EPC模式下总承包项目合同风险管理研究 简璞

EPC模式下总承包项目合同风险管理研究简璞

发表时间：2018-09-17T10:57:28.827Z 来源：《基层建设》2018年第23期作者：简璞

[导读] 摘要：随着我国经济的不断发展，EPC总承包管理模式日益增多，为保证EPC总承包管理的顺利进行，应加强合同风险管理研究力度。

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摘要：随着我国经济的不断发展，EPC总承包管理模式日益增多，为保证EPC总承包管理的顺利进行，应加强合同风险管理研究力度。本文采用了层次分析法及模糊综合评价法对EPC模式下总承包项目合同风险进行了评价研究，以期提高我国合同风险管理水平。

关键词：EPC总承包；合同风险；风险识别；风险评价；风险控制

1.相关理论概述

1.1 EPC总承包管理模式概述

EPC总承包模式是指通过采用科学的方法对项目运行的设计、采购、施工及调试环节进行管理，达到各个阶段工作的合理交叉、紧密融合，并对承包工程所制定的各项指标全面负责的承包模式。一般来说典型EPC总承包模式主要工作内容包括规划设计、釆购和施工管理三个方面，规划设计阶段包括方案设计、施工图集综合布置详图设计、采购与施工规划。釆购阶段主要包括设备、材料采购、专业分包商的选择，设备订购及进场时间、存储管理以及施工分包与设计分包。施工规划阶段主要工期控制、多专业穿插计划、质量保证、安全控制，设备安装、调试的计划管理，环境保护、绿化等[1]。

1.2合同管理概述

合同管理主要是从项目合同管理和企业合同管理两个方面，采用相应的措施对合同进行纵向和横向管理。

1）纵向合同管理

纵向合同管理主要围绕工程承包合同进行，从单项合同的角度出发，对合同谈判、评审、签署、履行等方面进行全过程的管理与控制。

2）横向合同管理

横向合同管理主要是从企业管理机构职能设置的角度出发，对合同管理管理的相关事项进行专业化审查、监督、控制与管理。

1.3风险管理概述

风险管理主要是指项目管理人员在工程建设实施的过程中为实现既定目标，对不确定风险因素及其产生影响控制在可控范围内的过程和系统方法。风险管理的过程主要包括以下几个方面[1]：

（1）风险识别

风险识别是指工程项目管理人员通过采用德尔菲、专家会议以及故障树等方法对项目可能出现的风险事件产生的原因进行判断分析的过程。

（2）风险分析

风险分析通常是采用结构化分析的方法对项目风险识别阶段所罗列的风险因素由总体到细节分解分类，明确各风险因素的影响程度。（3）风险评价

风险评价是以客观数据为基础，通过数据的统计、分析技术，实现对风险出现概率及分布情况进行分析，衡量风险发生对企业的影响程度。

（4）风险控制和处理

风险控制和处理是以风险识别、分析及评价为基础，制定风险管理策略及计划，进而实现对各类风险事件的防范，减少风险损失。

2.EPC项目合同风险的识别与分析[2]

2.1 EPC项目合同的特点

EPC项目合同的特点主要包括：合同结构简单、业主权力受限及承包商风险较大三方面特点，具体如下所示：

（1）合同结构简单

在EPC总承包合同条件下，发包单位一般只对工程的原则性功能进行规定，承包单位根据发包单位的要求自行进行规划、组织、协调和控制，业主的组织和协调任务量较少。

（2）业主权力受限

EPC总承包单位负责项目实施过程的全部设计、采购和施工工作，可在符合建设单位要求的基础上自主的进行相关工作的安排，建设单位无权干涉其工作。

（3）承包商风险较大

在EPC总承包合同模式下中，总承包单位承担了所有经济、技术、管理、社会以及自然风险，这对总承包单位抗风险能力提出了较高的要求。

2.2 EPC项目识别的方法及过程

（1）EPC项目合同风险识别方法选择[2]

结合EPC项目的特点及工作内容，可以将EPC项目合同风险的识别方法分为历史文献和实地调研加访谈两种方法，具体原因如下： 1）我国部分企业对EPC项目风险缺乏系统和科学的方法，需要不断对国外先进经验进行风险因素的收集参考，为EPC项目合同风险因素识别提供参考。

2）历史文献不能较好的满足我国EPC项目的实际特点，具有一定的局限性，因此应辅以访谈和实地调研对初始风险因素进行补充和修正。

（2）EPC项目合同风险识别的过程

通过将工程施工实际情况和相关理论知识进行结合，可以推测风险事件存在的概率，建立风险清单，分析风险的来源，具体流程如下

图所示：

2.3 EPC项目合同风险的分析

（1）合同签订阶段条款风险分析[2]

EPC项目合同签订阶段条款风险主要包括通货膨胀风险、物价上涨与调整风险、合同索赔风险、工程工期及验收风险、质保金风险以及合同完备性风险，应在合同签订阶段对其进行合理控制，以防导致后期风险事件的发生

（2）合同执行阶段客观风险分析

由于各类因素的影响，导致在工程合同签订时无法全面涵盖合同执行时遇到的风险，合同执行阶段客观风险主要包括地质条件风险、水文气候条件风险、材料、设备供应风险、材料、设备供应风险以及工程变更风险，在合同执行过程中应及时发现各类风险的潜在诱发程度，进行合理的预防及处理[2]。

（3）合同执行阶段主观风险分析

在合同执行过程中，由各类主观因素导致风险事件的发生统称为合同执行阶段主观风险，其主要包括业主支付能力风险、项目经理素质、人力资源状况、核心人员流动情况以及分包风险等方面风险因素

3.EPC项目合同风险的评价

3.1 EPC项目合同风险的评价指标体系

本文结合EPC项目合同管理的特点及相关理论知识，对EPC项目合同风险进行分类，较为科学的建立了工程总承包项目合同风险评价体系，具体如下表所示：

3.2 EPC项目合同风险评价

本文对EPC项目合同风险评价主要是采用层次分析法和模糊综合评价法，首先利用层次分析模型求出各风险因素的权重，然后利用模糊综合评价模型对各风险因素进行确定，具体步骤如下[4]：

（1）通过EPC项目合同风险评价体系的构建，建立层次分析结构。

（2）构造判断矩阵

通过EPC项目合同风险评价体系，并采用1-9比例标度法，可知EPC项目合同风险评价体系的判断矩阵为：