国家干预与市场调节有效协调论
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2007 年由美国次贷危机演化而来的全球性金融危机， 20 是 世纪 30 年代大萧条以来最严重的信用危机。 发达国家经济全面 衰退， 新兴市场与发展中国家经济增长大幅滑落， 中国也面临 20 年来最严重的外部经济环境， 中国对外贸易缩水， 但中国金融市 场依然较为安全，经济安全系数与经济发展各项指标仍较为乐 观。其原因在于我国根据本国国情， 所推行的渐进式金融改革， 国家金融干预与市场调节没有过度失衡。 二、 国家干预与市场调节有效协调的目标与原则 （一） 国家干预与市场调节有效协调的目标 国家干预与市场调节作为资源优化配置的手段， 实际上是一
２０ １０ 年 ７ 月（下）
・经济与法・பைடு நூலகம்
国家干预与市场调节有效协调论
夏黑讯
摘 要 市场失灵与政府失灵的存在反映了国家干预与市场调节有效协调的必要性与积极作用。本文指出国家干预与市 场调节有效协调应当以经济安全与发展为目的原则， 以国家干预与市场调节有效协调的制度化为手段， 遵循立足主权与国 情、 相机选择和依法协调等原则。 关键词 金融危机 中图分类号： F015 国家干预 市场调节 有效协调 文献标识码： A 文章编号： 1009-0592(2010)07-107-01 个矛盾体， 双方在国民经济运行中此消彼长。 只有国家干预与市 场调节有效有机结合， 才能促进、 实现本国经济健康有序稳定发 展。 在当前国内国际利益冲突与合作并存的背景下， 尤其是加入 WTO 以后， 政府干预与市场调节之间在时机与力度的选择上， 必 须以一定的目标为导向， 即国家干预与市场调节有效协调， 应当 以经济发展与经济安全为核心目标。 经济发展重在内在性， 即一 国自身的经济发展和经济实力增长； 经济安全是指民族国家或主 权国家的经济发展、 经济利益不受外部或内部威胁和侵害。 在促 进经济发展、 构筑抵御风险的长城中， 国家是主力， 其主要手段是 国家干预与市场调节有效协调。 （二） 国家干预与市场调节有效协调的原则 由于市场失灵和政府失灵的存在， 要真正实现国家干预与市 场调节有效地协调， 还应遵循以下几个原则： 1. 科学协调原则。建立科学的国内国际双层经济风险与竞 争力评价体系， 是国家干预与市场调节有效协调的科学依据。 经 济风险与竞争力评价的影响因子主要有债务规模与比例、 货币稳 定系数、 城镇居民基尼系数、 对外依赖度、 外资控股率， 货币兑换 自由度， 市场主体的信用等级、 国际经济组织中话语权、 法律法规 完善与执行程度、 国外贸易保护度等。 2. 立足主权与国情是基础。不要简单盲目地照搬照抄外国 现存的经验， 原封不动地移植和套用外国的做法， 而是要采取辩 证否定的态度， 坚持从中国的实际国情出发来取舍。 在满足本国 短期目标或利益时， 还要着眼于国家与国际更长远目标与利益实 现。 国内注重效率与公平， 注重经济发展、 经济实力提升； 国际上 注重国际竞争力， 经济安全维护。 3.相机调整是手段。国家干预与市场调节协调， 要因时因地 制宜， 适时调整。善于从危机中把握良机， 求生存、 求发展。国家 干预与市场有效协调， 绝非是量的永远均衡或势力均敌， 而是质 的均衡与统一。 必要可以有所偏向或倾斜， 有时强调市场优先国 家干预弱化； 有时注重国家干预强化， 市场调节辅之。坚持有序 适度地改革开放创新与适当保守幷取。 4. 国家金融干预与市场调节有效有机结合要依法进行。金 融法律体系的完善是国家金融干预与市场调节有效有机结合的 制度性保障。
