黑名单反洗钱业务介绍
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（三）自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当 日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。
（四）交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。
可疑交易定义
（一）短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业 务明显不符。
（二）按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的 受益人；
（三）在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料 的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份；
（四）保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行 有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份 信息。
黑名单反洗钱业务介绍
联合国制裁委员会（续）
10. 关于伊朗的1737号委员会。
对扩散敏感的核计划和弹道导弹计划实施禁运；
禁止来自伊朗的武器和有关材料的出口；以及
对指定个人和实体实施的旅行禁令、旅行通知和资产冻结等定向制裁。
联合国决议：
呼吁所有国家防止在有助于伊朗扩散敏感核活动和发展核武器运载系统的学科里 向伊朗国民提供专业授课和培训。
安理会在第1747（2007）号决议中，呼吁所有国家在向伊朗提供重型武器
和相关服务时保持警惕和克制，并呼吁所有国家和国际金融机构除人道主义和发
展用途外，不再承诺向伊朗政府提供新的赠款、金融援助和优惠贷款。
黑名单反洗钱业务
OFAC制裁名单介绍
OFAC, 即美国财政部海外资产控制办公室（The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury），它 的使命在于管理和执行所有基于美国国家安全和对外政策的经济和 贸易制裁，包括对一切恐怖主义、跨国毒品和麻醉品交易、大规模 杀伤性武器扩散行为进行金融领域的制裁。OFAC直接隶属于美国总 统战时和国家紧急情况委员会，经特别立法授权可对美国境内的所 有外国资产进行控制和冻结，同时负责在对外经济和贸易制裁事宜 上，与美国的欧洲盟国进行紧密合作。
近年来，随着世界性的反贪腐、反洗钱运动的深入，OFAC的政策 和指令，已经成为世界金融业，尤其是美国和与美国金融业有密切 联系的金融机构无法忽略的经营原则。
黑名单反洗钱业务
OFAC 的经济与贸易制裁范围共分成六大部分： 特殊指定国民制裁（Specially Designated Nationals Sanctions ） 反恐怖主义制裁 (Anti-terrorism Sanctions) 反大规模杀伤性武器制裁 (Non-Proliferation Sanctions) 反毒品和麻醉品交易制裁 (Narcotics Trafficking Sanctions) 古巴制裁 (Cuba Sanctions) 其他项目制裁 (Other OFAC Sanctions Programmes)。针对这每
反洗钱监测分析中心。
国际业务反洗钱－－客户风险分类
主要内容：
按照洗钱风险高低，分为高、中、低风险客户。 1. 高风险客户包括：恐怖组织、恐怖分子和制裁名单 客户 (联合国、OFAC、欧盟制裁名单、国务院、司法 机关发布的恐怖份子）PEPs（政治公众人物）、空壳 公司、可疑交易涉及的客户。 2. 低风险客户包括：各级党的机关、国家权力机关、
制裁措施： 涉及被OFAC制裁的个人或实体 涉及上述敏感国家，但不涉及SDN名单的
个人或实体。
黑名单反洗钱业务
反洗钱金融行动特别工作组（Financial Action Task Force On Money Laundering, FATF）是国际社会专门致力于控制洗钱的国 际组织。FATF 关于反洗钱的《40+9 项建议》是国际反洗钱领域中 最著名的指导性文件，对各国立法以及国际反洗钱法律制度的发展 发挥了重要的指导作用。
