企业资源基础理论 述评

２００７ 年 ９ 月号
市场周刊·理论研究
管理探索
企业资源基础理论述评
姜 忠 辉１ 赵 德 志２ （ １， ２ 中国海洋大学 管理学院， 山东 青岛 ２６６０７１ ）
摘 要： 当前， 企业资源基础理论是战略管理领域最有影响的理论框架。本文主要总结了 １９９１ 年以来企业资源基础理论 在人力 资源管理、经济学、企业 家、营销、国际企业和几个新 出现的研究领域 中 最 新 的 研 究 成 果 ， 并 在 此 基 础 上 指 出 需 要 进 一 步 研 究 的 问题 。 关键词： 资源基础理论； 战略管理； 竞争优势 中图分类号： Ｆ２７０ 文献标识码： Ａ 文章编号： １００８－ ４４２８（ ２００７） ０９－ ２９－ ０４
本 文 将 对 １９９１ 年 以 来 的 企 业 资 源 基 础 理 论 的 最 新 研 究成果加以总结和概括， 并指出一些有待于进一步研究的 领域和问题。
二 、资 源 基 础 理 论 在 传 统 领 域 的 研 究 进 展 这里从五个方面对资源基础理论的最新研究成果进 行分类介绍。 １、人 力 资 源 管 理 领 域 上个世 纪 ９０ 年 代 中 期 ， 资 源 基 础 理 论 开 始 与 战 略 人 力资源管理研究相联系， 为人力资源管理理论与战略管理 理论的结合， 以及战略人力资源管理的研究和发展提供了 最重要的理论支持， 促进了对人力资源战略管理研究的迅 速发展。Ｗｒｉｇｈｔ（ １９９４） 等首先区分了企 业的人力资源和 人 力资源实践， 并从价值性 、稀 有 性 、不 可 替 代 性 和 难 以 模 仿 性 几 个 方 面 分 析 了 它 们 是 否 能 成 为 战 略 资 产 。他 们 认 为 单 个人力资源实践很容易被竞争对手所复制， 所以不能作为 保 持 竞 争 优 势 的 基 础 ， 而 人 力 资 本 池 （ ｈｕｍａｎ ｃａｐｉｔａｌ ｐｏｏｌ） 这种有高技能和高意愿的人力资本集合才是长期拥有竞 争优势的源泉。此外， 员工的行为也构成了人力资源战略 管理的一个独立的组成部分， 它影响着企业持续的竞争优 势 。Ｗｒｉｇｈｔ 等 （ ２００１） 还 提 出 了 一 个 基 本 的 分 析 框 架 并 指 出 ， 核 心 能 力 、动 态 能 力 和 知 识 是 连 接 战 略 管 理 理 论 和 人 力 资 源 管 理 论 的 桥 梁 。因 为 它 们 既 是 战 略 管 理 论 中 的 竞 争 优势来源， 也是人力资源管理理论中重点研究的人才吸 引 、发 展 、激 励 和 留 住 的 重 要 因 素 。 Ｌａｄｏ ＆ Ｗｉｌｓｏｎ（ １９９４） 提 出 人 力 资 源 实 践 才 是 获 取 竞 争优势的源泉。他们指出人力资源实践在增强企业胜任力 方 面 是 独 特 的 、因 果 关 系 模 糊 的 和 协 同 的 ， 因 而 也 是 难 以 被
具有稀缺性、价值性、不易模仿性和不可替代等特征。 Ｈｒｅｂｉｎｉａｋ 等（１９８５）认为， 组织决策的有效性是组织结构、决 策过程和外部环境的函数， 企业不仅要适应外部环境的变 化， 而且还要努力地突破外部因素的约束以便使企业始终 处 于 有 利 的 竞 争 地 位 。以 上 这 些 学 者 的 研 究 为 企 业 资 源 基 础理论近些年的快速发展奠定了基础。
