，根据客户的风险偏好、投资目标等因素，提供个性化的投资方案。
2. 资产管理：理财子公司主要通过采取投资组合管理的方式，对客户资金进行多样化的投资配置，以最大程度地提升资金的收益率。
同时，理财子公司也会通过风控手段，降低投资风险，保护客户的资金安全。
3. 资金募集：与其他金融机构类似，理财子公司通过向客户募集资金来进行业务的开展。
除了传统的存款业务外，理财子公司还可以发行理财产品、承销私募基金等方式来获取资金。
二、面临的机遇随着人们理财意识的增强、金融市场的开放以及金融科技的迅速发展，理财子公司面临着一系列的机遇。
1. 市场需求增长：人们对于财富管理的需求不断增长，理财子公司可以借助市场需求的增长，快速发展自身业务。
同时，借助于金融科技的发展，理财子公司可以更好地满足客户的个性化需求，提供更多元化的投资选择。
2. 专业能力提升：理财子公司可以借助母公司的庞大客户基础和丰富的金融资源，快速提升自身的专业能力。
通过引入更多的专业人才、建立科学的风险管理体系，理财子公司可以在资产管理领域取得更大的竞争优势。
3. 创新机遇：随着金融科技的快速发展，理财子公司可以借助互联网、大数据等技术手段，开展更多创新型业务。
例如，通过建立智能投顾系统，提供自动化的财富管理服务；通过区块链技术，实现更高效、更安全的资金流转等等。
三、面临的挑战同时，理财子公司也面临着一系列的挑战，在发展中需要不断应对和解决。
基金子公司分类评级
基金子公司分类评级在投资领域，基金是人们非常熟悉的一个概念。
基金公司作为这些基金的发行和管理单位，其发展状况也是投资者关注的重点。
而在基金公司中，又存在着一些子公司，这些子公司根据其业务种类和发展状况都有不同的分类评级标准，本文将就此进行介绍。
一、资产管理子公司资产管理子公司主要从事基金、证券资产管理、专户等资产管理业务，是行业内最重要的子公司之一。
它们具有以下特征：业务规模大、资本实力雄厚、专业性强、综合实力强。
因此，对于资产管理子公司的评级，一般从以下几个方面入手：1、资产管理规模：即公司管理的资产规模，是评估其实力和业务规模的重要指标。
2、管理能力：包括公司的研究能力、投资决策能力、投资组合管理能力等，这是评估其综合实力的关键之一。
3、风险管理：风险管理能力和风险控制转移能力，是评估其风控水平的关键之一。
二、私募股权投资公司私募股权投资公司主要从事私募股权投资、风险投资等业务，其特征是管理者经验丰富，由少数人掌控，既有议价能力，又有较大的市场敏感度。
对于私募股权投资公司，评级的重点在于：1、管理团队：由于管理者的经验和投资判断力是关键因素，因此，评级中将重点考察管理团队的理念和实践经验。
2、投资收益：私募股权基金的收益往往会高于公募基金，成为投资者重要选择时的因素之一。
3、风险管理：私募股权投资虽然收益丰厚，但难度和风险也很大，因此，评级时也关注其风险管理能力。
三、券商子公司券商子公司主要从事证券、期货、金融衍生品等交易业务，随着中国资本市场的发展，也成为了重要的金融机构之一。
评级的关键在于：2、市场份额：同行业市场份额、竞争优势等，也是评级时考察的重点。
3、业务创新：券商子公司需要不断创新交易方式和产品设计，以满足投资者和市场的需要，因此，业务创新能力也是评级的重要因素。
四、信托子公司信托公司主要从事信托业务，其客户都是高净值人士或机构投资者，通常能为客户提供多样化的理财产品和服务。
评级时的主要指标包括：2、产品创新力：信托公司需要结合市场需求和投资者需要，不断推出适应市场的新产品，这也是评级考察的重点。
东方资产及邦信股权投资基金业务简介
中国东方资产管理公司简介中国东方资产管理公司（ 公司网站：/ ）是具有独立法人资格 的国有独资金融企业，注册资本人民币 100 亿元，由财政部全额拨入。
公司将“科学管理 稳健经营 优质服务创新发展”作为质量方针，把构建“以不良资产 经营和非银行金融服务为主业， 具有较强投行功能和综合经营能力的金融控股集团” 作为经 营发展目标。
公司在全国 26 个中心城市设有 25 家办事处和 1 家经营部， 负责所辖区域的资 产管理、 经营、 处置等工作。
旗下拥有东兴证券股份有限公司、 中国外贸金融租赁有限公司、 东方金诚国际信用评估有限公司、邦信资产管理有限公司、上海远东资信评估有限公司、大 业信托有限责任公司、中国东方资产管理（国际）控股有限公司等平台公司。