黑名单反洗钱业务
为了减少金融系统被利用来进行洗钱的风险，并促进各国和地区采用并执行 反洗钱的国际标准，FATF建立了不合作国家和地区名单(NCCT)制度。一旦 被FATF列为不合作国家和地区名单。如果不采取有效措施，该国或地区就 会面临FATF的反措施，在吸引国外投资、国际结算等方面受到制裁。2000 年。FATF公布了不合作国家和地区的25条标准，同年公布了第一批不合作 国家和地区的名单，包括巴哈马、开曼群岛、库克群岛、多米尼加、以色列、 黎巴嫩、列支敦士登、马绍尔群岛、巴拿马、菲律宾、俄罗斯等15个国家。 此后．该名单基本每年度都会有增减情况。但总体趋势是不断减少，到了 2006年10月，随着缅甸被从名单中删除，FATF的NCCT名单中一直为空， 直到现在。这一措施促使很多国家采取积极措施进行反洗钱和反恐融资活动， 对于国际金融系统的健康、有序运行发挥了重要作用。
黑名单反洗钱业务介绍
联合国制裁委员会（续）
4. 根据伊拉克与科威特局势设立的1518委员会。有国家均应防止向伊拉克出售或供 应军火和有关物资。被列入根据第1483（2003）号决议制定的名单的个人和实 体拥有或控制的资金、其他金融资产和经济资源的所有会员国均应毫不拖延地冻 结这些资产，并立即将其转入伊拉克发展基金。
一个制裁范围，都有严密的美国联邦法律或者行政法规的立法依据予 以支持，而且OFAC都被授权许可对可疑财产予以扣押或冻结。这六 个既相互独立又相互联系的制裁范围共同组成了一个体系庞大、涉及 行业众多、惩罚力度极强、影响跨越全球的美国经济和贸易制裁网络。
黑名单反洗钱业务
被列入OFAC指定的制裁国家名单的有： 古巴、伊朗、北朝鲜、缅甸、白俄罗斯、 巴尔干地区、科特迪瓦、苏丹、伊拉克、 利比里亚、叙利亚、民主刚果、津巴布韦
国际业务反洗钱－－大额可疑交易报告
大额交易定义
（一）单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金 支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
（二）法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币 等值20万美元以上的款项划转。
主权政府客户、超国家实体客户。
3. 介于二者之间的为中等风险客户。
黑名单反洗钱业务
黑名单定义：
各国政府、国际组织制定的应受到制裁的个人、实体或国家
的名单。这些个人或实体违反了相关国家的法律或者国际法。
包括：
1. 违反核不扩散条约的国家、个人和实体（伊朗、北朝鲜）
2. 国际恐怖主义组织。（本拉登，基地组织）
黑名单反洗钱业务
联合国制裁委员会介绍（11个）：
1.索马里的第751（1992）号决议所设委员会（军火禁运，无制裁名
单）。
2.塞拉利昂的第1132号决议所设委员会。（国家均应防止向塞拉利昂出 售和供应任何类型的军火和有关物资，所有国家均应防止委员会点名的前 军政府要员和革命联合阵线(联阵)要员入境或过境）
3. 国际贩毒集团。
4. 各国贪污腐败官员。
5. 其他。（古巴）
黑名单反洗钱业务
黑名单种类： 联合国制裁名单 OFAC制裁名单 FATF不合作国家和地区名单 欧盟制裁名单 各国政府及国际组织制裁名单等。
黑名单反洗钱介绍
国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、 恐怖分子名单。
司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单。 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐
下迫使该国或该实体遵守安全理事会规定的目标。因此，制裁是安全理事会强
制执行其决定的一种重要手段。由于联合国的普遍性质，因此由它负责制定和
监督这些措施是特别适当的。
在和平受到威胁、外交努力失败的情况下，安理会实行强制性制裁。制裁
的范围包括全面经济和贸易制裁和（或）一些更为具体的定向措施，如军火禁
Baidu Nhomakorabea运、旅行禁令以及金融或外交方面的限制等。
（二）短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。 （三）法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客
