大型企业如何构建完善的知识产权体系

表四 世界五大知识产权局授权专利申请情况汇总表
来源地
局
EPC 成员 日本 韩国
中国
美国 其他
总计
欧洲专利局
33042 11120 1891
1186
14384 2990
64613
-1.7%
日本特许厅
19917 177750 4336
1560
20229 3350
227142
-3.7% -21.2% -13.0% 25.5% -4.3% -3.5% -18.0%
发明型专利授权较低。整体而言，我国企业宁可花巨资投资广告和宣传也不愿将时间和精力
投入到科研和技术开发。据统计，在全国 500 强的企业中研发费用占营业收入的比例平均为
1.42%，比 2008 年的 1.32%略有提高。而同期的美国大型企业研发费用占比约为 3.8%（2013
年制造业）。
第四、外部因素影响企业在知识产权上的投入。其一、我国现有的知识产权保护体系亟
物新品种、集成电路等少数领域，拥有量极小。著作权、版权、软件等方面则因管理不善，
流失严重。
1.1.2 我国企业专利申请基本情况
根据国家知识产权局统计数据显示，我国知识产权申请的积极性不断提高，质量趋于稳
定。2015 年我国知识产权局共受理发明型专利 1101864 件，实用新型专利 1127577 件，外
来源地
局
EPC 成员 日本 韩国
中国
美国 其他
总计
欧洲专利局
95156 48657 16358 26472 71745 15786 274174
1.2%
-4.4% 2.3%
18.2% 6.8% 1.7%
3.1%
日本特许厅
21147 265961 5682
2583
25996 4620
325989
2.7%
117464
120200
127042
133613
专利授权数 76652
91912
84587
93285
121215
发明授权数 59766
73258
64153
70548
95880
专利授权率 54.05%
62.37%
53.37%
55.53%
71.76%
发明授权率 59.57%
66.36%
59.36%
61.93%
尊重和保护。
2.1 知识产权的开发与保护
2.1.1 文字记录制度
在美国大型企业按照“新发明制”的引导下，建立了对技术发明进行文字记录的制度。
首先，企业要求科研人员必须在实验记录本上记录各项试验的情况，包括失败的实验和成功 的实验。包括发明人和其证人，而证人必须是熟悉该技术的人员。实验记录必须编号，用完 后统一交给公司保管。在雇员离开公司后，所有实验记录必须交给公司无限期保管。其次， 美国在记录的基础上建立了一套呈报制度。企业要求员工定期向公司报告技术发明。呈报表 实际上是一种技术总结，科研人员对自己的发明过程和结果进行汇总呈报给公司。在科研中 有阶段性进展，必须第一时间编写报表并呈报公司。最后，美国企业的专利管理委员会或专 利小组对报表进行审查，已确定专利是否值得申请以及申请的价值。如果不具备申请专利的 条件则按照技术秘密的方式进行保护，或者以技术公开的方式防止竞争对手获得专利。 2.1.2 信息化管理
权局
5.0%
-1.8% 6.1%
13.6% 13.2% 26.4% 12.5%
美国专利商标局 89729 86041 36159 17340 292262 57271 578802
2.8%
1.9% 9.4%
17.9% -0.5% -2.2% 1.3%
数据来源：世界五大知识产权局，2015 年 3 月，初步数据
76.21%
数据来源：《国家知识产权局年统计年报（2015）》
1.1.4 五大知识产权局的统计数据
从国际专利申请来看，我国专利国际申请量为 47966 件，占美国和日本的国际申请量的
14.2%，占韩国国际申请量的 68.8%；对比 2004 年的数据（占美国和日本的 3.3%，占韩国的
25%），我国专利的国际申请量取得长足的发展，并且以较大的幅度增长。
1.1 大型企业知识产权基本情况
1.1.1 知识产权构成及基本情况
知识产权包括专利、商标、著作权、集成电路、地理标志、植物新品种、商业秘密等。
其中，专利包括发明专利、实用新型和外观设计三类。发明专利主要指产品发明、方法发明