中国东方资产管理公司组织架构公司自 1999 年成立以来，始终以保全国有资产、防范和化解金融风险，促进国企改革为使命，始终把依法合规经营作为生命线，在不良资产管理与处置、政策性债转股和风险金 融机构托管方面发挥了积极作用。
近年来，公司在商业化业务领域取得良好业绩，业务能力 和市场形象不断提升。
公司对工建两行可疑类资产进行有效处置和增值运作； 对闽发证券进 行托管清算、组建了东兴证券；对新收购商业化资产采取短平快的经营处置方式，取得了超 预期的经济效益； 租赁、 信用评级等金融平台依托办事处拓展业务， 为转型进行了有益探索； 酒店管理等非金融平台开拓进取，重组整合，成效显著；托管清算、财务顾问等中间业务逐 步做大。
继通过 ISO9001 国际质量管理体系认证之后， 公司又先后通过了 ISO20000 和 ISO27001 体系的国内、国际双认证。
公司的内部管理、IT 服务和信息安全管理水平都迈上了新台阶。
目前，公司各项改革正在稳步推进，主营业务包括不良资产业务、证券业务、信用评级 业务、金融租赁业务、金融风险数据服务、股权投资基金以及其他相关金融服务。
基金业务主要内容
基金业务主要内容
1、基金管理业务：基金管理业务是指基金管理公司根据专业的投资知识与经验投资运作基金资产的行为，是基金管理公司最基本的-项业务。
作为基金管理人，基金管理公司最主要的职责就是组织投资专业人士，按照基金契约或基金章程的规定制定基金资产投资组合策略，选择投资对象、决定投资时机、数量和价格。
2、受托资产管理业务：受托资产管理业务是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与矮托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。
3、基金销售业务：基金销售业务是指基金管理公司通过自行设立的网点或电子交易网站把基金单位直接销售给基金投资人的行为。
基金管理公司可以直接销售基金单位，也可以委托其他机构代理销售基金单位。
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基金子公司专户业务介绍
区路网建设 1、海鑫能源为应收账款回购提供
担保 2、阜宁城投提供担保
3、与阜宁开发区管委会签《债权 债务确认书》
类信托 — 运营模式
事业部
项目 审核
前台、中台、后台
各事业部独立 考核 承揽、承做
初筛、尽调、上会
审核委员会 集体决策 完善的流程
委托贷款 子公司不能直接发放贷款
不具备贷款人资质
《贷款通则》：贷款人必须经中国人民银行批准经营贷款业务，持
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不得存在不适当宣传、销售资产管理计
划以及误导欺诈投资者等行为，包括但
不限于以下情形：
（一）向非合格投资者宣传推介资产管理计划； （二）资产管理计划投资者人数累计超过200人； （三）通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体 或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、 微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传具体 产品； （四）向投资者宣传的资产管理计划投向与资产管理合 同约定投向不相符； （ 计 投五 划 资4 ） 交 顾销 易 问结售 合构资 作不 包、产 信得 括当管 息利 但事理 （用 不各计 如资 限方划 有产 于权）时管以利、，理下义关存计情务联在划形条交未进：款易充行、情分商收况披业益（露贿分如资赂配有产，内）管容等理、 行（为一；）以资产管理计划资产向个人或不具备相关专业能 （力六或）未假提借供其实他质金服融务机的构机名构义支吸付引费投用资；者购买资产管理 计（划二；）以输送利益为目的，将资产管理计划份额销售给 （特七定）投资资产者管，理其计承划担完的成风备险案和手收续益前不参对与等股；票公开或非 公（开三发）行以；资产管理计划资产向相关服务机构支付不合理
创业投资类基金 主营业务范围
创业投资类基金主营业务范围全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：创业投资类基金是一种专门用于投资初创企业、创新项目和创业者的基金类型。