户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。 …… 大额可疑交易的报告制度 大额交易发生后的5个工作日之内、可疑交易发生后的10个工作日内，由总部或指定机构报送中国
3.制裁基地组织和塔利班委员会 （1267委员会）
毫不拖延地冻结已列入名单的个人和实体的资金和其他金融资产或经济资源[冻结资产]， 阻止这些个人入境或过境[旅行禁令]， 阻止从本国领土、或由境外的本国国民、或使用悬挂本国国旗的船只或飞机向已列入名单的个
人和实体直接或间接供应、出售和转让军火和各种有关物资、备件，以及与军事活动有关的技 术咨询、援助或训练[军火禁运]。
怖分子名单。 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、
恐怖分子嫌疑人名单。
黑名单反洗钱介绍
联合国制裁介绍：
根据《宪章》第七章，安全理事会可以采取强制执行措施，以维护或恢复 国际和平与安全。这些措施形式不一，可以是不涉及使用武力的经济和（或） 其他制裁，也可以是国际军事行动。
实行强制性制裁是为了对某一国家或实体施加压力，在不诉诸武力的情况
国际业务反洗钱介绍
二OO九年 五月
国际业务反洗钱的主要内容
客户身份识别（KYC） 大额可疑交易的报告 客户风险分类 黑名单反洗钱业务
国际业务反洗钱的主要法律法规
1. 中华人民共和国反洗钱法（2007年1月实施） 2.金融机构反洗钱规定 （2006年11月） 3.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
（2006年11月） 4.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易
记录保存管理办法 （2007年6月） 5.金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办
法 （ 2007年6月）
国际业务反洗钱－－客户身份识别
（一）对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业 务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其 他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应 当及时予以更新；
5. 关于利比里亚的1521委员会。 制裁措施：禁止旅行 军火禁运 钻石制裁（所有国家均应采取必要措施，防止
从利比里亚直接或间接进口一切毛坯钻石，无论这些钻石是否原产于利比里亚。） 冻结资产 6. 关于刚果民主共和国1533委员会 制裁措施：禁止旅行 军火禁运 冻结资产 7. 关于科特迪瓦的1572委员会。禁止旅行 军火禁运 冻结资产 8. 关于苏丹的1591号委员会。禁止旅行 军火禁运 冻结资产 9. 1636委员会。黎巴嫩政府指认的、应受该决议规定的禁止旅行和冻结资产措施 管制的人进行登记 。这些人涉嫌参与 2005年2月14日贝鲁特恐怖爆炸事件，在 这起事件中，黎巴嫩前总理拉菲克·哈里里和另外22人遇害。 （目前未登记任何 人）
黑名单反洗钱业务介绍
联合国制裁委员会（续）
10. 关于北朝鲜的1718委员会。
军火禁运 1. 所有会员国应防止直接或间接向朝鲜提供、销售或转让下列物项:
㈠任何作战坦克、装甲战斗车、大口径火炮系统、作战飞机、攻击直升机、军舰、导弹或导 弹系统，包括与这些物项相关的技术培训或服务； ㈡ S/2006/853号文件清单列出的所有物项、材料、设备、货物和技术，包括与这些物项相 关的技术培训或服务； ㈢ 奢侈品。 2. 朝鲜应停止出口上文㈠项和㈡项所述的一切物项,所有会员国应禁止从朝鲜采购此类物项。 无例外。 冻结资产 所有会员国均应立即冻结委员会或安全理事会指认参与或支持朝鲜核相关、其他大规模杀 伤性武器相关和弹道导弹相关计划的人或实体拥有或控制的资金、其他金融资产和经济资源。 见第1718（2006）号决议第10段。 禁止旅行 所有会员国均应采取必要措施，防止委员会或安全理事会指认的对朝鲜的核相关、弹道 导弹相关和其他大规模杀伤性武器相关计划的政策负责的人及其家属入境或过境
核心内容：提高整个金融系统在反洗钱工作中作用的建议。 其指导思想是：鉴于金融机构在一个国家的支付体系中以及金融资