和改进发明。专利是技术和权利的集合体。
从大型企业知识产权拥有量上分析，商标注册数量最多，有效专利拥有量快速增长。植
造业模式已无以为继。获得技术竞争优势必须关注知识产权体系建设，作为已经发展起来的
大型企业如何完善自己的知识产权体系，获得市场竞争优势提升企业利润成为日益关注的焦
点。本文在调查对比和分析的基础上，提出大型企业如何构建自身完善的知识产权体系的基
本步骤和方式。
关键词：贸易保护主义；构建完善的知识产权体系；技术竞争优势；大企业新的增长方
须在创新过程中发展、积累、保护和有效运行知识产权，构建完善的知识产权体系。
1 我国知识产权现状分析
知识产权管理涉及产权的归属、奖励机制、运用和经营、纠纷处理和教育培训等方面。
我国知识产权经历了三个阶段，分别是初始阶段（1985 年-2000 年）、发展阶段（2000 年-2012
年）和成熟阶段（2013-）。
韩国特许厅
7740
13499 97292 810
8804 1641 129786
5.8%
-0.1% 1.7%
43.4% -0.4% 14.4% 1.9%
中国国家知识产 19525 26501 4627
162680 17401 2494
233228
权局
6.6%
17.2% 8.3%
13.3% 4.4% 9.4%
式
经过三十多年的经济高速增长，我国构建了完善的工业体系。近期发生的英国脱欧、特
朗普当选预示着新的贸易保护主义的抬头，国外企业加大了对中国企业的打压力度。如何实
现经济的转型升级获得技术竞争优势则是摆在很多大型企业面前的重大问题。对智力成果予
以法律保护的知识产权成为大型企业生存发展的生命线。如何在新一轮竞争中获胜，企业必
在确保商业秘密已实施知识产权保护的基础上，相关记录就会被录入企业内部数据库， 并在网络服务器上建立链接和索引。这样公司其他员工就可以直接访问，增强企业内部的知 识分享和交流，不仅有利于企业员工的快速成长更有利于企业更好地服务客户。 2.1.3 成果的固定和产权的保护作用
借助实验记录、呈报表和知识产权信息管理系统等多种方式，美国企业建立了技术创新 成果的监控、登记和管理制度，并对技术成果资料实施以商业秘密保护为基础的知识产权保 护。这样不仅能够使企业的知识创新从“隐形”转向“显性”，使创新成果具备了“排他性”； 另一方面有利于企业将个人知识转化为企业知识，促进企业对知识产权的把控，减少企业人 员流失带来的知识产权的流失。在知识保护的基础上，对企业知识的充分利用进一步促进企 业知识产权的积累和发展，加速企业获得核心竞争力。 2.2 全面管理和运营
-2.% -7.4% 19%
10.8% 7.2%
-0.7%
韩国特许厅
12284 15660 164045 1571
14003 2729
210292
4.7%
-3.9% 2.5%
37.3% 7.9% 11%
2.8%
中国国家知识产 34947 40460 11528 801135 33963 6144 928177
大型企业如何构建完善的知识产权体系
苗长朋
（江苏中天华宇智能科技有限公司，江苏 南通 226010）
摘要：随着全球经济形势下滑和贸易保护主义的抬头，我国面临更大竞争压力。国际竞
争已经从资本竞争转为技术竞争。作为推动中国三十多年的经济高速增长的主动力——制造
业面临更加严峻的挑战。为获得极低的加工费以牺牲环境、背负大规模贸易顺差为代价的制
观设计 569059 件。从申请情况看，2011 年至 2015 年发明型专利和实用新型保持较为稳定
的增长，外观设计则呈现下降趋势。2013 年和 2014 年出现一定的震荡下行。
表一 国内三种专利受理与授权情况汇总表
年份
2011
2012
2013
2014
2015
专利申请数 1504670
1912151
从国际专利授权来看，我国专利国际授权量为 10792 件，占美国和日本的国际申请量的
6.5%，占韩国国际申请量的 39.5% 。对比数据可以看出，我国专利申请授权比例明显低于
日本和美国，距离韩国也有不小的差距。专利申请以实用新型和外观设计为主，发明专利申
请和授权的比例仍然较小。
表三 世界五大知识产权局受理专利申请情况汇总表
门除了管理知识产权还管理着其他工作，还有部分企业根本就没有知识产权管理机构。以上