创业投资类基金的主要业务范围包括股权投资、风险投资、并购重组等领域。
这些基金的投资方向主要是高科技、互联网、生物科技等具有创新性和高增长潜力的产业。
一、股权投资创业投资类基金的主要业务之一是股权投资。
股权投资是指基金通过购买公司的股票或股权，获得对公司所有权的权益。
这种投资方式相对于传统的债权投资具有更高的风险和回报。
创业投资类基金通常会选择有潜力的初创企业或成长型企业进行股权投资，帮助这些公司实现快速发展和扩张。
二、风险投资风险投资是创业投资类基金的另一项主营业务。
风险投资是指基金投资于高风险高回报的项目或企业，以获取丰厚的投资回报。
创业投资类基金会在早期阶段对初创企业进行风险投资，帮助这些企业实现产品研发、市场推广和盈利能力的提升。
三、并购重组除了股权投资和风险投资，创业投资类基金还会参与并购重组业务。
并购重组是指基金通过收购、合并或重组企业的方式，改变企业的所有权结构和经营模式。
创业投资类基金会在企业并购重组过程中发挥重要作用，帮助企业实现资源整合、市场扩张和竞争优势的增强。
创业投资类基金的主营业务范围涵盖股权投资、风险投资和并购重组等领域。
这些基金通过对优质企业的投资和并购重组，帮助企业实现快速发展和价值创造，推动产业的创新和升级。
创业投资类基金在推动经济增长、促进产业发展和支持创新创业方面发挥着重要作用，成为现代经济体系中不可或缺的重要力量。
希望创业投资类基金在未来能够继续发挥积极作用，推动我国经济实现高质量发展。
第二篇示例：创业投资类基金是一种金融投资工具，旨在为初创企业提供资金支持、管理经验和资源，帮助其实现快速成长和成功。
这类基金主要投资于具有高成长潜力的初创企业，通常是在初创企业尚未上市之前进行投资，并在企业成熟后退出投资，实现投资回报。
创业投资类基金的主营业务范围非常广泛，涉及到多个方面的工作和活动。
基金公司简介（共4篇）
基金公司简介（共4篇）第1篇：基金管理公司的内控体系简介论基金管理公司的内控体系近年来，国内基金管理公司的风险控制日益显示出其重要意义，并近乎成为基金管理公司的第一要务。
基金管理公司的风险控制是对公司管理和基金运作中的风险进行识别、评估、测量、管理和持续监控的过程。
对各种风险进行管理和控制的目的是保护投资者利益，提高基金管理公司风险控制能力和经营管理水平，以取信于市场，取信于社会。
基金管理公司之所以如此强调风险控制的重要性，一方面是因为监管层为规范市场秩序加强了监管力度，另一方面则是因为基金管理公司从上述案例中认识到：风险控制对提高竞争力有着重要的作用，是巩固和重塑诚信市场形象的必然途径；基金管理公司应该在获取收益和控制风险之间找到平衡点，如果没有严格有效的内部控制体系和风险管理措施，最终将不能保住已获得的市场份额和企业无形价值的积累——企业信誉。
因此，基金管理公司必须将风险控制当作一项战略决策来对待，通过全面、严密、科学的制度设计和体系构造，确保在控制风险的基础上为投资者创造收益，实现公司的经营战略目标。
基金管理公司有效控制风险应当具备的基本要素一、有效内控的基本点是基金管理公司的最高管理层必须承诺对控制风险负有全部责任，即由全权负责整个公司业务的最高层自上而下推动和实施内控和风险管理，其制定的各项内控和风险原则、制度必须适用于基金管理公司的所有部门、环节、岗位，并能被贯彻执行。
概括地说，一套有效的内控体系首先需要基金管理公司领导层的重视、参与和监督贯彻。
二、内部控制体系是一项系统工程，应在基金管理公司构造一个全面的包含两个层面的体系和系统——公司层面的、整体的内控体系和业务层面的风险管理系统，包括建立完整的内控组织架构、流程、报告路线，明确管理层与业务部门的内控职责、纪律程序和量化的风险管理评价体系以及手段、措施等。
能够正确地确认风险，不仅要识别可量化的风险，而且必须认识和控制住其它不同类型的非量化风险，比如公司治理结构、法律法规、道德、人力资源、市场、运作环境以及操作上的风险。
基金子公司分类
基金子公司分类近年来，我国证券市场的发展迅速，基金公司的数量也随之增加。
而在这些基金公司中，又有一些子公司。
那么，基金子公司到底是什么？为什么会有这些子公司？它们的分类又有哪些呢？本文将为大家详细解答。
一、基金子公司的概念基金子公司，指的是基金管理公司旗下的子公司，其主要业务是管理基金公司旗下的各种基金产品。