产托收和转移过程中的独特作用，金融机构已经成为监测犯罪资金 流动的核心领域。 金融机构应该：了解客户和收益人的真实身份，建立足够的记录保 存系统，并承担识别异常金融交易的勤勉义务，制定和实施可行的 反洗钱内部控制制度。
（四）交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。
可疑交易定义
（一）短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业 务明显不符。
（二）按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的 受益人；
（三）在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料 的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份；
（四）保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行 有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份 信息。
黑名单反洗钱业务介绍
联合国制裁委员会（续）
10. 关于伊朗的1737号委员会。
对扩散敏感的核计划和弹道导弹计划实施禁运；
禁止来自伊朗的武器和有关材料的出口；以及
对指定个人和实体实施的旅行禁令、旅行通知和资产冻结等定向制裁。
联合国决议：
呼吁所有国家防止在有助于伊朗扩散敏感核活动和发展核武器运载系统的学科里 向伊朗国民提供专业授课和培训。
安理会在第1747（2007）号决议中，呼吁所有国家在向伊朗提供重型武器
和相关服务时保持警惕和克制，并呼吁所有国家和国际金融机构除人道主义和发
展用途外，不再承诺向伊朗政府提供新的赠款、金融援助和优惠贷款。
黑名单反洗钱业务
OFAC制裁名单介绍
OFAC, 即美国财政部海外资产控制办公室（The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury），它 的使命在于管理和执行所有基于美国国家安全和对外政策的经济和 贸易制裁，包括对一切恐怖主义、跨国毒品和麻醉品交易、大规模 杀伤性武器扩散行为进行金融领域的制裁。OFAC直接隶属于美国总 统战时和国家紧急情况委员会，经特别立法授权可对美国境内的所 有外国资产进行控制和冻结，同时负责在对外经济和贸易制裁事宜 上，与美国的欧洲盟国进行紧密合作。
近年来，随着世界性的反贪腐、反洗钱运动的深入，OFAC的政策 和指令，已经成为世界金融业，尤其是美国和与美国金融业有密切 联系的金融机构无法忽略的经营原则。
黑名单反洗钱业务
OFAC 的经济与贸易制裁范围共分成六大部分： 特殊指定国民制裁（Specially Designated Nationals Sanctions ） 反恐怖主义制裁 (Anti-terrorism Sanctions) 反大规模杀伤性武器制裁 (Non-Proliferation Sanctions) 反毒品和麻醉品交易制裁 (Narcotics Trafficking Sanctions) 古巴制裁 (Cuba Sanctions) 其他项目制裁 (Other OFAC Sanctions Programmes)。针对这每
反洗钱监测分析中心。
国际业务反洗钱－－客户风险分类
主要内容：
按照洗钱风险高低，分为高、中、低风险客户。 1. 高风险客户包括：恐怖组织、恐怖分子和制裁名单 客户 (联合国、OFAC、欧盟制裁名单、国务院、司法 机关发布的恐怖份子）PEPs（政治公众人物）、空壳 公司、可疑交易涉及的客户。 2. 低风险客户包括：各级党的机关、国家权力机关、
制裁措施： 涉及被OFAC制裁的个人或实体 涉及上述敏感国家，但不涉及SDN名单的
个人或实体。
黑名单反洗钱业务
反洗钱金融行动特别工作组（Financial Action Task Force On Money Laundering, FATF）是国际社会专门致力于控制洗钱的国 际组织。FATF 关于反洗钱的《40+9 项建议》是国际反洗钱领域中 最著名的指导性文件，对各国立法以及国际反洗钱法律制度的发展 发挥了重要的指导作用。
黑名单反洗钱业务