－ ３０ －
和能力如何有助于创造和保持特殊形式的顾客价值。这需 要专门研究市场基础性资产和市场营销方法之间的相互 关 系 以 及 与 顾 客 价 值 的 联 系 。资 源 基 础 理 论 和 营 销 理 论 还 需要将市场的变化（ 如顾客变化） 和对重要资源的需求变 化直接联系起来。
５、国 际 企 业 领 域 Ｐｅｎｇ （２００１）认为， 资源基础理论不仅推动了战略联盟、 国际企业和市场战略三个新领域的发展， 而且还丰富了已 有 的 关 于 跨 国 公 司 和 市 场 进 入 领 域 的 研 究 。资 源 基 础 理 论 不仅有助于详细说明克服外来者劣势所要求的资源特征， 而且为研究产品和国际多角化经营的资源基础建立了桥 梁。资源基础理论的文献还表明， 建立海外子公司有利于 更多的知识在跨国公司中流动和转移， 但前提是需要确保 子公司管理者有足够的动力来承担发展企业资源和能力 的 责 任 。高 层 管 理 者 具 有 的 重 要 的 国 际 经 营 经 验 是 企 业 特 有的难以被模仿的默会知识。 资源基础理论推动了对外国企业进入模型的研究， 认 为市场进入战略是在国外企业资源和能力的拉动和吸引 下以及跨国公司特有的优势的推动下产生的。最近， 资源 基础理论更多地投向对国际化阶段理论的研究， 提出新的 或小型的公司也可能具有促使其初期国际化成功的内在 资源优势。Ｐｅｎｇ 认为， 在国际化特别是在跨国并购中， 仍然 需要更多地关注如何占有和有效利用有关的资源。 关于新出现的市场， 资源基础理论着重指出， 本地公 司通过国际联盟来获得优势以便战胜国内的竞争对手， 强 调重要的网络 关系是企业家起步的无形资源。Ｐｅｎｇ 认为， 交易费用经济学需要进一步研究国内企业如何建立自身 资源能力的问题以及如何吸引更多的跨国公司来投资以 便获得需要的资源的问题。 三 、新 出 现 的 研 究 领 域 以 及 有 待 于 研 究 的 问 题 本部分介绍几个资源基础理论新出现的研究领域并 提出一些有待于进一步研究的问题。 １、资 源 、动 态 能 力 和 知 识 有些研究指出， 资 源 、动 态 能 力 和 知 识 是 密 切 联 系 的 。 例 如 ， Ｗｒｉｇｈｔ， Ｄｕｎｆｏｒｄ ＆ Ｓｎｅｌｌ （２００１）讨 论 了 联 结 战 略 管 理 和人力资源管理的内部关系的重要性。Ｆｉｏｌ （２００１）研究了重 塑一个组织的竞争优势的能力， 并得出在某些环境下不可 能 存 在 持 续 的 竞 争 优 势 的 结 论 。这 些 发 现 与 关 于 知 识 和 竞 争优势文献的研究结果一致（Ｓｐｅｎｄｅｒ ＆ Ｇｒａｎｔ， １９９６）。 多数文献研究了动态能力， 即企业用来改变作为竞争 优 势 源 泉 的 资 源 基 础 的 特 有 能 力 （Ｅｉｓｅｎｈａｒｄｔ ＆ Ｍａｒｔｉｎ， ２０００）。得出的结论是： 由于公司具有不断变革的能力， 所以 竞争优势只能存在于动态市场， 并且这类市场中不可能存 在持续的竞争优势。例如， Ｅｉｓｅｎｈａｒｄｔ ＆ Ｍａｒｔｉｎ （２０００）认为， 实证已经表明动态能力在几个不同的行业中的存在。然 而， 在假设实证检验是正确的前提下 ， Ｅｉｓｅｎｈａｒｄｔ ＆ Ｍａｒｔｉｎ （２０００）得出了这些动态能力 在 本 质 上 不 是 竞 争 优 势 源 泉 的 结论。Ｅｉｓｅｎｈａｒｄｔ ＆ Ｍａｒｔｉｎ （２０００） 接着又指出， 动态能力是