基金子公司通常由基金公司直接或间接全资或控股设立，是基金公司的附属机构。
二、基金子公司的产生原因基金子公司的产生，是基于基金公司的业务拓展和风险控制的需要。
一方面，基金公司需要不断拓展业务，开发新的产品，以满足不同投资者的需求；另一方面，基金公司也需要通过子公司的设立，将风险分散，避免单一业务的风险对整个公司造成的不利影响。
三、基金子公司的分类1.投资咨询子公司投资咨询子公司是基金公司的附属机构，主要业务为为投资者提供投资咨询服务。
这些子公司通常由基金公司直接或间接全资或控股设立，拥有独立的法人资格。
2.基金销售子公司基金销售子公司是基金公司的附属机构，主要业务为销售基金产品。
这些子公司通常由基金公司直接或间接全资或控股设立，拥有独立的法人资格。
3.基金管理子公司基金管理子公司是基金公司的附属机构，主要业务为管理基金产品。
这些子公司通常由基金公司直接或间接全资或控股设立，拥有独立的法人资格。
4.资产管理子公司资产管理子公司是基金公司的附属机构，主要业务为管理各类资产。
这些子公司通常由基金公司直接或间接全资或控股设立，拥有独立的法人资格。
5.券商子公司券商子公司是基金公司的附属机构，主要业务为证券投资、财富管理等。
这些子公司通常由基金公司直接或间接全资或控股设立，拥有独立的法人资格。
四、基金子公司的优点基金子公司的设立，对于基金公司的业务拓展和风险控制都有着积极的作用。
首先，基金子公司能够为基金公司提供更多的业务拓展机会。
通过设立子公司，基金公司可以开发更多的产品，提供更多的服务，满足不同投资者的需求。
基金管理人子公司经营范围
基金管理人子公司经营范围全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：基金管理人子公司是指由基金管理人控股或持股50%以上的子公司，作为基金管理人的附属机构，主要承担基金管理人的日常经营活动和业务拓展。
基金管理人子公司经营范围通常包括基金托管、基金销售、基金管理等多个方面，为整个基金公司体系提供全方位的支持和服务。
一、基金托管业务基金托管是指基金管理人将基金资产委托给托管人进行保管和结算的业务。
基金管理人子公司通常会涉足基金托管业务，作为基金管理人的重要合作伙伴，托管子公司能够为基金产品提供专业高效的资金结算、资产保管、风险控制等服务。
基金托管业务对于基金产品的安全和透明度至关重要，因此基金管理人子公司在这一领域的实力和专业能力也至关重要。
基金销售是指基金管理人通过销售渠道向投资者销售基金产品的业务。
基金管理人子公司通常会涉足基金销售业务，通过建立和管理销售团队、拓展销售渠道、设计销售策略等方式，为基金产品的销售提供支持。
基金销售业务是基金公司的重要盈利来源之一，也是基金产品推广和宣传的关键环节，可以帮助基金产品快速打开市场，吸引更多投资者。
四、其他辅助业务除了上述几大主要业务外，基金管理人子公司还可能涉足其他辅助业务，如投资研究、业绩评估、合规管理等。
这些辅助业务虽然不是基金公司的主营业务，但同样对基金公司的整体运作和业务拓展起到重要作用，可以提高基金公司的竞争力和盈利能力。
基金管理人子公司的经营范围涵盖基金托管、基金销售、基金管理等多个领域，为整个基金公司体系提供全方位的支持和服务。
基金管理人子公司作为基金管理人的附属机构，在整个基金公司运作中起到至关重要的作用，为基金产品的稳健增长和长期发展提供了坚实的保障。
在未来，随着金融市场的不断发展和完善，基金管理人子公司的业务范围和能力也将不断提升，为投资者带来更多优质的基金产品和服务。
第二篇示例：基金管理人子公司经营范围一般指的是基金管理公司设立的子公司所开展的业务范围。
公募基金子公司业务特点
公募基金子公司业务特点一、引言公募基金子公司是基金管理公司旗下的子公司，其业务范围广泛，涵盖了证券投资、股权投资、债券投资、另类投资等多个领域。
本文将详细介绍公募基金子公司的业务特点，包括业务范围广泛、投资策略多样、客户服务个性化、风险管理严格和运营效率较高等方面。
二、业务范围广泛公募基金子公司的业务范围非常广泛，可以涵盖多个领域。
例如，证券投资方面，子公司可以投资股票、债券、期货、期权等金融产品；股权投资方面，子公司可以投资未上市公司的股权；债券投资方面，子公司可以投资国债、企业债等固定收益类产品；另类投资方面，子公司可以投资房地产、艺术品等非传统资产。