为了减少金融系统被利用来进行洗钱的风险，并促进各国和地区采用并执行 反洗钱的国际标准，FATF建立了不合作国家和地区名单(NCCT)制度。一旦 被FATF列为不合作国家和地区名单。如果不采取有效措施，该国或地区就 会面临FATF的反措施，在吸引国外投资、国际结算等方面受到制裁。2000 年。FATF公布了不合作国家和地区的25条标准，同年公布了第一批不合作 国家和地区的名单，包括巴哈马、开曼群岛、库克群岛、多米尼加、以色列、 黎巴嫩、列支敦士登、马绍尔群岛、巴拿马、菲律宾、俄罗斯等15个国家。 此后．该名单基本每年度都会有增减情况。但总体趋势是不断减少，到了 2006年10月，随着缅甸被从名单中删除，FATF的NCCT名单中一直为空， 直到现在。这一措施促使很多国家采取积极措施进行反洗钱和反恐融资活动， 对于国际金融系统的健康、有序运行发挥了重要作用。
黑名单反洗钱业务介绍
联合国制裁委员会（续）
4. 根据伊拉克与科威特局势设立的1518委员会。有国家均应防止向伊拉克出售或供 应军火和有关物资。被列入根据第1483（2003）号决议制定的名单的个人和实 体拥有或控制的资金、其他金融资产和经济资源的所有会员国均应毫不拖延地冻 结这些资产，并立即将其转入伊拉克发展基金。
一个制裁范围，都有严密的美国联邦法律或者行政法规的立法依据予 以支持，而且OFAC都被授权许可对可疑财产予以扣押或冻结。这六 个既相互独立又相互联系的制裁范围共同组成了一个体系庞大、涉及 行业众多、惩罚力度极强、影响跨越全球的美国经济和贸易制裁网络。
黑名单反洗钱业务
被列入OFAC指定的制裁国家名单的有： 古巴、伊朗、北朝鲜、缅甸、白俄罗斯、 巴尔干地区、科特迪瓦、苏丹、伊拉克、 利比里亚、叙利亚、民主刚果、津巴布韦
国际业务反洗钱－－大额可疑交易报告
大额交易定义
（一）单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金 支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
（二）法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币 等值20万美元以上的款项划转。
主权政府客户、超国家实体客户。
3. 介于二者之间的为中等风险客户。
黑名单反洗钱业务
黑名单定义：
各国政府、国际组织制定的应受到制裁的个人、实体或国家
的名单。这些个人或实体违反了相关国家的法律或者国际法。
包括：
1. 违反核不扩散条约的国家、个人和实体（伊朗、北朝鲜）
2. 国际恐怖主义组织。（本拉登，基地组织）
黑名单反洗钱业务
联合国制裁委员会介绍（11个）：
1.索马里的第751（1992）号决议所设委员会（军火禁运，无制裁名
单）。
2.塞拉利昂的第1132号决议所设委员会。（国家均应防止向塞拉利昂出 售和供应任何类型的军火和有关物资，所有国家均应防止委员会点名的前 军政府要员和革命联合阵线(联阵)要员入境或过境）
3. 国际贩毒集团。
4. 各国贪污腐败官员。
5. 其他。（古巴）
黑名单反洗钱业务
黑名单种类： 联合国制裁名单 OFAC制裁名单 FATF不合作国家和地区名单 欧盟制裁名单 各国政府及国际组织制裁名单等。
黑名单反洗钱介绍
国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、 恐怖分子名单。
司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单。 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐
下迫使该国或该实体遵守安全理事会规定的目标。因此，制裁是安全理事会强
制执行其决定的一种重要手段。由于联合国的普遍性质，因此由它负责制定和
监督这些措施是特别适当的。
在和平受到威胁、外交努力失败的情况下，安理会实行强制性制裁。制裁
的范围包括全面经济和贸易制裁和（或）一些更为具体的定向措施，如军火禁
Baidu Nhomakorabea运、旅行禁令以及金融或外交方面的限制等。
（二）短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。 （三）法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客
户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。 …… 大额可疑交易的报告制度 大额交易发生后的5个工作日之内、可疑交易发生后的10个工作日内，由总部或指定机构报送中国