海市为例，有 70%的企业知识产权工作由财务人员兼管，并未设置专门的机构对知识产权进
行管理。据调查，知识产权工作由第一领导主管的企业占比为 50.3%；加上部门主管，该比
例达 62.3%。这说明在国家落实科学发展观、加强自身创新能力建设的大环境下，上海市大
速明显慢于我国企业。国外申请的专利授权率普遍高于我国企业申请的，发明授权率则具有
极大的差距，说明我国企业在创新型发明和国外企业有非常大的差距。
表二 国外三种专利受理与授权情况汇总表
年份
2011
2012
2013
2014
2015
专利申请数 128677
138498
142501
150627
159054
发明申请数 110583
待完善；其二、整个社会的知识产权保护意识不强；其三、政府相关的知识产权管理尚不完
善；其四、专业人才的缺乏，现在市场上存在大量营利性的专利和商标代理机构，缺乏知识
产权评估、查询和咨询类的机构，整个社会在这方面的专业人才缺乏。
2 国外企业知识产权特征分析
本文以美国企业的知识产权的特征进行讲述。从 20 世纪 80 年代以后，美国加强了对本
国企业知识产权的保护力度，鼓励企业进行研发创新获得市场竞争优势。在世界申请专利前
100 位的企业中有超过一半的美国企业，知识产权资源为美国企业获得巨大的竞争优势和丰
厚的利润。
知识产权是智力成果的法定权而不是知识的法定权。知识产权是体现在人的智力价值而
不是知识的价值。所以，美国知识产权是建立在科技研究和技术创新上的，是对智力价值的
与企业发展战略的有机结合，缺乏从全局和战略高度构建完善的知识产权体系。
第二、制度设置不完善。因为机构设置没有系统化，所以在制度上往往缺乏必要的管理
方法。在涉及知识产权的事项往往由法务部、技术部等部门临时代办，很少有企业设置专门
的机构管理，更没有专门的编制和预算。
第三、企业的自主创新意识缺乏。虽然申请的数量不断攀升，但授权比例较低，特别是
2234560
2210616
2639446
发明申请数 415829
535313
704936
801135
968251
专利授权数 883861
1163226
1228413
1209402
1596977
发明授权数 112347
来自百度文库
143847
143535
162680
263436
专利授权率 58.74%
60.83%
型企业对知识产权工作的重视程度不断提高。但是这种临时性的知识产权管理办法无法形成
对知识产权综合性和规范化的的体系管理。
1.2.2 运营状态
运营的意思包含运用和经营两个概念。在实际运营过程中，国内大型企业存在以下问题。
第一、尽管很多大型企业将知识产权管理提升到企业战略高度，但是实际操作中大多数
企业对知识产权的管理还局限在项目开发管理、申请项目管理等方面，缺乏整体规划更缺乏
12.3%
美国专利商标局 47733 53849 16469 7236
144621 30770 300678
9.9%
3.7% 13.2% 22.1% 8.3% 8.4%
8.2%
数据来源：世界五大知识产权局，2015 年 3 月，初步数据
1.2 大型企业知识产权工作情况
1.2.1 机构设置
国内大型企业一般都设置了知识产权管理机构，多数采取“兼管”方式，即设置一个部
美国企业将人员招聘、研究开发、专利申请、许可与实施、侵权诉讼和调节等全部环节 都纳入管理体系，建立完善的管理制度。 2.2.1 企业对知识所有权的控制
在员工招聘时，要求员工签署知识产权归属合同，明确企业对员工工作期间所有知识创 造的所有权。知识产权归属合同对员工对知识产权的职责和义务有明确的规定，还对员工的 告知义务、保密义务、离职后的义务、损害赔偿责任等做了明确的规定。 2.2.2 职能部门的建设
54.97%
54.71%
60.50%
发明授权率 27.02%
26.87%
20.36%
20.31%
27.21%
数据来源：《国家知识产权局年统计年报（2015）》
1.1.3 国外企业专利申请基本情况
国外企业在我国申请的专利数量占总数量的比例在 7%到 8%之间，并呈现比例下降趋势。
说明我国企业在专利申请方面有较大提高。在专利授权方面明显高于我国企业，但总数的增