一 、引 言 资源基础理论作为战略管理理论的一个最新发展方 向， 其核心问题是研究企业之间为何会存在绩效差异以及 企 业 如 何 利 用 资 源 的 异 质 性 来 建 立 和 维 持 竞 争 优 势 。该 理 论 是 Ｗｅｒｎｅｆｅｌｔ （１９８４）在 其 经 典 论 文 《企 业 资 源 基 础 论 》中 首次完整表述的， 它不同于战略理论中处于主流地位的迈 克尔·波特的竞争优势外生 论 ， 波 特 的 竞 争 战 略 认 为 ， 企 业 的竞争优势是外在于企业的， 是由外部市场中的竞争关系 和 市 场 机 会 所 决 定 的 。资 源 基 础 理 论 以 企 业 资 源 的 异 质 性 为理论基础， 企业被假定为难以模仿的资源集合体， 是一 系列资源和能力构成的资源组合的有机体， 企业的长期竞 争优势源 自于企业所拥 有 和 控 制 的 那 些 具 有 难 以 模 仿 、难 以交易等特征的特殊资源， 尤其是异质性资源。外部的市 场结构和市场机会对企业的竞争优势虽然也产生一定的 影响， 但它们并不是决定 性 因 素 。 而 有 价 值 的 、稀 缺 的 、不 可完全模仿、不可完全 替 代 的 资 源 才 真 正 构 成 了 企 业 持 续 竞争优势之源。因此， 企业成长战略的选择过程是内生性 的并且表现出路径依赖的特征。 在经济学历史上， 企业资源基础理论的起源可以追溯 到 １７７６ 年 古 典 经 济 学 家 亚 当·斯 密 在 《国 富 论 》中 提 出 的 劳动分工理论， 根据这种理论， 企业内部分工的性质和程 度是限制规模经济效益的主要因素， 从而决定了企业成长 的规模界限。在此基础上， １９２０ 年， Ａ１ｆｒｅｄ Ｍａｒｓｈａｌｌ 创立了 “企业内在成长 论 ”。 随 后 ， 在 ２０ 世 纪 ５０ 年 代 和 ６０ 年 代 ， Ｐｅｎｒｏｓｅ（ １９５９） 通过深入研究， 从“企 业 内 部 知 识 积 累 ”方 面 进一步完善了这一理论， 认为企业的功能在于获取和组织 人力和非人力资源以赢利为目的向市场提供产品和服务。 ２０ 世纪 ８０ 年代以后， 资源基础理论是在 Ｐｅｎｒｏｓｅ 理论的基 础 上 ， 经 过 Ｗｅｒｎｅｆｅｌｔ、Ｂａｒｎｅｙ、Ｈｒｅｂｉｎｉａｋ 等 人 的 发 展 而 形 成。Ｗｅｒｎｅｆｅｌｔ （１９８４）从内部资源的角度， 分析和解释了某些 企业成功的原因。Ｂａｒｎｅｙ （１９８６）的研究结果显示， 企业所具 有 的 资 源 和 能 力 是 企 业 保 持 产 品 差 异 性 的 主 要 原 因 。 Ｂａｒ－ ｎｅｙ（１９９１）进 而 认 为 ， 保 持 企 业 可 持 续 竞 争 优 势 的 资 源 应 该
－究
２００７ 年 ９ 月号
竞 争 对 手 模 仿 的 。同 时 指 出 人 力 资 源 实 践 是 由 一 整 套 相 互 补充和相互依赖的实践构成的， 这样的系统化人力资源实 践是不可能被模仿的。