这种广泛的业务范围使得公募基金子公司能够为客户提供全方位的投资服务。
三、投资策略多样公募基金子公司的投资策略多样，可以根据客户的需求和市场情况制定个性化的投资方案。
例如，在证券投资方面，子公司可以根据市场情况采用不同的投资策略，如成长性投资、价值投资、趋势交易等；在股权投资方面，子公司可以根据行业和公司情况采用不同的投资策略，如早期投资、成长期投资、并购投资等；在债券投资方面，子公司可以采用不同的久期和信用等级进行投资。
这种多样的投资策略使得公募基金子公司能够根据市场情况和客户需求灵活调整投资策略。
四、客户服务个性化公募基金子公司的客户服务非常个性化，能够满足不同客户的需求。
例如，在客户服务方面，子公司可以根据客户的风险偏好、投资目标等因素制定个性化的投资方案；在客户关系管理方面，子公司可以建立完善的客户档案和服务流程，提供及时、专业的服务；在客户服务创新方面，子公司可以积极探索新的服务模式和产品创新，满足客户的不断变化的需求。
这种个性化的客户服务使得公募基金子公司能够与客户建立长期稳定的合作关系。
五、风险管理严格公募基金子公司的风险管理非常严格，能够确保客户资金的安全和合规。
例如，在风险管理方面，子公司会建立完善的风险管理制度和流程，对投资项目进行严格的尽职调查和风险评估；在合规管理方面，子公司会遵守相关法律法规和监管要求，确保业务操作的合规性和合法性；在风险监控方面，子公司会建立完善的风险监控机制和预警系统，及时发现和处置风险事件。
基金子公司业务简介
基金子公司业务简介一、基金子公司监管体系1、监管部门基金子公司受中国证券监督管理委员会监管。
2、相关法律法规（1）2012年10月29日，中国证券监督管理委员会公告〔2012〕32号公布《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》。
自2012年11月1日起施行。
（2）2012年9月26日，中国证券监督管理委员会令第83号公布《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》。
自2012年11月1日起施行。
（3）2012年9月26日，中国证券监督管理委员会公告〔2012〕23号公布《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的规定》，自2012年11月1日起施行。
二、基金子公司经营范围基金子公司的投资标的包含传统的股票市场、债券市场和期货市场，各类直投项目，利率、汇率、金融衍生品，以及未来一切可以实施资产证券化的标的。
1、监管规定根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》第九条，基金子公司发起的资产管理计划可应用于下列投资：（1）现金、银行存款、股票、债券、证券投资基金、央行票据、非金融企业债务融资工具、资产支持证券、商品期货及其他金融衍生品；（基金子公司可通过基金专户实现）；（2）未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利；（3）中国证监会认可的其他资产。
（后续颁布的券商资管新型工具也都适用于基金子公司）。
2、业务开展现状与探索按投资标的分，基金子公司业务主要包括以下几类：（1）类信托业务基金子公司就是不受银监会监管，不受信托法规约束的信托公司。
民生加银基金的子公司将主要从事和民生银行对接的类信托业务。
据透露，目前由民生银行为核心的“亚洲金融联盟”囊括约30家城商行和保险机构，按照公司已有的战略设计，与这些机构搭建合作模式，均将是未来民生加银子公司业务的重要出口。
而公司与其它银行的合作也已经开始运作。
（2）信托项目接盘目前不少基金公司子公司正在研究信托项目接盘产品，在信托产品到达兑付期之后，帮助信托公司将抵押资产变现。
基金子公司业务分类分析知识讲解
干货| 基金子公司业务分类分析文章来源：华宝证券研究报告基金子公司的业务灵活，所受限制较少，随着我国融资需求和投资需求的多样化发展，以及金融的不断创新，各类业务不断涌现，此处，只简略提及我国基金子公司在2013年发展过程中，较为常见的业务类型。
1.传统融资类业务1.1.类信托业务我国的基础设施建设投资和房地产投资的融资需求一直较为旺盛，之前多通过信托和券商资管计划来发行产品募集资金，随着基金子公司的成立，其开展类信托业务，来为这些融资方提供资金。