3.制裁基地组织和塔利班委员会 （1267委员会）
毫不拖延地冻结已列入名单的个人和实体的资金和其他金融资产或经济资源[冻结资产]， 阻止这些个人入境或过境[旅行禁令]， 阻止从本国领土、或由境外的本国国民、或使用悬挂本国国旗的船只或飞机向已列入名单的个
人和实体直接或间接供应、出售和转让军火和各种有关物资、备件，以及与军事活动有关的技 术咨询、援助或训练[军火禁运]。
怖分子名单。 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、
恐怖分子嫌疑人名单。
黑名单反洗钱介绍
联合国制裁介绍：
根据《宪章》第七章，安全理事会可以采取强制执行措施，以维护或恢复 国际和平与安全。这些措施形式不一，可以是不涉及使用武力的经济和（或） 其他制裁，也可以是国际军事行动。
实行强制性制裁是为了对某一国家或实体施加压力，在不诉诸武力的情况
国际业务反洗钱介绍
二OO九年 五月
国际业务反洗钱的主要内容
客户身份识别（KYC） 大额可疑交易的报告 客户风险分类 黑名单反洗钱业务
国际业务反洗钱的主要法律法规
1. 中华人民共和国反洗钱法（2007年1月实施） 2.金融机构反洗钱规定 （2006年11月） 3.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
（2006年11月） 4.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易
记录保存管理办法 （2007年6月） 5.金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办
法 （ 2007年6月）
国际业务反洗钱－－客户身份识别
（一）对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业 务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其 他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应 当及时予以更新；
5. 关于利比里亚的1521委员会。 制裁措施：禁止旅行 军火禁运 钻石制裁（所有国家均应采取必要措施，防止
从利比里亚直接或间接进口一切毛坯钻石，无论这些钻石是否原产于利比里亚。） 冻结资产 6. 关于刚果民主共和国1533委员会 制裁措施：禁止旅行 军火禁运 冻结资产 7. 关于科特迪瓦的1572委员会。禁止旅行 军火禁运 冻结资产 8. 关于苏丹的1591号委员会。禁止旅行 军火禁运 冻结资产 9. 1636委员会。黎巴嫩政府指认的、应受该决议规定的禁止旅行和冻结资产措施 管制的人进行登记 。这些人涉嫌参与 2005年2月14日贝鲁特恐怖爆炸事件，在 这起事件中，黎巴嫩前总理拉菲克·哈里里和另外22人遇害。 （目前未登记任何 人）
黑名单反洗钱业务介绍
联合国制裁委员会（续）
10. 关于北朝鲜的1718委员会。
军火禁运 1. 所有会员国应防止直接或间接向朝鲜提供、销售或转让下列物项:
㈠任何作战坦克、装甲战斗车、大口径火炮系统、作战飞机、攻击直升机、军舰、导弹或导 弹系统，包括与这些物项相关的技术培训或服务； ㈡ S/2006/853号文件清单列出的所有物项、材料、设备、货物和技术，包括与这些物项相 关的技术培训或服务； ㈢ 奢侈品。 2. 朝鲜应停止出口上文㈠项和㈡项所述的一切物项,所有会员国应禁止从朝鲜采购此类物项。 无例外。 冻结资产 所有会员国均应立即冻结委员会或安全理事会指认参与或支持朝鲜核相关、其他大规模杀 伤性武器相关和弹道导弹相关计划的人或实体拥有或控制的资金、其他金融资产和经济资源。 见第1718（2006）号决议第10段。 禁止旅行 所有会员国均应采取必要措施，防止委员会或安全理事会指认的对朝鲜的核相关、弹道 导弹相关和其他大规模杀伤性武器相关计划的政策负责的人及其家属入境或过境
核心内容：提高整个金融系统在反洗钱工作中作用的建议。 其指导思想是：鉴于金融机构在一个国家的支付体系中以及金融资
产托收和转移过程中的独特作用，金融机构已经成为监测犯罪资金 流动的核心领域。 金融机构应该：了解客户和收益人的真实身份，建立足够的记录保 存系统，并承担识别异常金融交易的勤勉义务，制定和实施可行的 反洗钱内部控制制度。