２、经 济 学 与 企 业 理 论 领 域 历史上， 战略管理和经济学是两个紧密联系的学科， 但 Ｌｏｃｋｅｔｔ ＆ Ｔｈｏｍｐｓｏｎ （２００１）指出， 在主流经济学杂志中发 表的论文很少直接引用资源基础理论。这是因为： 一是经 济学家认为企业资源与竞争优势之间的因果关系不明确； 二是认为资源基础理论是重复性研究； 三是企业之间存在 资源异质性。然而 Ｌｏｃｋｅｔｔ ＆ Ｔｈｏｍｐｓｏｎ 认为， 经济学家利用 路径依赖来检验企业 的 市 场 细 分 和 市 场 进 入 、市 场 细 分 与 业 绩 、业 务 调 整 和 退 出 、创 新 活 动 和 随 着 产 品 的 更 新 换 代 所引发的市场中行业演变模式， 而对企业行为路径依赖的 逻辑关系研究正是在利用资源基础理论来解释企业存在 的众多经济问题。另外， 资源基础理论和代理理论（ 尤其是 有关企业治理的） 的相互结合是一个有潜在研究价值的领 域。Ｌｏｃｋｅｔｔ ＆ Ｔｈｏｍｐｓｏｎ 认为， 资源基础理论与代理理论之 间的相互结合一直是有关企业再造文献中最关注的问题， 二 者 在 这 方 面 的 研 究 既 相 互 替 代 又 相 互 补 充 。 Ｃｏｍｂｓ ＆ Ｋｅｔｃｈｅｎ （１９９９）也认为交易成本经 济学、代理 理 论 与 资 源 基 础理论之间有重要的关系。 ３、关 于 企 业 家 的 研 究 领 域 Ａｌｖａｒｅｚ ＆ Ｂｕｓｅｎｉｔｚ （２００１）认 为 资 源 基 础 理 论 能 够 拓 展 对企业家问题的理论研究。他们指出， 由于企业家能够识 别和理解市场出现的新变化的内在含意， 通过企业家来认 识、发现和理解市场 机 会 并 输 入 相 关 知 识 就 产 生 了 不 同 的 输出结果（ 企业绩效） 。当某些企业家发现了别人没有发现 的资源价值时， 就出现了企业家的机遇。企业家特有的机 敏、知识和协调资源 的 能 力 被 看 作 是 他 们 自 己 企 业 独 有 的 资源。因为 企业家的知 识 和 从 实 践 中 获 得 的 观 察 、分 析 和 决策能力是保证企业获得持续竞争优势的关键， 所以因果 关 系 的 不 确 定 性 常 常 被 看 作 是 企 业 家 的 本 质 。从 企 业 的 角 度 ， 他们还认为， 企业家 在 提 供 专 家 知 识 、识 别 价 值 和 机 遇 以及整合价值和机遇来创造租金时发挥着至关重要的作 用。 ４、营 销 领 域 Ｓｒｉｖａｓｔａｖａ， Ｆａｈｅｙ ＆ Ｃｈｒｉｓｔｅｎｓｅｎ （２００１）认 为 ， 市 场 营 销 学者在发展营销理论和分析营销实践的核心问题时， 极少 应用资源基础理论。同时也指出， 资源基础理论的倡导者 也不重视如何通过管理使资源转化为对顾客有价值的商 品 和 服 务 的 基 本 方 法 。他 们 强 调 营 销 理 论 应 该 重 视 资 源 型 竞争优势， 而资源基础理论也应该关注市场营销领域对其 发 展 的 潜 在 作 用 。他 们 认 为 资 源 基 础 理 论 的 研 究 需 要 正 确 识 别 以 品 质 、利 益 、态 度 和 网 络 为 形 式 的 顾 客 价 值 是 如 何 产生和持续的， 而营销研究也必须说明市场基础性资产和 能 力 的 变 化 如 何 影 响 顾 客 价 值 。他 们 通 过 确 定 营 销 如 何 能 说清楚资源的本性来阐述持续竞争优势的产生和发挥问 题。他们还指出， 需要进一步证明特殊的市场基础性资产