以产融结合为核心，以债权、收益权、私募股权等方式投资于交通运输、能源、产业园基础设施、水务环保等企业。
立足于与国内外优质房地产企业合作，以股权、债权、股债结合等方式投资于较好的房地产企业及项目。
1.2.股权质押业务以往，上市公司股权质押业务多是银行和信托公司来开展，随着基金子公司的陆续成立，以及业务的不断拓展，越来越多的基金子公司开始介入该业务领域，同时，银行系的基金子公司体现了在该业务上的一定优势。
民生加银资产管理、工银瑞信和招商基金旗下子公司纷纷开展了股权质押业务，通过有竞争力的融资成本和适合的质押率，以收益权转让及回购的形式提供融资。
基金子公司设立专项资产管理计划，募集的资金用于受让融资方持有的股权收益权，融资方以上市公司股票或优质的非上市公司股权质押作为主要的增信措施。
比如，2013年6月19日，上市公司赤峰黄金发布公告，该公司股东赵桂香、赵桂媛分别将其持有的公司限售流通股1836.65万股（各占公司总股本的6.48%）质押给民生加银资产管理有限公司，质押期限自6月17日起。
2.投资类业务在成立初期，基金子公司对接银行、信托、期货公司、券商、私募基金，或者是对接地方融资平台、上市公司，常常扮演的是融资通道的角色，随着子公司实施主动的业务转型，投资类业务日益受到青睐，依托于母公司强大的投研团队，子公司正在积极开拓投资类业务的发展，提升自身的核心竞争力。
基金子公司、信托、券商等资管业务的异同 - 完整版2015
基金子公司、信托、券商等资管业务的异同资管，即资产管理，就是获得监管机构批准的公募基金子公司、证券公司、保险公司、银行等，向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人为资产委托人的利益，运用委托财产进行投资的一种行为。
这个过程可以形成标准化的金融产品，谓之资管产品。
目前市场上常见的资管业务主要包括：基金子公司资管、券商资管、信托、保险资管，以及银行资管。
基金子公司、券商资管、信托等发行的产品都属于类私募体系。
在基金子公司成立初期，大多发行类信托产品，或者大力发展通道业务，分食了许多原是信托公司和券商资管开展的业务。
一、各类公司资管业务简述基金子公司资管政策法规：2012年9月26日，证监会公布《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，10月31日发布《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》，自此，向基金管理公司全面放开资管业务。
优势：小额充足，300万元以下的小额200个；在操作模式上与信托最接近；且由于让利于投资者，产品收益高于信托，在募集速度和投资者喜好程度上更胜信托。
劣势：基金子公司成立时间较短，自身资本实力不如信托；以降低费用，提高产品收益，压缩自身利益扩张发展的模式不可持续；运作尚不够成熟，产品需要精挑细选。
券商资管政策法规：2012年10月18日，证监会公布《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套的《证券公司集合资产管理业务实施细则》和《证券公司定向资产管理业务实施细则》，证券公司被誉为拥有了金融投资全牌照，能够开展信托公司能做的大部分业务。
券商资管一经放开，便迅速发力。
优势：小额充足，300万元以下的小额200个；营业部网点多，在客户资源、营销能力和投资证券市场等方面具有先天优势，以及和银行、基金、信托、保险等机构长期合作建立了良好的渠道。
劣势：大部分为操作简单，缺少技术含量的通道业务，主要依赖银行渠道，难以形成持续竞争力；审批制，审批流程长，效率不高。
保险资管政策法规：2012年10月22日，保监会发布《关于保险资金投资有关金融产品的通知》、《基础设施债权投资计划管理暂行规定》；2013年2月17日，发布《关于保险资产管理公司开展资产管理产品业务试点有关问题的通知》后，保险资产管理的业务范围得以拓宽。
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（1）资产证券化业务 资产证券化，相当于是“财富管理的投行业务”，通过专项资产管理计划报
备发行，尝试交易所挂牌，是银行非标资产转标准化的一个有效途径。