我们不能因为市场失灵的存在而拒绝接受市场调节。政府 行为也不会实现绝对理性， 在矫正市场失灵过程中国家干预可能 会减少或消除市场失灵， 但有时可能使市场变得更加糟糕。 为了 克服市场失灵与政府失灵， 维护经济安全促进国民经济稳定健康 发展， 必须将两者有效结合起来， 正确处理好政府干预与市场调 节的关系。 一、 国家干预与市场调节有效协调的必要性 市场经济的繁荣发展， 经济实力快速增长， 市场风险的存在 大小及经济危机的发生的可能性， 往往与国家干预和市场调节之 间选择密切相关的。 世纪 30 年代的经济大萧条， 20 1982 年的拉 美国家债务危机， 1997 年的东南亚金融危机， 2008 年根源于美国 的全球性金融危机， 无不反映了国家对市场干预弱化而导致市场 失灵。东南亚金融危机之前， 泰国为了经济发展， 完全开放了外 汇市场， 并在前期得到了较大发展。但由于资金管理不善， 外汇 利用形态出现偏差， 外债结构中短期资金的比重大幅度增长。 同 时证劵投资， 特别是股票投资从形式上看被列入长期资金投资， 但实际上外资此类投资目的大多是价格投资， 属短期性质。 如此 巨大的短期外资及虚拟投资， 在金融监管缺位条件下， 一旦市场 动荡， 外资大规模抽逃， 从根本上动摇了泰国的经济基础， 导致了 泰国金融危机的爆发。 市场失灵导至政府干预， 但政府干预也会出现效率问题， 市 场失灵本身并非政府干预的充分条件。有时政府失灵的存在可 能导致干预成为市场失灵的的催化剂。经济史学派认为， “国家 的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根 源①。1997 年世界银行报告中也指出：国家主导型干预， ” “ 强调市 场失灵和政府纠正这种失灵的中心作用， 从整个世界来看， 这种 想法过于简单化了。 ”
注释： ①[美]道格拉斯・ C ・诺思.经济史的结构与变迁.上海人民出版社． 1994 年版． 20 页. 第 ②WorldBank,WordDevelopmentReport1997:The State In a Changing World,New York: Oxford University Press for the Wprld Bank,1997． 1.
作者简介： 夏黑讯， 新疆大学法学院讲师， 研究方向： 经济法学。
2007 年由美国次贷危机演化而来的全球性金融危机， 20 是 世纪 30 年代大萧条以来最严重的信用危机。 发达国家经济全面 衰退， 新兴市场与发展中国家经济增长大幅滑落， 中国也面临 20 年来最严重的外部经济环境， 中国对外贸易缩水， 但中国金融市 场依然较为安全，经济安全系数与经济发展各项指标仍较为乐 观。其原因在于我国根据本国国情， 所推行的渐进式金融改革， 国家金融干预与市场调节没有过度失衡。 二、 国家干预与市场调节有效协调的目标与原则 （一） 国家干预与市场调节有效协调的目标 国家干预与市场调节作为资源优化配置的手段， 实际上是一
２０ １０ 年 ７ 月（下）
・经济与法・பைடு நூலகம்
国家干预与市场调节有效协调论
夏黑讯
摘 要 市场失灵与政府失灵的存在反映了国家干预与市场调节有效协调的必要性与积极作用。本文指出国家干预与市 场调节有效协调应当以经济安全与发展为目的原则， 以国家干预与市场调节有效协调的制度化为手段， 遵循立足主权与国 情、 相机选择和依法协调等原则。 关键词 金融危机 中图分类号： F015 国家干预 市场调节 有效协调 文献标识码： A 文章编号： 1009-0592(2010)07-107-01 个矛盾体， 双方在国民经济运行中此消彼长。 只有国家干预与市 场调节有效有机结合， 才能促进、 实现本国经济健康有序稳定发 展。 在当前国内国际利益冲突与合作并存的背景下， 尤其是加入 WTO 以后， 政府干预与市场调节之间在时机与力度的选择上， 必 须以一定的目标为导向， 即国家干预与市场调节有效协调， 应当 以经济发展与经济安全为核心目标。 经济发展重在内在性， 即一 国自身的经济发展和经济实力增长； 经济安全是指民族国家或主 权国家的经济发展、 经济利益不受外部或内部威胁和侵害。 在促 进经济发展、 构筑抵御风险的长城中， 国家是主力， 其主要手段是 国家干预与市场调节有效协调。 （二） 国家干预与市场调节有效协调的原则 由于市场失灵和政府失灵的存在， 要真正实现国家干预与市 场调节有效地协调， 还应遵循以下几个原则： 1. 科学协调原则。建立科学的国内国际双层经济风险与竞 争力评价体系， 是国家干预与市场调节有效协调的科学依据。 经 济风险与竞争力评价的影响因子主要有债务规模与比例、 货币稳 定系数、 城镇居民基尼系数、 对外依赖度、 外资控股率， 货币兑换 自由度， 市场主体的信用等级、 国际经济组织中话语权、 法律法规 完善与执行程度、 国外贸易保护度等。 2. 立足主权与国情是基础。不要简单盲目地照搬照抄外国 现存的经验， 原封不动地移植和套用外国的做法， 而是要采取辩 证否定的态度， 坚持从中国的实际国情出发来取舍。 在满足本国 短期目标或利益时， 还要着眼于国家与国际更长远目标与利益实 现。 国内注重效率与公平， 注重经济发展、 经济实力提升； 国际上 注重国际竞争力， 经济安全维护。 3.相机调整是手段。国家干预与市场调节协调， 要因时因地 制宜， 适时调整。善于从危机中把握良机， 求生存、 求发展。国家 干预与市场有效协调， 绝非是量的永远均衡或势力均敌， 而是质 的均衡与统一。 必要可以有所偏向或倾斜， 有时强调市场优先国 家干预弱化； 有时注重国家干预强化， 市场调节辅之。坚持有序 适度地改革开放创新与适当保守幷取。 4. 国家金融干预与市场调节有效有机结合要依法进行。金 融法律体系的完善是国家金融干预与市场调节有效有机结合的 制度性保障。
我们不能因为市场失灵的存在而拒绝接受市场调节。政府 行为也不会实现绝对理性， 在矫正市场失灵过程中国家干预可能 会减少或消除市场失灵， 但有时可能使市场变得更加糟糕。 为了 克服市场失灵与政府失灵， 维护经济安全促进国民经济稳定健康 发展， 必须将两者有效结合起来， 正确处理好政府干预与市场调 节的关系。 一、 国家干预与市场调节有效协调的必要性 市场经济的繁荣发展， 经济实力快速增长， 市场风险的存在 大小及经济危机的发生的可能性， 往往与国家干预和市场调节之 间选择密切相关的。 世纪 30 年代的经济大萧条， 20 1982 年的拉 美国家债务危机， 1997 年的东南亚金融危机， 2008 年根源于美国 的全球性金融危机， 无不反映了国家对市场干预弱化而导致市场 失灵。东南亚金融危机之前， 泰国为了经济发展， 完全开放了外 汇市场， 并在前期得到了较大发展。但由于资金管理不善， 外汇 利用形态出现偏差， 外债结构中短期资金的比重大幅度增长。 同 时证劵投资， 特别是股票投资从形式上看被列入长期资金投资， 但实际上外资此类投资目的大多是价格投资， 属短期性质。 如此 巨大的短期外资及虚拟投资， 在金融监管缺位条件下， 一旦市场 动荡， 外资大规模抽逃， 从根本上动摇了泰国的经济基础， 导致了 泰国金融危机的爆发。 市场失灵导至政府干预， 但政府干预也会出现效率问题， 市 场失灵本身并非政府干预的充分条件。有时政府失灵的存在可 能导致干预成为市场失灵的的催化剂。经济史学派认为， “国家 的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根 源①。1997 年世界银行报告中也指出：国家主导型干预， ” “ 强调市 场失灵和政府纠正这种失灵的中心作用， 从整个世界来看， 这种 想法过于简单化了。 ”
注释： ①[美]道格拉斯・ C ・诺思.经济史的结构与变迁.上海人民出版社． 1994 年版． 20 页. 第 ②WorldBank,WordDevelopmentReport1997:The State In a Changing World,New York: Oxford University Press for the Wprld Bank,1997． 1.
作者简介： 夏黑讯， 新疆大学法学院讲师， 研究方向： 经济法学。