（2）股权投资业务 基金子公司可以依托母公司强大的投研能力，选出有行业空间的领域，同时
借鉴研究员对上市公司的考查方法，来提升风险甄别和控制能力，选出风险可控 的项目。银行可通过基金子公司进行股权投资，由此介入资本市场拓宽了银行资 金的获利渠道。
不低于 0.8% 不低于 2‰ 不低于 0.5% 不低于 0.5% 不低于 1%+浮动报酬 不低于 1%
不低于 1.5% 不低于 2%
（择2权）或其担他保融安资排类的业股务权（融包资括型信信托托贷、款信、贷带资有产回受购让、信回托购等选）不低于 1%
3划、、事财务产类权信信托托（中主的要事为务年管金理业类务等、）股权代持、员工福利计不低于 0.8%
五、银行与基金子公司合作空间展望
1、对银信合作、银证合作的替代 与信托公司的审批事前报备的机制相比，基金子公司的审批机制灵活得多。
据了解，基金子公司审批机制为事后报备，风控权限下放到各家公司，而且基金 资管对于 300 万元以上不受人数限制，也不用代扣代缴个税。
2、创新银基合作 基金公司做类信托业务和通道业务并不是基金公司的优势，其优势还是在证
（1）类信托业务 基金子公司就是不受银监会监管，不受信托法规约束的信托公司。
民生加银基金的子公司将主要从事和民生银行对接的类信托业务。据透露， 目前由民生银行为核心的“亚洲金融联盟”囊括约 30 家城商行和保险机构，按 照公司已有的战略设计，与这些机构搭建合作模式，均将是未来民生加银子公司 业务的重要出口。而公司与其它银行的合作也已经开始运作。
（3）2012 年 9 月 26 日，中国证券监督管理委员会公告〔2012〕23 号公布 《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的规定》， 自 2012 年 11 月 1 日起施行。 二、基金子公司经营范围
基金子公司的投资标的包含传统的股票市场、债券市场和期货市场，各类直 Байду номын сангаас项目，利率、汇率、金融衍生品，以及未来一切可以实施资产证券化的标的。 1、监管规定
（5）资产证券化 i.租赁资产证券化
平安大华基金子公司旗下平安汇通租赁资产 1 期专项资产管理计划成立， 这只产品仅在 3 月 6 日一天之内募集成立，成为基金公司试水融资租赁市场的首 个案例。
ii.不动产资产证券化 目前已经有基金公司在研究包括土地储备、项目资产和成熟物业等多层次的
资产证券化产品，这与目前国内资产证券化推进的政策步骤同步。
1、监管规定 根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定：
第十一条 为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得 低于 3000 万元人民币，中国证监会另有规定的除外。
第十二条 为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当向符合条 件的特定客户销售资产管理计划。
前款所称符合条件的特定客户，是指委托投资单个资产管理计划初始金额不 低于 100 万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、 依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
1、成本优势
基金子公司的监管环境宽松，没有净资本管理，开展业务具有成本优势。而 且随着银证合作的监管趋紧，银基合作未来还有很大空间
对比信托的定价要求（单一信托，不含银信理财合作业务）：
1、投资类信托 （1）金融产品投资 ①股指期货类产品 ②债券投资类产品 ③国内信用证收益权 ④其他 （2）股权投资（非上市公司股权投资，包括 PE) (3)其他投资（如股权收益权投资类产品等） 2、融资类信托 （1）房地产类融资： ①公租房廉租房类融资 ②其他房地产类融资
根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》第九条，基金子公司 发起的资产管理计划可应用于下列投资：
（1）现金、银行存款、股票、债券、证券投资基金、央行票据、非金融企 业债务融资工具、资产支持证券、商品期货及其他金融衍生品；（基金子公司可 通过基金专户实现）；
（2）未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利； （3）中国证监会认可的其他资产。（后续颁布的券商资管新型工具也都适用 于基金子公司）。
（3）期货业务绕道监管 除传统的股指期货和商品期货类业务，目前已经有基金公司子公司正在研究
推出一种创新型产品，可以绕道从事已被叫停的期货配资业务。
除了财通基金之外，其它基金公司也在筹备这一项业务，据知情人士透露， 某基金公司子公司拟通过成立一只结构化的专户产品，由期货公司原客户资产作 为劣后份额，基金公司子公司募集一部分优先份额，进行期货类产品的投资，其 中优先份额的资产为劣后份额实现实质性的配资业务。
（2）信托项目接盘 目前不少基金公司子公司正在研究信托项目接盘产品，在信托产品到达兑付
期之后，帮助信托公司将抵押资产变现。
中信信托曾有意将湖北三峡全通融资抵押的土地进行拍卖，不过中间有神秘 者出现接盘，但是下一步信托产品刚性兑付的怪圈破局在即，项目资产和抵押物 转让机制呼之欲出，也意味着其中将孕育出更大的市场机会。
基金子公司业务简介
一、基金子公司监管体系 1、监管部门
基金子公司受中国证券监督管理委员会监管。 2、相关法律法规
（1）2012 年 10 月 29 日，中国证券监督管理委员会公告〔2012〕32 号公布 《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》。自 2012 年 11 月 1 日起施行。
（2）2012 年 9 月 26 日，中国证券监督管理委员会令第 83 号公布《基金管 理公司特定客户资产管理业务试点办法》。自 2012 年 11 月 1 日起施行。
（4）上市公司“定制”专户 实际上这一业务模式在基金子公司开展的业务模式中已经相当普遍， 譬如
国泰基金、汇添富基金、华宝兴业基金、兴业全球基金和财通等基金公司专户业 务中，就有不少专门为上市公司量身打造的产品。
如汇添富基金专户-盛世资产管理计划集合盛屯矿业公司高管、骨干员工的 自有资金，通过汇添富专户集中持有盛屯矿业股权，该资产管理计划资金用于投 资盛屯矿业非公开发行的股票。
（6）准信贷业务 嘉实基金子公司嘉实资本与阿里巴巴合作推出为商户交易提供一款“商户短
融业务”的产品，据消息人士透露，这一款产品第一期已经募集完成，募集规模 约 2 亿元。 （7）中小企业股权投资
银行和信托需要的是可提供稳定现金流、可抵押房产的企业，VC、PE 需要
的是可以上市的企业，而这些初创期的企业肯定做不到。有的企业可能不上市， 可能还没有稳定现金流和房产，但也是有前景的。目前已有基金子公司涉足对此 类具有发展潜力的企业的股权投资。
（8）产品结构创新 上海一家基金公司即将推出的一款主动性专户产品采取“止盈”设置，这是
国内首款尝试非固定运作周期激励的产品。在专户业绩达到设置的收益线时，这 款产品将触动“止盈”线，继而实施份额清算和利益分配，有效避免已赚取的收 益因为市场下跌而遭受冲击。
三、基金子公司客户类型和数量
基金子公司资产管理体系分为多客户专项管理和单一客户专项管理。
第十三条 资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理 计划的委托人不得超过 200 人，但单笔委托金额在 300 万元人民币以上的投资者 数量不受限制；客户委托的初始资产合计不得低于 3000 万元人民币，但不得超 过 50 亿元人民币；中国证监会另有规定的除外。
四、基金子公司业务优势
2、业务开展现状与探索
按投资标的分，基金子公司业务主要包括以下几类：
银行
信托公司
基
期货公司
金
上市公司
子
租赁公司
公
司
商户
业
直投项目
务
产品创新
资金池、资产池业务 大拆小、长拆短、项目承接 商品期货、期货配资 定增业务 证券化的租赁资产 B2B 商户短期融资 基建、商业地产、土地储备、影视，REITS 等资产证券化标的，以及其他 PE、VC 类 业务 投资标的创新产品和收益分配创新产品
2、流动性优势
根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》第二十五条规定“资 产管理合同存续期间，资产管理人可以根据合同的约定，办理特定客户参与和退 出资产管理计划的手续，由此发生的合理费用可以由资产委托人承担。”，即资产 委托人可以通过交易所交易平台向符合条件的特定客户转让其持有的资产管理 计划份额。